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第 17 课 中国古代的户籍制度与社会治理
【课程标准】
了解中国古代以赋役征发为首要目的的户籍制度，以及有代表性的基层管理组织；知道中国古代王朝在社会救济和优抚方面采取的重要措施。
【学习目标】
1.了解中国古代以赋役征发为首要目的的户籍制度，认识其原因和演变趋势。
2.了解有代表性的基层管理组织，理解其与国家治理治理的关系。
3.知道中国古代王朝在社会救济和优抚方面采取的重要措施，明确其政治和社会意义。
【学习重、难点】
重点：了解中国古代以赋役征发为首要目的的户籍制度。
难点：正确认识中国古代户籍制度演变的特点和影响。
【基础知识】
一、中国古代户籍制度演变的特点、变化趋势、影响户籍制度的因素及其影响。
1、特点：
①户籍制度历史悠久，由复杂到简单，不断发展完善；
②户籍制度与赋役、行政管理制度、社会治安相结合；
③户籍具有地域性、等级性、世袭性（身份世袭）；
④对人口流动控制严格；
⑤等级特权色彩浓厚；
⑥与土地和赋税制度逐渐分离；
⑦传统户籍制度逐渐被废除；⑧以家庭为单位;⑨户籍制度下人身依附关系逐渐减弱；
2、趋势
①唐朝历史悠久，由复杂到简单； ②严格到逐渐宽松被废除宋朝；
③人身依附关系逐渐减弱唐朝； ④与土地和赋税逐渐分离； ⑤明清传统户籍制度逐渐被废除。
3、影响因素：中央集权制度的不断强化；统治者的改革；农民的反抗斗争；商品经济的发展；土地兼并和租佃关系的演变；财政危机；重农抑商思想的影响。
作用
4、影响：
（1）积极：加强了对民众的控制，是专制政府治理百姓的有力武器；便于充分合理地征发赋役，汲取社会资源为国家服务；有利于强化基层管理，维护社会治安和宗法等级制度；一定程度上适应了当时社会经济发展。
（2）消极：
经济：①户籍制度束缚了人口的自由流动；②加深了传统小农经济社会的封闭性，严重地影响了社会经济的进一步发展。
政治：从根本上讲，是统治者维护统治的重要工具。
思想：将农民束缚在土地上，易形成保守的社会心理。
二、古代中国基层治理的原因、趋势、特点，并结合所学知识分析其历史影响。
1、原因：
①维护小农经济发展和社会稳定的需要； ②国家的统一，封建专制的强化；
③宗法观念及儒家思想的影响。
2、特点：
①地方自治色彩鲜明； ②宗法关系扮演了重要角色； ③官员治理与士绅管理相结合；
④法律规范和道德教化有机结合； ⑤自我管理与相互监督（联保连坐）。
3、趋势：
①由乡里制向保甲制； ②由乡官制向职役制转变；
③国家对乡村治理的干预和控制逐步增强，乡村自治功能逐步减弱；
④历代政府注重建立基层民众的自我管理与相互监督机制； ⑤制度化、体系化。
4影响：
（1）积极：
经济：①保证了国家赋役的征发，提高国家财政收入； ②保障农业生产，有利于促进经济发展；
③有利于生产、生活中的扶贫济困。
政治：①弥补了国家行政职能在基层的不足，节约了国家的行政成本；
②加强了对乡村的管理，有利于维护社会稳定； ③有效治理基层地方，稳定基层社会秩序
思想：促进了儒家文化和传统道德的传播。
消极： ①对百姓的控制过于严密，不利于发挥其积极性和创造性。 ②导致了乡绅势力的膨胀。
三.中国古代的实施户籍制度的原因、划分原则及特点
原因:
(1)农耕文明及小农经济的不断发展。 (2)专制主义中央集权发展的需要。
(3)土地兼并的严重、 商品经济的发展导致人身依附关系的松弛。
(4)土地制度与赋税制度的变化,如唐“两税法”、 宋“田制不立”、 明“一条鞭法”、 清“摊丁入亩”。
户籍划分的原则:
(1)在我国户籍制度的演进历程中,大致出现过按籍贯住地、身份等级、赋役负担和有无田宅等不同原则来进行民户分类的做法。
①籍贯原则:土户与客户之分是部曲庄园经济的表征。
②赋役原则:课户与不课户之分是中古田制经济的表征。
③身份原则:贵贱等级之别体现了中古社会是“由各种社会地位构成的多级的阶梯”。
④经济原则:主户与客户之分则是近古社会契约租佃经济的表征。
(2)宋元户籍分类标准的不同实际上是所处经济发展阶段不同的曲折反映。换言之,蒙古贵族入主中原后带来不少前封建制的因素,这是元朝户籍制度较宋代落后的根本原因。
特点:
(1)户籍具有地域性。由于人口与赋役是联系在一起的,政府将人口控制在特定的地域范围中,限制其流动。
(2)户籍具有等级性。中国传统社会曾出现过特权户种、民籍户种和贱籍户种等类别,其户籍地位逐级降低,界线分明。其中,特权户种以宋代的官户最为典型,但在宋代以后消失。民籍户种是平民百姓拥有的户籍,是主体户种。
(3)户籍具有世袭性。严格的户籍管理不仅体现在对人口生存地域的控制上,而且人口的等级、职业也被户籍标识得清清楚楚;不同等级、职业间的流动受到制约,户籍是世袭的。
(4)户籍具有社会治安职能。在我国历史上,户口的管理也对人口活动行为进行制约,它对封建秩序,特别是治安秩序的稳定具有重要意义。特别是宋代以后出现保甲制,赋予了户籍管理一项重要的社会治安功能,从而成为政府加强其统治基础的重要措施。
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1．秦统一全国后，实行以县统乡、以乡统里的地方基层制度。《汉书》载：“乡有三老、啬夫、游徼。三老掌教化；啬夫职听讼，收赋税；游徼徼循禁盗贼。”这表明秦朝地方基层组织
A．实行高度区域自治 B．承担社会治理的职能
C．属于社会军事组织 D．官吏由皇帝直接任命
2．清朝建立了比较完备的雨泽旱涝奏报和粮价奏报系统，其中包括经常性层层上报式的程序性奏报与不规则的个人独立奏报两种途径。这为皇帝核对、分析和判断不同来源的信息并从中获取较为真实可靠的数据提供了保障。据此可知清朝（）
A．保障粮食供给渠道畅通 B．强化重农抑商政策
C．重视荒政治理体系建设 D．管控地方粮价波动
3．因北方战乱出现了“衣冠南渡”，东晋政府对从北方南渡的人口，以“白籍”登记，入籍侨州郡免征赋役；东晋后期，侨居人口被编入所居郡县户籍，白籍人口逐渐土著化并承担赋役。这一变化（ ）
A．造成南方区域经济发展不平衡 B．创新了地方行政管理制度
C．缓和了社会矛盾促进南方开发 D．适应经济重心南移的需要
4．宋代的户籍有主、客户之分，主户或称税户，“税户者有常产之人也，客户则无产而侨寓者也”。主客户在户籍中所占的比重反映了当地的发展程度，主户所占比例较大的农村地区通常
A．交通较为发达 B．经济较为发达
C．土地兼并较弱 D．人口较为稀少
5．下图为明朝徽州地区部分乡村纠纷处理方式比例图。这反映了
A．民间风俗和习惯对基层社会治理发挥决定作用
B．基层社会的矛盾体现出明代阶级矛盾十分尖锐
C．明朝徽州地方政府对地方的管理和控制已失效
D．国家法与习惯法在基层治理中相互配合与交融
6．1949年9月，中国人民政治协商会议第一届全体会议决定建立人民英雄纪念碑。此后，各地纷纷响应。至1959年，全国兴修了5200多座烈士陵园、公墓等纪念性设施。此外，还积极举行纪念仪式、开展拥军优属活动，并制定烈士褒扬抚恤的政策法规。这些举措( )
①践行了“五讲四美三热爱”的号召
②激发了人民保家卫国、建设祖国的热情
③有助于培育爱国奉献的社会价值观
④初步奠定我国社会主义法治建设的基础
A．①② B．②④ C．③④ D．②③
7．《新唐书》记载：792年河南、河北、江、淮等四十余州发生水灾，中书侍郎陆认为“所费者财用，所收者人心”，劝唐德宗不惜钱财遣使赈灾，以“王化远被”。陆的主张（ ）
A．旨在践行儒家的民本思想 B．消除了因天灾而民变的可能
C．意在提升唐朝皇帝的威望 D．促进了农业生产的快速恢复
8．北宋范仲淹及其后人通过购置田产以开展宗族救济,并在此基础上建立义庄组织。为贫困的族人进行救济、对族人的婚嫁丧葬进行资助、支持和奖励族人读书进仕,同时祭祀祖宗.修缮坟墓等以凝聚宗族力量。范氏义庄成为当时及后世族田义庄发展的基本参照。由此可见,义庄（ ）
A．丰富了宗法制的内涵 B．发挥了社会整合功能
C．履行了政府救济职能 D．巩固了封建专制统治
9．《明史》载：“范敏，阌乡人。洪武八年举秀才，擢户部郎中。十三年授试尚书……帝以徭役不均，命编造黄册。敏议百一十户为里，丁多者十人为里长，鸠一里之事以供岁役，十年一周，余百户为十甲。后遂仍其制不废。”对此解读正确的是
①明初黄册编造主要是为了赋役征发
②明初黄册的编造以里甲制为基础
③明初黄册继承了汉朝“黄籍”制度
④至清朝乾隆年间仍延续黄册制度
A．①② B．②③ C．①②④ D．①②③④
10．下面是清朝后期基层社会结构图，据此可以得出（ ）
A．基层社会开始自治化倾向 B．政府社会治理能力加强
C．乡绅对基层社会控制加强 D．社会矛盾逐渐趋向激化

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