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第十七课
中国古代的户籍制度与社会治理
历代社会救济与优抚政策
历代基层组织形态与基层社会治理
历代户籍制度演变
01
02
03
目 录
中古的基层治理以户籍管理与基层组织构建为基础，户籍的编制与管理以基层组织进行，既保证赋役征发也维护社会稳定。中古的社会保障由政府主导，社会参与。后期宗族及社会公益性组织的作用扩大。
概念：
户籍制度——历代政权为掌握户口数量建立的以户为单位进行调查、登记、申报，并按一定原则进行立户、分类、划等和编制
一、历代户籍制度演变
作用：
探究：概括我国古代户籍制度的主要功能。
户口漏于国版，夫家脱于联伍，避役者有
之，弃捐者有之，浮食者有之，于是奸心竞生，
伪端并作矣，小则盗窃，大则攻劫，严刑峻法
不能救也。故民数者，庶事之所出也，莫不取
正焉，以分田里，以令贡赋，以造罢用。以制
禄食，以起田役，以作军旅，国以之建典，家
以之立度……治平在庶功兴，庶功兴在事役均，
事役均在民数周，民数周，为国之本也。
——徐幹《中论》
保证赋役征发
维护社会稳定
巩固统治
探究：概括我国古代户籍制度的主要功能。
我国户籍制度源远流长，据甲骨文记载，商王朝已开始实行人口登记制度。春秋战国时期，为了敛收田赋和征集兵员，各诸侯国采用“编户”和“定籍”等办法进行人口控制。隋唐时期，统治者为防止民户逃亡，实施“大索貌阅”，大量隐漏户口被查。到了宋朝中叶，运用保甲法来管理户籍。元朝……将居民按职业划分为若干种户，明清的黄册登记制度同样强调不同人的不同特权。
——摘编自《我国户籍制度及其历史变迁》
限制人口流动
控制职业，固定身份；维护等级特权。
概念：
户籍制度——历代政权为掌握户口数量建立的以户为单位进行调查、登记、申报，并按一定原则进行立户、分类、划等和编制
一、历代户籍制度演变
作用：
①征收赋役（主要）；
②限制人口流动；
③维护社会治安，维护社会稳定；
④控制职业，固定身份，维护等级特权；
⑤巩固统治。
一、历代户籍制度演变
1.战国：大规模编制户口
（秦献公）“十年，为户籍相伍”。
—— 《史记·秦始皇本纪》
四境之内，丈夫女子皆有名于上，生者著，死者削。
——《商君书·境内》
西周在分封制下，周王室对国家实行间接管理，难以建立起通行全国、比较严密的户籍管理制度。而战国时期宗法分封制被破坏，诸侯国纷纷设县，对人口的掌握日益牢固。
特点：（标）
1.以五家为伍的方法编排户口
2.无论男女都要登记
一、历代户籍制度演变
2.秦朝：1.分类登记（标）
民户户籍：“故秦人”（土著）、“新民”、“臣邦人”（外来人）
特殊户籍：宗室籍（宗亲贵族）、爵籍（有爵者）、宦籍（官吏）、弟子籍（官吏子弟）、市籍（商贾）等。
里耶秦简户籍簿
簿释文为:“东成户人士五夫，妻大女子沙，子小女子泽若，子小女子伤。”东成，为里名（注：属二春乡管辖） 。户人，指户主。士五，是身份称谓，指无爵或免爵者。女子，即女性。大、小，为课役身份的标志，登记于户籍，作为征发赋役的依据。夫、沙、泽若、伤，均为人名。
——《中外历史纲要》上p15
探究：指出秦朝编制户籍簿的目的是什么？
秦朝：2.管理严密细致（笔）
一、历代户籍制度演变
3.汉朝：编户齐民
沛公至咸阳，诸将皆争走金帛财物之府分之，(萧)何独先入收秦丞相御史律令图书藏之。沛公为汉王，以何为丞相……汉王所以具知天下阸(è)塞，户口多少，强弱之处，民所疾苦者，以何具得秦图书也。 ——《史记·萧相国世家》
汉代继承了秦朝的全民户口登记制度，将全国的地主、自耕农、雇农、佣工、商人，全部编入国家的户籍，这叫做“编户齐民”……所有编入户籍的大汉居民，具有平等的权利与义务。其中最重要的义务是向国家提供赋税与徭役……
——吴钩 《户籍上的中国》
（1）丞相主管全国户籍工作，各级地方政府也均有专门人员主管户籍。
（2）政府为掌握人口数，定期进行人口调查。
（3）户籍管理法律化
西汉特点（标）
东汉
东汉末年，战事频繁，人口流动加剧，豪强地主与国家争夺人口，户籍散乱。（标）
汉武帝：编户齐民 制度
一、历代户籍制度演变
4.魏晋：
东汉魏晋南北朝时期，由于地方豪族的崛起，户籍成为人们身份等级的凭证。依附于贵族下的部曲（家兵）、奴婢没有自己独立的户籍……因此，户籍的整顿成为当时政府的重大问题，如这一时期的土断、括户、检籍的实行便是反映。
——金裕凤《中国古代户籍制度及其特点》《文教资料》2019年第9期
东晋的黄籍和白箱
西晋短暂统一中国，重建户籍，以黄纸登记户主姓名、年龄、家庭情况，装订成册，称为“黄籍”。东晋政府对南方土著居民仍然以黄籍进行登记，对从北方南渡而来侨居的州、那、县人口以“白籍”进行登记，不向白籍人口征发赋役。东晋后期和南朝，政府为增加赋役，不时将侨居户口编入所居郡县户籍，称作“土断”，使白籍人口土著化，承担赋役。
一、历代户籍制度演变
5.隋朝：“大索貌阅”
（开皇五年）时民间多妄称老小以免赋役，山东承北齐之弊政，户口租调，奸伪尤多。隋主命州县大索貌阅。
——《资治通鉴》
依据材料和所学分析隋朝实行“大索貌阅”原因、措施及影响。
（1）原因：豪强地主隐瞒户口，藏匿人口（笔）
（2）措施：将人口体貌与户籍登记相比较，核定户籍（标）；输籍定样
“大索”是针对户口隐漏而进行的检查隐户、漏口，而“貌阅”则是针对“诈老诈小”、脱丁避征，将人口体貌与户籍登记相比较，重新核定户籍，严防不实。同时每年各县都会派员下乡核实。
在隋朝，对年龄有明确的规定：三岁以下的男孩和女孩都叫做黄，四岁到十岁的叫做小，十一到十七叫中，十八到六十叫丁，六十以上叫老。
是时山东尚承齐俗，机巧奸伪，避役惰游者十六七。四方疲人，或诈老诈小,规免租赋。高祖令州县大索貌阅,户口不实者,正长远配,而又开相纠之科。大功以下,兼令析籍,各为户头,以防容隐。于是计帐进四十四万三千丁，新附一百六十四万一千五百口。
——《隋书·食货志》
依据材料和所学分析隋朝实行“大索貌阅”原因、措施及影响。
（3）影响：（笔）
①增加国家税赋
②加强了对基层的控制；
③打击世家大族，加强中央集权。
一、历代户籍制度演变
6.唐朝：三年一造户籍（标）
每一岁一造计帐，三年一造户籍。
——《新唐书·食货志》
诸脱户者，家长徙三年……诸里正不觉脱漏增减者，一口笞四十，三口加一等……诸州县不觉脱漏增减者，县内十口笞三十，三十口加一等……各罪止徒三年。知情者，各同里正法。
——《唐律疏议·户婚律》
探究：隋唐户籍制度更加周密完备，体现在哪些方面？
①户口核验更严密；
②户籍登记编造频率高；
③立法更加详备。
一、历代户籍制度演变
7.宋朝：主户、客户
主户和客户分别指什么？
主户
客户
指拥有土地、缴纳赋税的税户；
指没有土地的佃户
一、历代户籍制度演变
7.宋朝：主户、客户
主户数 客户数 主客户之比
北宋初年 3560797 2547838 1：0.72
神宗元丰初 10859981 5673362 1：0.52
——杨果《北宋时期主户与客户的地理分布——以今湖北地区为例》
1.分为主户、客户两大类。主户是宋代赋税的主要承担者
2.北宋中期客户比例下降，主户比例上升。（标）
主户作为宋代户口的基础，占全国总户数的65%左右，是宋代赋税的主要承担者。
——张斌《宋代的户口管理探究》
一、历代户籍制度演变
8.元朝：“诸色户计”
元朝以职业定户籍：元朝的户口按职业可以分为军户、民户、匠户、僧道户、儒户、灶户、渔户等，统称为“诸色户计”，一旦定籍，就得“各安生理”，世代相袭，不得变动。（标）
材料 （元朝）将其全部人户，以职业、民族、宗教的不同，而划分为多达数十种“户计”……民户户计数量最多，占全国总户数的80%左右，是元朝诸色户计中最基本的户计，是元朝赋役的主要承担者。
——高树林《元朝民户研究》
民族 户别
蒙古人 军户、站户、猎户、蒙古户
色目人 军户、畏吾儿户、答失蛮户、也里可温
汉人、南人 医户、匠户、酒户、丝绵户、姜户、阴阳户、礼乐户、僧户、道户、盐户、军户、站户、猎户、儒户、河西户、契丹户、舶商户、淘金户、女真户……等
世袭性、歧视性 （笔）
积极影响：
①便于战时大规模征调特定职业的人为战争服务。
②便于对社会进行管理。
③便于将被统治阶级和民族进行分化，以维护蒙古贵族的统治。
消极影响：
①社会发展受到身份限制。
②民族隔阂与民族壁垒的存下激化民族矛盾。
一、历代户籍制度演变
9.明朝：户帖、黄册
明朝继承了元朝以职业定户籍的做法，户籍分民籍、军籍、匠籍等。明朝户籍称“黄册”以里甲制为基础，每里一册，详列各户人口、填土、房屋。“黄册”10年一修。
祁门县江寿户帖
《明太祖实录》圣旨：“今天下已定，而民数未核实，其命户部籍天下户口，每户给以户帖。”而中国第一历史档案馆藏明代户帖原件所录圣旨为：“说与户部官知道，如今天下太平了也，止是户口不明白俚（哩）。教中书（省）置下天下户口的勘合文簿、户帖，你每（们）户部家出榜，去教那有司官将他所管的应有百姓，都教入官，附名字，写着他家人口多少。写得真，着与那百姓一个户帖。”
▲明嘉靖严州府遂安县黄册
鱼
鳞
图
册
官司所据以征敛者黄册与鱼鳞（土地登记簿册）而已。黄册以户为主而田系焉，鱼鳞册以田为主而户系焉。一经一维，互相为用”
--—清人王庆云
一、历代户籍制度演变
10.清朝：（标）
(1)清朝普通户籍基本沿袭明制，但管理相对松弛。
(2)乾隆年间，朝廷谕令户籍永停编审，此后政府只是按照一定的组织制度登记人口数量。
(3)原因：到清前期赋役实行固定丁银、摊丁入亩，户籍的作用大为削弱
三十七年，停编审造册。时丁银既摊入地粮，而续生人丁又不加赋，五年编审，不过沿袭虚文，无裨实政，至是因李瀚言，遂罢之。——《清史稿·食货志》
朝代 户籍
战国
秦朝
西汉
东汉
魏晋南北朝
隋朝
唐朝
宋朝
元朝
明朝
清朝
历代户籍制度演变：
编排民户，制定户籍，逐步确立。
分类登记
编户齐民
户籍散乱
“黄籍”“白籍”“土断”
大索貌阅、
唐承隋制、管理更严、三年一造
主户、客户
职业定籍、诸色户计、户籍世袭
职业定籍、里甲制为基础，制造户籍册—黄册
户籍管理相对松弛——永停编审
探究：中国古代户籍制度的特点（笔）
①历史悠久，由复杂到简单。
②户籍制度下人身依附关系逐渐减弱。
③与土地和赋税制度逐渐分离，
传统户籍制度逐渐被废除
有学者指出，日益完善的户籍制度在郡县制普遍实施的背后反映了各级官吏的执行力，也展现出强大的国家意志。因而汉朝的户口统计基本可信，但后世分裂时期则存在更多隐匿现象，可信度不高。该学者意在说明
A．国家治理能力影响制度实施
B．户籍制度规范了封建等级秩序
C．郡县制强化了基层社会治理
D．政府对农民人身控制渐趋松弛
A
“案比”是指汉代的户口登记与核查，“案验以比之，犹今貌阅也。每年的八月，一地的各户人等都要至县衙接受县吏统一案验、登记。在案比的基础上，乡、县逐级统计，然后编造户籍，由各县、道上计于郡、国，郡、国再上计于中央。”这一做法
A．消灭了地方割据势力
B．旨在控制和剥削百姓
C．导致百姓的赋役沉重
D．有利于人口快速增加
B
东晋和南朝为解决北方流民侨置问题，推行了整理户籍及调整地方行政区划的土断政策。其主要内容是划定州、郡、县领域，居民按实际居住地编定户籍。据此可知，土断政策（　　）
A．得到了士族的广泛支持
B．使社会矛盾不断激化
C．使侨民重新分得了土地
D．有利于加强中央集权
D
590年，隋朝将府兵制下的职业军人一律改为编户，有战事时应征出战，战事停罢后散归本籍，和一般民户同样垦田、纳租课。这一举措（　　）
A．增强了军队战斗力
B．有利于经济恢复和发展
C．加速了隋朝的灭亡
D．促进大土地所有制形成
B
宋代吕大钧说：“为国之计，莫急于保民。保民之要，在于存恤主户（有土地的税户），又招诱客户（没有土地的侨居者）使之置田，以为主户。主户苟众则邦本自固。”据此可知，吕大钧主张（　　）
A．加强社会管理
B．壮大自耕农队伍
C．改革户籍制度
D．推行重农抑商政策
B
《清文献通考》记述：“前明之例，民以籍分，故有官籍、民籍、军籍，医、匠、驿、灶籍，皆世其业，以应差役。至是（顺治二年）除之。”这一史料可以用来说明清代（　　）
A．商品经济得到充分发展
B．工匠受到全社会的尊重
C．民营手工业发展的原因
D．赋税制度进行重大调整
c
我国现代基层组织都有哪些？
我国古代基层组织都有哪些？
二、历代基层组织形态与基层社会治理
（一）基层组织形态
1.概况：
从秦汉到明清，县是最基层的行政机构，下设直接管理民众的基层组织。（标）
二、历代基层组织形态与基层社会治理
（一）基层组织形态
2.发展
（1）秦朝
乡里（亭）制
①县下设乡和里，乡里之外有亭。
②乡设三老，掌教化，设啬夫，掌讼狱、赋税；设游缴，掌捕盗。里设里正。乡、里之外有亭，亭设亭长，负责传递政令和维护治安。
③乡官、里正、亭长都由本地有产业，有德行的人担任。（标）
秦沛县泗水亭长
汉太祖高皇帝
二、历代基层组织形态与基层社会治理
（一）基层组织形态
乡里制（标）
（2）唐朝
五里为乡，设类似于秦朝组织（三老、啬夫、游缴）
百户为里，设里正
城内设坊，设坊正
郊外设村，设村正
乡里制：乡、里；坊、村 里正、坊正、村正
实行里甲制：（1里=11甲；1甲=10户；1里=110户）
一百一十户为一里，设里长
十户为一甲，设甲长
二、历代基层组织形态与基层社会治理
（一）基层组织形态
里甲制
（3）明朝
二、历代基层组织形态与基层社会治理
（二）基层社会治理
历代政府注重建立基层民众的自我管理与相互监督机制。
1,概况
令民为什伍，而相牧司连坐。不告奸者腰斩，告奸者与斩敌首同赏，匿奸者与降敌同罚。
——《史记·商君列传》
秦始皇在山东琅琊石刻记功：“黔首安宁，不用兵革。六亲相保，终无寇贼。欢欣奉教，尽知法式。”
二、历代基层组织形态与基层社会治理
（二）社会治理
2.机制
朝代 民众管理机制
秦汉 什伍组织：五家为伍，十家为什，百家为里，互相监督
唐朝 邻保制度：四家为邻，五邻为保，彼此之间相互监督
北宋 保甲制：王安石变法时期
里有里魁，民有什伍，善恶以告。本注曰：里魁掌一百里家。什主十家，伍主五家，以相检察。民有善事恶事，以告监官。
——《后汉书·百官志》
朝代 民众管理机制
明朝 十家牌法：王守仁推行，十家为一牌开列各户姓名，由十家轮流收掌，每日沿门按牌察看动静，发现可疑之人举报
清朝 由里甲制改为保甲制：从城市到乡村以十户为牌，设牌长；十牌为甲设甲长；十甲为保设保长。至此，兼具区划和户籍管理性质的乡里制与旨在维护社会治安的保甲制合一。
（乾隆）二十二年更定保甲之法：……十户为牌，立牌长（奇零散处，通融编列）；十牌为甲，立甲长；三年更代。十甲为保，立保长，一年更代。士民公举诚实识字及有身家之人报官点充……凡甲内有盗窃、邪教、赌博……聚会等事，及面生可疑、形迹诡秘之徒，责令专司查报。户口迁徙登耗，责令随时报明。
——《清朝文献通考》
朝代 基层组织 社会治理
秦汉 乡里制度 什伍组织
唐 乡里制度 邻保制度
北宋 乡里制度 保甲制（王安石）
明 里甲制 十家牌法（王守仁）
清 里甲制到保甲制——兼具区划和户籍管理性质的乡里制与旨在维护社会治安的保甲制合一 区别与联系 行政行政区划、户籍管理为主 维维护社会治安为主主
相互补充、有机结合；清代合二为一 小结
发展趋势？（笔）
乡里制向保甲制转变；
国家对乡村治理的干预和控制增强，
乡村自治功能逐步减弱。
当你面临困难时，国家和社会会提供什么帮助？
三、历代社会救济与优抚政策
我国古代对社会成员的生存保障是由国家建立的、自上而下的、以国家的财力为依托的一整套比较完整的救助制度，即使是民间的慈善活动也受到国家的支持和鼓励；也正是因为中国古代的社会保障具有“国家性”的特点，也就决定了中国古代的社会保障是以国家政权为依托，以国家法律为保障的。
——叶玲《中国古代社会保障制度研究》
三、历代社会救济与优抚政策
（一）社会救济
1.原因：
隋唐在318年中较大自然灾害有515次。其中旱灾134次，水灾120，风灾65，地震55，雹灾37，蝗灾35，霜雪灾27次，疫灾17次。平均每年受灾1.6次。
——《清朝文献通考》卷19《户口一》
古代社会生产力水平低，自然灾害频法，人民生活缺少保障。
三、历代社会救济与优抚政策
（一）社会救济（标）
1.原因：
2.作用：
社会救济为民众提供一定的生活保障，以保证人口繁衍和正常生产活动的进行，有利于维护统治。
三、历代社会救济与优抚政策
（一）社会救济
3.历代社会的救济：
实施者 举措（标）
常平仓制度
汉朝
慈善组织
（明清）
宗族（宋）
政府
隋唐
既重视官方储备也提倡民间积储（义仓、社仓）
设立义田、义学、义宅、义冢等族产
善堂、善会
寿昌遂白令边郡皆筑仓，谷贱时则增其贾而籴，以利农，谷贵时减贾而粜，名曰常平仓。
――《汉书·食货志上》
隋氏西京太仓，东京含嘉仓、洛口仓，华州永丰仓，陕州太原仓，储米粟多者千万石，少者不减数百万石。天下义仓，又皆充满。
——《通典·食货七》
隋大运河沿线粮仓分布
“官仓救大灾，义仓防小灾”
古代村落里的慈善机构
永康芝英的许多祠堂具有慈善功能，在救助难民、供养老人等起到很大作用。早在明代晚期开始筹办义仓，对孤寡老人供养，每月发放口粮。到了清代，义仓又发展为常平仓。晚清应宝时创义庄、设学田、建义仓，安恤孤贫。宗族祠堂的慈善机构，曾为穷困族人提供庇佑，让无以为继的家庭可暂时渡过难关。
方贵显时，于其里中买负郭常稔之田千亩，号曰义田，以养济群族之人。日有食，岁有衣，嫁娶凶葬，皆有赡。择族之长而贤者主其计，而时共出纳焉……以其所入，给其所聚，沛然有余而无穷。屏而家居俟代者与焉；仕而居官者罢其给。
——钱公辅《义田记》
汕头存心善堂
截止2003年，固定救济名单有400多户。2006年8月5日开设免费快餐厅，早餐提供的是面包豆浆，午餐与晚餐提供每份价值4元的盒饭，每天有100人左右前往领取免费快餐 　
①政府占主体地位，民间组织处于辅助地位
②侧重点不同，政府重点在救灾，社会力量的救济侧重于日常生活的赈济
三、历代社会救济与优抚政策
（一）社会救济
4.特点：（笔）
三、历代社会救济与优抚政策
（二）优抚政策
优抚老弱困苦等弱势群体（标）
鸠杖[jiū]
安济院也作“养济院”。在《武林旧事》中记载，“贫而无依者，则有养济院”。指贫困无依靠的老人，可以进养济院，如同现在的养老院。
清朝千叟宴
康熙五十二年（1713年）农历三月，康熙皇帝玄烨60寿诞，他在畅春园举办了第一次千叟宴，宴请从天下来京师为自己祝寿的老人。千叟宴是清帝康熙、乾隆等为笼络臣民而举行的大型酒宴，因赴宴者均为老人，故称之。
分类登记制度
编户齐民
大索貌阅
户籍三年一造
主户与客户
诸色户计
户帖、黄册
永停编审
乡里制度
百户为里，五里为乡
里甲制
编制严密的保甲制
十家牌法
保甲制
邻保制度
什伍组织
常平仓制度
置仓积谷，义仓、社仓
宗族内部的救助活动兴起
慈善组织兴起
养济院
众济院
福田院
养病坊
鸠杖
乡里制与保甲制逐步合一
政府对百姓的人身束缚逐渐减弱
宗族、慈善组织的作用逐渐增大
1.春秋时期，各诸侯国还存在以村社为单位统计土地和人口的现象。战国后期，各国实行以家户为单位的户籍制度，以其作为国家社区管理的主要办法。该变化说明( )
A.宗法血缘关系的强化
B.小农经济在各国普遍确立
C.专制皇权向基层延伸
D.统治者意在遏制土地兼并
B
2.秦代乡里制度逐渐定型，县下设乡，乡下有里，里下有什伍组织。乡里组织拥有宣布教化、督催赋税、摊派力役、维持治安、兼理司法、婚丧祭祀等职权。这反映出秦代( )
A.农村基层实行地方自治
B.皇帝直接掌握了乡官的任命权
C.乡里属于社会经济组织
D.乡里组织兼有行政与宗法职能
D
3.明清时期，国家在西南民族地区自上而下地推进土司制度、保甲制度、团练制度，在这一过程中，乡村社会的各种组织均在不断地接受或执行“国家”制度。这一现象说明当时( )
A.中央政府利用宗族势力维持地方秩序
B.中央集权体系趋于完备
C.西南民族地区对国家的认同程度较高
D.边疆治理方式全面创新
C

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