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单一制和复合制
一、教材分析
本课内容是选择性必修1 《当代国际政治与经济》第二课“国家的结构形式”第二框的内容。本框共安排两目的内容：
第一目“单一制”。教材通过相关链接、探究与分享等内容，主要介绍了单一制国家的主要特征，帮助学生理解单一制国家是如何处理中央与地方关系的。
第二目“复合制”。教材通过相关链接、探究与分享等内容，主要介绍了复合制国家中联邦和邦联两种国家结构形式的特征与区别。
这两目内容各有侧重，分别介绍了两种不同的国家结构形式，但最终目的是通过这两目的学习，帮助学生理解一个国家选择国家结构形式需要综合考虑多方面因素，提高学生思考问题的能力，增强对我国政治制度的认同。
二、教学目标
1.了解并区分国家结构形式的两种类型：单一制和复合制。
2.掌握单一制国家的组成单位、中央和地方职权范围。
3.掌握联邦制国家的组成单位、国家整体与组成部分的职权范围。
4.了解影响国家结构形式的因素。
三、教学重难点
教学重点：区分国家结构形式的两种类型：单一制和复合制
教学难点：影响国家结构形式的因素
四、教学过程
史海钩沉1：
从二百年前的清朝政府那一头来说，英国法国等等的洋人也见得多了，那美国佬还不是一回事。当时，听说那头没有皇上而只有总统的时候，这大清国上上下下，准是觉得这个叫美国的地界，是出了个什么新花样，楞要把他们的皇上叫作总统。除此之外，你说还能有什么别的理解吗？
可是，毛病很快就出来了。那头的总统常常说了不算，还经常狡辩说是他作不了主。你想想，我这个当皇上的能作得了主，以前打交道的那些英国法国的皇上他们也作得了主，你这个叫作总统的皇上却说你作不了主，谁信呀！
两国误解的种子，一开始就自然地种下了。
——林达《总统是靠不住的》
史海钩沉2：
联合国50周年庆典时，纽约市长为各国首脑举行了一场音乐会。音乐会开始前，市长居然把克林顿总统邀请的客人阿拉法特“请”出了剧场，理由是阿乃“恐怖主义分子”，气得克林顿七窍生烟翻白眼，但也只限于生气而己，对市长的决定他无可奈何，只好自己去道歉。
请思考：为什么在美国会出现这些我们“难以理解”的事
总结：美国之所以会出现这些我们“难以理解”的事，主要是因为美国的国家结构形式与我们不同，这就造成了美国人在处理地方与中央的关系时会采用与我们不同的处理方式，而对国家间结构形式的差别缺乏了解的人，自然就会觉得这种差异是难以理解的。
我们通常所说的国家形式是指国家政权的组织形式，包括国家管理形式和国家结构形式两个方面。我们前面学习过的国家管理形式，即政体，是国家政权的组织形式，是从横向上看国家不同机构之间的关系。除此以外还有一种国家结构形式，着重强调纵向上国家的整体与部分、中央与地方之间的相互关系，它包括单一制与复合制两种具体形式。
（一）单一制
单一制指由若干不享有独立主权的一般行政区域单位组成统一主权国家的制度。
观看视频：《单一制》
（上图片是视频资料“【知识解析】单一制”截图；如需使用，可下载播放。）
思考：观看视频后，请试着概括单一制国家的特点是什么。
1.组成：单一制国家由按地域划分的普通行政区域或自治区域组成。
比如我国就是典型的单一制国家，我国的行政区划当中既有省、市、县等普通行政区域，也有内蒙古等民族区域自治区域，还有香港、澳门这种特别行政区也属于自治区域。
思考：在单一制国家，中央和地方政权是如何分配的？
2.中央与地方：
如图所示，在单一制国家中，中央享有最高权力；地方政权被置于中央政权的统一领导下，只能在宪法和法律规定的权限范围内行使职权。
3.特征：在单一制国家中，全国只有一个中央政权、一部宪法、一种法律体系。
4.类型：单一制国家包括中央集权型单一制国家和地方分权型单一制国家两种。
中央集权型单一制国家：这种国家内，中央严格控制地方政权，由中央委派官员或地方选出官员代表中央管理地方行政事务。地方没有自治权，即使设有自治机关，也要受中央政府严格控制。例如：法国。
地方分权型单一制国家：这种国家内，地方居民依法自主组织地方公共机关在中央监督下依法自主处理本地事务，中央不得干涉地方的具体事务。例如：英国。
以上，就是我们学习到的单一制国家的知识。下面我们来梳理一下相关内容。
类型 单一制
中央集权型 地方分权型
组成单位 按地域划分的普通行政区域或自治区域
权限范围 地方无自治权，受中央严格控制 地方有自治权，受中央监督但不干涉
中央政权 一个 一个
宪法 一部 一部
国籍 统一 统一
代表国家 法国 英国
（二）复合制
复合制国家的类型包括联邦制和邦联制两种具体形式。
探究与分享：
材料一：
美国独立战争结束以后，美国实行邦联制，由13个州组成，各州保持其主权、自由和独立。当时，作为邦联政府唯一的机构——邦联国会由各州代表组成，国家的真正权力在各州，中央对各州的公民没有直接管辖权。邦联国会颁布的任何法令，需得到州政府的同意后，才能对该州人民产生约束力。后来邦联制暴露出很多弱点，比如各州之间的松散联盟，不是现代意义上的国家；财政经济等方面，邦联政府无权向国民收税；邦联政府没有统一的军队；国会既没有威信又软弱无力等，特别是1786年，美国爆发了反对当局的起义，使争权夺利的资产阶级各派有了一种共同的“危机意识”，华盛顿给友人的信中这样写道，在我看来，邦联只是个有名无实的空架子，而在其名下的议会亦是图有虚名，其政策措施多不被人们所关注执行，越来越多的人认识到，必须建立一个强有力的中央政府，才能建设一个统一而强大的国家，促进美国的繁荣发展。
材料二：
为了解决邦联存在的问题，1787年5月到9月各州代表在费城召开了制宪会议，制定了美利坚合众国宪法，依据宪法美国的国家结构形式由邦联制变成联邦制，各州把国家权力的一部分转让给联邦中央政府，使联邦成为一个享有充分主权的国家。联邦与州在各自的范围内享有最高权力，联邦地位要高于州，从国家制度上看，美国联邦制代替邦联制是一个巨大的历史进步，这种制度在国家生活实践中体现了很大的优越性，比如保持联邦是一个强大统一国家的同时，确保了州的灵活性和创造性；但也有一定的弊端，比如美国联邦制最大的问题是效率不高，联邦政府与州政府之间相互扯皮，推诿各州，州政府之间各自为政，当大多数资产阶级利益集团意见接近时，联邦制既能保护州的灵活性，又能保证中央的权威，当资产阶级利益之间矛盾重重时，联邦制就处于低效率的运转之中。
思考：美国为什么要从邦联制改为联邦制？
总结：在上述材料当中，我们能够看出美国建国后经历了一次由邦联制转变为联邦制的过程，之所以会出现这种变化，是因为美国刚建国时采用的邦联制国家结构形式给国家的运行和管理带来了一系列问题，为了更好地保证美国的繁荣与发展，美国才改变了自己的国家结构形式，由邦联制改为联邦制。那么这两种制度之间到底有什么差别呢？下面我们就具体来研究一下他们的差别。
1．联邦制
观看视频：《联邦制国家》
（上图片是视频资料“【知识解析】联邦制国家”截图；如需使用，可下载播放。）
思考：联邦制国家的特点是什么？
（1）含义：
联邦制国家是由享有相对主权的完整政治实体组成的国家。联邦宪法规定国家整体与其组成部分的权限范围。
（2）特点：
①联邦制国家与各组成部分在各自的权限范围内拥有最高权力并直接行使于人民，相互间不得任意干涉。
②联邦各组成单位的权力并非由联邦整体所授予，而是它自身作为政治实体所固有的。
联邦制国家的这种特点是与作为单一制国家的我们截然不同的，因此其国家运行期间也就会呈现出一些与我们不同的特点。比如下面这个案例。
观看视频：《美国小镇立法禁止狗叫扰民》
（上图片是视频资料“【典型案例】美国小镇立法禁止狗叫扰民”截图；如需使用，可下载播放。）
思考：美国一个小镇为什么可以自己立法？
教师提示：
如图所示，美国的联邦制下，联邦政府与地方州政府不是上下级关系，而是平行关系。美国50个州在遵循联邦立法的前提下，可以各自制定适合本州的地方立法。这是由于因为美国建国之初是一个地地道道由州政府和乡镇政府管理的国家，每个州都是独立的整体，独立行使各种权力。这种地方自治的传统影响到今天，导致美国的小镇最突出的一个特点就是它的自治。这种自治，隔绝了小镇外部势力企图干扰其内部事务的可能，正因为如此，在美国，许多小镇拥有其独特的行政或管理制度，而州政府乃至联邦政府都不可以对其进行干涉，从而为个人的自由提供了重要保障。
但是，这种体制除了在保障公民自由方面的优势之外，也存在着一定的问题。比如下面这种情况。
史海钩沉3：小石城事件：美国总统动用1000伞兵保护黑人学生
以“隔离但平等”名义歧视黑人
这张图片是美国种族隔离时期，种族不平等现象的生动体现。由于美国宪法的限制，当时的种族歧视，并不能直接以歧视黑人等有色人种的方式进行，因此美国南部很多地区就以以“隔离但平等”名义来歧视黑人。具体来说就是，试图通过为不同种族提供表面平等的设施或待遇，从而使实施空间隔离的做法合理化。简单地解释就是不光是黑人不能使用为白人提供的设施，白人也不允许使用为黑人提供的设施，黑人使用了白人的设施是违法的，同样白人使用黑人的设施也是违法的。在这种政策下，有黑人的商店、教堂也有黑人的学校等等。这种表面的平等其实掩盖了对黑人等有色人种的高度歧视。
随着美国民权运动的不断推进，“隔离但平等”原则受到了越来越多的挑战。1957年9月初，美国阿肯色州小石城地方法院根据1954年最高法院关于取消公立学校中种族隔离的决定，宣布该市公立中心中学接纳9名黑人学生入学。白人种族主义分子激烈反对这一决定。
手持南部联邦旗帜的白人青年在校门口阻止黑人学生入学
9月2日，该州州长福布斯以“防暴”为名派出国民警卫队前往阻止黑人学生入学，但未成功。23日，在州长的纵容下，上千名种族主义分子包围学校，殴打黑人记者，并把8名入学的黑人学生赶走。随后南方几个州也发生了袭击黑人的事件。小石城事件震动了全世界。
国民警卫队士兵和警察企图阻止黑人学生入学
白人在背后辱骂，黑人学生只能默默承受
艾森豪威尔政府被迫于24日派伞兵部队1000余人赶赴小石城，“保护”黑人入学。
黑人学生在伞兵的保护下进入学校
当年勇敢走进白人学校的“小石城9勇士”
思考：小石城事件暴露出联邦制在运行过程中的什么问题？
教师提示：联邦制使美国在保持联邦是一个强大的、统一国家的同时，确保了州的灵活性和创造性；但是联邦制的弊端是效率不高，联邦政府与州政府之间容易出现相互扯皮、推诿甚至政策矛盾的情况，各州政府之间也容易各自为政，导致全国政策难以统一实施。正是由于美国联邦制的这一特点，才导致当时阿肯色州的州长在民权运动风起云涌的时候，敢于冒天下之大不韪，与联邦政府对抗，做出这种逆历史潮流而动的举措。这是因为他只需要迎合本州的选民即可，只要本州保守的民众认可他的政策与措施，他就可以继续担任州长，而不用考虑其他州和联邦的意愿。
联邦制的这种问题，并非只存在于过去，现在同样也有类似的问题。比如新冠疫情期间，就暴露出同样的问题。
案例：疫情考验美国联邦体制
2020年3月28日，美国总统特朗普表示正在考虑对纽约州、新泽西州和康涅狄格州三州疫情严重地区进行以联邦政府名义下达的强制隔离。特朗普认为强制隔离可以有效控制纽约州等三州的疫情扩散。
特朗普此项表态遭到了纽约州州长科莫的强烈反对，他认为这么做是非法的也是不可行的，并且会造成混乱与恐慌。他还称特朗普的建议基本相当于“联邦政府向这些州宣战”。有意思的是，科莫指出在美国历史上上一次以如此强硬手段隔离各州边界还是在美国内战的时候。
一方面，新冠疫情形势咄咄逼人，要求联邦政府动员大量人力、物力资源进行防疫，同时在紧急状态下以强制手段限制疫情在人群之间的传播；另一方面，美国宪法并没有赋予联邦政府在公共卫生紧急状态下的专断权力，诸多内政事务上的紧急权力是属于州政府的。这导致美国在新冠疫情的防控上难以实施统一的政策，不利于疫情的防控与人民生命健康的维护。
那面对美国联邦制带来的这一问题，美国政府与人民的态度又是怎样的呢？我们通过下面这个活动来探究一下。
探究与分享
美国建国以来，联邦与州之间的权力争夺从未停止过。1816年4月， 国会通过第二银行法案，并在各州设置第二国家银行，该行动受到部分州的强烈抵制。马里兰州依据州的征税权规定，所有在该州营业而未经该州议会许可的银行必须纳税。第二国家银行巴尔的摩分行出纳员麦卡洛克拒绝纳税，马里兰州立即到州法院起诉，麦卡洛克在州法院败诉后上诉至联邦最高法院。联邦最高法院判决第二银行法案符合宪法，马里兰州向联邦银行征税的法案因违宪而无效。
思考：你认为上述案例中联邦最高法院的判决是保护州权还是保护联邦权
教师提示：美国最高法院的判决是保护联邦权。美国联邦地位高于州。宪法规定，联邦宪法、法律在全国范围内适用，各州必须遵守；州的宪法或法律，凡与联邦宪法、法律或条约相抵触者一律无效。马里兰州的征税法案因违反联邦宪法而无效，所以麦卡洛克最终胜诉。从这个案例我们可以看出，美国在面对联邦权与州权的分歧时主要遵循的是宪法原则，即按照美国的宪法精神进行划分，这个过程中美国最高法院对宪法的解释起到了至关重要的作用。总体来说，美国仍然倾向于依据宪法对联邦权与州权进行合理划分，保持自己联邦制的传统不变。
小贴士：当前实行联邦制的国家
在当今世界近200个国家中，虽然只有20多个联邦制国家，可是，它们的人口总数在22亿以上，而且占了世界大约二分之一的土地。
比如，阿根廷、澳大利亚、奥地利、比利时、巴西、加拿大、科摩洛、埃塞俄比亚、德国、印度、伊拉克、马来西亚、密克罗尼西亚、尼日利亚、巴基斯坦、俄罗斯、苏丹、瑞士、阿联酋、美国、委内瑞拉等国都是实行联邦制的国家。
知识梳理：
与上面学习到的单一制国家相比，联邦制主要具有下面的特点。
单一制 联邦制
构成 若干行政区域构成的单一主权国家 相对主权的完整政治实体组成的联盟国家
法律体系 全国只有一部宪法 有联邦宪法，也有成员宪法
国家机构组成 一个立法机关， 一个中央政府 有中央政府，也有成员的政权机关
中央地方权力划分 各行政区域接受中央政权机关的统一领导 中央与地方分权
对外关系 中央政府统一行使外交权 联邦是国际交往的主体，成员有某些外交权
典型国家 中法意日英 美德俄印
2.邦联制
（1）含义：
邦联制是主权国家为某种共同利益而组成的国家联盟，并不是真正意义上的国家，不具有完整的国际法主体资格。
（2）特点：
①邦联制是由若干主权国家组成的联盟。
②邦联无统一的宪法和法律、国籍，中央政府。例如：“英联邦”，它并不是一个联邦制国家，而是由几十个主权国家组成的相当松散的国家组织。
项目 性质 地位 权力范围
邦 联 制 仅是州之间的联合体，不是现代意义上的国家 各州保持其主权、自由和独立 真正的权力在各州，邦联的权力很弱，对各州的公民没有直接管辖权，邦联国会颁发的任何法令须得到州政府同意后，才能对该州人民产生约束力
联 邦 制 是一个享有充分主权的国家 联邦地位高于州。联邦宪法、法律以及以联邦名义缔结的条约，在全国范围内适用，各州必须遵守；州的宪法或法律，凡与联邦宪法、法律或条约相抵触者一律无效。各州的宪法和法律若与联邦宪法和法律发生冲突，联邦宪法和法律优于州的宪法和法律 联邦与州分享政治权力，联邦政府享有宪法“列举的权力”，以及根据最高法院解释可以从“列举的权力”中引申出来的权力，州的权力主要是处理本州范围内的事务。 联邦与州在各自的权限范围内享有最高权力，联邦设有最高立法、行政和司法机关，有自己的宪法、法律；联邦政府不能任命州政府的官员，不能监督、考核州政府的施政行为，州政府也不得干涉联邦政府事务
邦联制和联邦制的主要区别如下：
小贴士：历史上美国、埃及与叙利亚都曾经曾实行邦联制，现在最典型的邦联就是英联邦。
其成员国包括安提瓜和巴布达、澳大利亚、巴哈马、孟加拉国、巴巴多斯、伯利兹、博茨瓦纳、文莱、喀麦隆、加拿大、塞浦路斯、多米尼加联邦、冈比亚、加纳、格林纳达、圭亚那、印度、牙买加、肯尼亚、基里巴斯、南非、莱索托、马拉维、马来西亚、马尔代夫、马耳他、毛里求斯、莫桑比克、纳米比亚、瑙鲁、新西兰、尼日利亚、巴布亚新几内亚、圣基茨与尼维斯、圣卢西亚、圣文森特和格林纳丁斯、萨摩亚、塞舌尔、塞拉利昂、新加坡、所罗门群岛、斯里兰卡、斯威士兰、坦桑尼亚、汤加、特立尼达和多巴哥、图瓦卢、乌干达、英国、瓦努阿图、赞比亚、巴基斯坦、卢旺达等。
（三）影响国家结构形式的因素
探究与分享：
马克思和恩格斯指出，古代东方各国政府的职能之一是兴修水利，强调水利工程在国家机器中的作用，“利用渠道和水利工程的人工灌溉设施，成了东方农业的基础”，“在东方，由于文明程度太低，幅员太大，不能产生自愿的联合，所以就迫切需要中央集权的政府来干预。因此亚洲的一切政府都不能不执行一种经济职能，即举办公共工程的职能。这种用人工方法提高土地肥沃程度的设施靠中央政府办理，中央政府如果忽略灌溉或排水，这种设施立刻就荒废下去。”所以就迫切需要中央集权的政府来干预，中央政府也就产生并保持下来了。
思考：为什么亚洲的大河流域需要有中央集权的政府来执行公共工程的职能？
总结：中国古代之所以长期实行中央集权的治理方式与中国的地理环境与生产方式等因素存在密切关系。
观看视频：《新中国曾有可能实行苏联式的联邦制？》
（上图片是视频资料“【典型案例】新中国曾有可能实行苏联式的联邦制？”截图；如需使用，可下载播放。）
思考：新中国为什么没有实行苏联式的联邦制？
总结：苏联之所以采用联邦制的国家形式是苏联的国家特点决定的，新中国之所以没有采用苏联的联邦制也与中国当时的民族、文化、历史等背景因素的影响密切相关。
因此，我们可以得出这样的结论。国家结构形式的影响因素主要有以下几个方面。
（1）是阶级、民族、历史、文化等因素综合作用的结果。
（2）人口、领土、政权和主权始终是国家存在和发展的基本条件，也是选择国家结构形式时必须面对的基本问题。
牛刀小试：
在教材开始的探究与分享当中有这样的内容，让大家判断一些世界上的典型国家分别采用哪种国家结构形式，请大家结合今天的所学，查找相关资料进行判断。
课程小结：
今天我们学习了国家的结构形式，主要包括单一制与复合制两种，并且分别了解了这两种国家结构形式中典型的国家所具有的特点，以及影响国家结构形式的因素有哪些。这对我们了解和认识当今世界复杂的国际事务会有很好的帮助作用。
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