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第二章 国际贸易政策及其理论基础
知识目标：
了解国际贸易政策的内涵和国际贸易政策的演变过程
理解自由贸易政策、保护贸易政策和管理贸易政策的理论基础
理解新发展的国际贸易理论的主要内容
能力目标：
初步学会用显示比较优势和竞争力指数两个指标对我国商品的比较优势进行实证分析
初步学会用自由贸易理论、保护贸易理论和新发展的国际贸易理论分析和解释我国某类商品的进出口贸易状况
第一节 国际贸易政策的类型及演变
第二节 自由贸易政策及其理论基础
第三节 保护幼稚工业的贸易政策及其理论基础
第四节 管理贸易政策及其理论基础
第二章 国际贸易政策及其理论基础
案例导入：北美自由贸易区之间的汽车产品内贸易
产品内分工必定意味着产品内贸易，产品内分工的深化和推广必定意味着产品内贸易的普及和增长。就汽车而言，主要表现为汽车零部件贸易以及部分整车贸易的增长。
1992 年建成生效的北美自由贸易区( NAFTA )消除了墨西哥和美国之间高达30% 的汽车产品关税，促进了该地区的汽车产品内贸易。以美国为例，美国约一半进口汽车来自加、墨，73% 的汽车及零部件产品出口到加、墨。10 年之间，美国汽车整车和零部件对加拿大的出口增加了87% ，对墨西哥的出口增加了126% 。
第二章 国际贸易政策及其理论基础
案例导入：北美自由贸易区之间的汽车产品内贸易
　　仅在2002 年，美国汽车整车和零部件对加、墨的出口就高达779 亿美元，占美国汽车整车及零部件出口的76% ，其中加拿大439 亿美元，墨西哥153 亿美元，占加拿大和墨西哥当年汽车进口市场的分额分别为77% 和67% 。墨西哥成为美国仅次于加拿大的第二大汽车出口市场。就单个汽车企业而言， Daimler- Chrysler 对墨西哥的汽车出口由1993 年的5300 辆增加到2000 年的260012 辆。道奇汽车41% 出口到加拿大，36% 出口到墨西哥。
问题：请分析美国采取了何种国际贸易政策，其理论依据是什么？　　
第二章 国际贸易政策及其理论基础
第一节 国际贸易政策的类型及演变
一、国际贸易政策的概念和类型
国际贸易政策是一国政府在一定时期内为实现一定的政策目标对本国商品贸易、技术贸易和服务贸易制定并实施的政策，它从总体上规定了该国对外贸易活动的指导方针和原则。
国际贸易政策一般包括三方面内容：
（一）国际贸易总政策；
（二）进出口商品贸易政策、技术贸易政策和服务贸易政策；
（三）国别或地区贸易政策。
第二章 国际贸易政策及其理论基础
第一节 国际贸易政策的类型及演变
二、国际贸易政策的演变
（一）重商主义的对外贸易政策
（二）自由贸易政策与保护贸易政策并存
（三）超保护贸易政策
（四）贸易自由化
（五）新贸易保护政策
（六）管理保护政策
第二章 国际贸易政策及其理论基础
第二节 自由贸易政策及其理论基础
一、自由贸易政策?
自由贸易政策是指国家采取的取消对进出口商品贸易、技术贸易和服务贸易的限制和障碍，取消对本国进出口商品、技术和服务的各种特权和优待，使商品、技术和服务自由进出口，在国内外市场上自由竞争的贸易政策。这是国家政府对进出口商品贸易、技术贸易和服务贸易所采取的放任自由、不加干预或减少干预的政策。
第二章 国际贸易政策及其理论基础
第二节 自由贸易政策及其理论基础
二、绝对优势理论
绝对优势理论又称绝对利益理论，由英国古典经济学的奠基人亚当·斯密所创。
他认为，如果各国都生产自己有绝对优势（绝对成本低）的产品，并进行自由交换，那么彼此都可以获得绝对利益的好处。绝对优势是指以单位产量所花费的劳动成本或生产费用为标准，在某一种商品生产上，一个生产者比另一个生产者或一国比另一国所具有的优势。
第二章 国际贸易政策及其理论基础
三、比较优势理论
比较优势理论又称比较利益理论，是英国古典经济学家大卫·李嘉图提出的国际贸易理论。
大卫·李嘉图从生产成本的相对差别出发，认为两个国家的生产力不同，一国即使生产不出成本绝对低的商品，但只要能生产出成本相对低的商品，就可以同另一国进行贸易，并使贸易双方都得到好处。
第二节 自由贸易政策及其理论基础
第二章 国际贸易政策及其理论基础
三、比较优势理论
表2.1 分工前两国生产单位呢绒和葡萄酒所需要的劳动量
第二节 自由贸易政策及其理论基础
呢 绒 葡萄酒
英国 100人/年 120人/年
葡萄牙 90人/年 80人/年
表2.2 分工后两国所得葡萄酒和呢绒的产量
呢 绒 葡萄酒
英国 （100+120）/100=2.2单位
葡萄牙 （90+80）/80=2.125单位
第二章 国际贸易政策及其理论基础
四、要素禀赋理论
要素禀赋理论是20世纪30年代由瑞典著名经济学家赫克歇尔和俄林创立的。该理论是用生产要素的丰缺程度来解释国际贸易产生的原因和商品流向的理论。
第二节 自由贸易政策及其理论基础
第二章 国际贸易政策及其理论基础
四、要素禀赋理论
表2.3 美国、英国生产小麦和棉布的价格表
第二节 自由贸易政策及其理论基础
国别
项目 美国 英国
要素价格 土地
劳动 1美元
2美元 4美元
1美元
生产函数 小麦
棉布 5单位土地 1单位劳动
1单位土地 10单位劳动 5单位土地 1单位劳动
1单位土地 10单位劳动
商品价格 小麦
棉布 1×5+2×1=7（美元）
1×1+2×10=21（美元） 4×5+1×1=21（美元）
4×1+1×10=14（美元）
第二章 国际贸易政策及其理论基础
四、要素禀赋理论
通过以上对生产要素供给情况的分析，可以得出要素禀赋理论关于一个国家对外贸易商品结构的结论：一个国家出口的是以本国丰富要素所生产的商品，进口的是以本国稀缺要素所生产的商品。这就是说，各国只有充分发挥本国的生产要素方面的优势，才能在国际贸易中取得更多的经济利益。
第二节 自由贸易政策及其理论基础
第二章 国际贸易政策及其理论基础
五、比较优势的分析方法
1、显示比较优势
一国某种产品的出口值/该国所有产品的出口总值
显示比较优势 =
世界某种产品的出口总值/世界所有产品的出口总值

2、竞争力指数
竞争力指数=（出口值-进口值）/（出口值+进口值）
第二节 自由贸易政策及其理论基础
第二章 国际贸易政策及其理论基础
第三节 保护幼稚工业的贸易政策及其理论基础
一、保护幼稚工业的贸易政策
保护幼稚工业的贸易政策是指国家采取的限制商品、技术和服务的进口，保护国内市场和国内生产，使之免受外国商品、技术和服务的竞争，对本国出口商品、技术与服务给予优待和补贴，以鼓励扩大出口的贸易政策。这是国家政府对进出口商品贸易、技术贸易和服务贸易所采取的奖出限入的政策。
第二章 国际贸易政策及其理论基础
第三节 保护幼稚工业的贸易政策及其理论基础
二、汉密尔顿保护幼稚工业的贸易学说
汉密尔顿指出，保护和发展制造业对维护美国的经济和 政治地位独立具有重要意义：(1)促进机器的使用和社会分工的发展，可提高整个国家的机械水平；(2)可以增加就业，诱使移民流入，加速美国国土开发；(3)提供更多开创各种事业的机会，使个人才能得到充分发挥；(4)保证农产品销路和价格稳定，从而刺激农业发展。
第二章 国际贸易政策及其理论基础
第三节 保护幼稚工业的贸易政策及其理论基础
三、李斯特的保护贸易学说
（一）生产力论
李斯特认为，财富的生产力比财富本身要重要得多；它不但可以使已有的和已经增加的财富获得保障，而且可以使已经消失的财富获得补偿。他主张德国和一些经济落后的国家应实行保护关税政策，以保护国内工业和市场。
第二章 国际贸易政策及其理论基础
第三节 保护幼稚工业的贸易政策及其理论基础
三、李斯特的保护贸易学说
（二）历史发展阶段论
李斯特认为，国家都必须经过原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商业时期等发展阶段。各国所处的经济发展阶段不同，采取的贸易政策也应不同。由未开化转入畜牧或农业初期发展阶段的国家，同先进的城市或国家进行自由贸易是大有好处的；处在农工业阶段的国家，由于本国现有的幼稚工业已有一定的基础，尚未发展到能与外国产品相竞争的地步，故须实施保护关税制度来保护本国的幼稚工业，使它不受外国产品的打击；进入农工商业阶段的国家，由于国内工业产品已具备国际竞争能力，财富和经济也已积累和发展到很高水平，则可逐步实行自由贸易政策。他认为，德国处在农工业时期，所以德国应实行保护幼稚工业政策。
第二章 国际贸易政策及其理论基础
第三节 保护幼稚工业的贸易政策及其理论基础
三、李斯特的保护贸易学说
（三）实行保护关税制度
李斯特认为，经济落后的国家只有依靠保护关税制度，才能发展生产力，并进入先进国家行列。保护贸易的目的是为了保护本国幼稚工业的发展，从而促进生产力的进步，并且保护贸易政策的最终目的仍然是进行国际自由贸易。
第二章 国际贸易政策及其理论基础
第四节 管理贸易政策及其理论基础
一、管理贸易政策
管理贸易政策是指国家采取的在一定程度上遵循自由贸易原则，但却同时利用国内立法，或通过达成双边或多边国际协定，管理本国对外贸易和进行国际协调的贸易政策。各国加强实施管理贸易主要采取非关税措施，以不违背降低关税壁垒的自由贸易原则为前提，通过各种巧妙的办法限制进口。
第二章 国际贸易政策及其理论基础
第四节 管理贸易政策及其理论基础
一、管理贸易政策
管理贸易政策的主要特点是：
（1）通过立法形式，使管理贸易法律化、制度化。
（2）采用单边、双边和多边协调管理等方式解决有关国际贸易问题。
（3）通过区域性经济组织对地区贸易进行管理。
（4）管理贸易措施以非关税壁垒为主。
第二章 国际贸易政策及其理论基础
第四节 管理贸易政策及其理论基础
二、区域经济一体化及其理论基础
（一）区域经济一体化的概念和组织形式
区域经济一体化是指在地域上比较接近的两个或两个以上的国家或地区，在由各国政府授权组成的共同机构的领导下，通过制定统一的政策和措施，消除各成员国之间阻碍经济贸易发展的障碍，实现区域内各成员国互惠互利、协调发展的区域性联合体的过程。
第二章 国际贸易政策及其理论基础
第四节 管理贸易政策及其理论基础
二、区域经济一体化及其理论基础
（一）区域经济一体化的概念和组织形式
按照贸易壁垒撤除的程度区域经济一体化可分为如下几种组织形式：
（1）优惠贸易安排。
（2）自由贸易区。
（3）关税同盟。
（4）共同市场。
（5）经济同盟。
（6）完全经济一体化。
第二章 国际贸易政策及其理论基础
第四节 管理贸易政策及其理论基础
二、区域经济一体化及其理论基础
（二）区域经济一体化的理论
1.关税同盟理论
关税同盟建立后，在各成员国之间实行自由贸易，而对非成员国实行保护贸易，将会产生贸易创造效果、贸易转移效果、贸易扩大效果等静态效果；同时，还会产生优化资源配置、获取规模经济利益、刺激投资等动态效果。
第二章 国际贸易政策及其理论基础
第四节 管理贸易政策及其理论基础
二、区域经济一体化及其理论基础
（二）区域经济一体化的理论
2.大市场理论
共同市场不同于关税同盟，其目的是把那些被保护贸易分割的小市场统一起来，结成大市场，通过大市场内的激烈竞争，实现规模经济和大批量生产的利益。大市场理论的核心是：通过国内市场向统一的大市场延伸，扩大市场范围，创造激烈的竞争环境，进而达到实现规模经济和技术利益的目地。
第二章 国际贸易政策及其理论基础
第四节 管理贸易政策及其理论基础
三、国际贸易的新特点与国际贸易理论的发展?
综观现代国际贸易实践，以下三个显著的特点是比较优势理论和要素禀赋理论无法解释的：
（1）技术（知识）密集型产品在贸易总量中的比重不断上升。
（2）工业化国家间贸易量扩大。传统贸易理论认为，贸易应集中在发达国家与发展中国家之间。
（3）产业内贸易主导化。依据传统贸易理论，国际贸易只能在产业间进行。
第二章 国际贸易政策及其理论基础
第四节 管理贸易政策及其理论基础
三、国际贸易的新特点与国际贸易理论的发展
一些经济学家针对上述国际贸易的新情况、新特点，又相继提出了一些新的国际贸易学说，从而丰富和发展了国际贸易理论的内容。这些新学说主要有技术差距理论、产业内贸易理论、规模经济贸易理论、产品生产周期理论和偏好相似理论。?
第二章 国际贸易政策及其理论基础
第四节 管理贸易政策及其理论基础
三、国际贸易的新特点与国际贸易理论的发展
（一）技术差距理论
技术差距理论是解释技术水平不同的国家间贸易的理论。该理论认为技术应被视为一种生产要素，技术差距也是导致国际贸易的重要原因。?
第二章 国际贸易政策及其理论基础
第四节 管理贸易政策及其理论基础
三、国际贸易的新特点与国际贸易理论的发展
（二）产业内贸易理论
是解释一国对同一类产品既有出口又有进口的贸易理论，或者说解释贸易双方交换的是同一产业所生产的产品的理论。该理论认为，国际贸易中出现同一产业异质产品的买卖，源于异质产品的特色。该理论对于同一产业同质产品国际贸易的解释是：第一、许多同质产品单位价值很低而运输费用却很高，一国极可能由于求近而进口，而该国又是这些产品的出口国；第二、由于信息、政策以及历史原因障碍导致的一些国家开展大量的转口贸易，这种贸易的进出口商品势必雷同；第三、由于一些产品具有季节性，各国生产季节的差异导致一国对这些商品时而进口，时而出口。
第二章 国际贸易政策及其理论基础
第四节 管理贸易政策及其理论基础
三、国际贸易的新特点与国际贸易理论的发展
（三）规模经济贸易理论
规模经济贸易理论是解释要素禀赋类似的国家间进行分工和贸易的理论。该理论认为，即使两国要素禀赋类似，但如果一国能实现规模经济，那么该国将获得比较优势，但这种分工和规模经济不能指望与比较优势条件下的分工一样，通过价格机制来实现，而只能通过国家之间的协议去完成。
第二章 国际贸易政策及其理论基础
第四节 管理贸易政策及其理论基础
三、国际贸易的新特点与国际贸易理论的发展
（四）产品生产周期理论
产品生产周期理论是解释一国在不同时期由某种产品的出口国（或进口国）变为进口国（或出口国）的贸易理论。一个在研发方面领先、在发明创新上占有优势的国家或厂商，可以在新产品研制后的一段时间内在贸易中占有优势，成为这种产品的出口国。但在新产品进入国际市场的若干时间后，新产品会被仿制。由于模仿国具有廉价的劳动力要素以及其它生产该产品的相对丰富的原料资源，贸易的比较优势便由创新国转到了模仿国，创新国便由出口国变为进口国。?
产品生命周期理论改变了传统静态比较优势的观点，把要素禀赋理论推进了一大步。
第二章 国际贸易政策及其理论基础
第四节 管理贸易政策及其理论基础
三、国际贸易的新特点与国际贸易理论的发展
（五）偏好相似理论
偏好相似理论是解释工业国间进行工业品贸易的理论，是由瑞典经济学家林德提出的。他认为，要素禀赋理论只适用于解释初级产品的贸易。而工业制成品的贸易则需从需求方面去研究。两国的经济发展越接近，国民的收入越接近，需求将越相似，贸易量也就越大。相反，国家间人均国民收入的参差不齐反而成了阻挡国际贸易的障碍。因此，对工业制成品的贸易，在具有相似或相近发展水平的国家之间更易于开展。?
第二章 国际贸易政策及其理论基础
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