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第3课 秦统一多民族封建国家的建立
备课与学习提示：
1．注意下列语句的用词差别：“秦朝又征服了南方越族地区，加强了对云、贵一带西南夷的控制”，“在北方，秦朝击退了游牧民族匈奴的进攻”。
2．秦统一的措施为“巩固中央集权”，应注意到主观意图与客观效果的不同。
3．配图《里耶秦简户籍簿》说明了什么？
4．焚书坑儒的恶劣影响是什么？
5．《史记》说陈胜起义“复立楚国之社稷”，如何分析陈胜政权号称“张楚”？
一、秦的统一
秦统一后的制度基本就是秦国的制度，皇帝制度是秦始皇的创新。
三皇是传说中的神灵，五帝是传说中的祖先。秦始皇摘取“皇”和“帝”两个字，旨在说明自己超过神灵和祖先，应该处于至高无上的地位。我国在那时还没有成熟的宗教出现，皇帝抢先占据了制高点，皇权崇拜从此超越宗教信仰，成为古代中国的特征之一。
三代“家天下”传统是皇帝制度的基础，皇帝制度进一步强化了“家天下”的观念。西周那种家国一体的观念逐渐分离。皇帝制度的每一项规定都是为了渲染皇帝至高无上的地位，独一无二的绝对权威。皇帝言出即法，皇帝就是国家，国家就是皇帝。为保证安全，皇帝的起居行止神秘化。秦始皇规定：“行所幸，有言其处者，罪死。”后世因袭秦制，增加庙号、谥号、年号、避讳等。
皇帝之下的三公九卿，各有职责，等级不同，俸禄有差。九卿中有管国家事务的，如治粟内史，掌管财政；廷尉，掌管刑法；典客，管边疆民族事务。管皇帝及皇家事务的也位列九卿，如宗正，管皇族谱系；太仆，管皇帝车马；奉常，管宗庙礼仪。三公九卿都有自己的部署，有的称“府”，有的称“寺”，政府机构比较完善。在秦朝，国家事务与皇家事务还混同在一起。但汉朝时，国家财政和皇家财政就已经分开了，皇帝不用“私房钱”赏赐有功之臣。到隋唐时期，出现三省六部制，国家机构与皇家事务才完全剥离开来。
三公中的太尉掌管军事，但秦始皇始终亲自管军队，太尉一职从未委任他人。军队高级将领国尉、卫尉、中尉以及各郡的郡尉，都是由秦始皇亲自任命的。高级将领仅有带兵指挥权，比如蒙恬指挥30万秦军北击匈奴。这些将领一旦受命即拥有战场指挥全权，而一道撤职查办的圣旨便可让统帅立即变为阶下囚，蒙恬的下场便是如此。皇帝最看重军权，只有皇帝才能调动军队。调兵要凭兵“符”。“符”，虎状，俗称“虎符”。据容庚所编《秦金文录》，调动50名以上的士兵，必须见“符”，也就是说，秦朝的将领无权调动50人以上的军队。
秦朝将全体人民按地域划分，推行郡县两级制，县之下设乡、里和亭，基层行政系统设置到民间。县、乡官吏主要负责税收、派发徭役和治安，还要督促生产、处理民事。县官不仅是行政长官，也是司法长官，有司法审判权，死刑案件之外的刑事案件县官可以判决、定罪。死刑案必须由县令和郡守亲自审理，然后上报中央廷尉，批复后才能执行。
秦朝从三公九卿，到郡守、县令，乡长、亭长、里长，层层设置官吏。庞大的官僚队伍覆盖了从中央到社会基层的每一层，官僚层层对上负责，权力自下而上集中到中央，中央权力集中到皇帝，形成“天下之治，始于里胥，终于天子”的格局。基层官吏必须熟悉律令，必须能写会算，必须依法工作，从这方面说，官僚制度呈现出理性化特征。从国家治理的角度看，从地方到中央的官僚制度确保了君主专制中央集权。这种高度精细化、制度化的国家治理模式，独一无二。
（
秦始皇明万历《三才图会》刻本）
秦诏版（陕西咸阳秦都遗址出土）
官吏无论大小都有俸禄，最小的官俗称“斗食之官”。高级官僚待遇优厚，每月俸禄6万钱。有学者考证，秦统一之前，粮价每石30钱，而后逐年增长。秦统一时全国共设36个郡，后陆续增至48个郡，县级政区共计1000个左右。①从中央到地方，大大小小的官吏，总数大约10万人。秦朝要供养一支常备军，还要养一大批官僚，国家必须保证有足够的财政收入。国家财政如何保证收入呢？《中外历史纲要（上）》指出“编制户籍”，又附图片《里耶秦简户籍簿》和文字说明。户籍作为征发赋役的依据，是秦朝制度建设的重要组成部分，户籍制度也是政治制度，是保障国家机器运转的基本制度。
《里耶秦简户籍簿》出土于湖南龙山县里耶镇。简，就是当时的“纸”，秦简均为木质，一般长23厘米，宽1.4～8.5厘米。这批秦简是秦朝迁陵县的档案，包括政令、各级政府之间的来往文书、司法文书等。户籍簿登记了每户的基本情况，县政府通过户籍掌控每户的人力资源，根据户籍征发徭役和赋税。这份户籍簿的四栏字从右至左，第一栏是“户人”，即户主，名“夫”，身份称谓是“士五”，成年男性。第二栏是户人之妻，名“沙”，“大女子”指成年女子。第三、第四栏记录了户人的两个女儿，名“泽若”“伤”。秦朝人不论男女，出生后都要在当地官府的户籍册上登记，死后注销。乡里组织互相监督，防止隐匿户口，逃避兵役。
秦朝通过户籍制度，严密控制和管理民众。凡是男子必须向政府报告年龄，至成年分户即录入户籍，以备国家征发兵役和徭役。年满23岁的男子必须服两次兵役，一次叫“正卒”，到京师宿卫一年，另一次叫“戍卒”，赴边疆戍守一年。此外，还要在本县、本郡内服役一个月，叫“更卒”。人户迁居要经过官府批准，再次登记。秦统一后，下令全国百姓申报土地面积，登记在户籍簿，作为国家征收租税的主要依据。征收的赋税大部分用以支付官僚的薪俸和军费。户籍制度确保国家机器的运转，同时全体农民也成为国家的编户民，直接受国家的盘剥。“编户齐民”的“齐”是无差别的意思，户籍制度中的民都是国家的子民，役使的对象，都要纳租税、服徭役。
里耶秦简大部分是文书档案，官吏上下级之间的行政运作都要以文字形式书写。基层官吏必须严格依法工作，每份文书要抄送多部门留档备查。如果文字不统一，那不就乱套了吗？《里耶秦简户籍簿》上的文字大部分我们还可以辨认，因为是统一的文字，而且文字的形状已经不是李斯制定的小篆体。官员要经常写字，在他们写这些文书的过程中逐渐使小篆转化为更便于书写的隶书。这一过程被称为“隶变”，是汉字成熟的标志。
征收赋税和征发徭役都需要统一度量衡。秦朝的赋税要缴纳实物，一斤一斗全国都要统一。徭役也有土方量的计算问题，尺度也必须统一。不是“统一货币、统一度量衡有利于国家统一”，而是巩固中央集权必须将度量衡统一。
我国早期国家虽然经历了一千多年，但是完成国家形态，统一国家的建构却具备了近代民族国家的种种特征。
二、秦的暴政与秦朝灭亡
天下是皇帝的，建宫殿、陵寝都是为了显示皇帝的绝对权威。皇帝为所欲为，超越了再生产的底线，社会就要崩溃。君主专制往往要钳制反对的声音，“坑儒”的恶劣影响在于开创了以思想犯罪杀人的先例，“焚书”则属于灭绝文化的恶行。
始皇三十七年（公元前210年），秦始皇死于出巡途中。他的遗诏是召长子扶苏回咸阳主持丧葬并嗣位。遗诏被掌握印玺的赵高焚毁，他与李斯合谋，秘不发丧，另造伪书，赐扶苏、蒙恬自尽，拥立胡亥。秦二世胡亥时年21岁，残暴胜于其父，别无其他才能。他处死了自己20多个兄弟姐妹，又和赵高诛杀大臣，搞得人人自危。统治集团内部争斗不仅削弱了中央控制全国的能力，而且推动了反秦势力揭竿而起。《史记·陈涉世家》记载，陈胜与吴广密谋造反时不仅看到“天下苦秦久矣”，而且知道胡亥篡位，诛杀扶苏，拟借扶苏之名起事。
秦朝通过户籍制和连坐法，紧密控制着每家每户。秦始皇笃信以刑治国，轻罪重罚，秦律有60多种刑罚，十分残酷。秦朝没有规定刑期，一个人一旦沦为刑徒，便成为国家的奴隶。法律对官吏的职责也有严格规定，最初被征发徭役的对象就有犯罪的官吏。商人和做过商人的人全部是被征发的对象，社会上基本没有商人，因此也不存在市场。各地要害关口都有秦兵把守，严格盘查过往行人。秦朝大约有2000万人口，征发40万人修建长城、50万人修建岭南驰道、30万人修建阿房宫、30万人修建骊山墓，这些壮劳力无偿为国家劳作。抽调这么多劳动力势必影响农业生产，到秦二世时期粮食危机越来越严重。秦统一前粮价每石30钱，始皇三十二年（公元前215年）已涨至每石1600钱，秦亡汉兴之际每石达1万钱。秦二世赋敛无度，对官吏赏罚不当，导致上下欺瞒，百姓苦不堪言，反秦暴动一触即发。
秦代械具（陕西临潼出土）
陈胜、吴广起事前，散布“大楚兴，陈胜王”的口号，起事后定国号为“张楚”，“张楚”即“张大楚国”的复兴之义。《中外历史纲要（上）》“学思之窗”截取《史记·陈涉世家》一段，说陈胜“伐无道，诛暴秦，复立楚国之社稷”，为何打出楚国的旗号？因为陈胜、吴广带去戍边的900人来自楚地，楚国的势力最强，反秦情绪最激烈，流传的民谚“楚虽三户，亡秦必楚”也起到发动作用。陈胜称王的消息传出后，楚地几千人一伙的义军不可胜数。《史记·陈涉世家》记载，“斩木为兵，揭竿为旗，天下云集响应，赢粮而景从，山东豪俊遂并起而亡秦族矣”。刘邦称帝后感念陈胜首义之功，安排30户人家看守他的坟墓，享受祭祀。
陈胜、吴广掀起了反秦风暴，六国贵族随之而起。项梁、项羽拥立楚怀王之孙为王，齐、赵、韩、燕、魏等国后裔也纷纷称王。项羽打败章邯所率秦军主力，章邯投降。赵高杀了秦二世，二世之侄子婴又杀了赵高，秦朝中央分崩离析。刘邦轻取咸阳，秦朝灭亡。经“鸿门宴”后，刘邦退出咸阳，项羽进城，杀了子婴，焚烧宫殿，劫掠财富；然后分封了18个王国。分封不公，诸侯不满，齐国率先反楚，诸侯再度混战。刘邦乘机出动，与项羽争夺天下，最终胜出，建立汉朝。
教学与学习建议：
教师应熟知本课内容，还要注意单元导语强调的“国家治理的基本模式”，从国家建构的视角解释秦的制度和统一措施。《中外历史纲要（上）》也强调秦朝的统一措施都是为了巩固中央集权。
顺应统一趋势承接第2课的华夏认同，无须多说，《＜吕氏春秋＞书影》是佐证，指出即可。网罗天下英才虽是秦能够完成统一大业的原因之一，但统一的基础仍在于秦国的制度和实力。远交近攻是统一战争中的策略。教师要强调“秦朝击退了游牧民族匈奴的进攻”，修长城与派大将蒙恬驻守河套，以及《秦朝形势图》说明北方匈奴的威胁还很严重，以期引起学生对有关汉武帝反击匈奴的知识点的重视。
《中外历史纲要（上）》的单元导语与教师教学用书对单元导语的解释，都没将秦的暴政和速亡作为重点。教师教学用书“单元教学建议”只有一句话：“把握大一统国家早期治理的历史经验和教训。”暴政是秦之速亡的直接原因，但六国旧势力也起到很大作用，他们的号召力说明旧势力还有社会基础。《中外历史纲要（上）》“学思之窗”截取的《史记》片段：民众认为陈胜起义的目的是“复立楚国之社稷”。这不是要回到战国分裂局面吗？此后，历代大一统帝国的灭亡也都不是一种力量导致的，笔者建议不必细究这些问题。

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