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辽夏金元的统治
重难点：
重点：从蒙古崛起到元朝统一、元朝的民族关系。
难点：元朝巩固统一的措施。
960契丹建国统一蒙古北宋建立西夏建国1115金朝建立1125金攻灭辽金灭北宋蒙古灭西夏蒙古灭金忽必烈即位元朝建立元灭南宋元朝灭亡9161038112712061227123412601271127613681127南宋建立辽宋夏金元时间轴一条主线：少数民族封建化两大时代特征：由中原政权和少数民族政权并立到国家统一；和平局面为主导，民族交融加强。四大少数民族政权：辽、西夏、金、元三大对峙：北宋和辽北宋、南宋与西夏南宋和金 宋朝史料记载了宋神宗对辽和西夏的评价。他忧心忡忡地说：“二虏之势所以难制者，有城国，有行国……比之汉、唐，最为强盛。”宋神宗的话反映出这一时期的北方民族政权在统治本族原居地的同时，还越来越深入地向中原农耕地区拓展。图为辽墓壁画《契丹人引马图》，部分反映了契丹人的游牧生活方式。
主要原因在于辽和西夏接受了中原先进的文明，实现了本民族的封建化，推动了本民族的强盛。
1.辽（916--1125年）
（1）起源：契丹族与鲜卑同源，在辽河上游过着游牧、渔猎的生活。
（2）建国：916年，首领耶律阿保机建立契丹国，定都上京（今内蒙古巴林左旗），后来改国号为辽。
（3）民族关系：辽与北宋长期对峙，大部分时间里维持了和平局面，通使频繁，贸易活跃。
一、辽与西夏
耶律阿保机
（4）政治
①南北面官制：南面官负责汉人为主的农耕民族事务；北面官负责契丹等游牧民族事务。
北面官 南面官
官吏来源 契丹人 汉人为主，契丹人少且穿汉服
负责区域 契丹等游牧民族事务 以汉人为主的农耕民族事务
中央机构 北南枢密院 （行政）北南枢密院中丞司 （监察） 北南宰相府 汉人枢密院、中书省、尚书省、门下省、御史台、翰林院 （仿唐制）
地方官制 沿用部族制 仿唐州县制
a.原因：
各民族间因经济发展、文化水平、生活方式、风俗习惯等方面的差异；
b.特点：
因俗而治，蕃汉分治，实行 “双轨制”；
c.实质：
形式上“民族分治”，实质为阶级统治；
d.作用：
既缓和了民族矛盾，又稳定了契丹的统治。
有利于促进了辽朝社会经济和文化的发展。
加快了民族交融。
为统一多民族国家政权的组织形式提供了成功的范例。
②四时捺钵制度:
a.含义：皇帝和宫廷依然保持草原习俗，每年随季节转换定期迁徙，迁徙中的行营是国家政治中心。
b.特点：因地制宜、民族特色
c.作用：进行军事训练，笼络归属民族酋长。
四时捺钵 主要地点 时间 活动内容
春捺钵 长春州 鱼儿泺 正月上旬 捕鹅、钩鱼
夏捺钵 永安山 炭山 四月上旬—七月中旬 避暑、议政、放鹰
秋捺钵 庆州伏虎林 七月中旬 入山 射鹿
冬捺钵 永州广平淀 十月以后 避寒、议政、
猎虎
2.西夏（1038--1227年）
（1）起源：西夏的建立者党项族是古代羌人的分支，唐末在今陕北、宁夏一带形成边疆藩镇，宋初仍然保持半独立的地位。
（2）建国：1038年，党项首领元昊称帝，定都兴庆府（今宁夏银川），国号大夏，史称西夏。
（3）民族关系：西夏向北宋称臣，北宋每年送给西夏钱物，称为“岁赐”。1127年，北宋灭亡后，西夏向金朝称臣，仍然保持事实上的独立。
元昊（1003-1048）
（4）政治
①制度：其制度基本模仿北宋；
②一制二称：中央机构除汉式官称外，同时有一套本民族称谓的官称。
二、金朝入主中原
1.兴起：
金朝的建立者女真族活动于黑龙江、松花江流域，以农业、狩猎、畜牧为生。
2.建立：
1114年，女真族首领完颜阿骨打举兵反辽，次年称皇帝，建立金朝，定都会宁府，会宁府也称上京。
3.发展：
（1）1125年，金灭辽；1127年灭北宋，与南宋逐渐形成对峙局面。
（2）1153年，金迁都燕京，将燕京改名为中都。
完颜阿骨打
4.制度：
金朝制度基本沿袭唐宋，同时保持了一套本民族的管理系统，即“猛安谋克”制度。
（1）内容：
凡女真民户，每三百户编为一谋克，十谋克编为一猛安。大批迁入中原，在汉族村落之间筑寨居住，平时生产，战时选拔壮丁出征，是一种兵农合一的制度。
（2）特点：
猛安谋克既是军事组织，又是地方行政组织，行政、生产与军事合一。
（3）作用：不仅节约了财政开支，且保证了较强的战斗力，加速了女真族封建化进程。猛安谋克与地域性的村寨结合，形成了地方政权的雏形，由地缘政治代替了血缘的氏族组织。
猛安谋克，女真语音译，猛安，意为千、千夫长，是部落单位，负责管理军务、训练武艺、劝课农桑、御制盗贼，集军事、政事、生产、治安等；谋克意为百、百夫长，是氏族单位，负责抚缉军户、训练武艺、按察所部、征收赋税、宣导风化、劝课农桑、捕除盗贼、平理狱讼等。
猛安者千夫长也，谋克者百夫长也，以三百户为谋克，谋克十为猛安……壮者皆兵,平居则听以佃渔射猎习为劳事,有警则下令部内,及遣使诣诸猛安、谋克征兵。
——《金史·兵志》
5.大定之治
12世纪后期金世宗在位，金朝进入鼎盛时期，政治稳定，经济繁荣，史称“大定之治”，世宗被百姓誉为“小尧舜”。
6.衰败
金世宗死后，金朝受到北方游牧民族的袭扰，猛安谋克又日益腐化，统治逐渐衰落。1234年被蒙古所灭。
金世宗完颜雍像
探究：如何认识辽、西夏、金的管理制度？
辽夏金的这种特别的版图结构，推动它们去创制一种不同于纯中原式的国家建构模式。它不仅能在汉地社会和统治者的“祖宗根本之地”之间保持着平衡，而且提供了比中原汉制更有弹性、更能容纳多样化、可能性因而也更能持久的一种制度框架。
——姚大力《一段与“唐宋变革”相并行的故事》
1.辽：南北面官制、四时捺钵制
2.夏：仿汉制、 一制二称
3.金：仿汉制、 猛安谋克制度
学习汉族文明
保留民族特色
因俗而治
特点：因俗而治，学习汉族政治制度同时保留本民族的特色
原因：社会发展水平不同（根本）；民族习俗，社会生活有差异（直接）
认识：实际上是对先进封建文明的肯定；促进少数民族的封建化；有利于民族交融。
三、从蒙古崛起到元朝统一
1.蒙古崛起
（1）1206年，漠北蒙古首领铁木真统一草原各部建立蒙古汗国，被尊为“成吉思汗”。
（2）蒙古军队先后灭掉西辽、西夏和金朝，收服吐蕃诸部，兼并云南的大理政权；
（3）远征到中亚、西亚、东欧地区。
铁木真
2.元朝的统一
（1）元朝的建立：
1260年，成吉思汗的孙子忽必烈即位，开始推行中原传统政治制度，兴建大都。1271年，忽必烈定国号为大元，他就是元世祖。在此前后，蒙古在其他统治区形成了四大汗国，它们名义上仍将元朝尊为宗主国。
忽必烈
“大元”出自《易经》“大哉乾元”，是对无始无终无边无际的浩大的宇宙的赞叹。表现了元统治者欲一统天下的志向。同时说明忽必烈深受儒学影响。
（2）元朝的统一：
①1276年，元军占领南宋都城临安；
②1279年，元军在崖山海域击败南宋余部，完成统一。南宋的宰相文天祥被俘，坚拒劝降，后来在大都从容就义。
陆秀夫负帝投海
文天祥(1236-1283年)，江南西路吉州庐陵县(今江西省吉安市青原区富田镇 )人，1256年中元进士第一，成为状元。南宋末年政治家、文学家，抗元名臣，与陆秀夫、张世杰并称为“宋末三杰”。文天祥兵败被俘后，写下了大义凛然的《正气歌》。忽必烈亲自劝降，许以高官，他严词拒绝，从容就义，年仅47岁。
3.巩固统一的措施
（1）交通建设：驿传制度
①修筑了四通八达的驿道；
②设立驿站，为公差人员提供交通和生活服务，并运输官府物资；
③相隔一定距离分设急递铺，负责传递公文。
意义：
（1）有利于加强中央集权
（2）促进交通运输的发展
（3）推动经济文化的交流
驿站通行证
（2022·河北保定·二模）元政府特设站户，每站平均约200户，全国站户在30万户以上。站户固定在驿站上，耕地四顷以下者不输租税，但这些田地不能卖给非站户。驿站上的一切交通工具和使臣饮食供应，大部分由站户负担。由此可见，元代
A．重视维护国家的统一局面
B．着力减轻农民经济负担
C．保护小农对土地的所有权
D．积极加强对外经济交往
误区警示：
唐中书省：中央决策机构之一，起草诏令
元中书省：宰相机构，全国最高行政机构
（2）政治管理
①中央：(一省二院)
设中书省:废除三省，实行一省制，只设中书省，中书省长官为左右丞相和平章政事，是元代宰相，由中书省掌管全国的行政事务，下设吏、户、礼、兵、刑、工六部；
②地方：行省制度
a.含义：元朝在中央设中书省作为全国最高行政机构，委派官员代表中书省处理地方事务，逐渐形成常设机构，称为行中书省，简称行省，全国共设10个行省。
腹里：今天的河北、山西、山东地区之外归中书省直接管辖
b.性质：既是地方最高行政机构，又是中央派出机构（双重性）
c.特点：
辖区广阔,数量少(因元朝疆域空前辽阔)；
权力大而不专，中央集权与地方分权相结合；
打破“山川形便”，采取 “犬牙交错”政区划分方式。
d.意义：
行省辖区广阔，军政大权集中，提高了行政效率；
加强中央集权，巩固了多民族国家的统一；
促进边疆少数民族地区政治、经济和文化的发展；
它的创立是中国古代地方行政制度的重大变革，是我国省制的开端。
犬牙交错
是指打破山川地形特征，跨地理区域划分行政区域。利用犬牙相入划分的行政区域往往地跨多个自然区域，内部自然条件、经济特点、文化风俗差别较大。有利于加强中央集权，但区域内经济文化交流有限。
（2022·湖北·利川市第三中学二模）许有壬云：“都省握天下之机，十省分天下之治。”虞集说：“国家置中书省以治内，分行省以治外。”《元史》中载：“行中书省……掌国庶务，统郡县，镇边鄙，与都省为表里。”这表明元朝行省的独特之处是
A．是地方最高行政机构
B．是中央派出的监察机构
C．是地方最高军事机构
D．具有地方最高行政机构和朝廷派出机构两重性
（2022·河南洛阳·模拟预测）元朝行省内的军队有直接受行省节制的汉军及新附军，还有隶属于枢密院的蒙古军、探马赤军等中央军队。另外，朝廷还根据政治、军事形势的需要，把镇戍部队在各行省之间进行调配。这些措施（ ）
A．增强了地方的军事力量
B．表明专制皇权得到了加强
C．降低了地方割据的风险
D．加强了对边疆地区的控制
③边疆治理
a.吐蕃：设宣政院,掌管全国佛教事宜，并统辖吐蕃军政事务
b.西域：设北庭都元帅府、宣慰司等管理军政事务
c.台湾：在澎湖巡检司，履行行政管理职能，以经略台湾。
特点：边疆管理呈现出与内地一体化趋势。
（2022·上海静安·一模）《元史卷202》载：“元起朔方，固已崇尚释教（佛教），及得西域，世祖以地广而险远，……思有以因其俗而柔其人，乃郡县土番之地，设官分职，而领之于帝师。”这里“官”的管辖权属于
A．宣政院
B．腹里
C．理藩院
D．驻藏大臣
四、元朝的民族关系
1.蒙古族和回回的形成
（1）蒙古族的形成
蒙古原是漠北的一个游牧部落，铁木真统一草原后逐渐将其他部落融入其中。
（2）回回的形成
来自中亚、西亚的波斯人、阿拉伯人等移居中国，同汉、蒙古、畏兀儿等民族长期杂居相处，不断通婚，逐渐被吸收、融合而形成我国回族的前身——回回。
2.民族政策：四等人制
（1）目的：保障蒙古贵族的统治利益
（2）特点：浓厚民族差别对待;民族压迫与民族交融并存
（3）内容：
等级 名称 民族
第一等 蒙古人 蒙古族
第二等 色目人 蒙古以外的西北、西域各族人，包括西夏、畏兀儿、回回等
第三等 汉人 北方汉族，包括已经入局中原的契丹、女真人
第四等 南人 原南宋统治区的居民
这四等人在政治待遇、法律地位、经济负担以及其他权利义务上都有种种不平等的规定。如在法律上规定，蒙古、色目和汉人犯罪后，分属不同的机构审理，蒙古人殴打汉人，汉人不得还手，只可向司法部门申诉。蒙古人打死汉人，只需打五十七下，赔付烧埋钱。
（4）评价：
积极：它满足了维持大一统需要，也是对五代以来民族交融成果的一种承认；这一制度导致民族分布格局的巨大变化，进而为民族交融创造条件。
消极：不同民族差别对待，不仅给广大人民造成心理上创伤，而且随着时间推移，民族矛盾逐渐减弱，社会贫富差距带来的阶级矛盾却日益严重，社会动荡，从而给元朝的统治带来不利影响。
“非我族类，其心必异”，要想控制统治范围内的各个民族，最好的办法就是，利用各民族之间的矛盾，区别对待各民族，使其互相牵制，以使统治民族坐收渔利。“四等人”制是统治技巧的表现之一，差异对待，最终省时省力地巩固自身统治。
——鲁玉《试论元代“四等人”制》
3.元朝灭亡
（1）原因：民族矛盾逐渐减弱，社会贫富差距带来的阶级矛盾日益严重。
（2）概况：
14世纪中叶，农民起义相继在中原和南方爆发
①1351年，韩山童、刘福通、徐寿辉等领导的红巾军起义爆发。
②原属红巾军的朱元璋独树旗帜，1368年正月在南京称帝，建立明朝。
③1368年8月，明军攻陷元大都，元朝灭亡。
（3）结果：元朝灭亡后，以宫廷贵族为核心的一部分蒙古人退回草原。大批留居内地的蒙古人、色目人等，逐渐与汉族相融合。
项目 辽 夏 金 元
民族 契丹 党项 女真 蒙古
地区 东北辽河 陕甘宁 东北黑龙江 漠北草原
开国首领 耶律阿保机 元昊 完颜阿骨打 铁木真
建权时间 916 1038 1114 1206-1271
都城 上京 兴庆 会宁-燕京 大都
与宋关系 战和-兄弟 战和-君臣 侄叔，灭北宋 灭南宋
国家治理的重要制度 蕃汉分治- 北面官胡服 南面官汉服 汉官和党项官制并存 猛安谋克- 兵农合一； 渐封建化。 1.驰道驿站；
2.行省制-大而不专+犬牙交错+省制开端+巩统一。
3.边疆管理-东北、西藏、台湾有效管理。
4.民族压迫和交融-回族。
一国两制，因俗而治。
从“小中国”到“大中国”
元朝实现了全中国的统一 ，“中国”一词的地域意义突破九州而演变为十一行省 ，人民意义突破汉人而演变为汉、蒙、色目等众多民族，其文化意义演变为农耕文化和草原文化兼有。而其最重大的变化，乃是“中国”主权行使，可以是汉族政权，也可以是少数民族和汉人的联合政权。元朝同时承认了辽、宋、金“各与正统”的地位。
——摘编自何志虎《“中国观”在元代的转换》等
为什么说到了元朝中国才变成了“大中国”？
“幅员”之大——从政权并立到全国统一
“民族”之大——从多元竞争到中华一体
“文明”之大——从碰撞交融到多元一体
课堂小结
辽夏金元的统治
辽朝
西夏
金朝
元朝
起源——契丹族
建立：916年，耶律阿保机，上京临潢府
政治制度：南北面官、四时捺钵
起源——党项族
建立：1038年，元昊，兴庆府
政治制度：基本模仿北宋
起源——女真族
建立：1115年，完颜阿骨打，上京会宁府
政治制度：猛安谋克制
建立与扩张：1271年，忽必烈，大都
政治制度：驿道驿站、行省制度等
民族政策——四等人制
中华民族是一个多元一体的共同体

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