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中国技术贸易
第八章
知识目标
1.掌握技术贸易的概念及其与货物贸易的区别；
2.熟练把握技术贸易的内容，能够区别专利技术和专有技术；
3.掌握技术引进的内容及作用；
4.了解我国在不同阶段技术引进和技术出口的不同特点。
技能目标
能够正确理解我国对外技术贸易的政策。
主要内容
第一节 技术贸易概述
第二节 中国技术引进
第三节 中国技术出口
第四节 中国技术进出口管理
第一节 技术贸易概述
一、技术的概念
二、技术贸易的概念
三、技术贸易和货物贸易的区别
四、技术贸易的内容
五、技术贸易的方式
六、我国对外技术贸易政策
一、技术的概念
世界知识产权组织（WIPO）给技术下了如下定义：“技术是指制造一种产品或提供一项服务的系统的知识。”
第一，无形性；
第二，系统性；
第三，商品属性。
二、技术贸易的概念
技术贸易又称有偿技术转让，是指技术供求双方按照一定的商业条件买卖技术的商业行为。
按照交易当事人所处国家是否相同以及技术是否跨越国境，技术贸易可以分为国内技术贸易和国际技术贸易。
国内技术贸易
国内技术贸易是指一国境内的当事人按一定的商业条件向对方出售或从对方购买技术使用权的贸易行为。
国际技术贸易
国际技术贸易是指不同国家的企业、经济组织或个人之间，按照一般商业条件，向对方出售或从对方购买软件技术使用权的一种国际贸易行为。它由技术出口和技术引进这两方面组成。
三、技术贸易和货物贸易的区别
（一）交易标的不同
（二）标的转移后的所有权归属不同
（三）交易方式不同
（四）作价和价格构成不同
（五）交易履行过程不同
（六）当事人关系不同
表8－1 技术贸易和货物贸易的区别
货物贸易 技术贸易
交易标的 物质产品 技术知识
标的转移后的所有权归属 买方付款后，所有权归买方 技术贸易过程一般不转移所有权，只转移使用权，绝大多数情况下是技术转让后，技术所有权仍属技术所有人，转让的只是技术使用权、制造权、销售权，并非所有权。
交易方式 以磋商成交为主，另外还有拍卖、招标、包销、代理等其他多种形式 许可贸易、技术咨询、工程承包、合作生产等形式
交易价格 一般来说价格等于成本加费用加预期利润，相对来说容易作价。 技术贸易中决定技术使用费的关键是利用技术之后所产生的新增价值，而不是研制成本。相对来说，难以确定
交易过程 卖方按合同要求交货，买方按时付款，合同履行即完毕 技术贸易是一种长期合作关系：一项技术从一方转移到另一方，往往须经过提供资料、吸收技术、消化投产，最后才完成技术贸易行为
当事人关系 买卖关系，一般来说不是同行 不仅是买卖关系，还是合作关系，一般来说是既同行又是竞争对手
四、技术贸易的内容
（一）专利权
（二）商标权
（三）专有技术
（四）商业秘密
五、技术贸易的方式
（一）专利权－概念
专利权是指以技术发明为对象，发明人依法所享有的独占权利。具体包括专有权（所有权）、实施权（包括制造权和使用权）、许可使用权、销售进口权和放弃权等。
（一）专利权－特点
第一，专利权是一种法律赋予的权力；
第二，专利权是一种不完全的所有权；
第三，专利权是一种排他性（独占性、专有性）的权力；
第四，专利权是一种有地域性的权利；
第五，专利权是一种有时间性的权利。
（二）商标权－概念
商标权是商标使用者向商标管理部门申请注册并得到批准的商标专用权。商标权的内容包括专有使用权、禁止权、 转让权、许可使用权、续展权和放弃权等。
（二）商标权－特点
第一，商标权是由国家确认的一种权利；
第二，商标权具有专有性即独占性或排他权；
第三，商标权具有地域性；
第四，商标权具有时效性。
（三）专有技术－概念
专有技术又称技术秘密、技术诀窍，是指在实践中已使用过了的没有专门的法律保护的具有秘密性质的技术知识、经验和技巧。
（三）专有技术－特点
第一，实用性；
第二，秘密性；
第三，专有技术作为一种技术必须能以言传身教或以图纸、配方、数据等形式传授给他人；
第四，非专有性；
第五，无时效性；
第六，无地域性。
表8－2 专利技术和专有技术的区别
专利技术 专有技术
存在条件 法律保护 保密
保密性 技术内容公开 技术内容保密
技术要求 严格符合专利技术的要求 不一定是发明，成熟的、行之有效的技术等均可
存在方式 书面或其他形式 书面
技术形态 静态，固定不变 动态，内容可改进
时效性 有时效性 无时间限制
地域性 有地域限制 无地域限制
（四）商业秘密
商业秘密，是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的设计资料、程序、产品配方、制作工艺、制作方法、管理诀窍、客户名单、货源情报、产销策略等技术信息和经营信息。
五、技术贸易的方式
（一）许可贸易
（二）特许专营
（三）技术服务和咨询
（四）合作生产
（五）含有知识产权和专有技术转让的设备买卖
六、我国对外技术贸易政策
（一）许可贸易
许可贸易有时称为许可证贸易，是指专利权、商标权等权利所有人或专有技术的所有人作为许可方，通过与被许可方（引进方）签订许可合同，将其所拥有的技术授予被许可方，允许被许可方按照合同约定的条件使用该项技术，制造或销售合同产品，并由被许可方支付一定数额的技术使用费的技术交易行为。
许可贸易的五种形式
1.独占许可
2.排他许可
3.普通许可
4.可转让许可又称分许可
5.交叉许可
（二）特许专营
通过签订合同，特许人将有权授予他人使用的商标、商号、经营模式等经营资源，授予被特许人使用；被特许人按照合同约定在统一经营体系下从事经营活动，并向特许人支付特许经营费。
（三）技术服务和咨询
技术服务和咨询是指独立的专家或专家小组或咨询机构作为服务方应委托方的要求，就某一个具体的技术课题向委托方提供高知识性服务，并由委托方支付一定数额的技术服务费的活动。
（四）合作生产
合作生产是指分属不同国家的企业根据他们签订的合同，由一方提供有关生产技术或各方提供不同的有关生产技术，共同生产某种合同产品，并在生产过程中实现国际技术转让的一种经济合作方式。
（五）含有知识产权和专有技术转让的设备买卖
在国际贸易实际业务中，在购买设备特别是关键设备时，有时也会含有知识产权或专有技术的转让内容。这种设备买卖也属于技术贸易的一种方式。但是，单纯的设备买卖，即不含有知识产权和专有技术许可的设备的买卖属于普通商品贸易，不是技术贸易。
六、我国对外技术贸易政策
（一）遵守国际规范促进对外技术贸易发展
（二）以多种灵活方式开展对外技术贸易
（三）加快科工贸结合，建立新型科研开发体制
（四）注重技术的先进性与适用性相结合
（续上）
（五）多渠道筹集资金，支持对外技术贸易的发展
（六）对开展技术贸易的企业，实行税收优惠政策
（七）以经济、法律手段对技术贸易进行宏观调控
（八）鼓励技术贸易与投资相结合
第二节 中国技术引进
一、技术引进的含义及内容
二、技术引进的作用和意义
三、我国技术引进的发展历程
四、我国技术引进的发展方向
一、技术引进的含义
技术引进是指国际间的技术转移活动。买进技术的一方，通过各种途径从国外获得先进设备、先进制造技术、先进工艺技术以及先进的经营管理技术和手段。
技术引进的内容
第一，从国外引进工艺等；
第二，引进技术的同时，进口必要的成套设备、关键设备、检测手段等；
第三，引进先进的经营管理方法；
第四，进行广泛的技术交流、合作以及学术交流活动、技术展览等；
第五，引进人才。
二、技术引进的作用和意义
（一）技术引进有利于加速我国经济的发展
（二）技术引进有利于快速提高我国技术水平
（三）技术引进有助于提高我国的管理水平，培养技术和管理人才
（四）技术引进能够提高企业的竞争力
（五）技术引进能够改善出口商品结构
三、我国技术引进的发展历程
（一）改革开放前我国技术引进情况
（二）改革开放－至今我国技术引进情况
（一）改革开放前我国技术引进情况
从1950－1978年的29年里，中国的技术引进工作虽然取得了一定的成绩，但发展始终有限。
一是受发展战略的制约，技术引进数量有限。
二是技术引进以设备进口为主。
三是技术引进主体单一，以国家或国有企业为主。
（二）改革开放－至今我国技术引进情况
1.技术引进规模不断扩大
2.技术引进方式更加科学化
3.电子信息行业、交通运输设备制造业等行业成为技术引进的主要行业
（续上）
4.外资企业和国有企业是技术引进的主体
5.技术引进来源集中于发达国家和地区
6.技术引进主要集中在东部发达地区
图8－1 2001－2007年我国技术引进合同数
图8－3 2001－2007年电子信息行业合同项目数
表8－6 2007年按企业性质统计的技术
引进情况表（单位：万美元）
企业性质 合同数量 合同金额 技术费 金额占比（％） 金额同比（％）
外资企业 6176 1205463.7 1185798.9 47.4 6.7
国有企业 2158 1124159.4 565906.2 44.2 25.6
其它 505 112582.9 109538.9 4.5 7.3
民营企业 833 65486.8 59285.5 2.6 46.4
集体企业 101 33841.7 20081.0 1.3 46.2
总计 9773 2541534.5 1940610.4 100.0 15.6
四、我国技术引进的发展方向
（一）指导思想
（二）总体目标
（三）基本原则
（一）指导思想
全面贯彻落实科学发展观，进一步推动“科技兴贸”战略的实施，按照十六届五中全会要求，支持和鼓励引进先进技术，加强引进技术的消化吸收和再创新，促进中国产业技术进步，提高企业的自主创新能力和核心竞争力，加快转变外贸增长方式，早日实现从“贸易大国”向“贸易强国”的历史性跨越。
（二）总体目标
优化技术引进结构，提高技术引进质量和效益。到2010年，专有技术和专利技术许可合同额占技术引进合同总额的比重提高到50%左右，引进技术的消化吸收配套资金比例有所提高，逐步建立以企业为主体、以市场为导向、政府积极引导推动、各方科技力量支持的技术引进和创新促进体系，实现“引进技术－消化吸收－创新开发－提高国际竞争力”的良性循环。
（三）基本原则
第一，把大力引进先进技术和优化引进结构结合起来；
第二，把引进技术和开发创新结合起来；
第三，把发展高新技术产业和改造传统产业结合起来；
第四，把整体推进和重点扶持结合起来；
第五，把提高引进外资质量和国内产业发展结合起来。
第三节 中国技术出口
一、技术出口的含义及内容
二、我国技术出口的发展历程
三、扩大技术出口的政策措施
一、技术出口的含义
技术出口，是指一国以技术或含有关键技术的设备等为标的物以有偿的方式提供给另一国所进行的经济活动。
技术出口的具体内容
专利技术的许可或转让以及专利申请权的转让；
专有技术的许可；
技术咨询；
技术服务；
计算机软件的许可或转让；
含有以上内容的成套设备、生产线、关键设备出口，以及含有以上内容的合资生产、合作生产、合作设计、合资开发、合作生产、合作研究等。
二、我国技术出口的发展历程
第一阶段：探索阶段（1980－1985年）
第二阶段：起步阶段（1986－1989年）
第三阶段：初步发展阶段（1990－1997年）
第四阶段：发展阶段（1998－2001年）
第五阶段：快速发展阶段（2002年－至今）
（一）第一阶段：探索阶段（1980－1985年）
企业自发地进行了一些技术出口，但基本上处于无计划状况，国家没有明确的归口管理部门、管理法规及相应鼓励、扶植政策。这一时期的技术出口主要以新技术、新工艺等软件技术为主；技术出口金额很小。
第二阶段：起步阶段（1986－1989年）
这一阶段的主要特点是国家开始从宏观上管理技术出口工作。1986年外经贸部和国家科委归口管理技术出口工作，并确定了技术出口管理工作的基本原则。从此，我国技术出口逐步走上了有管理的新阶段。
（三）第三阶段：初步发展阶段（1990－1997年）
这一阶段技术出口管理由单一的行政管理逐步向法制化管理转变。1990年国务院批准了由原经贸部和国家科委共同制定了《技术出口管理暂行办法》，该办法加强了国家对技术出口和成套设备出口工作的管理。
（四）第四阶段：发展阶段（1998－2001年）
图 8－4 1998－2001年我国高新技术
产品出口情况
（五）第五阶段：快速发展阶段（2002年－至今）
图8－5 2000－2006年我国高技术产品
进出口贸易情况
三、扩大技术出口的政策措施
（一）扩大高新技术产品出口
（二）加强对出口产品的高新技术支持
（三）全面培育出口主体
（四）加强技术贸易法律法规体系建设
（五）加大对知识产权的保护力度
第四节 中国技术进出口管理
一、技术进出口管理的依据
二、技术进出口管理制度
三、技术进口管理
四、技术出口管理
本章小结
一、技术进出口管理的依据
为了规范技术进出口管理，维护技术进出口秩序，促进国民经济和社会发展，根据《中华人民共和国对外贸易法》及其他有关法律的有关规定，我国制定了《中华人民共和技术进出口管理条例》（以下简称《条例》），于2002年1月1日开始实施。
二、技术进出口管理制度
（一）技术进出口管理的原则－有管理的自由进出口
（二）技术进出口的管理方法－分类管理
（三）违反技术进出口管理制度的法律责任
三、技术进口管理
（一）禁止进口技术
（二）限制进口技术
（三）自由进口技术
四、技术出口管理
（一）禁止出口技术
（二）限制出口技术
（三）自由出口技术
本章小结
1.技术贸易又称有偿技术转让，是指技术供求双方按照一定的商业条件买卖技术的商业行为。技术贸易的内容包括专利权、商标权的转让与许可、专有技术和商业秘密的转让等。
2.技术引进是指国际间的技术转移活动。
本章小结（续上）
3.技术出口，是指一国以技术或含有关键技术的设备等为标的物以有偿的方式提供给另一国所进行的经济活动。
4.为了更好的管理技术进出口，我国还建立了一套比较科学的技术进出口管理制度。国家对技术进出口实行统一的管理制度，依法维护公平、自由的技术进出口秩序。

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