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第10课 辽夏金元的统治
【课程标准】
通过了解辽夏金元诸政权的建立、发展和相关制度建设，认识北方少数民族政权在统一多民族国家发展中的重要作用。
【重点难点】
1．重点：北方少数民族政权与汉族政权“和”与“战”的影响。
2．难点：理解民族融合与统一的多民族国家发展的关系。
【知识梳理】
政权更迭概况
政权 辽 西夏 金 元
建立时间 916年 1038年 1115年 1271年
建立民族 契丹族 党项族 女真族 蒙古族
建立者 耶律阿保机 元昊 完颜阿骨打 忽必烈
都城 上京 兴庆府 上京/中都 大都（今北京市境内）
灭亡时间 1125年 1227年 1234年 1368年
灭亡于 金 蒙古 南宋和蒙古的夹击 明
与宋的关系 澶渊之盟 名义上向北宋称臣，实际上保持事实独立 靖康之变 绍兴和议 公元1276年占领临安，南宋灭亡。1279年击败南宋余部，完成统一。
长期对峙、有战有和、以和为主
政治制度 南北面官制 四时捺钵制 制度基本模仿北宋 ；蕃汉两套官称 沿袭唐宋制度；猛安谋克制度 一省二院制； 行省制 ； 驿传制度；边疆治理 ；四等人制
政局特点：①从多民族政权并立到元重建大一统。②少数民族政权不同程度、逐步深入汉族居住区。③政权相对稳定；各政权间存在较长时期的和平。
政权分布特点：①横跨农耕区和游牧区；②少数民族政权逐步深入汉族居住区；③多个少数民族政权与汉族政权长期并存。
辽夏金的统治
辽
政治：
南北面官制
内容： 北面官： 负责契丹等游牧民族事务； 南面官：负责以汉人为主的农耕民族事务
特点： 因俗而治、蕃汉分治。（既学习汉族制度又保持本民族特色）
影响：
①缓和了民族矛盾，稳定了契丹的统治。
②促进了辽朝社会经济和文化的发展。
③加快了民族交融。
④为统一多民族国家政权的组织形式提供了成功的范例。
四时捺钵制
四时捺钵是辽朝皇帝和宫廷随着季节变化迁徙、巡幸的制度。又分别有“春水”、“秋山”、“坐冬”、“坐夏”等称，主要活动为春捕鹅、钓鱼，夏放鹰，秋射鹿，冬猎虎，皆有大致固定的地区。捺钵又称“行朝”，禁卫森严，实际成为国家的统治中心。
经济： 提倡农业，接受农耕生活，与北宋互市贸易。
文化： 仿汉字偏旁创契丹文字，接受汉族封建文化。
民族关系： 与北宋对峙，大部分时间维持和平、通使、互市。
【史料】
材料1：其官有契丹枢密院及（契丹）行宫都总管司，谓之北面，以其在牙帐之北，以主蕃事；又有汉人枢密院、中书省、（汉人）行宫都总管司，谓之南面，以其在牙帐之南，以主汉事。
——《续资治通鉴长编》卷一一〇
材料2：幽云十六州自古便是农业耕作地区，有很发达的封建经济和文化。辽太宗起初采取民族高压政策，汉人纷纷起来进行反抗。另一方面，太宗仍然对汉文化采取吸收融合的态度，契丹统治者在面对比自身文化高得多的民族间题上，不得不顺应历史的发展趋势,制定了“因俗而治”的国策。
——摘编自尹德蓉《试论辽代的双轨行政》
材料3：秋冬违（避也）寒，春夏避暑，随水草，就畋渔，岁以为常，四时各有行在之所，谓之捺钵。……居有宫卫，谓之斡鲁朵；出有行营，谓之捺钵。 ——《辽史·营卫志序》
材料4：四时捺钵制
材料:5：辽百多年中，北部没有发生太大的民族纠纷。在南部以汉族为主的农业地区，大量吸收汉族地主阶级知识分子参政，并仍然按照原有的封建生产方式进行生产，使广大汉族农民过着农耕生活，社会生产力继续发展，因而缓和了阶级矛盾和民族矛盾，稳定了契丹的统治。 ——摘编冉守祖《略论辽朝“因俗而治”民族政策》
西夏
政治：
1、制度基本模仿北宋；
2、汉制蕃称
经济上：鼓励垦荒，发展农牧经济。
文化上：创制了西夏文字。
民族关系（庆历和议）：先后向北宋、金称臣（名义上），实际保持独立。
【史料】
材料1：
材料2：材料一:夏之境土，方二万余里，其设官之制，多与宋同。 ——《宋史·夏国传》
金
制度建设：
1、基本沿袭唐宋制度；
2、保留女真族管理系统： 猛安谋克制
内容：每300户为一谋克，10谋克为一猛安，与汉族同居，平时生产，战时出征，是一种兵农合一的制度。
特点：①兵民合一；（平时耕作，战时出征）②既是军事组织，也是地方行政组织也是经济组织
影响：①减少财政支出；②保证较强战斗力；③促进女真族封建化进程，促进社会进步；加强对地方的控制，稳定社会秩序。后期腐化堕落，加速了金朝的灭亡；
衰落原因（了解）：(1)对北方的统治缺乏政治和文化基础；(2)金后期统治阶层的腐化与内部权力斗争；(3)蒙古族的崛起和政权的建立；(4)统治区内汉人的反抗。
【史料】
材料1:猛安者千夫长也，谋克者百夫长也，以三百户为谋克，谋克十为猛安……壮者皆兵,平居则听以佃渔射猎习为劳事，有警则下令部内,及遣使诣诸猛安、谋克征兵。 ——《金史·兵志》
材料2:猛安谋克相当于一种基层的组织制度和沟通联络的方式；一旦打仗，猛安谋克里边的青壮年就一起上阵也不必临时征点，类似“全民皆兵”的组织方式。——邓小南：《忧患与繁荣：北族政权的兴衰》
材料3：入主中原后，金把大量猛安谋克从东北移入中原，名为屯田军。其入居中原后，多习汉语、衣汉服，效仿汉族生活、享乐习惯，尚武精神逐渐沦丧。同时不能适应生产方式的转变，惟酒是务，竟有一家百口，垅无一苗者。猛安谋克户贫困化以及相关的积弱现象，成为金朝难以根除的一大痼疾。
【金迁都的原因和影响】
(1)原因：①统治中原，南下扩张的战略需要。②同时崇尚中原文化，力主汉化改革。③上京自然环境恶劣，燕京地区经济发达，交通便利，文明程度较高。
(2)影响：①促进了民族交融，加快了社会文明和多民族国家发展进程；②加速了北京地区的建设发展，为此后朝代定都北京奠定了基础。
【总结：辽夏金的制度建设】
政权 制度建设 特 点 原 因 影 响
辽 南北面官制；四时捺钵制 既学习汉族制度又保持本民族特色。因俗而治；蕃汉分治；因俗而治；因地制宜。 各民族差异大；经济形态多样；汉人对民族高压政策的反抗；统治者文化融合的政策。 缓和了民族矛盾，有利于社会稳定； 巩固了统治；推动了少数民族的封建化（汉化）； 加快了民族交融； 对后世的政治制度产生重要影响（因俗而治的理念为后世所沿用）
西夏 制度基本模仿北宋 ；蕃汉两套官称
金 沿袭唐宋制度；猛安谋克制度
【史料】
材料：契丹、党项、女真等每年从汉地引进不少米面、瓜果、茶叶等食品，其饮食结构发生了变化，……饮食习俗与汉族几乎无异。中原地区则从北方地区引进大量的羊。各族交错杂居，通婚现象普遍，并得到官方的认可。
——关树东：《一部描述民族历史风俗的佳作——读辽宋夏金社会生活史》
【辽宋夏金元的共同特征】
1、都是少数民族建立的政权
2、都保留本民族特色的同时学习借鉴中原文化
3、都促进经济文化交流，促进民族交融
4、都促进了边疆开发，促进多民族国家的发展
【辽宋夏金元时期民族关系的特点】
（1）民族政权并立：
如辽、北宋、西夏的并立，南宋与金的并立；
（2）两宋政权的民族政策较为软弱：
多次对少数民族用兵失败，对辽、西夏、金以输纳“岁币”等方式换取和平；
（3）民族矛盾突出，民族交融是主流，经济文化交流频繁：
两宋、辽、西夏等政权都亡于民族政权的进攻；北宋与辽、西夏分别在边境地区开设榷场进行贸易；南宋时大批契丹人、女真人进入中原地区。与汉族人民共同生活、劳动，民族间的差别逐渐缩小，南宋后许多蒙古人进入中原；
中原先进的封建生产方式不断向边疆地区扩展。
三、元朝
（一）元朝建立和统一的过程
蒙古崛起：1206年，铁木真建立蒙古汗国，被尊为“成吉思汗”
1260年，忽必烈即位，兴建大都
元朝建立：1271年，忽必烈定国号为大元
1276年，元军占领南宋都成临安
元朝统一：1279年，元军击败南宋余部，完成统一。
地位：元朝是中国历史上少数民族建立的第一个统一的封建王朝
巩固统一的措施
建立了驿传制度（官方邮递系统）：修筑驿道，设立驿站，分设急递铺。
驿站：为公差人员提供交通和生活服务，运输官府物资，分陆站和水站
急递铺：传递紧急文书
影响：（1）有利于加强中央集权，巩固统一；（2）促进交通运输的发展；（3）推动经济文化的交流。
中央：一省二院制（一省制）
评价：⑴行政机构精简，提高了行政效率。 ⑵宰相权力过于集中，导致权贵专权，内乱频繁。
地方：行省制
含义： 当时中央的宰相机构是中书省，委派官员代表中书省处理地方事务，逐渐形成常设机构，称为行中书省，简称行省。
性质：既是地方最高行政机构，又是中央派出机构（双重性）
内容：（1）中央（中书省）直接管理河北、山西、山东等地，称“腹里”；（2）其他地方设十个行省，是中书省的派出机构，简称行省或省，行省下分设路、府、州、县。（3）宣政院管理西藏地区，边远民族地区设宣慰司进行管理。
特点：①辖区广阔，军政大权集中；②行省长官权力大而不专；③犬牙交错，以北制南；中央集权与地方分权相结合
影响：①提高行政效率，加强中央集权，巩固统一多民族国家的发展；②是中国古代地方行政制度的重大变革，是中国省制的开端，影响深远。③促进了民族交融和边疆的开发。
边疆管理：
吐蕃地区：宣政院管理西藏和全国佛教事务
西域：设北庭都元帅府、宣慰司等管理军政事务
台湾：元朝在澎湖岛设置澎湖巡检司，负责管辖澎湖和琉球
西南：吐司制度
特点：边疆管理更多地呈现出与内地一体化趋向
影响：对边疆地区进行了有效的统治，奠定了中国版图的基础。
【史料】
材料1：以元大都为中心，全国范围内形成了贯通东西南北的、较为发达的交通网络。元代专门负驿站马匹、食物的被称为站户，中原汉地由汉人充任站户，而草原地区的站户由牧民承担，东北森林、冰雪地带则用狗站。元代除驿站之外，还有急递铺、运输货物的递运站。元朝政府建立驿站，虽然是为了“通达边情、布宣号令”，但客观上加强了全国各地的联系，促进了经济、文化的交流 。——摘编自乌云高娃《元代驿站、馆的建设及经济文化交流》
材料2：朝廷在直接掌握某些基本权力 (如主要军队、官吏任用等)的同时,把相当一部分权力分寄于行省,然后借行省集权于中央。元行省制中央集权是秦汉以来郡县制中央集权模式的较高级演化形态。元行省制所体现的中央集权与地方分权的主辅结合,明显优于单纯的中央集权或单纯的地方分权。
——摘编自李治安《元代行省制的特点与历史作用》
材料3：行省制度的确立，无疑将中央政府的行政管辖范围进一步扩展到了边远地区。元朝通过行省制度，在唐宋设置羁縻府州的民族地区设置了与内地相同的路、府、州、县等行政统治机构，并在这些地区驻军、屯田、征收赋税。 ——摘编自段红云《略论元朝的统治政策对中国民族发展的意义》
材料4：各行省的重大民政事务，必须呈报中书省；军政要务则需呈报枢密院。没有中书省、枢密院转发的诏旨，行省官员既不能更改赋税，也不得调动军队。……为保证行省官员尽职，除由监察机构进行监督外，元廷还采取了省官互迁和奉旨宣抚的方法。 ——白钢《中国政治制度史》
材料5：元朝行省的划界原则，一改前代以山川形便为主的做法，明确以犬牙交错为主导，目的是从根本上消除行省赖以自重的自然地理之险、区域经济之利、一方民众之心，这在中国古代地方行政区划史上具有转折意义。腹里乃中书省直辖，为了打破太行山之险，让腹里地跨太行山东西两侧，合并山东、山西等地。
——范红军《元代设行省如何加强了中央集权》
材料6：元代……的区划“合河南河北为一而黄河之险失，合江南江北为一而长江之险失，合湖南湖北为一而洞庭之险失，合浙东浙西为一而钱塘之险失，淮东淮南，汉南汉北，州县错集而淮汉之险失，汉中附秦，归州隶楚，又合内江外江为一而蜀之险失”。 ——朱绍侯等主编《中国古代史》
元朝的民族关系
蒙古族的形成：铁木真统一草原后逐渐将其他部落融入，形成了蒙古民族。
形成回族的前身——回回
四等人制
内容：
目的：保障蒙古贵族的统治利益
特点：浓厚的民族歧视、民族差别对待、民族压迫色彩与急速民族交融并存。
影响：积极：①有利于扩大统治基础，巩固蒙古贵族的统治，加强中央集权；
②民族间的交往和交融也得到进一步发展。
消极：民族矛盾更加尖锐，加速的元朝的灭亡。
【史料】
材料1：“非我族类，其心必异”，要想控制统治范围内的各个民族，最好的办法就是，利用各民族之间的矛盾，区别对待各民族，使其互相牵制，以使统治民族坐收渔利。“四等人”制是统治技巧的表现之一，差异对待，最终省时省力地巩固自身统治。 ——鲁玉《试论元代“四等人”制》
材料2： 元朝统治者为了维护蒙古贵族的特权，对各民族进行分化，让先被征服地区的人比后被征服地区的人地位高一些，人为地制造民族等级。……这四等人在政治待遇、法律地位、经济负担以及其他权利义务上都有种种不平等的规定。……当然，元朝统治者实行的民族歧视和民族压迫政策，并不是一概而论，而是区别对待，一切以巩固统治为目的。元朝统治者对各族的上层都是优容有加，极力笼络联合，以使他们为蒙古政权忠实效劳。
——朱绍侯、张海鹏《中国古代史》
【本课小结】
【巩固练习】
1．辽朝的职官设置分为南、北面官。南面官负责以汉人为主的农耕民族事务，北面官负责契丹等游牧民族事务。这反映辽朝职官设置的特点是(　　)D
A．由汉返胡　　　　　　B．模仿北宋 C．专制集权 D．因俗而治
2．《大夏国葬舍利碑铭》为西夏碑铭，记载了元昊为安放佛舍利而建造连云宝塔之事。碑文由元昊重臣汉人张陟署名“右仆射兼中枢侍郎平章事臣张陟奉制撰”，由此可以得出的结论是(　　)B
A．元昊所用臣僚均为汉族儒士 B．西夏仿宋建立官制
C．西夏以宗教维系上下级关系 D．西夏的相权威胁皇权
3．中国历史上有这样一座城市：“设祭祀建筑，如天坛、风师坛、雨师坛、朝日坛、夕月坛等，使礼制大备、气象初显，从而为元明清时代京师布局奠定了坚实基础。”这座城市最有可能是(　　)D
A．唐朝长安城 B．北宋开封城 C．南宋临安城 D．金朝中都城
4．钱穆指出：元朝“行省长官是中央官，并亲自降临到地方……所以行中书省的正名定义，并不是地方政府，而只是流动的中央政府”。这旨在说明(　　)B
A．行省官员由中央官担任 B．行省有利于中央对地方的控制
C．行中书省总揽地方政务 D．行省推动了专制皇权不断强化

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