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第17课中国古代的户籍制度与社会治理
自主学习
一、历代户籍制度的演变：简述我国历代户籍制度的演变概况。总结说明户籍有何作用？
1、战国时期：国家编排民户，制定户籍，开始于战国时期。无论男女，都在政府的簿籍上有登记。
2、秦朝：户籍实行分类登记制度。有一般户籍、宗室籍、宦籍、市籍（商贾）等。
3、汉朝：丞相主管全国户籍工作，各级地方政府也有专门人员主管户籍。东汉末年，战事频繁，户籍散乱。
汉代有了专门的户籍管理工作人员。
4、西晋：两晋时期的户籍管理发生了怎样的变化？说出变化的原因。
（1）变化：①西晋统一后，重定户籍，称为“黄籍”；②东晋除“黄籍”外，对从北方南渡而来的人口以“白籍”进行登记。
（2）变化原因：北方战乱，人口大量南迁，江南地区得到开发。
5、隋唐时期：①隋统一后，重定户籍。②唐承隋制，户籍三年一造，政府还会“刮户”（通过人口核查将逃避登记的人口搜查出来）。
6、宋朝：宋朝的户籍管理发生了怎样的变化？变化背后的原因是什么？
（1）变化：宋朝户籍分为主户和客户。（主户指拥有土地、缴纳赋税的税户，客户指没有土地的佃户）
（2）分类原因：实行“不抑兼并”的土地政策，土地兼并严重。
7、元朝与明朝：都以职业定户籍。明朝户籍称“黄册”。
8、清朝：清朝的户籍管理有何特点？产生这一变化的原因是什么？
（1）特点：基本沿袭明制，户籍管理相对松弛。
（2）原因：但由于政府赋役越来越倾向于向土地摊派，户籍管理相对松弛。（史实：雍正时期摊丁入亩后，户籍停止编审，名存实亡）
户籍的作用：是历代封建王朝赋役征发的依据，是为赋役征发服务的。
二、历代基层组织形态与基层社会治理
1、基层组织：我国古代最基层的行政机构是什么？下面的基层组织有哪些？
（1）最基层的行政机构：从秦汉到明清，县是最基层的行政机构，下设基层组织。
（2）主要基层组织：秦汉时期，县下设乡和里；唐朝农村设里和乡，城市设坊和村。明朝实行里甲制。
（历代政府注重建立基层民众的自我管理与相互监督机制）
2、基层管理与相互监督机制：简述我国古代的基层管理与相互监督机制有哪些？
（1）秦汉的什伍组织：（以五家为伍，十家为什，百家为里，互相监督）
（2）唐朝的邻保制度：（以四家为邻，五邻为保，彼此之间相互监督）
（3）北宋的保甲法：（王安石实行）
（4）明朝的十家牌法：（王阳明推行：十家总编为一牌，开列各户姓名，由十家轮流收掌，每日沿门按牌察看动静，发现有面生可疑之人，就向官府举报）
（5）清初的里甲制度，后来改而推行编制严密的保甲制：（从城市到乡村，以十户为牌，设牌长；十牌为甲，设甲长；十甲为保，设保长；每户给印牌一张，写明本户丁口、从业状况，户内外有人外出或有客来访都要注明；保长、甲长、牌长每天傍晚稽查各户有无异样。至此，兼具区划和户籍管理性质的乡里制与旨在维护社会治安的保甲制合一）
（古代社会生产力水平低，自然灾害频发，人民生活缺少保障，有时需要国家和社会提供必要的、及时的救助）
三、历代社会救济与优抚政策
1、历史背景：历代社会救济与优抚政策是在什么样的社会背景下实行的？有何意义？
（1）背景：古代社会生产力水平低，自然灾害频发，人民生活缺少保障，有时需要国家和社会提供必要的、及时的救助。
（2）意义：①为民众提供了一定的生活保障，保证了人口繁衍和正常生产活动的进行；②客观上有利于维护统治。
2、表现：历代社会救济与优抚政策有何特点？举例说明历代社会救济与优抚政策实施的概况。
特点 概况（实例）
政府为主体，民间社会处于辅助地位。 汉代建立常平仓制度；隋文帝置仓积谷，鼓励民间置“义仓”。
有尊老养老的传统。 唐朝开始，设有救济的专门机构
宋朝开始，宗族内部的救助活动逐渐兴起 北宋范仲淹创设义田，赈济族人
明清时期，慈善组织开始兴起 出现善堂、善会等机构
①政府救济的重点在救灾，核心在于保证粮食供应，同时疏导和安置流民。 ②社会救济侧重于日常生活中的赈济。
探究一(1)提示：户籍管理日趋严密；户籍管理法律化；登记户口有固定的时间；户籍记录内容比较详细；户籍管理与赋役征收紧密相关。
(2)提示：两宋时期户籍有主户与客户之分；地籍与户籍分离，户籍与赋役日渐脱钩，户籍的征税功能下降；元朝户籍按民族和职业两种标准划分。
探究二(1)提示：保障百姓生活是顺应天意、巩固政权的需要；古代保民、爱民思想对君主的影响；只有实现百姓安居乐业才能保证国家安定。
(2)提示：户籍是政府优免赋役的依据之一；户籍登记的信息与社会救济紧密相关；户籍是确定救济对象的主要依据。
限时训练
1-5BBBCC 6-10ACBDB
11.答案：(1)条件：经济：农耕文明的发展，商品经济的发展(生产力的发展)。政治：专制主义中央集权加强。文化：儒学的复兴(理学的兴起)，强调人的社会责任，发挥仁政思想(先秦儒家的民本观念)(中国的传统文化)。社会：民众的斗争(解决政府和民众的矛盾)。
特点：体系化(仓储备荒体系)；立法保障(赈灾救荒法规)；设施齐备(齐备的济贫恤穷设施)；全民保障(对象广泛)；内容全面(涵盖生老病死)。
(2)主要特点：不是国家正式官僚机构；三大系列社会组织并存；彼此之间相互关联。
积极作用：对基层社会实施了有效管理；维持了基层社会的统治秩序；推动了基层社会的发展等。
1第17课 中国古代的户籍制度与社会治理（上）
【课标要求】
了解中国古代以赋役征发为首要目的的户籍制度，以及有代表性的基层管理组织；知道中国古代王朝在社会救济和优抚方面采取的重要措施
【重点难点】
重点：中国古代以赋役征发为首要目的的户籍制度，以及有代表性的基层管理组织。
难点：知道中国古代王朝在社会救济和优抚方面采取的重要措施
【知识梳理】
一、历代户籍制度的演变：简述我国历代户籍制度的演变概况。总结说明户籍有何作用？
1、战国时期：国家编排民户，制定户籍，开始于 时期。无论男女，都在政府的簿籍上有登记。
2、秦朝：户籍实行 登记制度。有一般户籍、宗室籍、宦籍、市籍（商贾）等。
3、汉朝： 主管全国户籍工作，各级地方政府也有专门人员主管 。 末年，战事频繁，户籍散乱。
4、西晋：两晋时期的户籍管理发生了怎样的变化？说出变化的原因。
（1）变化：①西晋统一后，重定户籍，称为“ 籍”；②东晋除“黄籍”外，对从 而来的人口以“白籍”进行登记。
（2）变化原因： 战乱，人口大量南迁， 地区得到开发。
5、隋唐时期：① 统一后，重定户籍。②唐承隋制，户籍 年一造，政府还会“ 户”。
6、宋朝：宋朝的户籍管理发生了怎样的变化？变化背后的原因是什么？
（1）变化：宋朝户籍分为 户和 户。
（2）分类原因：实行“ ”的土地政策，土地 严重。
7、元朝与明朝：都以 定户籍。明朝户籍称“黄册”。
8、清朝：清朝的户籍管理有何特点？产生这一变化的原因是什么？
（1）特点：基本沿袭明制，户籍管理相对 。
（2）原因：但由于政府赋役越来越倾向于向 摊派，户籍管理相对松弛。（史实：雍正时期 后，户籍停止编审，名存实亡）
户籍的作用：是历代封建王朝 征发的依据，是为 征发服务的。
二、历代基层组织形态与基层社会治理
1、基层组织：我国古代最基层的行政机构是什么？下面的基层组织有哪些？
（1）最基层的行政机构：从秦汉到明清， 是最基层的行政机构，下设基层组织。
（2）主要基层组织：秦汉时期，县下设 和 ；唐朝 设里和乡， 设坊和村。明朝实行 制。
2、基层管理与相互监督机制：简述我国古代的基层管理与相互监督机制有哪些？
（1）秦汉的 组织：（以五家为伍，十家为什，百家为里，互相监督）
（2）唐朝的 制度：（以四家为邻，五邻为保，彼此之间相互监督）
（3）北宋的 法：（王安石实行）
（4）明朝的 法：（王阳明推行：十家总编为一牌，开列各户姓名，由十家轮流收掌，每日沿门按牌察看动静，发现有面生可疑之人，就向官府举报）
（5）清初的 制度，后来改而推行编制严密的 制：（从城市到乡村，以十户为牌，设牌长；十牌为甲，设甲长；十甲为保，设保长；每户给印牌一张，写明本户丁口、从业状况，户内外有人外出或有客来访都要注明；保长、甲长、牌长每天傍晚稽查各户有无异样。至此，兼具 和 管理性质的乡里制与旨在维护社会治安的 制合一）
三、历代社会救济与优抚政策
1、历史背景：历代社会救济与优抚政策是在什么样的社会背景下实行的？有何意义？
（1）背景：古代社会 水平低， 灾害频发，人民生活缺少保障，有时需要国家和社会提供必要的、及时的救助。
（2）意义：①为民众提供了一定的 ，保证了 繁衍和正常 活动的进行；②客观上有利于维护 。
2、表现：历代社会救济与优抚政策有何特点？举例说明历代社会救济与优抚政策实施的概况。
特点 概况（实例）
为主体， 处于辅助地位。 汉代建立常平仓制度；隋文帝置仓积谷，鼓励民间置“义仓”。
有 的传统。 唐朝开始，设有救济的专门机构
宋朝开始， 内部的救助活动逐渐兴起 北宋范仲淹创设义田，赈济族人
明清时期， 组织开始兴起 出现善堂、善会等机构
①政府救济的重点在 ，核心在于保证粮食供应，同时疏导和安置流民。 ②社会救济侧重于日常生活中的 。
【自主探究】
探究一：古代中国户籍制度的演化
史料一　秦统一六国后，户籍制度随郡县制在全国的推行而更加严密。汉代的《户律》有关于户口的登记、乡部负责人定户籍的办法与规定、户籍的保管、立户的原则、田宅的分割与继承等内容。秦汉户籍基本是一年一定，汉代每年八月，乡部啬夫、吏、令史要“案户籍”，民人不论男女老小原则上都要到场接受貌阅，时称“案户比民”。户籍主要登记出入关津的符、赀簿、戍卒家属廪食簿等。汉代的户籍主要是记吏民家口名年，所以在多数场合即称为“名数”“名籍”。从户籍登记的内容上看，秦汉的“八月算人”，实则在户籍的基础上，与赋役征收相关。
——摘编自杨际平《秦汉户籍管理制度研究》
史料二　两宋除主户客户之分外，出现了专门从事某项生产经营的专业户，如茶户、盐户、匠户等，按职业划分，还没有专门的户籍，仍属于一般主户。两宋时期地籍与户籍分离(有鱼鳞图等关于土地的册子)，有“两税版籍”“丁口账簿”等作为征税派役的依据。可见宋代户籍由士族身份世袭制开始向职业身份世袭制过渡，征税功能日渐式微。元朝将民众按民族划分为蒙古人、色目人、汉人、南人，又在此基础上根据户主职业划分为军户、民户、匠户、灶户、儒户等。各色人户在经济上和法律上的地位是不同的。
——摘编自姚秀兰《户籍、身份与社会变迁——中国户籍法律史研究》
(1)根据史料一并结合所学知识，指出汉代户籍制度的特点。
(2)根据史料二并结合所学知识，指出两宋至元朝户籍管理制度的特点。
探究二 中国古代的社会救济
史料一　古代涉及宇宙本源、社会制度以及天人关系等方面的哲学、政治和伦理思想，是古代社会保障的思想基础。“天授王权、人承天意”，要保住自己的政权，统治者就要顺天意，保障人们的基本生活；君主和百姓是对立统一的关系，保民、爱民是国家制定政策制度的出发点；君民博弈的平衡点则是国安，想要国安就要民安。这三点成为统治者推行社会保障措施的思想基础。因此，古代有基于“畏天事神”的自省式社会保障思想，也有基于“畏民保位”为出发点的惠民式社会保障思想。
——摘编自王文素《中国古代社会保障研究》
史料二　传统户籍制度在中国被赋予了身份、财产和福利认证功能。《周礼》规定乡师、族师等官查察男女户口时要求辨明老幼废疾之人，目的是给予优免赋役。汉代经“编户齐民”的灾民可享有赋税减收或免除权。两宋在救灾过程中有专门的户口调查登记制度——抄札，清代的荒政中有审户的步骤，或者叫“赈籍”。清代荒政也与户籍管理制度牵连。审户是核实灾民户口，登记贫困户，划分等级，以备赈济。审户后发给赈票，作为领赈凭据。这样能够有效避免冒领赈灾物资现象的发生，防止官员利用职权谋取私利。
——摘编自刘洪清《古代的户口与荒政》
(1)根据史料一，概括中国古代政府建立社会保障制度的原因。
(2)根据史料二并结合所学知识，指出户籍制度与社会救济之间的关系。
1第17课 中国古代的户籍制度与社会治理（下）
【限时训练】
1．春秋战国时期，各国逐渐发展出登录全户家口的“户籍”，户籍中详细编录家口与土地资料，是为“编户”；将人民编进户籍、纳入统治，身份大致平等整齐，称为“齐民”，合称为“编户齐民”。这样做的主要目的是(　　)
A．消除人与人之间的身份差异 B．调度人力资源服务争霸和兼并战争
C．建立中央集权政治坚实基础 D．打击贵族势力消弭阶级差别
2．编户齐民是汉代政府实行的户籍制度，规定凡政府控制的户口都必须按姓名、年龄、籍贯、身份、相貌、财富情况等项目一一载入户籍，被正式编入政府户籍的平民百姓，称为“编户齐民”。由此可得知(　　)
A．平民可以随意迁徙 B．政府借此保障收入
C．农业要求精耕细作 D.汉代禁止土地兼并
3．中国古代户籍制度体现了维护社会治安、教化乡里、规定身份等级、稳定宗族组织、限制人口自由迁徙等诸项社会整合功能。同时，科举考试也要求考生必须在原籍地、以本身所属户籍类别参加。这反映了户籍制度的实质是(　　)
A．维护儒家伦理道德 B．巩固封建统治秩序C．限制了人口的流动 D保证选官相对公平
4．按照宋朝的户籍制度，客户直接编入户籍，成为国家的正式编户，并承担某些国家赋役，而不再是地主的“私属”。地主与客户的关系主要是土地租佃关系，还有部分雇佣关系。在土地租佃关系下，佃户(即客户)只需按契约向地主交纳地租，而不必承担其他方面的义务，地主也无权再向佃户提供任何形式的荫庇。由此可知当时(　　)
A．土地租佃关系减轻了农民的赋税负担 B．户籍制度把客户进一步固着在土地上
C．客户的人身自由得到了法律上的确认 D．资本主义的生产关系在农村已经产生
5．《大明会典》载：“凡军、民、医、匠、阴阳诸色户，许各以原报抄籍为定，不许妄行变乱，违者治罪，仍从原籍。”还规定：“若诈冒脱免，避重就轻者，杖八十。其官司妄准脱免及变乱叛籍者，罪同。”明朝此规定意在(　　)
A.变革元朝户籍制度 B.实行严格的等级制度
C.规范户籍登记与管理 D.严格限制人身自由
6．《后汉书·百官志》记载，“凡有孝子顺孙，贞女义妇，让财救患，及学士为民法式者，皆遍表其门，以兴善行”，表彰孝道及善行义举均属乡官三老之职责。由此可见，当时(　　)
A．基层治理渗透官方意识形态 B．社会救济程序完备
C．民间教化倡导多元价值观念D．察举制度雏形出现
7．521年，梁武帝曾下诏：“凡民有单老孤稚不能自存，主者郡县咸加收养，赡给衣食，每令周足，以终其身。”并多次责令郡县置孤独园，收养孤儿和单身老人，使“孤幼有归，华发不匮”。这反映当时政府(　　)
A．采取无为而治保护弱势群体 B．践行民本思想防止贫富分化
C．重视基层治理维护社会稳定 D．形成了完备的社会保障体系
8．《礼记》记载，孤、独、矜、寡，“此四者，天民之穷而无告者(无依无靠、走投无路的百姓)也，皆有常饩(固定口粮)。瘖、聋、跛、躃、断者、侏儒、百工，各以其器食之”。材料反映了先秦时期(　　)
A．统治者民贵君轻思想 B．国家对弱势群体给予一定关爱与扶助
C．国家完善的救济制度 D．王权专制统治导致社会问题层出不穷
9．史学界研究发现，明清时期国家对乡村的治理主要通过宗族、乡里组织、士绅阶层进行，基层社会的自治化倾向越来越强。这表明(　　)
A．乡里组织是明清时期成立的乡村自治组织
B．国家政治体制上的中央集权严重弱化
C．宗族、士绅阶层成为动摇封建统治的重要力量
D．国家控制与乡村自我管理相结合，共同维护基层社会秩序
10.1983 年湖北江陵出土了汉初竹简《二年律令》，其中《户律》详细地规定了要通过“自占”（申报）与“案比”（复查）的方式对当时的人口进行编户造籍，并规定了严惩“自占”时的假报、虚报行为。汉初政府这一规定（　　）
A．标志古代户籍管理开始 B．强化国家机器统治基础
C．在于严厉限制土地兼并 D．旨在打击地方豪强大户
11．阅读材料，回答问题。
材料一　在各种天灾人祸的处理过程中，社会救济毋庸置疑地成为解决政府和民众问题的纽带，这也是历代进行社会救济的主要背景和因素。……宋代社会救济思想体现在政府、社会精英以及广大社会民众三个方面。危机出现，正是统治者发挥仁政思想的最佳时机。……宋代建立了较为完备的仓储备荒体系，制定了较为完善的赈灾救荒法规，创立了功能较为齐备的济贫恤穷设施等。——摘自张南《简论宋代的社会救济》
材料二　宋代建立了一整套的国家福利救济体系，在对象上包括了儿童、孕妇、老人、乞丐、鳏寡孤独者等，在内容上基本涵盖了国民的“生老病死”，宋之后元明清三代虽然也继承了宋朝的很多做法，但总体上国家福利救济是收缩的。当然，宋朝的福利救济制度也存在很多问题，不仅有着“财政支撑不足”的压力，还存在着许多被人诟病的“养懒汉”和“福利腐败”问题。——摘自罗开元、罗霜《宋代社会救济制度及其弊端》
材料三　清代地方州县是上层政权机构或正规官僚行政机构的最低一级，州县官因之称为“亲民之官”。县以下为基层社会，清代基层社会主要的构成要素有三大系列社会组织；一是官方出面组织、作为上层统治伸向基层统治触角的里社保甲坊厢系列；二是聚族而居、自然形成的家族宗族乡族系列；三是同样自然形成、互动共生的经济型乡族组织及行业组织系列。这三大系列社会组织或平行，或重叠，或交错，其所处位置及相互关联的方式，反映了清朝基层社会组织结构及发展态势。——摘编自张研等著《清史十五讲》
(1)据材料一、二和所学知识，分析宋代推行国家福利救济的社会条件和特点。
(2)根据材料三并结合所学知识，概括清代基层社会组织的主要特点及其积极作用。
【知识拓展】
1.户籍制度：是一项基本的国家行政制度，指通过各级权力机构对其所辖范围内的户口
进行调查、登记、申报，并按一定原则进行立户、分类、划等和编制。建造与管理户籍的根本目的是掌握人口变动情况， 以便征发赋役。中国古代的户籍制度是专制王权对编户齐民进行控制的最重要手段。
2．乡里制度：就是指中国古代县以下的各级基层行政区划的制度。乡里制度具有宗法性与行政性的高度整合，集中反映了中国古代社会结构的一些特殊性。历代乡里制度都是以对全体乡村居民进行什伍编制为起点，以“什伍相保”“什伍连坐”为基本组织原则，拥有按比户口、宣布教化、督催赋税、摊派力役、维持治安、兼理司法的职权。　
3．宗族制度：有一整套严密的组织管理系统在维系它的运转。这套系统主要是以族长、族规和祠堂为核心。除了严密的组织管理系统，宗族还有一套管理系统，就是以开办族田、义庄、义学为核心的救济系统。族田的作用就是从事公益事业，修桥筑路，或者救济贫困的老人。宗族所有的田产也叫义庄。所谓义学，即宗族会资助家族中比较优秀的贫寒子弟免费上学，但是其将来当官之后要反哺乡村、反哺这个家族，从而形成一个有效的传承机制。
4.中国古代加强基层治理的主要依据是什么？二者的关系怎样？有何意义？
（1）主要依据：中国古代的基层治理以户籍管理与基层组织构建为基础。
（2）关系：两者有区别又密切相关，户籍的建造与管理一般以基层组织为单位进行；
（3）意义：①保证赋役征发，②维护社会稳定。
5.中国古代户籍制度的特点
(1)户籍具有地域性。由于人口与赋役是联系在一起的，所以政府千方百计将人口控制在特定的地域范围中，限制其流动。
(2)户籍具有等级性。中国传统社会曾出现过特权户种、民籍户种和贱籍户种等类别，其户籍地位逐级降低，界线分明。其中，特权户籍以宋代的官户最为典型，但在宋代以后消失。民籍户种是平民百姓拥有的户籍，是主体户种，这些人是国家赋役的重要承担者。
(3)户籍具有世袭性。严格的户籍管理不仅体现在对人口生存地域的控制上，而且人口的等级、职业也被户籍标识得清清楚楚；不同等级、职业间的流动受到制约，户籍是世袭的。
(4)户籍具有社会治安职能。在我国历史上，户口的管理也对人口活动行为进行制约，它对封建秩序，特别是治安秩序的稳定具有重要意义。特别是宋代以后出现保甲制，赋予了户籍管理一项重要的社会治安功能，从而成为政府加强其统治基础的重要措施。　
6.中国古代户籍制度的影响
(1)稽查户口、征收赋税、调派徭役、维护统治秩序。
(2)在一定程度上还有效地遏制了地方分裂势力，减少了封建割据战争的发生。
(3)为封建社会经济的发展提供了比较安定的政治环境，客观上促进了社会经济的发展。
7.中国古代社会保障体系的特点
(1)建立以义庄为基础的宗族生活与互助互济。
(2)建立行业内部的社会保障系统。
(3)超越血缘、业缘关系而建立的区域性的社区保障系统，即由地方政府倡议而由商民共建的集社会公益事业和生、老、病、死救助于一体的保障机构。
【时空坐标】
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