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第2章
统计调查
2016年3月7日，“2016《中国经济生活大调查》数据发布之夜”在央视财经频道播出，现场发布《中国经济生活大调查》大数据
居民幸福感最强的城市是：
湖南长沙、湖北武汉、安徽合肥、
河南郑州、甘肃兰州、内蒙古呼和浩特、
新疆乌鲁木齐、河北石家庄、
广西南宁、江苏南京
在90后愿意为什么项目花钱的问题中，董明珠选择的是明星周边，梁建章选择的是演唱会，而大调查发现，90后更爱在电影上花钱。董明珠认为90后在消费时完全由自己决定，不受任何其他因素影响，而梁建章认为90后更受网上评价影响，大调查却发现，90后更受价格影响。董明珠认为90后最爱购买电子产品，梁建章认为90后更爱把钱花在旅游上，而大调查发现，90后最爱购买的还是家电。
90后的消费习惯并非嘉宾们想象的如此超前，他们也需要根据自身的经济条件和现实的需求来逐步提升消费水平。
例如对于网购这一话题，几乎所有嘉宾和现场观众都认为网购已经成为主流。然而大调查结果显示，传统的商超以61.4%的比例成为消费者首选的购物方式，网购以38.9%排在第四位。
大调查结果显示，2015到2016年度中国百姓最关注的三大领域中，第一是收入，第二是养老，第三是医疗。据大调查已披露的信息来看，老百姓最关注的问题是收入，这可能是近年唯一没有变化的答案。而大调查结果显示，十年来中国居民可支配收入由11759.5元上涨至21966元。
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2.1 统计调查的意义和种类
2.1.1 统计调查的意义和特点
统计调查（statistical survey）是根据统计研究的目的和任务，采用科学的调查方法，有计划、有组织地向客观实际搜集各种原始资料或次级资料的工作过程。
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原始资料是指向总体单位直接搜集的，来源于直接的调查和科学实验的第一手统计数据（primary data）。
次级资料是指已经经过某个部门或地区加工整理过的，即来源于别人调查和科学实验的第二手统计数据(secondary data)。
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统计调查是原始资料的主要来源方式，它与其他社会调查相比较，具有以下特点
⑴初始性
⑵个体性
⑸总体性
⑷大量性
⑶数量性
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2.1.2 统计调查的作用和要求
统计调查的主要作用表现在：
⑴统计调查是认识社会的基本方法；
⑵统计调查为国家管理和现代企业管理提供基本统计资料；
⑶统计调查的资料是进行经济预测的重要依据；
⑷统计调查是实施经济评价的重要基础。
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对统计调查的基本要求是
准确、及时、完整、系统、经济
要以准为基础，力求在准中求快，以尽可能小的成本取得完整系统的资料
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2.1.3 统计调查的种类
全面报表
全面调查 普查
按调查的范围不同
非全面调查 重点调查
典型调查
抽样调查
连续调查
按调查时间的连续性
非连续性调查
直接调查
按搜集资料的方法不同
间接调查
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2.2 统计调查方案
1.调查目的
通过该项调查所要解决或研究的问题。调查目的决定调查目的、调查对象等各项内容。
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2.调查对象与调查单位（报告单位）
“统计总体”这一概念在统计调查阶段称调查对象 ；“总体单位”这一概念在统计调查阶段称调查单位 。
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调查项目是指对调查单位所要调查的内容，是调查单位所承担的基本标志。
调查表(survey questionnaire)是调查项目的表现形式 ，由表头、表体、表脚三部分组成。
调查表的形式有单一表和一览表两种。
3.调查项目和调查表
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4.调查时间和调查期限
调查时间是指调查资料所属的时间。 调查期限是指进行调查工作的起止时间
5.调查的组织和实施计划
统计调查方案
调查目的
调查组织
实施计划
4W1H
统计调查方案
调查对象
和单位
调查项目
和调查表
调查时间
调查期限
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2.3 统计调查方式
2.3.1 普查
1.普查的意义和特点
普查(census)，即指普遍调查，是依据调查任务而专门组织的一次性的全面调查。
普查是一种重要的调查方式，世界各国在反映本国综合实力的国情国力调查中，都采用普查的方式来完成。
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普查有三个主要特点
⑴一次性………每隔十年一次
⑵时点性………对象主要是时点现象
⑶全面性………范围广，调查内容详细
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2.普查的组织实施
⑴建立普查的组织领导机构
⑵确定统一的标准时间
⑶规定各阶段工作进度
⑷规定普查的项目和指标
⑸制定严格质量控制方法
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3.我国的周期性普查
“以周期性普查为基础”的整体统计调查方法体系
人口普查，逢0年份实施，每10年一次；
农业普查，逢6年份实施，每10年一次；
全国经济普查每10年进行两次，分别在逢3、逢8的年份实施。
问题包括，居民是自有住房还是租房，各个家庭成员的信息，例如姓名、性别、年龄、族裔、同填表人的关系
10个问题10分钟
美国人口普查
自1790年开始每10年就要进行一次人口普查;
本次人口调查局共雇佣了635,000名临时雇员，
是历史上最多的一次
2010年4月1日人口普查，是美国历史上的第23次人口普查
最终结果显示，美国人口已达308,745,538人，成为世界第3人口大国（仅次于中国和印度）
加利福尼亚州、德克萨斯州、纽约州作为人口最多3州的结果保持不变
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2.3.2 抽样调查
1.抽样调查的意义和特点
抽样调查(sampling survey)是一种非全面调查，它是按照随机原则从总体中抽出适量单位组成样本予以调查，用样本资料推算总体数量特征的一种调查方法。
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⑴它是非全面的“代表性”调查
⑵抽样调查按照随机原则取样
⑶抽样误差是可以控制和计算的
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2.我国的抽样调查实践
我国在20世纪50年代，在城市职工住户调查、农村经济调查中曾经采用过抽样调查，国家统计局在80年代组建城市经济调查总队、农村经济调查总队，在1998年成立企业调查总队，各地方也相应有城调队、农调队和企调队，他们为国家成功地进行了工业产品质量抽样检验、城市住户调查、市场抽样调查、人口抽样调查、农产量抽样调查等等。
许多人通过参与调查或被调查感受到“统计就在我们身边”。
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2.3.3 统计报表
1.统计报表的意义
统计报表(statistical report forms)是按国家统一规定的调查文件，以基层统计的原始记录为依据，自下而上，逐级定期地提供统计资料的一种调查方式。
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2.统计报表的资料来源
来源于基层单位的原始记录 ，从原始记录到统计报表，中间还要经过统计台帐和企业内部报表。
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3.统计报表的应用
必要的统计报表是我国统计调查方法体系的补充。统计报表经常同各种调查方法结合起来，综合运用
在当前的市场经济条件下，虽然由于统计报表费时费力，中间环节多，不再作为获得统计资料的主要和惟一形式，但在某些方面统计报表仍有不可替代的作用。
序号 产品名称 计量单位 上年单价 年初库存量 年初库存额 单价 生产量 销售量 库存 本月产值 累计生产产值 本月销售产值 累计销售产值 备注
本月 上月止累计 本月止累计 本月 上月止累计 本月止累计 库存量 库存额
甲 乙 丙 1 2 3 4 5 6 7=5+6 8 9 10=8+9 11=2+7-10 12=4*11 13=4*5 14=4*7 15=4*8 16=4*10 　
一 合计 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
（一） 军品 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
01 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
02 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
： 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
　 ： 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
　 其中： 新产品 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
小计 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
（二) 民品 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
01 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
02 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
　 其中： 新产品 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
　 小计 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
2015年X月产销存计算表（台账）
单位：万元
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2.3.4 重点调查
重点调查是在全部调查单位中选择一部分重点单位进行调查，借以了解总体的基本情况的一种非全面调查。
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所谓重点单位，是指这样一些单位，它们的数目在全部单位数中只占很小的比重，但它们的标志值的总和在总体的标志总量中却占很大的比重，通过对这部分单位进行调查，就能从数量上反映总体的基本情况。
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重点调查在实际应用时应注意
⑴重点单位的选择不带有主观因素
它只着眼于所研究现象主要标志的总量，而与平常所说“重点单位”有区别。
⑵重点调查不能精确推断总体总量
重点调查是一种非全面调查，只有当调查任务只要求掌握总体基本情况，而部分单位又能比较集中地反映所研究的项目和指标时，采用重点调查比较适宜。
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2.3.5 典型调查
典型调查(representative sampling)是根据调查的目的任务，在对所研究的现象总体进行初步分析的基础上，有意识地选取有代表性的典型单位而进行的非全面调查。
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所谓典型单位，是指在同一事物中能最充分、最突出地体现总体共性的代表单位。
主要用于研究新情况、新问题
补充全面调查和其它非全面调查的不足
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2.4 统计调查的方法和技巧
2.4.1传统调查方法
1.观察法
观察法又称直接观察法，是由调查人员亲自到现场对调查对象进行观察、记录和计量，以取得第一手统计资料的调查方法。
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这种方法能够保证统计资料的相对准确性。但需要大量的人力、物力和时间，在任务紧迫情况下，不宜采用。
而且对历史资料进行调查时，不可能通过直接观察搜集资料。
另外，这种方法容易受到观察者和被观察者主观因素的影响而产生各种观察误差。
配有录音、录像和单面镜的顾客访谈室
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2.访问法
访问法又称采访法、询问法，是由调查人员通过口头、书面等方式向被调查者了解情况，取得第一手资料的调查方法。
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⑴面谈访问法。即由调查者直接与被调查者接触，通过有目的地当面交谈获得资料的一种方法。
面谈访问调查简便灵活，可随机应变提出问题且调查表回收率高，但调查成本高，调查范围有限，且调查结果易受调查人员综合素质影响。
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⑵电话调查法。指通过电话向被调查者询问调查内容的方法。
电话访问能迅速获得有关资料，成本低，特别是在那些不容易见面访问或被调查者不愿意接受访问情况下，采用电话访问，有可能获得调查成功。但调查范围受到极大限制。且通话时间不宜过长，图表、照片无法显示，故一般适用于调查项目单一，问题简单明确，要求快速获得调查结果的情况 。
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⑶邮寄访问法。是将设计好的问卷通过邮寄方式送到被调查者手中，说明填表要求和方法，由被调查者填写后寄回，以获取信息资料的方法。
这种方法调查面广、成本低、访问对象填写自由方便，但调查表的回收率低、回收时间长，调查结果的完整性往往不易控制 。
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3.实验法
实验法指调查人员根据研究目的，通过实验对比，对调查对象的某些因素之间的因果关系及其发展变化过程，进行实验观察和分析，以取得调查资料的方法。
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例如，要了解饮料配方的改变对销售量的影响情况，则需选定一个地区范围，将新旧两种配方的饮料投入市场进行试验对比，观察其销售量变化和消费者反映，获得数据作为新配方是否采用的依据。
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实验法由于实验对象和试验环境的选择难有充分的代表性，实验调查的结论带有一定的特殊性。且实验法对调查者要求较高，花费时间较长，故其应用范围有限。
实验法一般适用于对新设计、新包装、新价格、新配方、新广告等社会经济现象的实践效果资料搜集。
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4.报告法
报告法是由被调查单位按照调查机关的调查方案要求，及时向调查机关报告统计资料的调查方法。统计报表就属于这种方法。
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报告法在统计报告系统健全，原始记录和核算工作完整前提下，可以保证提供资料的准确性。但报告法方法繁琐，所需人力、物力、财力较多。
报告法主要应用于对无法进行直接观察、访问和试验的历史资料的搜集。
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5.文献法
文献法是调查人员根据调查方案的内容和要求，收集文献资料的一种方法。文献包括报纸、书籍、数据表格等文字数字文献，也包括影视、图画、磁带、唱片等声音、图像文献。
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文献法与实地调查方法相比，调查受控制因素少，花少量人力财力可获得所需资料。这种方法，不仅适用于社会经济调查，而且广泛运用于科学研究。但文献法对文献资料的真实性的鉴定工作难度大。
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2.4.2 网上调查
网上调查(survey on the net)指利用互联网进行调查，获取调查资料的统计调查方法。
它有二种方式：
一种是利用互联网直接进行问卷调查等方式收集一手资料，称为网上直接调查；
另一种是利用互联网的媒体功能，从互联网收集二手资料，一般称为网上间接调查。
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1.网上直接调查
网上直接调查一般有两种途径
⑴是将问卷放置在WWW站点上，等待访问者访问时填写问卷，如CNNIC每半年进行一次的“中国互联网络发展状况调查”就是采用这种方式。
⑵是通过E-mail方式将问卷发送给被调查者，被调查者完成后将结果通过E-mail返回。
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2.网上间接调查
网上间接调查指调查者利用互联网收集第二手资料的统计调查方法。网上间接调查渠道，主要有WWW、Usernet News、BBS、E-mail，其中WWW是最主要的信息来源，根据统计目前全球有8亿个Web网页，Web网页涵盖信息包罗万象，无所不有。
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2.4.3 统计调查技巧
1.调查问卷设计技巧
调查问卷又叫询问表或调查表，它是指为统计调查所用的、以设问的方式表述问题的表格。
调查问卷中问题的设计有两种，即开放式问题和封闭式问题。开放式问题在提出问题时不提供任何答案，由被调查者自由填写；封闭式问题在提出问题的同时，还必须将答案设计出来。这是现代问卷调查中采用的主要形式。主要用于了解被调查者的基本意向。
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⑴问卷中问题的表述要准确、具体，避免抽象、笼统和有多重含义，要客观、不能带诱导性和倾向性。
例如，“您认为今年市场供应和物价怎样？”这种提问既太笼统又在一个问题中同时问两件事，即有多重含义，被调查者难以回答。
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⑵对于敏感性问题，不要直接提问。可采用假定法、转移法等。
例如，“假定对人口生育不加限制，您认为多子女和独生子女那种情况更有利于培养子女成材？”这个问题采用了假定法。这样会比直接提问更有利于被调查者回答。
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⑶问卷中问题答案的设计既要遵循互斥性原则，又要遵循完备性原则。
互斥性原则是指同一问题的若干答案之间关系是相互排斥的，不能有重叠、交叉和包含等情况；
完备性原则是指所排列出的答案应包括问题的全部表现，不能有遗漏。
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⑷问卷中所设计的一系列问题，要讲究排列顺序。一般先易后难，而且符合逻辑性。这样能给被调查者一种轻松、方便、流畅的感觉，容易顺利完成调查工作。
⑸问卷设计一定要通过小规模访谈进行修改。
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⑴重视调查谈话的开始。调查者要讲究仪表风度，会寻找共同话题，友好、亲切接近被调查者，谈话头几分钟对访谈的成败至关重要。
2.调查谈话的技巧
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⑵调查提问要简洁、问题要具体，态度要自然。按照由易到难的逻辑顺序进行。
⑶通过采用多种方式提问和巧妙引导的方法，控制谈话过程。
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⑷注意非语言因素对谈话过程的影响。
利用表情、动作等非语言因素，引导被调查者的谈话朝着既定目标发展，往往具有更明显的效果。
⑸做好谈话的结尾。实际调查中，要审时度势，尽量使谈话在最佳点上结束，不要在分岐中告别，要在笑声中分手。
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2.5 Excel在数据搜集中的应用
【实例2.1】 假定有100名消费者，从中选取16人进行工资收入进行调查。
解：在使用“抽样”工具之前，应先输入总体单位的编号，形成编号数据清单。总体单位编号，可以按照随机原则，也可以按有关标志或无关标志进行编排。
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将100名消费者编号为1-100号，输入编号，形成总体各单位编号表如图所示。
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第一步：单击“工具”菜单，选择“数据分析”选项。如图所示：
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第二步：打开“数据分析”对话框，从其对话框的“分析工具”列表中选择“抽样”。如图所示：
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第三步：单击确定，打开“抽样”对话框，确定输入区域、抽样方法和输出区域。如图所示：
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第四步：单击确定后，在指定位置给出抽样结果。如图所示：
谢谢!

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