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第一章 国际贸易基本理论
【学习要点】
通过本章学习，要求学生认识和了解国际贸易的地位、作用、世界市场的销售渠道,国际市场价格等基本理论知识。重点掌握国际贸易系列概念、国际贸易的种类；世界市场的分类、基本特征、影响国际价值量变化的因素，价值规律在国际贸易中的作用等内容。
【能力提示】
通过本章学习和训练，能够初步认识和了解了国际贸易活动。具有用国际贸易理论、世界市场、商品的国际价值的基本概念和理论知识分析国际贸易问题的基础能力。
第一节 国际贸易概述
一、国际贸易的基本概念
国际贸易（International Trade）是指一国（或地区）同别国（或地区）之间进行的货
物和服务的交换活动。
基本内涵：国际贸易 & 对外贸易
二、国际贸易与国内贸易
国内贸易是指在一个国家或地区内部的货物或服务的交换活动。
国内贸易与国际贸易的区别
（一） 国际贸易比国内贸易受国家政策限制多
（二） 国际贸易比国内贸易障碍多，难度大
语言是首要障碍
其次是法律法规障碍
再次是市场调查困难
（三） 国际贸易比国内贸易的交易过程复杂
（四） 国际贸易比国内贸易风险大
三、国际贸易的地位与作用
（一）国际贸易的地位
国际贸易属于交换环节，是联系生产和消费的一种桥梁和纽带，处于特殊的中介地位，它把国内外生产和消费都联系起来，其重要作用远大于国内商品交换。
（二）国际贸易的作用
1、互通有无，调剂余缺
2、促进生产要素的合理利用
3、发挥比较优势，提高生产效率
4、促进社会再生产协调发展，优化国内产业结构
5、促进了各国的经济，文化的交流
6、增加财政收入，提高生活水平
第二节 国际贸易的有关概念和种类
一、国际贸易中的一些基本概念
（一）出口和进口
（二）国际贸易额和对外贸易额
（三）贸易差额
（四）国际贸易量和对外贸易量
（五）贸易条件
（六）国际贸易商品结构合对外贸易商品结构
（七）进口替代和出口导向
（八）国际贸易地理方向和外贸易地理方向
（九）对外贸易依存度和对外开放度
二、国际贸易种类
（一）按照货物的移动方向不同，可分为出口贸易、进口贸易、过境贸易
1、出口贸易
出口贸易(Export Trade )是指将本国生产和加工的产品运往他国市场销售，又称输出贸易，以满足国外消费者的需求。
2、进口贸易
进口贸易(Import Trade)是指本国从其他国家输入商品到本国市场销售。
3、过境贸易
过境贸易(Transit Trade)是指由甲国经乙国向丙国运送商品，对乙国来讲是过境贸易，又称通过贸易。
（二）按照统计标准不同即国境和关境不同，可分为总贸易和专门贸易
关境，又称关税领域，是一国海关执行海关法令的领域。
1、总贸易
总贸易(General Trade)是指以国境作为标准划分货物进出口的统计方法。
2、专门贸易
专门贸易(Special Trade)是指以关税作为标准划分货物进出口的统计方法。
（三）按照商品的形式不同，可分为有形贸易和无形贸易
1、有形贸易
有形贸易(Visible Trade)是指有形的，看得见的实物形态的商品贸易又称为货物贸易。
2、无形贸易
无形贸易(Invisible Trade)是指非实物形态的劳务和技术的进出口，因为服务和技术是无形的，看不见摸不着。
（四）按照货物的运输方式不同，可分为陆路贸易、海路贸易、空运贸易、邮购贸易和管道运输贸易。
1、陆路贸易(Trade by Roadway)
是指采用陆路运送方式运输的商品贸易，这种贸易是在有陆地相邻的国家之间进行的。
2、海路贸易(Trade by Seaway)
是指采用海洋运输方式运输的商品贸易，主要是在沿海国家之间进行的。
3、空运贸易(Trade by Airway)
是指采用航空运输方式运输的商品贸易，这种贸易可在世界上任何国家进行。
4、邮购贸易(Trade by Mail Order)
是指采用邮政包裹的方式运送的商品贸易，这种贸易可在世界上任何国家进行，也可采用任何运输工具来完成，适用于数量小，时效性强的商品的贸易。
5、管道运输贸易(Pipeline Transportation Trade)
是指采用管道运输方式运输的商品贸易，主要是在有陆地相邻国家之间进行，也可在邻海国之间进行，适用于石油，天然气，水煤混合体的运送。
（五）按照贸易是否有第三国参加，可分为直接贸易，间接贸易和转口贸易三种
1、直接贸易
直接贸易(Direct Trade)是指商品生产国与商品消费国不通过第三国进行的贸易。
2、间接贸易
间接贸易(Indirect Trade)是指商品生产国与消费国不直接进行贸易，而是通过第三国参与而达成的贸易。
3、转口贸易
转口贸易(Entercote Trade)是指商品生产国与商品消费国，通过第三国进行的贸易，对第三国来说就是转口贸易。
（六）按照清偿工具不同来，可分为自由结汇贸易和易货贸易
1、自由结汇贸易
自由结汇贸易(Spot Exchange Trade)是指以可自由兑换的货币作为清偿工具的贸易。
2、易货贸易
易货贸易(Barter Trade)是指两国间直接的货物交换货物的对外贸易方式。
（七）按照贸易参加国的数量，可分为双边贸易和多边贸易
1、双边贸易
双边贸易(Bilateral Trade)是指两国之间通过协议，在双边结算的基础上进行的贸易。
2、多边贸易
多边贸易(Multilateral Trade)是指三个或三个以上的国家通过协议在多边结算的基础上进行互有买卖的贸易。
（八）按贸易方式不同，可分为协定贸易、易货贸易、补偿贸易、租赁贸易、技术贸易和寄售贸易。
1、协定贸易(Trade Regulated By Bilateral Agreement)
是指以贸易协定和支付协定为依据而进行的贸易。
2、易货贸易(Barter Trade)
是指两国之间不使用货币，直接以货物交换货物的贸易方式。
3、补偿贸易(Compensation Trade)
是指在买方信贷的基础上，从国外厂商进口机器，设备，技术，以及某些原料，约定在一定期限内，用产品或劳务等偿还得一种贸易方式，对于缺乏外汇和技术的国家，利用这种贸易方式 可以用外资买进先进技术和设备，以加速国家的经济发展增强出口能力。
4、租赁贸易(Lease Trade)
是指出租方式租赁形式将商品交付给承租方使用，按期收取租金的一种贸易方式。优点是服务面广，手续简便，适用不同需要，机动灵活，并在短期内可尽快发挥机器设备经济效益。
5、技术贸易 (Technical Trade)
是指国际间商业性的技术转让，当事人双方按照商定的条件，通过买卖方式将某种内容的技术从卖方转让给买方的行为。
6、寄售贸易(Selling on consignment Trade)
是指在对外贸易中采用委托销售的贸易方式，通常由出口商（委托人） 将商品运交到在进口国的代理人或当地专营寄售业务的经纪人（受托人），按照双方签订的寄售合同规定的条件，由受托人在当地市场销售。商品售出后，将所得货款扣除佣金和其他费用后汇交委托人。
第二节 世界市场
一、世界市场及其特征
（一）世界市场的概念及种类
1、世界市场的概念
广义的世界市场包括世界商品市场、世界服务市场和世界金融市场。
狭义的世界市场仅仅是指世界商品市场。
世界市场与国内市场相比有以下几点不同：
第一、世界市场比国内市场更复杂。
第二、世界市场所反映的商品交换关系的内容不同。
第三、世界市场的竞争性更加激烈。
第四、世界市场缩手道德制约和影响因素不同。
2、世界市场的种类
（1）根据参加世界市场的国家的经济水平不同，可以把世界市场划分为发达国家市场和发展中国家市场；
（2）根据参加世界市场的国家的地理位置，可以把世界市场划分为北美市场、西欧市场、亚洲市场、中东市场和拉美市场等，或按国别划分为美国市场、德国市场、日本市场等；
（3）根据参加世界市场交换的产品的种类，可以把世界市场划分为世界纺织品市场、世界粮食市场、世界石油市场、世界汽车市场、世界飞机市场、世界电子计算机市场等等；
（4）根据生产力密集程度，可以把世界市场划分为国际劳动密集型产品市场、国际资本密集型产品市场、国际技术密集型产品市场等。
（5）根据世界市场的商品用途，可以把世界市场划分为国际生产资料市场、国际生活资料市场；
（6）根据世界市场的要素，可以把世界市场划分为国际资本市场、国际商品交易市场、国际技术交易市场、国际劳动力市场等等。
（二）世界市场产生与发展的历史过程
1、世界市场的萌芽期（15世纪末至18世纪中期）
15世纪末至16世纪初的地理大发现和东西航道的开辟，极大地促进了西欧各国的经济发展，为世界市场的形成准备了必要的条件。地理大发现使西欧与亚洲、美洲、非洲的一些国家和地区联系起来，流通中的商品的种类和数量也随之增加，地理大发现使世界市场进入萌芽阶段。
2、世界市场的迅速发展时期（18世纪60年代至19世纪60年代）
工业革命的成功，建立了大机器工业生产，资本主义生产方式成为统治的主要方式，世界市场进入迅速发展的时代。
（1）大机器工业需要一个不断扩大的市场。
（2）大机器工业不仅需要一个不断扩大的世界销售市场，同时也需要一个日益扩大的原料供应市场，使市场交换的商品日益增多，规模扩大。
（3）资本主义大工业的发展，使工业和人口不断地向城市集中，形成了许多大工业中心和食品销售市场。
（4）大工业的发展推动了世界人口的移动，扩大了世界劳动力市场。使世界资源的开发更趋于合理性。
（5）大机器工业的发展大大促进了海运、铁路、通讯事业的发展，把各国的市场真正有效地联系在一起。
（6）随着世界市场的扩大，黄金和白银的职能得到增强，使之形成世界货币，使商品有了世界价格，从而价值规律的作用扩展到世界市场上。
3、统一的世界市场的形成（19世纪70年代至20世纪初）
这个时期垄断代替了自由竞争，第二次科技革命的发生，资本输出的加强，国际分工的进一步发展，形成了统一的无所不包的世界市场，其标志如下：
（1）多边贸易多边支付体系的形成。
（2）国际金本位制度的建立和世界货币的形成。
（3）形成了比较健全固定的销售渠道。
（4）资本主义的各种经济规律制约着世界市场的发展。
（三）当代世界市场的基本特征
1、世界市场在动荡中不断扩大
2、世界市场集团化趋势在发展
3、世界市场上竞争与垄断并存
4、国际贸易商品结构发生了重大的变化
5、世界市场上商品的相对过剩和结构性的供给不足并存
主要表现在：
（1）工业制成品的比重超过了初级产品在世界贸易中的比重，且工业制成品的比重越来越大。初级产品的贸易额在减少。在工业制成品中，机械产品、电子产品等与新技术有关的产品比重在加大。
（2）各大类产品在不断增加新品种新花色。以石油产品为例，在70年代有4大类近百种产品，而目前可达到百万种左右。新产品不断地被开发利用，使国际市场交易产品更加丰富多彩。
（3）服务贸易发展迅速，所占的比重越来越大。随着世界市场的不断扩大，服务贸易也成为世界市场上的商品之一，服务贸易的外延在扩大，由过去的运输、保险、金融、旅游发展到信息、咨询、技术转让等15大类。服务贸易的增长速度大于同期商品贸易的增长速度，目前世界服务服务贸易总额已相当于世界商品额的25%左右。
（四）世界市场的构成和运输渠道
1、世界市场的构成
（1）各种类型的国家
根据联合国的统计分类，参加世界市场活动的国家和地区分为四类。
（2）订约人
当代世界市场的订约人，按其活动的目的和价值可分为三类，即公司、企业主联合会和国家机关。
（3）世界市场交易的对象
国际贸易商品
（4）商品流通渠道
世界市场的商品流通渠道，是指商品由各国的生产领域进入他国消费领域所采取的销售方式。
（5）世界市场的运输网络和信息网络
世界市场的运输网络包括：海洋运输、铁路运输、航空运输、集中箱运输和管道运输。世界市场的信息网络包括：国际电话、电视、广播、报刊、通讯卫星、计算机网络、EDI电子数据交换系统。
2、世界市场的流通渠道
（1）国际贸易中心
国际贸易中心一般包括两种类型。一种是以交通枢纽，地理位置等条件而形成的国际商品集散中心，另一种是为开展国际贸易提供交易场所的中心城市。
国际贸易中心主要提供以下服务：①提供办公地点；②提供现代化的信息服务；③提供商品展出和贸易场所；④提供齐全的金融、商业、服务；⑤开办较高水平的贸易教育和语言教育。
（2）国际博览会
国际博览会又称国际集市，使开展国际贸易和经济交流的重要场所。
（3）商品交易所
商品交易所是世界市场上进行大宗商品交易的一种特殊交易场所，是一种有组织的商品市场。
（4）国际商品拍卖中心
国际商品拍卖中心是指经过专门组织的，在一定地点定期举行的市场。
世界市场上的商品销售渠道
销售渠道是指商品生产者到消费者之间的渠道。
世界市场上的销售渠道通常是由三部分构成。
其一，出口国的销售渠道，包括生产企业和贸易企业本身。
其二，是出口国与进口国之间的销售渠道，包括贸易双方的中间商。
其三是进口国国内的销售渠道，包括经销商、批发商、零售商。
3、世界市场的商品销售渠道
常见的国际销售渠道的类型如表1-1
出 口 国 进 口 国
1、出口企业…………………… ……………………→国外顾客
2、出口企业→出口商 进口商→国外顾客
3、出口企业→中间商→出口商 →进口商→零售商→国外顾客
4、出口企业→中间商→出口商 →批发商→零售商→国外顾客
5、出口企业→中间商→出口商 →进口商→批发商→零售商→国外顾客
6、出口企业→中间商→出口商 →零售商→国外顾客
7、出口企业……………………… →零售商→国外顾客
第四节、商品的国际价值
一、商品的国际价值
（一）商品的国际价值
1、商品的国际价值的形成基础
商品的国际价值是指在世界范围内由国际社会必要劳动时间所决定的商品的价值。
2、国别价值和国际价值的关系
商品的国别价值和国际价值作为一般人类劳动的凝结物，在本质上是完全相同的，即质的同一性，而在量上是不同的，即量的差异性。
国别价值是由该国生产该商品的社会必要劳动时间决定的。
国际商品的价值量是由世界劳动的平均单位决定的。当某一商品在世界市场上进行交换时，衡量其价值量的尺度必须是国际劳动的平均单位，即国际价值。
商品的国际价值的形成是以国别价值为基础的。
任何国家的任何商品，一旦走上世界市场就具有两重价值，即国别价值和国际价值。
商品的国别价值是以该国货币表示的，其国际价值是以世界货币来表示的。
3、影响国别价值量的主要因素
各国在同一时间里生产的国际价值量是不相等的。由于各国经济发展程度不同，劳动生产率存在差异，一国经济发展水平越高，劳动强度和劳动生产率也越高，相反则低。由于这种差异造成有些国家的国民平均劳动强度和平均劳动生产率低于国际标准以下，有的则高于国际标准以上，因此，不同国家在同一劳动时间内所生产的同种商品的不同量，有不同的国际价值，而表现为不同的价格。
（二）影响国际价值量变化的因素
商品的国际价值量是随着各种因素的影响而变化的，主要影响因素有：
1、劳动生产率
劳动生产率是指劳动的生产效率，它用同一劳动在单位时间内生产某种产品的数量来表示，或者用生产单位产品所消耗的劳动量来表示。在同一劳动时间内生产的产品数量越多，或单位产品所消耗的劳动时间越少，则劳动生产率越高，相反，则越低。
劳动生产率的高低，取决于各种因素：
（1）劳动者的熟练程度。
（2）生产资料，特别是生产工具的装备水平。
（3）劳动组织和生产组织状况
（4）科学技术的发展和应用程度
（5）原料和零部件的状况以及其他各种自然条件等等。
2、劳动强度
劳动强度是指劳动的紧张程度，也就是指同一时间内劳动力消耗的程度。单位时间内消耗的劳动多，劳动强度就大。单位时间内消耗的劳动少，劳动强度就小。因此，商品的国际价值同国际平均劳动强度成正比。
3、贸易参加国的贸易量
国际社会必要劳动时间的形成与参加国际贸易国家的贸易量密切相关。商品的国际价值量不是国别价值量的简单平均。
（三）国际市场价格
国际市场价格又称商品的世界市场价格，它是商品国际价值的货币表现或者说是以货币表现的商品的国际价值。国际市场价格是在一定条件下形成的在国际市场上实际交易商品所依据的价格。
1、影响国际市场价格的因素
（1）国际价值是商品国际市场价格变动的基础和中心。
（2）货币价值的变化对国际市场价格的影响
（3）供求关系是影响国际市场价格变动的重要因素
影响供求变化的一些因素也会间接地对国际市场价格起重要影响作用，这些因素主要有：①垄断和竞争；②经济周期；③各国政府所采取的干预价格的政策措施；④其他非经济因素的影响，如自然灾害、战争、政治变化、投机等等。
2、国际市场价格的种类
（1）世界“自由市场”价格
商品的自由市场价格是指商品在国际间不受垄断力量干扰的条件下，由独立经营的买卖双方通过自由竞争而形成的价格。
（2）世界“封闭市场”价格
世界封闭市场价格是指商品通过封闭性渠道到达消费者手里的价格，主要有垄断价格，调拨价格，国际商品协定下的协定价格等等。
①垄断价格，是指垄断企业或组织之间同其他企业交易时，利用其经济力量或市场控制力量所决定的价格。
这种垄断价格分为两类，其一是卖方垄断价格，其二是买方垄断价格。
②调拨价格，又称转移价格，是指跨国公司根据其全球战略目标，在母公司与子公司，子公司与子公司之间销售商品和服务时采用的内部价格。
③国际商品协定下的协定价格。
④国家垄断价格或管理价格，是指受国家政府干预和调节的价格。
【案例启迪】
我国芦柑首次进入欧盟市场[1]
一、案情介绍
从厦门检验检疫局获悉，经厦门检验检疫局检疫合格的24.4吨的福建永春芦柑，已于日前在荷兰顺利通关上市。这是我国芦柑首次打入欧盟市场，也是继2003年11月16.6吨福建平和溪蜜柚首次顺利输往欧盟后，我国柑橘类水果第二次进军欧盟市场。这批出口芦柑的价格为2.8元／千克，是我国芦柑输入其它地区价格的近两倍。
另据介绍，我国芦柑的传统出口市场在东南亚各国和加拿大市场，出口价格一般仅为1.7元／千克，且竞争极为激烈。国内企业为此把目光投向欧盟市场，但历经坎坷，几经波折，这次终于如愿以偿。
二、案情评析
柑橘类水果产品进入欧盟市场，面临的主要门槛主要是因为欧盟法规对进境柑橘类水果有严格的检验检疫要求：一是所有进境柑橘类水果不得带有花梗和枝叶；二是外包装应标注规定的原产地标识；三是输出国官方必须出具植物检疫证书证明不带有柑桔溃疡病菌、尾孢菌、痂囊腔菌、柑果黑腐病、柑橘速衰病毒和桔小实蝇、瓜实蝇、南瓜实蝇等多种有害生物；四是证书上要用拉丁文注明植物学名。
此次经厦门口岸检疫出口的芦柑是由济宁市三龙经贸有限公司承担出口的，为保证该批芦柑的出口安全，芦柑的果园管理以及出口前的保鲜和除害处理工作都极其严格。本次芦柑成功出口欧盟，将对福建乃至我国柑橘果园的规范管理、保鲜处理技术的进步以及整个柑橘产业的发展，起到积极的促进作用，由此可能带动更多相关水果打入欧盟市场。
[1]资料来源：严国辉. 国际贸易理论与实务.对外经济贸易大学出版社,2005:43.
三、价值规律在国际贸易中的作用
价值规律是商品经济的基本规律，商品交换应遵循等价交换原则，这一原则即作用于国内商品交换，也作用于国际商品交换，这种作用主要表现为:
（一）对国际分工的调解作用
在资本主义大工业发展后，欧美强国利用廉价的工业品摧垮经济不发达国家的民族工业，形成了有利于自己的国际分工。
二战后，国际贸易的迅速发展，发达国家与发展中国家之间的国际分工又发生了一些变化。
价值规律在调节发达国家之间的分工也起着重要的作用。
（二）加剧了世界经济发展的不平衡
加深了发达国家与发展中国家的两极分化。
加深了发达国家之间的不平衡。
（三）自发地调节各国的商品生产
价值规律对国际商品生产和国际分工的调节是通过价格波动实现的。
（四）刺激贸易各国改进出口和销售技术
商品的国际价值，主要取决于国际社会必要劳动时间，劳动生产率较高，国别社会必要劳动时间较少，商品的国别价值较低，如按照国际社会必要劳动时间决定的国际价值出售，便可获得较多的利益。反之，则会失去利益。
（五）调整国家的对外贸易政策
资本主义国家在制定对外贸易政策时，除去政治因素，都要考虑其出口商品价格的竞争能力。
第三节 国际贸易的作用及研究对象
一、国际贸易的地位
社会再生产过程的四个环节——生产、分配、交换、消费是相互联系和相互制约的。
单从生产与交换的关系来讲，一方面，生产决定交换；另一方面，交换对生产的反作用。
国际贸易商品流通中属于交换环节的一个重要组成部分。而自然地也是处于社会再生产的中间环节，同样也是联系生产和消费的一种桥梁和纽带，是一个特殊的中介地位，它把国内外生产和消费都联系起来，其重要作用远大于国内商品交换。因此，国际贸易的发展对世界经济的发展起着重要的促进和制约作用。
二、国际贸易的作用
国际贸易是联结过内外商品交换的桥梁和纽带，在国内经济发展和世界经济发展都起着重要的作用，主要体现在以下几个方面。
（一）互通有无，调剂余缺
（二）促进生产要素的合理利用
（三）发挥比较优势，提高生产效率
（四）促进社会再生产的协调发展，优化国内产业结构
（五）促进了各国的经济，文化的交流
（六）增加财政收入，提高生活水平
三、国际贸易的研究对象和主要内容
国际贸易是一门研究国际间商品和劳动交换的经济规律、理论、基本政策和实务操作的经济学科。主要内容包括国际贸易原理，国际贸易政策和国际贸易实务三大部分。
（一）国际贸易的研究对象
国际贸易是研究国际商品交换特点，并揭示国际商品运动规律的一门学科。关于这一结论，国内学者的认为是一致的。但是对于这一学科的研究对象，都存在着一定的认识上的差距。
有的学者认为：国际贸易的研究对象 大体上应包括以下几个方面：在各个历史发展经济阶段国际商品流通的一般规律；各类国家对外经济贸易发展的特殊规律；国际贸易理论，政策和措施。
还有学者认为：国际贸易的研究对象大体上包括以下几个方面：各个历史发展阶段特别是资本主义阶段国际商品流通的一般规律性；国际贸易理论与学说；国际贸易政策；各个资本主义国家，社会主义国家和第三世界国家对外贸易发展的主要特点。
（二）国际贸易研究的主要内容
1、关于国际贸易学科自身的研究
2、关于国际贸易成因及发展条件的研究
3、关于国际贸易调整问题的研究
4、关于国际贸易效果问题的研究
5、关于国际贸易内容与方式问题的研究
【训练与作业】
国际贸易理论概念。
国际贸易与国内贸易的区别。
国际贸易的种类。
世界市场的基本特征。
影响劳动生产率变化的因素。
价值规律在国际贸易中的作用。

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