资源简介

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项目七 证券市场法律法规
教学要求
掌握《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》和《股票发行与交易管理暂行条例》的主要内容；
熟悉《中国证监会股票发行核准程序》、《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》等行政法规的基本内容；
熟悉《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》、《外资参股证券公司设立规则》、《外资参股基金管理公司设立规则》；
掌握证券市场监管原则、目标和手段；
熟悉监管机构的主要类型和职责；
熟悉证券市场自律性监管的主要内容；
熟悉证券从业人员资格管理的有关规定以及行为规范的主要内容。
教学重点
《证券法》和《公司法》的主要内容和范围
《证券投资基金法》的主要内容和范围
《证券公司监督管理条例》的主要内容和范围
证券市场的自律性管理
教学难点
各项法律法规的具体内容和适用范围。
课时安排
本章安排4课时。
教学内容
任务一 证券市场法律、法规概述
法律
行政法规
部门规章
《证券市场禁入规定》
任务二 证券市场行政监管和自律管理
一、证券市场监管的意义和原则
二、证券市场监管的目标和手段
三、证券市场监管机构
国务院证券监督管理机构
国务院证券监督管理机构的职责
四、证券交易所的自律管理
证券交易所的主要职能
证券交易所的一线监管权力
对证券交易活动的管理
对证券交易所会员的管理
证券交易所对上市公司的管理
五、中国证券业协会的自律管理
中国证券业协会职责
中国证券业协会自律管理职能
证券业从业人员的资格管理
21世纪教育网 www.21cnjy.com 精品试卷·第 2 页 （共 2 页）
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