资源简介

(共33张PPT)
项目一 国际货运代理概述
项目三 国际海上货物运输基础
03
01
02
熟悉海运地理知识
了解海上货运船舶及其规范
认识提单
04
使用提单
认识提单
03
任务导入
L海运公司受RZ公司的委托，承运一批用木箱装载的汽车零部件。货物运抵目的港后，收货人发现货物与提单上载明的数量相比少了5件，RZ公司遂向L海运公司索赔。L海运公司辩称货物短少是RZ公司装载零部件的木箱破旧，致使零部件在运输途中遗失。
海事法院经审理认为，L海运公司出具的提单上并没有任何关于木箱破旧的批注，因此应向RZ公司赔偿零部件损失1 200美元。
思考：
什么是提单？案例中的提单发挥了什么作用？
第三节
一、提单的概念和特点
托运人持托运单或订舱委托书（单）到船公司或船舶代理人处订舱，如果船公司或船舶代理人可以满足托运人的要求，接受订舱，确定船名、航次、提单号，并在装货单上签章，即认为海上货物运输合同成立。此时，船公司或船舶代理人是承运人，承托双方根据此合同来安排货物运输，如果发生争议，也应将该合同作为解决争议的依据。
《海商法》第78条第1款规定：“承运人同收货人、提单持有人之间的权利、义务关系，依据提单的规定确定。”
（一）提单是海上货物运输合同的证明
第三节
一、提单的概念和特点
（二）提单是承运人接管货物或装船的收据
托运人将货物交给承运人，承运人向托运人签发提单。提单作为货物收据，记载着货物的种类、数量、标志、外表状况等内容，是承运人接管货物或将货物装船的初步证据，还可以证明货物的装船时间。按照国际贸易惯例，货物装船象征着卖方将货物交给买方，货物装船时间即卖方交货时间。如果未按期将货物装船，则表明卖方没有履行合同，银行不接受使用这种提单结汇。
第三节
一、提单的概念和特点
谁持有提单，谁就可以提货，而承运人要按提单的规定凭提单交货。作为物权凭证，提单可以转让和抵押，且受法律保护。提单的转让意味着提单上所载货物的转移，提单的合法受让人或提单持有人有权要求承运人交付提单上所记载的货物。
（三）提单是承运人保证交付货物的物权凭证
提单的转让
为了加速商品流转和便于筹措资金，国际贸易中出现了“单证买卖”。单证持有人只要将代表一定财产的单证转让给他人，就意味着该财产所有权的转移，让与人便可及时获得价款，以加速资金周转。
提单是物权凭证，经背书就可转让（除不可转让的提单外），但提单的转让受时间限制。在办理提货手续前，提单可以转让；一旦办理了提单手续，提单就不能转让了。
第三节
二、提单的种类
1．根据货物是否已装船分类
（一）一般提单
（1）
（1）已装船提单（on board B/L; shipped B/L）：承运人将整票货物全部装上指定船舶后签发的提单。特点是提单上除了载明其他通常事项外，还应注明载货船舶名称和货物实际装船完毕的日期。
（2）
（2）收货待运提单（received for shipment B/L） ：承运人虽已收到货物但尚未装船，应托运人的要求向其签发的提单，又称收妥待运提单或待装提单。由于收货待运提单上没有明确的装船日期，又没注明载货船舶的名称，因此在跟单信用证支付方式下，银行一般不接受这种提单。
当货物装船后，承运人在收货待运提单上加注“已装船”字样，注明装船船舶的名称、装船日期并签字证明，可使收货待运提单成为已装船提单。
第三节
二、提单的种类
2．根据“收货人”一栏所填内容的不同分类
（一）一般提单
（1）
（2）
（3）
（1）记名提单（straight B/L）：在提单“收货人”一栏内填上特定的收货人名称的提单。记名提单只能由提单上指定的收货人提货，不得转让。
（2）不记名提单（open B/L; blank B/L; bearer B/L）：在提单“收货人”一栏内记明应向提单持有人交付货物（如填写“to the bearer”或“to the holder”），或不填写任何内容的提单。不记名提单无须背书即可转让，转让手续非常简便，但一旦遗失或被盗，货物便很容易被他人提走。
（3）指示提单（order B/L）：在提单“收货人”一栏内只填写“凭指示”（to order）或“凭某人指示”（to the order of ×××）字样的提单。指示提单经过背书人背书后可以转让，既克服了记名提单无法流通的缺点，也避免了不记名提单的高风险，因此是一种常用的提单。
第三节
二、提单的种类
3．根据货物外表状况有无不良批注分类
（一）一般提单
（1）
清洁提单（clean B/L）：货物装船时表面状况良好，承运人在签发提单时未加上任何有关货物残损、包装不良或其他有碍结汇的批注的提单。正常情况下，向银行办理结汇时必须提交清洁提单。
不清洁提单（unclean B/L; foul B/L）：承运人在提单上加注货物及包装状况不良或存在缺陷，如水湿、油渍、污损、锈蚀等批注的提单。承运人通过批注，声明货物是在外表状况不良的情况下装船的，在目的港交付货物时，若货物损坏原因在这些批注范围内，便可减轻或免除自己的赔偿责任。正常情况下，银行拒绝以不清洁提单办理结汇。
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需要注意的是，并不是所有经批注的提单均为不清洁提单。国际航运公会（International Chamber of Shipping, ICS）规定有下列三种批注的提单不能视为不清洁提单：
（1）没有说明货物或包装不令人满意，只批注“旧包装”“旧箱”“旧桶”等。
（2）强调承运人对于货物或包装性质所引起的风险不负责任。
（3）承运人否认自己知悉货物内容、重量、容积、质量或技术规格。
实践中，当货物及包装状况不良或存在缺陷时，托运人会出具保函，并要求承运人签发清洁提单，以便能够顺利结汇。由于这种做法掩盖了提单签发时的真实情况，承运人有可能会承担由此产生的责任，所以承运人在使用保函时，要视具体情况而定。
第三节
二、提单的种类
4．根据不同的运输方式分类
（一）一般提单
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多式联运提单（combined transport B/L; intermodal transport B/L; multimodal transport B/L）：货物由海路、内河、铁路、公路和航空等两种及以上不同运输工具共同完成全程运输时所签发的提单。
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转船提单（transhipment B/L; through B/L）：在装货港装货的船舶不直接驶达目的港，而在中途港换装其他船舶运抵目的港，由承运人为这种货物运输所签发的提单。
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直达提单（direct B/L）：由承运人签发的，货物从装货港装船后，中途不经过转船而直接运抵卸货港的提单。
多式联运提单虽涵盖运输全过程，但签发提单的承运人一般都在提单中规定，只对他运输的航程内的货损负责。
第三节
二、提单的种类
5．根据不同的提单签发人分类
（一）一般提单
班轮提单（liner B/L）：由班轮公司或其代理人签发的提单。在集装箱班轮运输中，班轮公司通常为整箱货签发提单。
（1）
（2）
无船承运人提单（NVOCC B/L）：无船承运人或其代理人所签发的提单。在集装箱班轮运输中，无船承运人通常为拼箱货签发提单。因为拼箱货需要在集装箱货运站内装箱和拆箱，而大多数货运站又有仓库，所以有人称无船承运人提单为仓/仓提单（house B/L）。当然，无船承运人也可以为整箱货签发提单。
第三节
二、提单的种类
6．根据签发提单的时间不同分类
（一）一般提单
（1）倒签提单（anti dated B/L）：签发提单的日期早于实际装船日期的提单。在国际贸易中，当实际装船日期晚于信用证规定的装船日期时，若仍按实际装船日期签发提单，托运人就无法结汇。
（2）预借提单（advanced B/L）：信用证规定的装船日期和议付（信用证指定的议付行在单证相符条件下，扣除议付利息后向受益人给付对价的行为）日期已到，货物因故未能及时装船，但已被承运人接管或已经开装而未装完，托运人出具保函要求承运人签发的已装船提单。
（3）顺签提单（post-date B/L）：在货物装船完毕后，承运人应托运人的要求，以晚于该票货物实际装船完毕的日期作为提单签发日期的提单。由于顺填日期签发提单，所以称为“顺签提单”。
第三节
二、提单的种类
（二）特殊提单
1．舱面提单（on deck B/L）
舱面提单又称甲板货提单，是指将货物积载于船舶露天甲板，并在提单上记载“on deck”字样的提单。积载在船舱内的货物比积载于舱面的货物可能遇到的风险要小，所以承运人不得随意将货物积载于舱面。但是，按商业习惯允许装于舱面的货物、法律规定应装于舱面的货物、承运人与托运人协商同意装于舱面的货物，可以装于舱面。
第三节
二、提单的种类
（二）特殊提单
2．过期提单（stale B/L）
过期提单又称滞期提单，是指出口商在货物装船后延滞过久才到银行议付或收款时所交的提单。由于交单过迟，提单按正常邮程寄达开证行时，托运货物已经运达，这就有可能导致货物变质、保险过期、费用增加等后果。
如果信用证没有规定交单的特殊期限，则出口商应在提单签发日期起21天内向银行提交提单。否则，该提单将视为过期提单。过期提单在运输合同下并不是无效提单，提单持有人仍可凭单要求承运人交付货物。
第三节
二、提单的种类
（二）特殊提单
3．合并提单（omnibus B/L）
合并提单是指应托运人要求，承运人将同一船舶装运的相同港口、相同货主的两票或两票以上货物合并签发的一套提单，即将不同装货单号下的货物合起来签发相同提单号的提单。
第三节
二、提单的种类
（二）特殊提单
4．分提单（separate B/L）
分提单是指应托运人要求，承运人将属于同一装货单号下的货物分开，并分别签发不同提单号的提单。
第三节
二、提单的种类
（二）特殊提单
5．交换提单（switch B/L）
交换提单是指在直达目的港的条件下，应托运人要求，承运人同意在约定的中途港凭起运港签发的提单换发以该中途港为起运港的提单，并记载有“在中途港收回本提单，另换发以中途港为起运港”或“switch B/L”字样的提单。
由于商业原因，托运人会要求承运人签发这种提单。签发交换提单的货物在中途港不换装其他船舶，而是由承运人收回原来签发的提单，再另签一套以该中途港为起运港的提单，承运人凭后者交付货物。
第三节
二、提单的种类
（二）特殊提单
6．交接提单（memo B/L）
交接提单是指由于货物转船、联运或其他原因，在不同承运人之间签发的不可转让、不是“物权凭证”的单证。交接提单只具有货物收据和备忘录的作用。
有时，一票货物会由不同的承运人承运，为了便于管理，也为了明确不同承运人之间的责任，就需要签发交接提单。
海运单和电放提单
1．海运单
20世纪80年代以来，高速船舶的使用、中途港减少以及装卸设备的不断改进，使海运时间大大缩短，货到而提单未到的情况频频出现。收货人得不到正本提单从而无法提货，使大量货物滞留港口。在此情况下，海运单（sea waybill, SWB）和电放提单（telex release B/L）应运而生。
海运单又称海上运送单或海上货运单，是证明海上货物运输合同和承运人接收货物或者已将货物装船的不可转让单据。提单和海运单的区别如下：
（1）提单是货物收据，也是运输合同的证明和物权凭证；海运单只是货物收据和运输合同的证明，不是物权凭证。
（2）提单可以流通转让；海运单标明了确定的收货人，不可转让。
（3）提单的持有人和承运人凭提单提货和交货；海运单上的收货人不出示海运单，仅凭提货通知或身份证明即可向承运人提货，很好地解决了货到提单未到而无法提货的问题。
（4）提单有全式和简式之分；海运单是简式单证，背面不列详细货运条款，但有一条可援用海运提单背面内容的条款。
2．电放提单
我国目前尚未使用海运单，但普遍使用和海运单作用相似的电放提单。电放提单是指船公司或船舶代理人签发的注有“surrendered”或“telex release”的提单副本、复印件或传真。其特点有三个：一是承运人收到货物的收据，二是运输合同的证明，三是用来换取提货单的依据。
电放提单涉及的程序如下：
（1）托运人向货运代理提交一份电放保函，表明电放操作产生的一切责任及后果由托运人承担。
（2）货运代理向船公司提出电放申请并提交作用相同的电放保函一份。
（3）船公司接受申请和保函后，给目的港船舶代理人发一份电放通知，允许该票货物可以用盖章后的电放提单换取提货单。
（4）装船后，船公司向货运代理签发master电放提单（在master B/L的正本复印件或副本上注有“surrendered”或“telex release”字样的单据）。
（5）货运代理向托运人签发house电放提单（在house B/L的正本复印件或副本上注有“surrendered”或“telex release”字样的单据）。
（6）装运港货运代理向目的港货运代理传真master电放提单。
（7）托运人向收货人传真house电放提单。
（8）目的港船舶代理人凭此master电放提单签发提货单。
（9）收货人将盖其公司章的house电放提单交给目的港货运代理。
（10）目的港货运代理凭此house电放提单将提货单交给收货人。船舶抵港后，收货人凭此提货单即可提货。
第三节
三、提单的内容
（一）正面内容
通常，提单的正面记载了有关货物和货物运输的事项，这些事项大部分是有关提单的国内法规或公约规定的、运输合同中必须记载的事项，以使提单具有效力。《海商法》第73条规定，提单内容包括下列各项：
① 货物的品名、标志、包数或者件数、重量或者体积，以及运输危险货物时对危险性质的说明；
② 承运人的名称和主营业所；
③ 船舶名称；
④ 托运人的名称；
⑤ 收货人的名称；
⑥ 装货港和在装货港接收货物的日期；
⑦ 卸货港；
⑧ 多式联运提单增列接收货物地点和交付货物地点；
⑨ 提单的签发日期、地点和份数；
⑩ 运费的支付；
⑾承运人或者其代表的签字。
第三节
三、提单的内容
（一）正面内容
实践中，为了满足业务上的需要，提单正面记载的内容还会有所增加。下图为中国对外贸易运输总公司直运或转船提单正面，这些内容需要托运人和承运人填写。
Shipper（托运人）
中 国 对 外 贸 易 运 输 总 公 司
CHINA NATIONAL FOREIGN TRADE TRANSPORTATION CORP.
直运或转船提单
BILL OF LADING OF DIRECT OR TRANSHIPMENT
SHIPPED on board apparent goods order and condition (unless otherwise indicated) the goods or packages specified herein and to be discharged at the mentioned port of discharge or as near thereto as the vessel may safely get and be always afloat.
The weight, measure, marks and numbers, quality, contents and value, being particulars furnished by the Shipper, are not checked by the Carrier on loading.
The Shipper, Consignee and the Holder of this Bill of lading hereby expressly accept and agree to all printed, written or stamped provisions, exceptions and conditions of this Bill of Lading, including those on the back hereon.
IN WITNESS whereof the number of original Bills of Lading stated below have been signed, one of which being accomplished, the other(s) to be void.
Consignee（收货人） Notify Party（通知人） Pre-carriage by （前段运输） Port of Loading （装运港） Ocean Vessel
& Voyage No. （船名和航次） Port of Transhipment （转运港） Port of Discharge （目的港） Final Destination （最终目的地） B/L No.
第三节
三、提单的内容
（一）正面内容
接上
Marks & Numbers, Container No. （唛头、集装箱号） Number and Kind of Packages （件数和包装种类） Description of Goods （货物名称） Gross Weight（毛重） Measurement（体积）
Freight & Charges（运费与附加费） REGARDING TRANSHIPMENT INFORMATION PLEASE CONTACT （关于转运信息，请联系） Ex.rate Prepaid at （预付地点） Freight Payable at （到付地点） Place and Date of Issue （签发地点与日期） Total Prepaid （预付总额） Number of Original B/L （提单签发份数） Signed for the Carrier （承运人签字）
通知人（notify party）是指船公司在货物到达目的港时发送到货通知的收件人，有时为进口人。在信用证项下的提单，如信用证上对提单被通知人有具体规定，则必须严格按信用证要求填写通知人。如果是记名提单或收货人指示提单，且收货人又有详细地址的，则“通知人”栏可以不填。如果是空白指示提单或托运人指示提单，则“通知人”栏必须填列被通知人名称及详细地址，否则船方无法与收货人取得联系，收货人也不能及时报关提货。
第三节
三、提单的内容
（二）背面条款
1．首要条款和提单适用法
首要条款是承运人按照自己的意志，印刷于提单条款上方，用以明确本提单受某一国际公约制约或适用于某国法律的条款。通常规定提单受《海牙规则》或《海牙—维斯比规则》制约，或者采纳上述规则的某一国国内法律的制约。
2．定义条款
定义条款是对与提单有关术语的含义和范围做出明确规定的条款。
3．承运人责任条款
一些提单订有承运人责任条款，规定承运人在货物运送中应负的责任和免责事项，一般概括地规定为以某法律或某公约为依据。如果提单已订有首要条款，就无须另订承运人的责任条款。《海牙规则》中承运人的责任可归纳为保证船舶适航和管理货物。
第三节
三、提单的内容
（二）背面条款
4．责任期间条款
责任期间条款是用以明确承运人对货物运输承担责任的开始和终止时间的条款。
5．承运人赔偿责任限制条款
承运人赔偿责任限制条款是用以明确货物损坏时，承运人对每件或每单位货物支付的最高赔偿金额的条款。承运人接收货物前，托运人书面申报的货物价格高于限额并已填入提单又按规定收取运费时，应按申报价值计算赔偿金额。但是如果首要条款中规定适用于某国际公约或某国国内法，则按该公约或国内法办理。
第三节
三、提单的内容
（二）背面条款
例如，危险货物条款规定托运人必须正确申报危险品的性质，并标明危险品标志。托运人如果事先未将危险货物性质以书面形式告知承运人，且未在货物包装外表按有关法规予以标明，则不得装运。否则一经发现，承运人为了船货安全，有权将其抛弃、卸船，或以其他方式予以处置。
托运人、收货人应对未按上述要求装运的危险品，使承运人遭受的任何灭失或损害负责；对托运人按要求装运的危险品，当其危及船舶或其他货物的安全时，承运人仍有权将其抛弃、卸船，或以其他方式予以处置。除此之外，还有针对舱面货、活动物、冷藏货、木材、钢铁、重大件等特定货物的相应条款。
6．特定货物条款
特定货物条款是用以明确承运人运输特定货物时的权利和义务，或为减轻、免除某些责任而做出规定的条款。
除了上述主要条款，提单背面通常还有一些其他条款，具体包括：① 分立契约、赔偿与抗辩、免责事项；② 承运人的运价本；③ 索赔通知与时效；④ 承运人的集装箱；⑤ 托运人的集装箱；⑥ 货方的责任；⑦ 运费与费用；⑧ 承运人检查货物；⑨ 留置权；⑩ 通知与交付；, 货主装箱的整箱货；- 共同海损与救助；. 互有过失碰撞责任；/ 管辖权；0 新杰森条款（美国提单中普遍订立的一种共同海损疏忽条款）等。

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