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(共16张PPT)
企业合规管理
ENTERPRISE COMPLIANCE
目录
总则
制度建设
合规文化
组织和职责
运行机制
信息化建设
01
03
05
06
04
02
PART 01
总则
ENTERPRISE COMPLIANCE
合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。
合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。
合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。
总则
PART 02
组织和职责
ENTERPRISE COMPLIANCE
组织和职责
履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。
可以与法治建设领导机构等合署办公，统筹协调合规管理工作，定期召开会议，研究解决重点难点问题。
应当设立。不新增领导岗位和职数，由总法律顾问兼任，对企业主要负责人负责，领导合规管理部门组织开展相关工作，指导所属单位加强合规管理。
主要负责人
合规委员会
首席合规官
PART 03
制度建设
ENTERPRISE COMPLIANCE
制度建设
合规管理
基本制度
法律法规监管规定
公司章程相关
规章制度
重点领域合规管理
具体制度
合规风险较高业务领域制度
行业准则国际条约
涉外业务重点领域
专项制度
PART 04
运行机制
ENTERPRISE COMPLIANCE
运行机制
全面梳理经营管理活动中的合规风险
01
建立并定期更新合规风险数据库
02
对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行分析
03
对典型性、普遍性或者可能产生严重后果的风险及时预警
04
运行机制
重大决策事项的合规审查意见应当由首席合规官签字，对决策事项的合规性提出明确意见。
业务及职能部门、合规管理部门依据职责权限完善审查标准、流程、重点等，定期对审查情况开展后评估。
PART 05
合规文化
ENTERPRISE COMPLIANCE
合规文化
将合规管理纳入党委（党组）法治专题学习，推动企业领导人员强化合规意识，带头依法依规开展经营管理活动。
应当建立常态化合规培训机制，制定年度培训计划，将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训必修内容。
加强合规宣传教育，及时发布合规手册，组织签订合规承诺，强化全员守法诚信、合规经营意识。
引导全体员工自觉践行合规理念，遵守合规要求，接受合规培训，对自身行为合规性负责，培育具有企业特色的合规文化。
PART 06
信息化建设
ENTERPRISE COMPLIANCE
信息化建设
将合规制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统。
定期梳理业务流程，查找合规风险点，运用信息化手段将合规要求和防控措施嵌入流程，针对关键节点加强合规审查，强化过程管控。
加强合规管理信息系统与财务、投资、采购等其他信息系统的互联互通，实现数据共用共享。
利用大数据等技术，加强对重点领域、关键节点的实时动态监测，实现合规风险即时预警、快速处置。
谢谢观看
ENTERPRISE COMPLIANCE

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