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第5课 中国古代官员的选拔与管理
一、立国之基选才——中国古代官员的选拔
（一）先秦时期的选官制度：从世官到尚贤
1、西周至春秋：世官制(也称为：世卿世禄制度)
概念：世官制：也称为世卿世禄制，是一种官位的世袭制度。世官制与宗法制、分封制相配合，担任王室或诸侯国官职的都是各级贵族，拥有宗法关系，他们不仅世代掌握着政权，也拥有所封土地上的人口和物质财富。
（1）特点：官位世袭(贵族政治垄断和特权)；
（2）影响：贵族世代垄断高官。(血缘) 形成贵族政治。在当时有进步意义。
（3）局限性：重血缘、轻才能
2、春秋战国：荐举功劳制（荐举制、客卿制、军功爵制）
（1）产生:世官制下难以选拔真正的人才，春秋战国时期，尚贤思想兴起，各国争霸图强的需要；
（2）含义：荐举（自荐和他荐）功劳制（军功爵制）；
（3）标准:才能、军功大小；
（4）特点:缺乏制度化的选官途径，是一种适合战时（临时）状态下的选官方式；
（5）影响:废除贵族的世袭特权，一定程度上促进了社会阶层的流动，世官制取消。
（二）秦汉时期的选官制度：
1、秦朝时期：“以法为教”、“以吏为师”制度
历史概念：“以法为教”“以吏为师”指百姓和普通官吏都要向“法官、法吏”学习律令而为官，后者负责宣讲法律和君主的旨意。
（1）途径: 向官吏学习律令而为官。
（2）目的：统制舆论，钳制思想，维护君主专制中央集权制度
（3）实质：摒弃诸子学说，专任法家思想，文化专制
（4）结果：规范社会秩序，巩固统治，形成了思想文化上的专制，造成了严重的倒退。
2、汉朝时期：察举制
（1）背景：荐举功劳制适应战争状态，不适应汉朝大一统王朝建立后新形势的需要。
（2）方式：先考察而后推举，重点考察舆论评价和为官能力；
（3）科目：①常科为岁举，有人数规定，有具体标准：A、察孝廉——“孝廉”是最重要的一科，孝、廉有“孝子廉吏”的意思。“孝”是指孝敬父母；“廉”是指清廉勤政。
B、茂才——茂才在开始只是特科，汉光武帝时设为常科，往往与孝廉并称，表明其重要性。选拔智略出众的优秀人才。
②特科：有具体标准但无固定时间：A、贤良方正——是最主要的特科，德才兼备，正直不阿，能直言极谏；
B、贤良文学——品德与文才兼备，又有良好的经学底蕴；
C、明经——明于儒学的经典,通晓儒术。
（3）影响：察举制为两汉政权选拔了大批人才，促进了儒家思想的发展，促进了阶层流动，扩大了统治基础；但容易任人唯亲,滋生腐败，东汉中后期，选官权操纵在世家大族手中，难以选拔到真正的人才。
重要补充：积功劳为官+征辟制——征辟制是中国汉代擢用人才的一种制度，是皇帝征聘社会知名人士到朝廷充任要职。
（三）秦魏晋时期的选官制度：九品中正制
思考：察举制在汉末遭遇了哪些困境？为何会被新制度取代？
1、背景：汉末政治与社会秩序大乱 ，豪强大族控制地方选人权。
2、过程：220年魏王曹丕采纳吏部尚书陈群建议推行九品中正制。
3、内容：设置中正、品评人物、按品授官。
4、标准：道德、家世、才能——家世、门第
5、影响：（积极）将选官权收归中央，加强中央集权，缓和中央政府和世家大族的关系；
（局限）后来随着门阀士族势力的发展，中正选人只看家世、不看道德才能，逐渐成为维护门阀士族政治利益的工具，形成了“上品无寒门，下品无士族”的局面。
（四）隋唐至两宋时期的选官制度：科举制度
1、隋唐时期科举制度的产生：
（1）背景：
①士族阶层的没落，庶族地主阶层的壮大，他们希望打破门阀士族垄断政治的局面，积极要求参政；
②政府为适应这一社会阶级关系的变化，加强中央集权，抑制门阀士族势力；
③九品中正制的弊端（士族腐朽、衰落，九品中正制无法适应社会发展要求）；
④统治者重视选拔人才，扩大统治基础。
（2）特点：分科考试选拔人才
（3）科举制的创制：
隋文帝—开始采用分科考试的方式选拔官员，隋炀帝—始建进士科科举制度形成，唐太宗—增加考试科目以进士和明经两科为主，武则天—扩大科举取士人数首创武举殿试，唐玄宗—任用高官主持考试提高科举考试地位定期举行。
（4）科举制内容：制举与创举
制举：皇帝自设科目考试选人；创举：每年举行，科目有秀才、明经、进士等几十种，其中明经和进士两科最受社会重视。考试合格后取得为官资格，吏部选拔后方可正式任官。
2、两宋科举：两宋时期科举制度进一步发展完善（“取士不问家世”、严格考试制度、变革考试程序与内容），科举成为选拔官员的主要途径。
（五）元明清时期的选官制度：
1、元朝：科举考试时断时续
（1）官员选拔部分保留了蒙古传统方式。
（2）随着上层统治者汉文化素养的提高，1313年颁科举诏宣布次年开考，恢复科举制，但时断时续，将儒家经书作为科举考试基本内容，答题标准以程朱理学的解释为主。
（3）科举录取人数不多，科举出身的官员比例也不高。元朝汉族儒士地位很低，寄情于元曲杂剧。
2、 明清：科举考试由盛到衰
（1）形式：科举考试分为乡试、会试与殿试三级。
①乡试：每三年在各省省城举行，考中者称为“举人”；
②会试：由礼部主持，于乡试次年春天举行，举人考中者称为“贡士”；
③殿试：在会试后举行，名义上由皇帝主持，贡士通过者称“进士”。
（2）参加者：主要是国子监和府州县学的学生等。
（3）内容：从四书五经中命题。——后形式：八股取士。
【知识延伸】明清时期科举制度的特点：
1、科举制度与教育制度紧密结合，学校教育成为应对科举考试的重要方式；
2、考试内容与规则程式化，并与理学相结合，严格限定出题、答题范围和格式；
3、考试科目趋向单一，主要有进士一科；
4、考试程序更加严密，实行三级考试体制，即乡试、会试、殿试。
3、 清末：废除（1905年）
（1）1898年戊戌变法曾改革科举制，废八股，改试策论；
（2）1905年9月2日，袁世凯、张之洞奏请立停科举，光绪帝诏准。延续1300多年的科举制废至此正式废除了。
（六）科举考试制度的评价：
1、积极：打破门阀垄断，促进阶层流动，扩大统治基础，有利于社会公平公正；提高官员文化素质，有利于提高行政效率；促进社会重学风气形成，推动儒学及教育的发展；加强中央集权，巩固国家统一；对西方文官制度产生深远影响。
2、弊：八股取士禁锢思想，摧残人才；阻碍科学发展，使中国落后于世界潮流。
【知识延伸】选官制度的变化、实质、启示：
1、变化：
①选官方式：由世袭、推荐到公开考试，趋向公平、公开、公正。
②选官标准：由血缘、家世门第演变为学识才学，趋向科学和公平。
③选官权力：选官权从地方到中央，体现中央集权加强。
④选官形式：从形式多样到八股取士逐渐走向僵化单一。
⑤选拔趋势：逐渐走向制度化，越来越注重严密、公平、公正、客观的原则。
2、实质：把官员选拔权收归中央，反映专制主义中央集权制度加强。
3、启示：公正公开，德才兼备，考试录用；选官用人，关系国家兴衰，正确人才观，尊重知识人才。
二、治国资本 治吏 ——中国古代官员的管理
（一）中国古代官员的管理——考核制度。1、秦汉时期考核制度——上计制
上计制：每年岁末，各县、侯国将一年来的户口垦田、钱谷出入、盗贼多少等汇集到郡国，再由郡国汇总，制成计簿，上报中央，称为“上计”。
（1）考核时间：每年岁末；
（2）考核对象：各县、侯国（县级政权）与郡国（郡级政权）；
（3）考核内容：一年来户口垦田、钱谷入出、盗贼多少等情况；
（4）考核流程：县级政权将辖区内情况汇集到郡国，再由郡国汇总，制成计簿，上报中央，称为“上计”；
（5）考核结果：是官员赏罚的依据。
（6）监督机制：中央监察官御史参与审核计簿，防止造假
（7）历史作用：加强对地方官员的管理和控制，也意味着中央对地方财政控制的加强。
2、魏晋南北朝时期考核制度——流于形式——门阀士族势强，战乱频仍，中央集权有限。
3、隋唐至两宋时期考核制度
（1）隋唐时期：尚书省吏部考课；
①隋朝：九品以上官员每年要考核，地方官每年要派员向中央报告，或由皇帝遣使到州县巡行考察。
②唐朝：以品德和才能为标准考核官员，分为九等，依据考核结果确定官员升降。
（2）宋时期：制定严格的标准考核官员，即定期勘验官员以定升迁的制度称为“磨勘”，由审官院考核京官，考课院考核地方官。南宋在御史台设考课司，共掌考核，标准：“四善四最”。
4、元明清时期：严密的考核制度。
（1）考满
内容：①初考：官员任现职满3年②再考：官员任现职满6年③通考：官员任现职满9年。
结果：分称职、平常、不称职三等，是决定官员正常升迁或降、调的依据。
（2）考察
形式：①朝觐考察：外地官员三年一次；②京察：京官六年一次。
内容：重在查处官员的贪、酷和不作为。
注意：清朝吸收了明后期考核制度松散 、官吏贪墨成风的教训 , 在考核标准上偏重于惩办腐朽。
5、历史作用：
（1）积极：一定程度监督作用；提升良好素养，推动吏治清明和行政效率的提高，社会秩序良性发展；
（2）局限：本质是维护君主专制，“只唯上，不唯实”，不能从根本上杜绝官僚队伍中的腐败和低效等现象
（3）启示：对于当今社会建立更加科学、合理、公正、有效的官员考核制度，具有重要的启示意义。
6、古代中国考核制度的特点与趋势：
（1）特点：考核日趋严密、考核方法、法规趋于完善、考核重德尚能、据考核结果奖惩激励、监督检查人员介入考核过程。
（2）总趋势：从以道德或功绩为主的单一的考核标准发展为道德、才能与功绩相结合的考核标准。
（二）中国古代官员的管理——监察制度
1、秦汉时期监察制度：
（1）秦朝：
中央：设立御史大夫，位列三公，官署是御史府，职责是掌握天下文书和监察百官。
地方：皇帝派“监御史”常驻郡县，职责是负责监察郡内各项工作。
（2）西汉：
中央：设御史大夫作为长官，御史中丞为副职，兼掌皇帝机要秘书和中央监察之职。西汉末年，御史大夫更名大司空，御史府改作御史台，由御史中丞主管监察事务。
地方： 汉武帝把全国分为十三个监察区，即十三州部，每部派一名为专职监察官即刺史，以“六条问事”为依据，巡查监督州部内所属各郡。
【知识延伸】秦汉时期监察制度特点： ①有中央地方之分；②监察和行政分开；③监察服务于皇权；④体制较为紊乱、组织尚未完全独立。
2、隋唐时期监察制度
（1）中央：御史台为最高监察机构，其长官为御史大夫。
（2）地方：唐太宗将全国分为十道监察区，委派监察官定期或不定期巡回监察。
特点：分工明确，相互配合，形成一套比较完整的监察系统。
3、两宋时期监察制度
（1）中央：御史台，长官御史大夫，台谏合一，御史拥有了谏官的议事权，谏官拥有了御史的监察权。
（2）地方：划分路作为监察区，设四监司、通判。
4、元时期监察制度：机构严密
（1）中央：御史台；
（2）地方：行御史台，肃政廉访司。
5、明朝监察制度
（1）机构：都察院和六科，合称“科道”；
（2）职责：①都察院监察御史——负责纠察内外百官，代皇帝巡按各省；②六科给事中——负责皇帝制敕与大臣奏疏的封还驳正，稽查六部百司之事。
（3）特点：御史和给事中都是正七品官员，品级底，但权力大
6、清朝监察制度
（1）机构：六科并入督察院——标志着监案制度的职能和权力的重心已完全放到了对臣下的监督、控制上来。
（2）职责：停止派御史巡按各省，但都察院仍作为皇帝“耳目风纪之司”监察百官。
【知识延伸】监察制度的特点、作用、启示：
1、特点：皇帝握有最高的监察权；监察机构独立，自上而下垂直监察；监察官位卑权重，以轻制重。严格监察官的选任。监察方式多样化。
2、作用： 积极：有利于加强专制主义中央集权，加 强了决策的科学性，有利于澄清吏治，提高官员素质。
局限：①不能从根本上约束皇帝的无上权力；②也不能杜绝官僚队伍的腐败和低效现象。
3、认识：中国封建社会的监察制度，对加强政府对官吏的监督、调整统治阶级内部的矛盾，起到了一定的作用。它加强了中央对地方的控制，成为强化皇权、巩固封建统治的重要手段。基于专制制度的制约，其作用也是非常有限的。
时期 选官制度 考核制度 监察制度
西周 世官制
春秋战国 尚贤、军功爵制
秦 以法为教，以吏为师 上计制 御史大夫
汉 察举制（常科、特科）、征辟制、积功劳为官 御史大夫；汉武帝设刺史，巡行郡国
魏晋 九品中正制 制定了相应考核法规，但多流于形成
隋唐 科举制（制举+常举） 尚书省吏部（品德和才能）、九品以上官员皆由中央任命 御史台（御史大夫）；十道监察区（唐太宗）
两宋 科举制进一步完善，“取士不问家世” 制定了严格的标准考核官员 御史台；地方设路；台谏合一
元朝 部分保留蒙古传统，后恢复科举制，但时断时续，录取人数不多 御史台、行御史台、肃政廉访司
明清 乡试、会试、殿试 从四书五经中命题，八股文 明：考满和考察 清：考课制度 科道（都察院、六科）；明朝监察御史纠察内外百官，巡按各省；六科给事中负责皇帝制敕与奏疏封还驳正；清朝六科并入都察院，停止御史巡按各省
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