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第十三章 国际技术贸易
知识目标：
了解国际技术贸易的概念及其与国际商品贸易的区别
了解作为国际技术贸易对象的专利、商标和专有技术的基本内容
能力目标：
学会利用许可贸易、技术咨询与服务、合作生产、合资经营等方式进行国际技术贸易
第一节 国际技术贸易的特点和内容
第二节 国际技术贸易的方式
第三节 国际技术贸易合同的签订与履行
第十三章 国际技术贸易
案例导入：国产手机芯片支付专利费还将持续多久？
2013年11月26日，美国芯片巨头高通发出声明称，中华人民共和国国家发展改革委员会（以下简称“发改委”）已对该公司启动反垄断调查。2014年2月，中国通讯工业协会旗下的手机中国联盟向发改委递交了《国产手机品牌知识产权生态调查报告》。报告认为高通在中国存在过度收取专利费和搭售行为，其商业模式损害了中国的手机产业。反垄断重在维护公平竞争的市场环境，同时也将给我国手机芯片厂商创造赶超机会。有消息称，一旦反垄断调查结果成立，高通面临的处罚金额最高或将达12亿美元。
第十三章 国际技术贸易
案例导入：国产手机芯片支付专利费还将持续多久？
作为全球唯一一家能提供完整2G/3G/4G手机芯片解决方案的企业，高通拥有众多核心专利，其主要利润也来自于专利授权。高通财报数据显示，2013财年，高通收入同比增长
30%，收入高达248.7亿美金，其中49%来自中国，高达123亿美元，78.8亿元来自于技术许可。业内人士称，高通凭借技术优势在我国所获取的高昂专利费约占每台手机售价的2-6%，通常，2000元的手机，除购买芯片以外还要支付120元的芯片专利费。
高通凭借在通信芯片领域的技术实力，无论在中国还是其他地区都占有绝对的市场份额，其在全球手机芯片市场占30%，在中国市场占40%，目前高端品牌手机如三星、苹果等基本都用高通的芯片，在中国移动采购的4G手机中，采用高通芯片的设备比例高达60% ，4G早已被高通视为盘中餐。
第十三章 国际技术贸易
案例导入：国产手机芯片支付专利费还将持续多久？
此次反垄断结果一旦落定，高通在4G技术专利上将会不得已地给予让步，我国手机厂商将得以节省一大笔费用，给
整个手机产业的生产商带来更多的市场机会。然而，在对高通进行反垄断调查的同时，要增添我国手机行业的竞争力，最为关键还是自主芯片厂商的技术创新。
问题：
1.结合案例讨论技术贸易的原则。
2.如何提高芯片技术引进谈判的筹码？
3.技术引进消化需要什么条件？
第十三章 国际技术贸易
第一节 国际技术贸易的特点和内容
一、国际技术贸易的概念
国际技术贸易（或有偿的国际技术转让）是指不同国家或地区间的企业、经济组织或个人，按商业条件对技术使用权所进行的转让或买卖。
技术是指人们在实践中制造某种产品、应用某种工艺或提供某种服务所形成的系统知识。技术具有下述三个特点：
(1)技术具有商品的属性，是具有价值和使用价值的商品。
(2)技术具有非物质的属性，是一种无形的知识。
(3)技术是可以传授、学习、应用并能产生经济效益的整套系统知识。
第十三章 国际技术贸易
第一节 国际技术贸易的特点和内容
二、国际技术贸易的特点
技术贸易属于国际贸易范畴，与一般货物买卖相比，具有如下特点：
(1)技术贸易的标的是技术知识，属无形商品
(2)技术贸易不能转让所有权，只能转让技术的使用权
(3)技术贸易的标的可以多次转让
(4)技术贸易合作时间长，效益大
(5)技术贸易比一般商品贸易复杂
(6)技术转让的作价具有不可衡量性
(7)技术贸易双方是同行，贸易具有直接性
第十三章 国际技术贸易
第一节 国际技术贸易的特点和内容
三、国际技术贸易的内容
（一）专利
1、专利的概念与类型
专利(patent)是由政府机构根据发明人的申请，认为该发明符合国家有关法律规定的条件，而授予发明人在一定时限内享有所有权或独占权的法律认定。专利分为三种类型：
(1)发明专利。即以发明为保护对象的专利。
(2)实用新型专利。即以固定形状为保护对象的专利。
(3)外观设计专利。即以产品的外观为保护对象的专利。
第十三章 国际技术贸易
第一节 国际技术贸易的特点和内容
三、国际技术贸易的内容
2、专利的特征
(1)新颖性。新颖性是指申请专利的技术在申请日以前未被公开、公知或公用。
(2)创造性。创造性是指同申请日以前已有的技术相比，申请专利的技术有突出的实质性特点和显著的进步。
(3)实用性。实用性是指申请专利的发明或实用新型能够被制造或者被使用，并能够产生积极的效果。
第十三章 国际技术贸易
第一节 国际技术贸易的特点和内容
三、国际技术贸易的内容
第十三章 国际技术贸易
3、不能获得专利的规定
(1)世界多数国家不授予专利权的项目。主要包括：纯科学原理或理论；违反法律或社会道德的发明；食品、饮料和调味品；化学物质及医药品；动植物新品种；原子能技术。
(2)我国不授予专利权的项目。主要包括：科学发现；智力活动的则用和方法；疾病的诊断和治疗方法；动物和植物品种；用原于核变换方法获得的物质。
第一节 国际技术贸易的特点和内容
三、国际技术贸易的内容
第十三章 国际技术贸易
4、对专利权的侵犯及其救济办法
(1)民法补救。民法补救办法是指专利权人在其专利权受到侵犯时，向法院对侵权者提起民事诉讼，要求法院依法制止侵权行为，并要求得到侵权者的损失赔偿。
(2)刑法补救。刑法补救是通过刑事制裁实现的。
(3)行政补救。行政补救是指对侵权人采取行政措施，以保护专利权人的权益。
第一节 国际技术贸易的特点和内容
三、国际技术贸易的内容
第十三章 国际技术贸易
（二）商标
1、商标及其注册、续展与撤消
(1)商标的概念。商标(trade mark)就是商品的标志，它代表了商品的一定质量、性能和特点，—般用文字、图形、符号、标记或四者的组合注明在商品、商品包装或广告的上面。
(2)商标注册。商标注册是指商标所有人或使用人按法律规定，向国家商标管理机构申请商标登记注册，以获得商标的专用权。
第一节 国际技术贸易的特点和内容
三、国际技术贸易的内容
第十三章 国际技术贸易
（二）商标
1、商标及其注册、续展与撤消
(3)注册商标的有效期、续展及撤消。各国商标法对注册商标都规定了保护期限，有效期一般为5—20年，我国规定为10年。注册商标有效期可以续展，即在商标有效期满前，商标所有人通过办理一定的手续来延长商标的法律保护期限。如果不按法定时间办理续展手续，则撤消商标所有人的商标权。
第一节 国际技术贸易的特点和内容
三、国际技术贸易的内容
第十三章 国际技术贸易
（二）商标
2、商标权
(1)商标权的概念。商标权就是注册商标专用权，是指商标注册人对其注册商标拥有的独占权。
(2)商标权的性质。商标权是一种财产权，注册商标是注册人的财产，在一定期限和地域内受法律保护，他人不得擅自使用。
(3)商标权的内容和特点。商标注册人的商标权内容：对商标的所有权、对商标的使用权、对商标的转让权以及对商标的许可使用权。商标权：独占性、时效性和地域性。
第一节 国际技术贸易的特点和内容
三、国际技术贸易的内容
第十三章 国际技术贸易
（二）商标
3、商标许可
商标许可是指商标权人允许他人在规定的条件下使用其注册商标；被许可人只享有商标的使用权，而不拥有所有权。
4、对商标的侵权及其救济方法
对商标的侵权是指他人未经商标权人的许可，擅自在同一种商品或者类似的商品上使用商标权人的注册商标或使用与其相似的商标的行为。
世界上许多国家不仅采用商标法，而且采用反不正当竞争法对商标实行保护。我国商标法规定可由工商行政部门实施行政保护，也可通过司法途径采取民事或刑事处理方法。
第一节 国际技术贸易的特点和内容
三、国际技术贸易的内容
第十三章 国际技术贸易
（三）专有技术
1、专有技术的概念与特点
专有技术(know-how)又称技术秘密或技术诀窍，是指在生产和经营活动中不享有专门法律保护的具有秘密性质的技术知识和经验。专有技术具有五个方面的特点：
(1)专有技术是一种无形的知识。
(2)专有技术是没有取得专利的技术知识。
(3)专有技术具有秘密性质。
(4)专有技术具有经济实用性。
(5)专有技术具有可传授性和可转让性。
第一节 国际技术贸易的特点和内容
三、国际技术贸易的内容
第十三章 国际技术贸易
2、专有技术与专利技术的区别
(1)存在条件
(2)时效性
(3)地域性
(4)保密性
(5)技术要求
(6)技术形态
(7)存在方式
第一节 国际技术贸易的特点和内容
三、国际技术贸易的内容
第十三章 国际技术贸易
3、对专有技术的侵害及救济方法
(1)侵害专有技术的行为。按照西方国家法律，侵害专有技术的行为主要有五种：雇员利用雇佣关系，把获得的技术秘密泄露给他人；以不正当手段获取技术秘密，并加以利用或泄露给他人；利用他人窃取或泄露别人的技术秘密；为了竞争和牟利，无正当理由利用或泄露在交易中所获得的技术秘密；明知他人非法窃密，但仍加以使用或泄露。
(2)专有技术受到侵害的救济方法。一是请求损害赔偿；二是要求法院发出禁令；三是向法院诉讼。
第二节 国际技术贸易的方式
一、许可贸易
第十三章 国际技术贸易
（一）许可贸易的概念与内容
许可贸易(licensing)也称为许可证贸易，是指贸易双方针对专利、商标或专有技术的使用权、产品制造权或产品销售权的有偿转让。许可贸易的内容与技术贸易的内容一致，主要包括专利许可、商标许可、专有技术许可以及三者合并到一起的成捆许可。
第二节 国际技术贸易的方式
一、许可贸易
第十三章 国际技术贸易
（二）许可贸易的种类
1.独占性许可
2.排他性许可
3.一般性许可
4.可转让性许可
5.相互性许可
第二节 国际技术贸易的方式
一、许可贸易
第十三章 国际技术贸易
（二）许可贸易类型的选择
1、选择许可贸易类型应考虑的因素
一般要考虑四个方面的因素：许可项目对应的实物商品的市场容量大小、当事人双方的意图、许可项目属于何种性质、当事人双方今后的关系等等。
2、根据考虑因素选择许可贸易类型
许可项目所对应的实物商品的市场容量、许可项目的使用范围等等。
第二节 国际技术贸易的方式
二、技术咨询与服务
第十三章 国际技术贸易
（一）技术咨询与服务的概念及特点
技术咨询与服务是指技术供受双方按照签订的协议要求，由供方利用自己的技术条件，就某项工程项目、产品与技术、人员培训、经营管理及市场销售等方面向受方提供咨询，操作方案及运用技能的一种盈利性服务。
第二节 国际技术贸易的方式
二、技术咨询与服务
第十三章 国际技术贸易
技术咨询与服务的特点：
(1)技术咨询与服务的内容是工业产权和专有技术以外的那部分技术资料和服务，属劳务或服务范畴。
(2)技术资料及服务是公开的，受方一般不承担保密义务。
(3)咨询服务内容比较简单，仅为附属于技术的某一项重要任务。
(4)咨询合同周期较短，以某个技术目标的实现为限度。
(5)咨询服务关系是一种雇佣关系，被雇方(供方)资料的所有权要转移给受方。
第二节 国际技术贸易的方式
二、技术咨询与服务
第十三章 国际技术贸易
（二）技术咨询与服务的方式
(1)技术培训
(2)技术咨询
(3)联合研究与开发
(4)工程服务
第二节 国际技术贸易的方式
二、技术咨询与服务
第十三章 国际技术贸易
（三）技术咨询与服务的业务程序
(1)初选咨询服务公司
(2)委托人制定咨询服务大纲
(3)对各咨询公司进行正式招标
(4)洽谈与签约
(5)履行协议
第二节 国际技术贸易的方式
三、合作生产
第十三章 国际技术贸易
合作生产是指国家(地区)间的公司或企业根据双方签订的合同，合作生产某种产品、合作研究某个项目或联合设计某种产品的经济合作和技术转让的综合方式。
合作生产当事人之间的关系，既不是单纯的设备或零部件的买卖关系，也不是单纯的技术转让关系，而是兼而有之的技、贸、产相结合的关系。所以，合作生产方式不仅要涉及合作生产合同，还可能涉及设备买卖协议以及技术的许可合同。
第二节 国际技术贸易的方式
四、合资经营
第十三章 国际技术贸易
（一）合资经营的概念与类型
合资经营是国际投资和技术买卖的一种重要方式，是指不同国家或地区间的企业、公司，各自利用在技术、实物及资金等方面的优势，共同投资组成一个新的经济实体进行生产经营活动，彼此共享所有权、产权并共担风险的国际经济合作形式。
合资经营有两种类型：一种是合作经营；另一种是合资经营。
第二节 国际技术贸易的方式
四、合资经营
第十三章 国际技术贸易
1、合作经营。合作经营是指合营投资双方根据协议规定的权利和义务，外国合营者以技术、设备、资金等作为投资，本国合营者以一定比例的产品、销售收人或利润作为补偿，成立经济实体进行生产经营活动。
2、合资经营。合资经营是指合营双方以认购股份的方式成立股份责任公司从事生产经营活动，合营双方凭股份决定各自的权利和义务。
第二节 国际技术贸易的方式
四、合资经营
第十三章 国际技术贸易
（二）合资经营与合作经营的主要区别
1.法人资格的有无不同
2.投资和收益分配方式不同
3.出资方式不同
4.管理机构和体制不同
第三节 国际技术贸易合同的签订与履行
一、国际技术贸易的可行性研究
第十三章 国际技术贸易
（一）技术受方的可行性研究
技术受方的可行性研究是指投资前期对技术项目的可行性研究。按照我国引进技术的规定和做法，引进项目可行性研究可以分为四个环节：
1.项目机会研究
2.初步可行性研究与项目建议书
3.可行性研究与可行研究报告
4.评价决策
第三节 国际技术贸易合同的签订与履行
一、国际技术贸易的可行性研究
第十三章 国际技术贸易
（二）技术供方的可行性研究
技术出口、在国外投资或从事合营企业等都需要进行可行性研究，为决策提供科学为依据。可行性研究的主要内容包括：
1.投资环境分析
2.技术项目的效益分析
第三节 国际技术贸易合同的签订与履行
二、国际技术贸易合同的磋商
第十三章 国际技术贸易
（一）国际技术贸易磋商的一般程序
技术贸易的磋商同一般的商品贸易磋商过程一样，经过五个环节：询盘、发盘、还盘、接受、签约(详见第五章)。在这个磋商程序中，由于技术贸易的特殊性，有两个问题与一般商品贸易磋商有所不同：
1.磋商的内容更加繁杂
2.合同生效需经政府批准
第三节 国际技术贸易合同的签订与履行
二、国际技术贸易合同的磋商
第十三章 国际技术贸易
（二）国际技术贸易的谈判
1.成立谈判小组
2.拟订谈判方案
3.谈判结构
4.谈判策略与原则
第三节 国际技术贸易合同的签订与履行
三、国际技术贸易合同的履行
第十三章 国际技术贸易
（一）技术受方对合同的履行
1.严格履行支付义务
2.认真核收各种技术资料
3.按时派出设计联络人员和受训人员
4.接待对方的技术人员，配合技术服务
5.搞好合同产品的生产验收与考核
6.索赔
第三节 国际技术贸易合同的签订与履行
三、国际技术贸易合同的履行
第十三章 国际技术贸易
（二）技术供方对合同的履行
技术供方在履行合同时，主要做好四项工作：办理技术合同的审批手续；搞好全部技术资料及相关设备的交付工作；认真安排技术培训和技术服务工作，对执行合同过程中出现的问题采取一切补救措施；搞好合同产品的考核验收。
第三节 国际技术贸易合同的签订与履行
四、许可合同条款
第十三章 国际技术贸易
（一）许可合同定义
许可合同又称为许可证协议，是指在一定条件下，技术供方许可技术受方使用某种技术所签订的契约。它是按照有关法律和国际贸易惯例，经过磋商所形成的书面文件。
第三节 国际技术贸易合同的签订与履行
四、许可合同条款
第十三章 国际技术贸易
（二）许可合同的内容
一般情况下，许可合同主要包括下列条款：合同首部、序言、定义条款、技术内容和范围、技术价格、支付、技术服务及培训、技术资料的交付、机械设备的交货、考核与验收、技术的改进与发明、保证与索赔、保密、工业产权的侵权、税费、不可抗力、争议的解决及适用法律。除了上述17项合同内容以外，还有合同有效期条款以及合同文字说明与签字和合同附件条款等。
第三节 国际技术贸易合同的签订与履行
四、许可合同条款
第十三章 国际技术贸易
（三）许可合同的限制性条款
1.限制性条款的含义
在国际技术贸易中．供方为了垄断技术和市场，或为了某种政治目的．向受方提出某种不平等或歧视性的限制条件和要求，以控制受方，限制其自由竞争，侵害其主权。国际上对合同中的这种不合理的、有碍于商业活动的正常进行、影响有关国家经济发展的条款，统称为限制性条款。
第三节 国际技术贸易合同的签订与履行
四、许可合同条款
第十三章 国际技术贸易
2.限制性条款的特点
限制性条款是不公平的、歧视性条款，限制性条款有碍于自由竞争，导致垄断，破坏了正常
的国际商业活动；限制性条款不利于科学技术的进步，影响经济的发展。
3.限制性条款的内容
限制性条款的内容很多，而且表现形式多种多样，各国的理解和法律规定也不尽一致。联合国1981年4月10日拟定的《联合国国际技术转让行动守则草案》规定了二十项限制性条款。
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