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第6章 国际服务贸易：
基于传统贸易理论框架的分析
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主要内容
一、国际贸易理论的发展简史
二、传统贸易理论
三、Jones-Ruane服务贸易模型
四、H-O-V模型及其在服务贸易中的应用
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一、国际贸易理论的发展简史
重商主义
古典主义
新古典主义
新贸易理论
传统贸易理论
新-新贸易理论
？
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重商主义与古典主义
重商主义学说[The Mercantilist doctrine (1500-1750)]：国际贸易是“零和博弈”
Adam Smith (1723-1790): 分工理论、基于绝对优势的自由贸易、“剩余产品通道论”（ ‘vent for surplus’）
David Ricardo (1772-1823), James Mill (1773-1836) and Robert Torrens (1780-1864): 比较优势法则，但讨论贸易条件的决定
Friedrich List (1789-1846): 挑战自由贸易的主张、经济发展阶段论
John Stuart Mill (1806-1873):提出相互需求概念（reciprocal demand），以确定均衡贸易条件（Marshall [1842-1924]在此基础上提出提供曲线[offer curves]，以确定贸易条件），分析贸易条件对一国有利的条件，以及贸易政策思想。
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Ricardo (1817)
Heckscher, Ohlin (1920s)
Samuelson, Rybczynski, Venek (1950-60s)
Jones, Bhagwati, Findlay, Deardorff, (1960s-70s)
Leontief (1950s)
Leamer (1970s)
Trefler, Davis, Weinstein (1990s)
理论研究（Theories）
经验研究（Empirics）
传统贸易理论Traditional Trade Theory
Grubel, Lloyd (1975)
Dixit (1980s), Levinshon (1990s),
Bernard, Jensen (1990s-2000s)
新贸易理论
New Trade Theory
新-新贸易理论New-New Trade Theory
Grossman, Helpman
(1990s)
Either, Lancaster, Krugman, Helpman, Brander, Markusen (1980s); Brander, Spencer, Dixit, Grossman (1980s); Qiu (1994)
Melitz, Antras, Helpman, Eaton (2000s)
Next
Who
Who
Feenstra, Hanson (1980s- 90s)
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中国
美国
服装
电脑
谁[企业]
产业间贸易
民用飞机
电脑
谁[企业]
产业内贸易
出口、FDI、外包
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二、传统贸易理论
李嘉图模型
H-O-S模型及其拓展
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1. 李嘉图模型
要素—劳动（L）
产品：
y1
y2
本国（H）
要素—劳动（L*）
产品：
y*1
y*2
外国（F）
本国在产品1的生产上具有比较优势，而外国则在产品2的生产上具有比较优势：
技术或劳动生产率的相对差异是导致两国贸易的主因。
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2. H-O模型及其拓展
aiL=a*iL
aiK=a*iK
2要素：K*、L*
2要素：
K、L
2产品：
y1（劳动密集型）
y2（资本密集型）
本国（H）
2产品：
y*1（劳动密集型）
y*2（资本密集型）
外国（F）
排除国家间有关技术与需求等方面的差异，集中讨论两国之间要素禀赋的相对差异是如何导致国际贸易发生的。
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总结：H-O基本模型的四大定理
Rybczynski定理（Rybczynski theorem）
Stolper-Samuelson定理（Stolper-Samuelson theorem，简称SS定理）
HOS定理（Heckscher-Ohlin-Samuelson Theorem）（又称要素禀赋定理，factor abundance theorem）
要素价格均等化定理（factor price equalization theorem，简称FPE定理）
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特定要素模型（ RV模型）
aiL=a*iL
aiK=a*iK
2产品：
y1（劳动密集型）
y2（资本密集型）
流动要素：L
特定要素：K
产品1的特定要素K1
产品2的特定要素K2
本国（H）
2产品：
y*1（劳动密集型）
y*2（资本密集型）
流动要素：L*
特定要素：K*
产品1的特定要素K*1
产品2的特定要素K*2
外国（F）
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RV模型框架下的Stolper-Samuelson定理：一种产品的价格的上升（另一种产品价格不变）将提高该产品特定要素的实际报酬，同时降低另一种产品特定要素的实际报酬，但对流动要素——劳动的实际报酬的影响则不确定。
RV模型框架下的Rybczynski定理：一个部门特定要素的增加（另一个部门特定要素不变）将提高该部门的产出（但小于该部门特定要素的增加幅度），同时降低另一个部门的产出。流动要素——劳动禀赋的增加将提高两个部门的产出。
RV模型框架下的HOS定理：一个国家将出口密集使用其相对丰裕的特定要素的产品。这把一国的特定要素丰裕度与其贸易格局联系起来。
结合前面的修正了SS定理和HOS定理，可知：出口部门的特定要素所有者因贸易而受益，与进口竞争的部门的特定要素所有者因贸易而受损；流动要素所有者的实际收入则不确定。
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三、Jones-Ruane服务贸易模型
Jones, R., and Ruane, F., “Appraising the Options for International Trade in Services ”, Oxford Economic Papers, 42, 672-687, 1990.
服务部门使用的特定要素为服务要素（service factor）；所研究的国家为小国经济，是国际产品市场与要素市场的价格接受者；本国与外国存在技术上和相对要素禀赋上的差异。
特定要素模型
2要素：
流动要素：L*
特定要素：K*
2要素：
流动要素：L
特定要素：K
2产品：
制成品
服务：xs
本国（H）
2产品：
制成品
服务：xs*
外国（F）或ROW
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本国（小国）工资率的决定及服务部门的比较优势决定
劳动为流动要素，部门间工资率相等；完全竞争条件下，产品的价格等于其单位成本，因此，开放条件下：
单位产出的要素投入不变
当工资率w被确定而为常数时，与服务产品价格上升相匹配的是服务要素报酬更大比例的上升：放大效应
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服务要素（特定要素）的世界报酬率与服务产品的世界价格
图6-1 服务要素和服务产品市场的均衡与调整：贸易模式选择的影响（A）
本国在服务生产上相对于制造业拥有技术上的比较优势。本国在服务部门上的技术比较优势是否意味着，一旦允许服务部门贸易，本国将要么出口服务产品（封闭价格较低），要么从外国吸引服务要素（封闭价格较高）？ 这取决于贸易前本国rS和pS的位置
如果需求曲线与供给曲线相交于C ，则由此决定图左边轨迹线上的C点。这样本国在服务生产上的技术比较优势既反映在其服务产品的相对较低成本（pS(C)*
服务要素贸易与服务产品贸易的选择 （取决于本国封闭经济下的初始均衡点）
（1）假定本国封闭经济下的初始均衡点为上图中的C和C （服务产品价格相对较低，但服务要素价格相对较高）：
本国选择服务产品贸易（封闭时服务价格较低）所获得的好处：国内服务供给从C 扩大到E 点
本国服务出口增加量
本国开放服务要素贸易（封闭时服务要素价格较高）所获得的好处：国内服务供给从C 扩大到B 点
外国服务特定要素流入量
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结论1： 对于封闭状态下“服务产品价格相对较低，但服务要素价格相对较高”的本国来说，是开放服务产品贸易还是开放服务要素贸易，取决于上面两公式的大小。如果图左边点C更靠近下面的B点，则开放服务产品贸易将获益更多；如果点C更靠近上面的E点，则开放服务要素贸易将获益更多。
相同点：在两种情况下，本国的服务产出都将扩大；
不同点：在服务产品贸易情况下，服务产出的扩大导致本国服务价格的上升；生产者沿着供给曲线向上移动，消费者被迫减少服务需求数量。而在服务要素贸易（通过提供开业权）情况下，服务产出的扩大导致本国服务价格下降，本国服务要素价格降至世界水平，但扩大了本国服务产品价格与外国服务产品价格之间的差异。而服务产品贸易使得本国服务最终价格与世界价格相等，但提高了本国服务要素的收益。
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图6-2 服务要素和服务产品市场的均衡与调整：贸易模式选择的影响（B）
（2）假定本国封闭经济下的初始均衡点为下图中的C点（服务产品价格相对较低、服务要素价格也相对较低即本国服务要素相对丰裕）：
服务要素（特定要素）的世界报酬率与服务产品的世界价格
本国初始均衡点
C点更靠近B点（若允许要素贸易，则rS=r*S），而C点离E点较远（该点处的服务产品世界价格为p*S）。允许服务要素贸易将导致本国的服务要素外流，使得图4-2右边供给曲线左移，非贸易的服务部门的价格与产出将沿着需求曲线从点C 移至B 。因此，开放服务要素市场，导致服务产出的下降，但这一产出的下降提高了本国的实际收入，因为外流的每单位服务要素在国外获得的收入（r*S）要大于外流前在国内获得的收入（rS）。
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图6-2 服务要素和服务产品市场的均衡与调整：贸易模式选择的影响（B）
假定世界价格的组合点（ r*S, p*S）位于B点，本国封闭经济下的初始均衡点为下图中的C点（本国的技术与外国相同，但服务要素禀赋相对丰裕。服务产品价格相对较低、服务要素价格也相对较低）：
服务要素（特定要素）的世界报酬率与服务产品的世界价格
本国初始均衡点
结论2：本国与外国在要素禀赋上的差异超过在技术上的差异，是双重的：（1）服务要素贸易引起的本国服务部门的产出变化方向与服务产品贸易引起的本国服务部门产出的变化方向相反。（2）如果假定本国在服务生产方面具有技术比较优势，那么使得服务部门扩张的开放选择将会带来更高的收益。
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完全自由贸易
图6-3 服务贸易自由化的不同路径及其影响
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国内收入分配
虽然本国作为整体开放服务要素贸易或服务产品贸易或实行完全的自由贸易将获益，但各要素之间的收益分配却是不同的。
根据特定要素模型中的基本结论进行推理。
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Jones-Ruane模型有两个十分重要的政策启示：
第一，政府在考虑开放服务贸易（选择开放服务产品贸易，还是服务要素贸易，还是完全自由贸易）时，仅仅比较本国封闭经济下的服务产品与服务要素的国内外价格是不够的，还应该确定本国在服务部门是拥有技术比较优势还是存在劣势。
第二，不同的服务贸易开放选择会对要素收益产生不同影响，即存在收入分配效应。因此，政府在选择开放形式与开放顺序时将面临公平与效率的权衡，这将取决于政府的收入分配目标。
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四、H-O-V模型及其在服务贸易中的应用
1、H-O-V模型
2、Sagari的经验研究
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1. H-O-V模型
Vanek(1968): 国际贸易的要素含量（factor content of trade）,某一个国家出口（或进口）某种产品实际上等于间接地出口（或进口）了该产品生产时所投入的要素。
HOS模型的“产品形式”（commodity version）
HOS模型的“要素含量形式”（factor content version），即被称为Heckscher-Ohlin- Vanek模型（简称HOV模型）。
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基本假设
维度方面的假设：
高维的HOS模型：C国 N行业(i, j) M要素(k, l)；
行业/产品的个数不少于基本生产要素的个数即N M
生产技术方面的假设（投入-产出分析见下页）
市场结构方面的假设
需求方面的假设
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产出
投入 中间使用/中间产品 最终使用/最终产品 总产出(X)
产业1 产业2 产业3 … 产业n 居民消费(C) 政府消费(G) 资本形成(I) 净出口(NE) 合计(Y)
中间投入 产业1 X11 X12 X13 … X1n C1 G1 I1 NE1 Y1 X1
产业2 X21 X22 X23 … X2n C2 G2 I2 NE2 Y2 X2
产业3 X31 X32 X33 … X3n C3 G3 I3 NE3 Y3 X3
… … … … … … … … … … … …
产业n Xn1 Xn2 Xn3 … Xnn Cn Gn In NEn Yn Xn
初始投入(增加值) 固定资产折旧(R) R1 R2 R3 … Rn
劳动者报酬(W) W1 W2 W3 … Wn
生产税净额和营业盈余(TP) TP1 TP2 TP3 … TPn
合计（VA） VA1 VA2 VA3 … VAn
总投入 X1 X2 X3 … Xn
表 投入—产出表
收入法
GDP
支出法GDP
i 行j 列
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第I象限是“n n”的投入-产出矩阵（或称间接投入矩阵），表示生产出该部门的产出而从其他部门购买的中间品投入。基于该象限，可以计算出直接消耗系数或投入系数（input coefficient）(=每次投入/总投入)
第II象限是最终使用矩阵，包括通常所说的“三驾马车”——消费、投资和出口。该象限与第I象限组成一个长方形的表，该表的每一行表示各生产部门对某经济部门产品的消耗量，加上该产品作为最终产品的使用量，而得到这一部门产品的总产量，即中间使用+最终使用=总产出。
i 行j 列
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德米特里耶夫完全消耗系数：反映生产单位最终产品对各种中间产品的完全消耗。
里昂惕夫矩阵（Leontief’s matrix）：
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k行（要素）j列（产业）的矩阵
技术矩阵（technical matrix）或直接投入矩阵：描述要素投入和产出之间的技术关系
第III象限与第I象限的关系是：中间投入+初始投入=总投入。
生产某一个最终产品对生产要素的总使用（直接使用加上间接使用）
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基本模型
生产
消费
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2. Sagari的经验研究: Sagari, S.B., International Trade in Financial Services, Policy, Planning, and Research Working Papers, The World Bank, January 1989.
2.1 传统的H-O-V模型
Bj表示j国的货物贸易差额；
Y= jYj
货物贸易：
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服务也可以进行国际贸易：
Q表示世界生产的货物与服务的产出向量
W表示生产要素的世界价格向量
Bj表示j国的货物贸易与服务贸易差额
反映j国的要素禀赋对其货物与服务的贸易量的影响
反映贸易不平衡的作用
讨论贸易向量中的金融服务贸易（TF）：
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2.2 H-O-V模型的修正形式：引入中性技术差异
“2-国家 2-产品 2-要素”模型：
两国的技术差异（两国的K/L相同）
贸易与产出、消费之间的关系
两国的净出口
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n个国家模型：
j国货物与服务的生产
j国货物与服务的消费
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货物与服务的世界价格向量
单元矩阵
令j国贸易向量中的第h个元素代表该国金融服务的净出口（TFj）：
分别表示矩阵M和A-1的第h行（row）的第i个元素
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假定国家1是技术最先进的国家，dii(j)表示j国技术差异矩阵的第i个对角线元素，并等于j国生产货物或服务i的投入-产出要素需求量与技术最先进国家同类生产要素和同种货物或服务的投入-产出系数之比。在经验分析中，可近似地用R&D支出与GNP比率的不同函数形式来表示一国的技术发展水平。但各国部门水平上的这一比率是很难获得的，因此需要增加额外的约束条件即假定各部门的技术差异是一样的，也就是dii(j)＝d(j)（i＝1,2, …, n）。
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模型 加权变量 常数项 C SL L AL B Adj.-R2
1 FPGNP2 -1219.56
(-0.25) -0.34
(-3.37)* 0.09
(4.78)* -0.91
(1.19) -1.99
(-2.78)* 6.32
(1.96)** 0.40
2（技术差异以Q表示） FPGNP -2847.11
(-1.13) -0.04
(-5.87)* 7.10
(7.05)* 0.19
(1.64)** -0.20
(3.66)* 4.17
(1.32)*** 0.67
3（技术差异以Q2表示） FPGNP2 -1906.68
(-1.29) -0.07E-1
(-5.57)* 0.42
(6.70)* 0.01
(1.33)**** -0.02
(-5.17)* 0.76
(0.33) 0.78
4（技术差异以lnQ表示） FPGNP2 1620.94
(0.46) 0.21
(5.34)* 45.54
(6.98)* 0.20
(0.31) -1.24
(-3.78)* 4.85
(1.49)*** 0.63
表 金融服务贸易比较优势的决定因素：估计方法——WLS
注：1. 所有系数都被乘以10000；2. 括号中的数值为t值，*、**和***分别表示在5%、10%和20%的水平上显著；
3. 技术差异以R&D与GNP比率的函数表示，即Q = R&D/GNP；
4. 加权变量：FPGNP表示对应的OLS残差对人均GNP回归的拟合值，FPGNP2表示对应的OLS残差对人均GNP的平方值进行回归的拟合值。
2.3 经验模型：

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