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选择性必修一 国家制度和社会治理
第一单元 政治制度
第 2 课 西方国家古代和近代政治
制度的演变
课程标准：
了解古代至近代西方政治体制各主要类型的产生和演变过程。
一、古希腊罗马的政治制度
1.古希腊政治制度
（1）自然环境：巴尔干半岛南部和爱琴海地区多山少平原，陆上交通不便，不利于地区性大国的兴起。
（2）政治制度：
公元前8—前6世纪，城邦在这里发展起来，典型特征是小国寡民。
斯巴达和雅典是其中最为著名的两个城邦。斯巴达是由少数人掌握政权的寡头政治的代表，雅典是多数公民掌权的民主政治的典型。
（3）特点：城邦公民直接参与国家管理，其制度包含一定的民主因素，但各城邦之间实行的制度千差万别。
公民：指有公民身份，有权参加公民大会的成年男性
古希腊城邦政体的主要类型
类型 各自特点 相同点
公民掌权，公民大会为最高权力机关
贵族议会掌权，公民权较少
少数贵族掌权，公民权较少
君主个人掌权，公民权很少
非法取得，公民有一定的权力
贵族制
民主制
君主制
寡头制
僭主制
城邦公民或多或少
享有政治权利
1.古希腊政治制度
（4）雅典：是希腊城邦国家中民主政治的代表，国家权力掌握在公民大会、议事会、官员和陪审法庭手中，公民积极参与国家管理。
机构 产生方式或资格 主要职责 性质或地位
公民 大会
议事会
官员
陪审 法庭
全体成年男性公民组成
从公民中抽签产生
由选举产生，大多一年一任
抽签产生
决定国家法律和政策
国家的最高权力机关
主要负责为公民大会准备决议草案，并参与国家日常管理
公民大会的附属机构
在任职时需要接受监督，随时可以被罢免和审判
审理大小案件（陪审员达6000人）
各机构的成员
日常司法机关和监察机关
但其实质是建立在奴隶制度之上的民主。
在雅典，凡公民都享有充分的民主政治权利，其权利通过公民直接参与和管理城邦事物的方式来实现。公民参政的最高民主机构是公民大会......公民大会上公民对城邦大事的议案自由发言或展开激烈的辩论，最后采取投票或举手的方式，按“少数服从多数的原则”做出决议，决议一旦形成不能随意更改。这种简朴的参政方式鲜明的表现了雅典民主政治的直接性。雅典法律规定，公民没有抛弃公务照管私务的自由，相反他必须奋不顾身地为城邦的福祉而努力。
——蒋云芳、胡长林《雅典民主政治的特征及对西方民主的影响》
根据材料，结合所学知识，归纳雅典民主政治的特点。
人民主权
轮番而治
直接民主
公民意识
法律至上
材料 在雅典，凡公民都享有充分的民主政治权利，其权利通过公民直接参与和管理城邦事务的方式未实现。公民参政的最高民主机构是公民大会……雅典国家机构权限相互交叉，公职人员的权限也部分交叉，因此，恩格斯说：“在雅典没有总揽执行权力的最高官员”。
——蒋云芳等《雅典民主政治的特征及对西方民主的影响》
这种这种体制有何进步意义？
①提供了一种集体管理的新形式，创造出法治基础上的差额选举制、任期制、议会制、比例代表制等民主运作方式，积累了后世民主政治的宝贵经验。
②公民拥有充分的民主政治权利，大大提高了他们参与政治生活的积极性，权力制约有利于决策的公平公正。
③民主有利于修正错误。
④有利于监督政府为公民服务。
⑤促进文化广泛深入发展。
材料 （雅典民主政体的根本缺陷）在于它把权力交给所有的公民，不需要国家管理者具有专长，不要求他们具有真知灼见。一个国家应当由既有专业知识又有道德的人去治理，统治不是有王笏的人，不是偶然选中的人，不是攫取财富的人，不是使用强术骗术的人，而是有统治知识的人。 ——苏格拉底
根据材料，可以总结出雅典民主政治有哪些局限性？
不同素养的人享有同等的民主权利，会导致权力的滥用和误用；雅典民主只有狭隘性，民主只被少数人享有，奴隶、外邦人、妇女、儿童被排除在外，是奴隶制下少数男性公民的民主；容易形成多数人的暴政，是社会不公的暴力机器。
（5）斯巴达：是希腊城邦国家中寡头政治的代表。
权力机构 产生方式 主要职责或说明
公民大会 全体成年男性公民
国王 世袭继承
长老会 议员仅30人，且终身任职 实际上的国家最高权力机关
监察官 从全体公民中选举产生，一年一任，一般不得连任
名义上的国家最高权力机关，实际权力有限
垄断军事统帅权
主持国民大会、审判国王等，但他们一年一任，一般不能连任，因而不利于他们充分发挥作用
（斯巴达的）君主们希望城邦长存，因为他们在臣民中享有应有的荣誉，贵族们乐于在长老院中有一席之地（长老职位本身是对德性的一种奖励），平民则安于监察制，所有人都有入选的机会。 ——亚里士多德
1.古希腊政治制度
寡头政治是一种政制形式，其中大部分甚至全部权利有效地掌握在一小撮特权阶级手上。
政体 机构及权力
雅典 民主政体 1.公民大会-最高权力机关。
2.议事会-参与日常管理。（抽签）
3.陪审法庭-日常司法机关。（抽签）
斯巴达 寡头政体 1.国王-世袭，垄断军事统帅。
2.公民大会-名义上最高权力机关。
3.长老会-事实上最高权力机关和司法机关。
4.监察官-审判国王。
思考：比较雅典和斯巴达政治制度有何异同？
异：
①雅典是民主政治，斯巴达是寡头政治；
②雅典公民参与的公民大会是最高权力机关；斯巴达的少数贵族掌握国家实权。
同：都有具有民主精神：①参政人员：公民参政；②权力分配：都有民主选举、分权制；
(2021·全国甲卷)古希腊阿里斯托芬在一部作品中写道，雅典某陪审员对他儿子说，他一到那里，“就有人把盗窃过公款的温柔的手”递给他，并向他鞠躬；经过这么一恳求，他的火气也就消了，随即进入法庭。这可以用于说明，在古代雅典(　　)
A.司法审判不能体现民意
B.民主政治制度已趋于完善
C.直接民主无法确保正义
D.公民法注重调解经济纠纷
链接高考
C
前8世纪
前6世纪末
前27年
共和国时期
帝 国 时 期
395年
476年
1453年
东罗马帝国（拜占庭）
城邦时期
时空坐标
2.古罗马政治制度
君主制
贵族共和制
帝制（元首制 君主制）
名词解释：共和制（共和政体）
共和制的基本含义是，国家最高权力掌握在选举产生、并有一定任期的国家机关或公职人员手中的政权组织形式。共和政体区别于君主政体，而且是作为君主政体的对立面而存在的。
角度 罗马共和国
国家机构
主要 机构 权力
政治体制
政制特征
执政官等高级官员、元老院和公民大会
①执政官（政府最高职务）有两人，一年一任，由全体公民选举产生，他们的主要职责是担任军事统帅，主持公民大会和元老院，并执行相关决议。
②元老院（权力中心）由卸任高级官员组成，终身任职，负责向官员提出建议，协调他们的行动。
③公民大会（最高权力机关）有权立法、宣战、媾和和谈判，是罗马最高权力机关，但公民大会的召开和表决都受到高级官员和元老院的限制，难以有效发挥作用。
④所有官职均无薪金，穷人实际上无法当选。
共和政体
具有浓厚的寡头政治特征
2.古罗马政治制度
（1）罗马共和国
①参加国家政权管理的都是公民；
③公民大会是最高权力机关；
④部分官员由选举产生，
且有任期。
②公民都由成年男子组成；
同：
异：
①国家政体不同：雅典为民
主制，斯巴达是寡头制，
罗马共和国是贵族寡头制；
②公民大会的权力有所不同。
思考：雅典、斯巴达、罗马共和国政治制度的异同？
（2）罗马帝国：
①建立：公元前1世纪末，罗马共和国崩溃，屋大维建立元首制，形成君主统治。
②特点：皇帝（元首）掌握国家权力，是最高立法者和最高法官；军队听命于皇帝，是实行独裁统治的重要工具。
③特征：君主集权，实行独裁统治
注意：元首即第一公民，元首制实际上是披着共和外衣的君主专制。戴克里先在位时期（284—305），彻底抛弃共和外衣，实行公开的君主统治。
屋大维……首先用慷慨的赏赐笼络军队，然后再逐步地提高自己的地位，把元老院、高级长官乃至立法的职权都集于一身。
——塔西佗《编年史》
罗马共和国与罗马帝国在政治制度上有何不同？
①政体不同：罗马共和国是贵族共和制，而罗马帝国是君主制，君主集元老院、执政官和公民大会职权于一身。
②公民权不同：共和国时期授予的公民权数量有限，而帝国时期则扩大了公民权的授予范围，从而扩大了帝国的统治基础。
二、中古西欧的封建制度
1.中古早期的政治制度
（1）中古欧洲国家的建立
建立：在罗马帝国的废墟和日耳曼王国的基础上建立。
发展：法兰克王国的查理大帝一度建立起庞大帝国，查理一世死后，形成了法兰西、德意志、意大利三个主要国家的雏形。
◎查理大帝
（2）封建制度：
①基本特征：封君、封臣
②重要特征：世俗王权与基督教会的权力长期并立，国王依靠教会支持获得政权的合法性；教会依靠完全扩展基督教，维护教会权威。
查理曼帝国下得到采邑的大贵族和大地主成为公侯伯子男爵，都是皇帝或国王的臣下。这些人又把自己的采邑分封给小贵族，如骑士、乡间的绅士。这些采邑的面积大至一个郡，小至一个村，围绕着采邑，组成了各级贵族的领主附庸网络。
——马克垚《世界文明史》
特点：
1.以封土为纽带
2.具有契约关系
3.双向权利义务
4.层级间相对独立
（1）关系：
国王依靠教会支持获得政权的合法性；
教会依靠王权扩展基督教，维护教会权威。
（2）冲突：在走向统一国家的过程中，王权与教会多次发生冲突。
丕平三世加冕图
"丕平献土" ：753年，伦巴第人再次威胁罗马，新教皇斯蒂芬二世冒着风雪，翻过阿尔卑斯山脉前往法国，亲往基尔西向丕平求援，亲自为丕平涂圣油、加冕，并当众宣布今后禁止任何人从非加洛林家族中选立国王，违者将受到剥夺神职、逐出教门的处罚。作为回报，在754和756年，丕平两次出兵意大利打败伦巴第人，将夺得的拉文那到罗马之间的"五城区"赠给教皇。此事件就是被基督教世界称颂了千余年的"丕平献土"，从此在意大利的中部，一个政教合一的教皇国存在了1100多年。矮子丕平与罗马教廷的结合，是当时最有实力者与最有名望者的结合，是新兴军事霸主与传统精神权威的结合，从而在当时纷繁错乱的欧洲政治秩序中脱颖而出。日耳曼蛮族文化与罗马基督教文化的结合，构成了中世纪欧洲文化的底色。
王权和基督教会长期并立，互相利用
◎丕平献土
2、法国：等级君主制
（1）背景
①欧洲的分裂割据状态阻碍了商品经济的发展。
②在走向统一国家的过程中，王权与教会冲突不断。
（2）结果
14世纪初，法国国王腓力四世召开了由教士、贵族和城市市民代表成的三级会议(1302年)。三级会议支持国王，反对教皇，确立了国王有权征税的原则。
◎三级会议
（3）影响
①三级会议的召开，标志着法国进入等级君主制阶段。
②国王与贵族、教会、市民通过三级会议相互合作,有利于进一步强化王权。
◎法国等级示意图
（1）《大宪章》的签署（1215年）
①背景：13世纪初，英王约翰奉行的内外政策失败，遭到贵族、骑士和市民反对。
◎约翰签署《大宪章》
3.英国：议会君主制
②内容：肯定了国王的合法地位与人身的神圣不可侵犯，同时保障封建主的特权，并适当照顾骑士和市民的利益。
任何自由人如未经其同级贵族之依法裁判，或经国法判决，皆不得被逮捕、监禁、没收财产、剥夺法律保护权、流放或加以任何其他损害。
除战时与予敌国之国家之人民外，一切商人，倘能遵照旧时之公正习惯，皆可免除苛捐杂税，安全经由水路与陆路，出入英格兰。
——周一良，吴于廑总主编，郭守田主编《世界通史资料选辑·中古部分》
阅读材料，想一想：《大宪章》对王权的限制主要体现在哪些方面？
确立了“王在法下”的历史传统
《大宪章》限制国王随意抓人、处置民众和对被统治者征税的权力。
《大宪章》主要保护的是贵族的利益，同时反映商人地位提高。
（1）《大宪章》的签署（1215年）
材料一：
（39）任何自由人，如未经其同级贵族之依法裁判，或经国法判决，皆不得被逮捕、监禁、没收财产、剥夺法律保护权、流放，或加以任何其他损害。
（41）除战时与予敌对之国家之人民外，一切商人，倘能遵照旧时之公正习惯，皆可免除苛捐杂税，安全经由水路与陆路，出入英格兰。
材料二：在这种普遍的混乱状态中，王权是进步的因素，这一点是十分清楚的。王权在混乱中代表着秩序，代表着正在形成的民族（Nation）而与分裂成叛乱的各附庸国的状态对抗.—— 恩格斯
《大宪章》的影响
积极：限制了王权，确立了“王在法下”的历史传统，英国资产阶级革命时期，《大宪章》被用作为争取权利的法律依据，并被确定为英国宪法性文件之一。
局限：《大宪章》是英国主张地方分权的贵族同中央王权斗争的产物，是封建阶级内部权力再分配，并未改变农民的地位。
3.英国：议会君主制
（2）议会的召开：
①13世纪中后期，英国多次召开议会，议会权利逐渐加强。
②14世纪中期，英国进入议会君主制时期。
上院主要由贵族和高级教士组成，又称贵族院，具有司法权
下院主要由骑士、市民和新贵族组成，又称平民院，具有立法权和财政权
3.英国：议会君主制
（3）影响：
①确立了“王在议会”的历史传统。
②国王通过议会寻求政策支持，议会要求国王改善统治。
4.神圣罗马帝国：选帝侯制度
（1）开端：962年，德意志国王被教皇加冕为罗马人的皇帝。
（2）形成：1125年，部分德意志诸侯选举萨克森公爵罗退尔为“罗马人民的国王“，罗退尔承认他们的选举权。
（3）确立：1356年，皇帝查理四世为了能让自己儿子继承皇位，发布“黄金诏书”,由七位“选帝侯”选举皇帝,确认选帝侯的合法性。
（4）终结：1806年神圣罗马帝国被拿破仑要求解散。
◎七大选帝侯
三、西方资本主义政治制度的产生与发展
1.西方资本主义政治制度
（1）确立：16—18世纪，通过资产阶级革命和改革，确立近代西方政治制度。
（2）成熟：19—20世纪的多次改革和革命，西方政治制度逐渐走向稳定与成熟。
◎攻占巴士底狱（法国）
◎处死查理一世（英国）
◎独立战争（美国）
代议制
（3）代表：英国君主立宪制、美国和法国的共和制。
2.英国：君主立宪制
（1）确立：17世纪的资产阶级革命，奠定了英国君主立宪制的基础。
（2）发展：18世纪，逐渐形成内阁制度。国王的权力限于任命议会多数派领袖出任首相，并批准首相提名的各部大臣，内阁实际掌握政府权力。
名词解释：责任内阁制
责任内阁制，又称“议会内阁制”。是指内阁由议会产生并对议会负责的政权组织形式。
1714年，安妮女王去世，根据《王位继承法》，德国汉诺威选帝侯登上英国王位，即乔治一世。他不熟悉英语，对英国事务也不感兴趣，甚至不出席内阁会议而让大臣们去料理国事。
18世纪20年代，当时的多数党领袖罗伯特 沃波尔成为第一任内阁首相，主持内阁会议，协调各部工作，英国责任内阁制开始形成。
◎乔治一世
1689年，议会通过《权利法案》。1701年通过《王位继承法》
下院大选中获胜的多数党领袖
首相
（政府首脑）
对议会负责
内阁
（政府）
组织内阁
内阁与首相共进退
对议会集体负责
国王
形式任命
统而不治
掌握行政、影响立法
监督内阁
国家权力中心
司
法
独
立
拥有立法权、财政权、行政监督权、军权等
选民
下院
议会
上院
法 院
司法权
任命世袭
解散议会
立法权
英国君主立宪制的特点
①以代议制为基础，以责任内阁制为核心；
②国王：虚君，统而不治，礼仪性的国家元首；
③议会：国家的权力中心，掌握立法权；
④内阁：内阁（政府）的首脑是首相，成员是各部大臣。首相由议会多数党领袖担任，掌握国家行政大权。内阁实际上对议会负责。如果议会通过对内阁（政府）的不信任案，内阁就要下台；但首相也有权解散议会，重新进行选举（议会）。
⑤司法独立。
2.英国：君主立宪制
（3）完善：19世纪，英国经过三次议会改革，基本实现成年男性的普选权。
1832年第一次议会改革
随着工业革命的开展，新兴工业资产阶级力量壮大，通过议会改革重新分配名额，工业资产阶级获得选举权
1884-1885第三次议会改革
英国基本实现成年男性的普选权
1867年第二次议会改革
大大降低选民的财产资格，工人阶级大多数获得了选举权
（英国）开始了产业革命，这一革命把经济力量的重心完全转移了。……1830年的资产阶级，同前一世纪的资产阶级是大不相同的。仍然留在贵族手中并且被贵族用来抵制新工业资产阶级的野心的政治权力，已经同新的经济利益不能相容了。于是必须同贵族进行一次新的斗争。
——恩格斯《社会主义从空想到科学的发展》
19世纪中期以后，英国的民主制度基本形成
3.美国：联邦共和制
（1）背景：1775年，独立战争爆发。1776年，美利坚合众国建立。
（2）确立：1787年，美国制定了宪法。
①联邦制：美国为联邦制共和国，联邦政府对外代表国家主权，拥有宪法明确规定的权力，各州拥有一定的自治权。
②三权分立：行政权、立法权、司法权分立，互相制衡。
③人民主权原则：总统和议会议员都由选举产生，对选民和宪法和法律负责。
民主共和制：是指国家的权力机关和国家元首由选举产生并有一定任期的政权组织形式（政体）。
联邦制：中央集权，地方保留一部分自治权力（国家结构）
影响：
①美国1787宪法是近代世界第一部资产阶级成文宪法，使美国成为一个联邦制的总统制共和国，保持了政治的长期稳定，对世界历史产生了深远影响；促进了美国经济社会的发展。
②为美国内战埋下隐患；
③民主制度仍不完善，留下了种族歧视的烙印，没有真正解决人权问题，如承认奴隶制的存在，不承认妇女、黑人、印第安人的公民权利等。
（3）完善：通过宪法修正案不断完善美国的法律和制度。
序号 批准时间 条文节录
4 1791 人民之人身、住宅、文件与财产不受无理搜查扣押之权利不得侵犯。
10 1791 本宪法所未授予合众国或未禁止各州行使之权力，皆由各州或人民保留之。
13 1865 在合众国境内或属合众国管辖的任何地方，不准有奴隶制或强制劳役存在，惟用于业经定罪的罪犯作为惩罚者不在此限。
15 1870 合众国或任何州,不得因种族、肤色或此前曾为奴隶之关系而拒绝或剥夺合众国公民之投票权。
22 1951 无论任何人,当总统职务不得超两次。
26 1971 年满十八岁或十八岁以上之合众国公民之选举权，不得因年龄关系而被合众国或任何一州加以否定或剥夺。
3.美国：联邦共和制
不同点 英国君主立宪制 美国联邦共和制
国家元首 国王 总统
元首的产生及地位 世袭，统而不治 选举，既是国家元首，又是政府首脑，掌握国家行政大权
政府首脑 首相 总统
政府产生方式 议会产生（首相由下院大选中获胜的多数党领袖担任，首相提名组建内阁） 总统任命
国家权力中心 议会 总统
元首、议会和内阁（政府）的关系 内阁对议会负责。当议会通过对内阁的不信任案时，内阁就得下台或者提请国王解散议会、重新选举。 政府对总统负责；国会在总统违宪时可对总统提出弹劾。国会不能因政策问题投不信任票使总统辞职，总统也无权解散国会。
英、美近代政治制度的异同
英国君主立宪制 美国联邦共和制
相同点 （1）都实行资产阶级议会制度，议员由普选产生，议会拥有立法权，同时议会对政府有一定的监督权；
（2）都实行资产阶级的政党制度；
（3）都坚持法治原则，实行依法行政，用法制规范真个社会，强调“主权在民”的原则和法律面前人人平等等；
（4）都属于资本主义国家的政权组织形式，都建立在生产资料私有制基础上，其核心是代议制民主。
英、美近代政治制度的异同
4.法国的议会共和制
（1）法国大革命的历程
1875年1月，国民议会以一票多数通过了法兰西第三共和国宪法，从此共和政体在法律上得以确立（一票共和）。
——王斯德主编《世界通史》第二编
（立法权）
（行政权）
议会选举产生
对议会负责
议会
总统
内阁
任命（众议院同意）
参议院
众议院
副署
参议院同意可以解散众议院
（行政权）
1875年宪法的主要内容：
1、法国国会由参议院及众议院组成，行使立法权。
2、总统由两院联合组成的议会依绝对多数票选出，任期七年，可连选连任。总统是国家元首、军队最高统帅，可任命文武官员，提出法案，可在参议院同意的条件下解散众议院。内阁由总统任命，但是对议会负责。总统的命令须经各部部长副署
在政治实践中，由于内阁对议会负责，总统实际权力有限，法国实际上成为议会制共和国。
比较项 英国 美国 法国
政治体制
国家元首
元首产生
元首任期 4年，可连选两届 7年，可连选连任
元首实权
政府首脑
权力中心
行政权属
首脑与议会的关系
立法权属
相同点
议会制君主立宪制
总统制共和制
议会制共和制
国王
世袭
终身
“统而不治”无实权
首相
议会
内阁
内阁由议会中多数席位政党组建，以首相为首，对议会负责
议会，实际由内阁操作
总统
选举
有实权
总统
总统
总统
总统与内阁不对议会负责，总统与议会相会制约
国会
国王
选举
有实权
内阁总理
参众两院
总统，但须内阁部长副署
总统与内阁部长共同对议会负责，总统可解散众议院
参众两院
都是资本主义政体，是资本主义发展的产物，都是以法律形式确立的政体，实行不同程度的代议制，实行分权制衡的原则，实行政党政治
5.对西方资本主义政治制度的产生与发展认识：
（1）积极性：近代西方政治制度适应了资本主义发展的需要，部分实现了文艺复兴和启蒙运动的理想。经过19-20世纪的多次改革和革命，西方政治制度逐渐走向稳定和成熟，推动了世界民主化的进程。
（2）局限性：在资本主义社会，名义上人民享有广泛、平等的民主权利，大实际上由于生产资料的资本主义私人占有，这种表面上的平等往往为实质上的不平等所替代，法律上的平等往往为事实上的不平等所取代。如英国妇女长期没有选举权，美国宪法一度承认了黑人奴隶制的合法地位等。
雅典民主政治的表现 对西方民主政治的影响
抽签任职，轮番执政 现代选举制的起源
人民主权 近代以来主权在民思想的开端
五百人会议规定的任期 近代资产阶级代议制下任期制的渊源
五百人会议按公民人数分配名额 比例代表制的开始
公民大会中的辩论行为 近代西方议会制的雏形
法律至上 法律面前人人平等
权力制约 三权分立
近代民主政治呈现的特点
及其发展趋势
①继承古代政治的优良传统。
②实行分权制衡原则。
③代议制。以议会作为参政的一个窗口。
④完善法律，强调法治。
⑤民主范围逐渐扩大，民主制度逐步完善。
趋势：从人治走向法治
从少数人走向多数人
时间 国家/地区 政体 机构
前8世纪 -前27年 古希腊古罗马时期 古希腊 雅典 直接民主制 公民大会、议事会、官员、陪审法庭
斯巴达 寡头制 公民大会、长老会、监察官
古罗马 罗马共和国 贵族共和制 执政官、元老院、公民大会
罗马帝国 君主制/帝制 元首独裁
5-15世纪 中古时期 西欧 封君封臣制、王权与教权并立
法国 等级君主制 国王、三级会议（教士、贵族、城市市民）
英国 议会君主制 国王、早期议会
17世纪以来 近代以来 英国 君主立宪制 国王、议会、首相、内阁
美国 总统共和制 总统、国会、最高法院
法国 议会共和制 总统、议会
德国 君主立宪制 皇帝、联邦议会和帝国国会

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