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(共26张PPT)
项目一 国际货运代理概述
项目九 国际货运代理风险防
范与事故处理
01
02
国际货运代理风险防范
国际货运事故处理
国际货运代理风险防范
01
任务
导入
某国际货运代理企业在上海港自己的集装箱货运站（CFS）拼箱仓库将10个不同发货人的货物拼箱装入一个20 ft的集装箱，然后向某船公司托运。该集装箱装船后，船公司签发给该国际货运代理企业CY—CY交接的FCL条款下的master B/L一套，国际货运代理企业向不同的发货人分别签发了CFS—CFS交接的LCL条款下的house B/L共10套，所有的提单都是清洁提单。
20天后，载货船舶抵达卸货港。随后，国际货运代理企业从卸货港码头的堆场（CY）提取了外表状况良好且铅封完整的集装箱，并在卸货港自己的CFS拆箱，拆箱时发现有两件货物损坏。
思考：
本次货损可能由哪些原因导致？国际货运代理应该如何防范货损风险？
第一节
一、国际货运代理的主要风险
（一）身份错置
国际货运代理的身份不同，其法律地位、权利和义务不同。一些国际货运代理由于不清楚或不明确自己的身份，尤其是在具有双重身份的时候，混淆托运人、代理人和独立经营人的概念，不仅导致自己该行使的权利没有行使，不该承担的责任却要承担。
第一节
一、国际货运代理的主要风险
（二）未尽代理职责
国际货运代理应当对所选择的承运人的资质、信誉、履约能力进行合理而谨慎的分析，如果盲目地选择费用低或者可以满足托运人不合理要求的承运人，则有可能被实际承运人欺骗，导致“船货两空”或“车货两空”。
1．选择承运人不当
第一节
一、国际货运代理的主要风险
（二）未尽代理职责
长期反复使用的集装箱，会因消耗磨损而不适宜装载货物。
国际货运代理代替托运人装箱、计数并封箱时，有义务对集装箱的适载状况进行检查，如检查箱体是否完好，内部是否干燥、清洁、无味等。如果国际货运代理未尽职责检查集装箱，应承担因集装箱不适载而造成的货物损失。
2．选择集装箱不当
第一节
一、国际货运代理的主要风险
（二）未尽代理职责
货物在运输过程中，不可避免会受到自然和人为因素的影响，而国际货运代理有义务及时掌握这些可能对货物运输造成不利影响的信息，并及时采取有效措施避免货物灭失或损坏。
3．未能及时掌握相关信息并采取有效措施
不可抗力
不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。自然现象中的地震、社会现象中的战争等对个人来说都可以成为不可抗力。在刑法上，在不可抗力影响下造成的危害结果不构成犯罪。在民法上，因不可抗力不能履行合同或者造成他人损害的不承担民事责任，法律另有规定或当事人事先有约定的除外。
第一节
一、国际货运代理的主要风险
（二）未尽代理职责
对于危险品和易腐烂、易破碎的特殊货物，国际货运代理负有及时、准确地向海关及有关部门申报，并告知实际承运人的义务，同时还应在保管和运输过程中对这些货物采取必要的防护措施。如果国际货运代理漏报、错报特殊货物被海关及有关部门处罚，从而使实际承运人蒙受损失，国际货运代理对此负有不可推卸的赔偿责任。
4．对特殊货物未尽特殊义务
第一节
一、国际货运代理的主要风险
（二）未尽代理职责
在货运代理实践中，妥善保管单据是国际货运代理应尽的义务和责任。若重要单据遗失，则会造成重大损失。
船公司一般不愿出具第二套提单，即使同意出具，也要先办理第一套提单的作废手续，并且会要求国际货运代理和货主出具承担潜在风险责任的保函。
5．未尽妥善保管单据的义务
第一节
一、国际货运代理的主要风险
（二）未尽代理职责
国际货运代理办理进出口手续时，任何一份单据出现错误，都可能导致申报货物与实际出运货物不符。无论是在出口国还是在进口国，申报货物与实际装运货物不符，都会遭到海关或检验检疫部门的查扣和罚款。
另外，单据上货物的数量出现错误，还有可能被别有用心的货主利用。
6．单据缮制有误
第一节
一、国际货运代理的主要风险
（三）超越代理权限代理业务
实践中，国际货运代理为完成被代理人交付的事务，可能不惜超越代理权限代替托运人行使权利，如签发各类保函、承诺支付运费、同意货装甲板、更改装运日期、将提单直接转发给收货人等。
上述这些行为，有的托运人可能一无所知，有的可能事先已得到托运人的默许或口头同意。这些行为一旦出现问题，由于没有证据证明托运人许可，国际货运代理往往要为自己超越代理权限的行为承担责任。
第一节
一、国际货运代理的主要风险
（四）货主欺诈
货主为了逃避海关监管，可能虚报进出口货物的品名和数量等信息。国际货运代理报关后，海关在查验时若发现报关单上的货物品名、数量等与实际不符，国际货运代理可能会受到海关的调查和处罚。
在集装箱运输方式下，由于货物不便查验，货主可能会运输低价值的货物，但以高价值货物申报，并与收货人串通，伪造出具假发票、假信用证、假合同。当货物到达目的地后，货主通过各种手段骗取海关放货后，收货人凭正本提单向国际货运代理索要高于出运货物实际价值的赔偿。
第一节
一、国际货运代理的主要风险
（五）随意出具保函
目前，在国际市场上，签发倒签提单和预借提单现象比较严重，凭保函签发清洁提单或无单放货的情况更普遍。船公司要求国际货运代理出具保函，或要求国际货运代理在货主出具的保函上加盖公章，承担连带担保责任。此时，国际货运代理所承担的风险责任实际上远远超过了其应承担的范畴。
第一节
一、国际货运代理的主要风险
（六）法律适用的问题
国际多式联运使用多种运输方式跨国运输货物，每种运输方式适用的法律不同，多式联运经营人的责任区间和责任大小也不尽相同。若国际货运代理对运输途经国和目的地国的相关法律不了解，就会给多式联运经营人带来一定风险。
此外，各国通关、检验检疫、出入境监管等方面的法律法规存在差异，国际货运代理如果违反这些规定，轻则罚款，重则被撤销其在当地的经营资格。
第一节
一、国际货运代理的主要风险
（七）垫付运费的风险
支付运费是运输合同的主要条款，也是托运人的主要义务。但实践中，凡是被国际货运代理垫付运费所吸引的托运人，大都存在资金紧张问题。一旦托运人的经济状况恶化，国际货运代理垫付的费用很可能无法追回。
例9-1 2020年4月，青岛某货代公司有一批货物需要出口到土耳其，负责人安某遂通过与其合作5年之久的国内一家物流中介平台寻求合作方。
这家物流中介平台的主要业务就是为海内外货代牵线搭桥。该平台曾承诺，成为他们的会员就会得到相应保障，他们会对所有海内外会员进行严格的资质审核，并且有相应的保障措施。例如，发生费用纠纷，出现烂账或收不回的款项，平台将协助处理，此外还会承担风险警示等义务。
而作为会员，安某所在的企业每年定期向该平台缴纳约2万元费用。正是在这一平台上，安某联系到了一家土耳其货代公司，该公司号称是卡塔尔某老牌物流企业的分支机构。基于对该平台的信任，安某开始与该土耳其货代公司接洽。
经过多次沟通后，安某和其他5家货代物流企业选择了与该土耳其货代公司建立合作。然而，当他们垫付海运费、港杂费等费用，并且货物以及正本提单等都送达土耳其之后，合作的土耳其货代公司却突然“失联”。
此时，这6家货代物流企业负责人才意识到自己有可能遭遇了诈骗。经过查询，与他们合作的土耳其货代公司并非卡塔尔某老牌物流企业的分支机构。最主要的是，他们已经将货物的正本提单寄送给了土耳其货代公司，这就意味着土耳其货代公司成为法定意义上的货权人，船公司是无法放货给其他人的。
在这种情况下，该平台却百般推诿。迫不得已，上述货代物流企业只得支付高昂的“赎货”费用，更改提单。
第一节
二、国际货运代理风险防范措施
国际货运代理企业可以通过完善内部制度、规范操作流程、制订详细的操作风险管理细则来防范风险。
此外，信息化是建立规范化、标准化制度的重要工具。目前多数中型以上国际货运代理企业已推行信息化管理，使代理业务处于全流程的信息监管之下。
（一）制度方面
第一节
二、国际货运代理风险防范措施
比如：销售部门可能因报价不当或签订协议时疏忽造成损失；操作部门填写的单据信息有误，造成额外改单费用或者延迟运输；财务部门可能因对应收账监控不力造成资金周转困难等。
国际货运代理企业应该通过内部培训和各种宣传手段让员工树立风险防范意识。
（二）员工方面
第一节
二、国际货运代理风险防范措施
国际货运代理企业可以通过设计合理的程序来控制风险，这些程序应包括风险识别、评估、分析、控制、监督和报告等内容，并且建立每个步骤的风险衡量标准。
例如，国际货运代理企业可以建立一套业务操作监控程序与风险衡量标准，确保风险事件的信息能及时被管理层知晓。
（三）风险控制方面
第一节
二、国际货运代理风险防范措施
1．完善委托代理服务协议
完善委托代理服务协议，谨慎审核协议条款内容，是国际货运代理企业降低自身责任风险的一个重要手段。
例如，明确提供的服务项目和收取的费用明细，并在协议后附报价表或费用明细，列明双方权利义务条款等，可防范一方不作为、过失带来的风险；
（四）具体业务管理方面
第一节
二、国际货运代理风险防范措施
2．加强对转包方的管理和考核
国际货运代理企业的转包方包括同行企业、船公司的代理、报关行、集装箱车队或运输企业、仓库所有人等。防范转包方带来的风险，应从事前选择、协作过程、考核评价三个方面考虑。
（四）具体业务管理方面
第一节
二、国际货运代理风险防范措施
购买保险是转移货运代理风险的有效手段。目前国内保险公司可以承保针对储存货物或运输货物货损、货差的保险，这些保险属于财产险的范畴，而针对国际货运代理企业或第三方物流经营人的责任保险尚未成熟。
（五）风险转移方面
第一节
二、国际货运代理风险防范措施
有效的风险管理取决于企业内部风险管理部门、业务部门、内部审计部门等的良好协作关系。在团队协作方面可以采取的防范措施，一是风险管理部门掌握并及时向其他部门传递风险信息；二是各业务部门各司其职，执行指示并管理风险；三是内部审计部门建立有效的横向制约机制，确保风险管理过程的统一性，并且确保按控制程序定期审核。
（六）团队协作方面

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