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国际贸易概论（第二版）
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单元二
对外贸易政策及其理论基础
国际贸易概论（第二版）国际贸易概论（第二版）
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2.1 对外贸易政策的类型及演变
2.1.1 对外贸易政策的概念和构成
1．对外贸易政策的概念
对外贸易政策是一国政府在一定时期内为实现一定的政策目标对本国商品贸易、技术贸易和服务贸易制定并实施的政策，它从总体上规定了该国对外贸易活动的指导方针和原则。
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2．对外贸易政策的构成
（1）对外贸易总政策
（2）进出口商品贸易政策、技术贸易政策和服务贸易政策
（3）对外贸易国别政策
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2.1.2 对外贸易政策的类型
1．自由贸易政策
自由贸易政策是指国家对贸易行为不加任何干预，即既不鼓励出口，也不限制进口，使商品自由进出口，在国际市场上自由竞争。
2．保护贸易政策
保护贸易政策是指政府广泛利用各种限制进口的措施保护本国市场免受外国商品的竞争，并对本国出口商品给予优待和补贴以鼓励商品出口。
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2.1.3 对外贸易政策的制定和执行
1．制定对外贸易政策应考虑的因素
（1）国内外经济实力对比
（2）本国经济结构与比较优势
（3）本国产品在国际市场上的竞争力
（4）本国与他国的经济合作情况
（5）政治与外交需要
（6）本国国内市场的商品供求状况
（7）本国的国际收支状况
（8）本国在多边或双边协议中的权利和义务
（9）本国生态平衡和文化遗产的保留情况
（10）各国领导人的思想和贸易理论
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2．对外贸易政策的制定
各国对外贸易政策的制定与修改，由最高立法机关进行，最高立法机关颁布的对外贸易各项政策，既包括一国较长时期内对外贸易政策的总方针和基本原则，又规定了某些主要措施及给予行政机构的特定权限。
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3．对外贸易政策的执行
通过海关对进出口贸易进行管理。海关是设置在对外开放口岸的进出口监督管理机关，是国家行政机关，它通过货运监管、征收关税、查禁走私等职能来贯彻落实对外贸易政策；国家广泛设立各种机构，负责促进出口和管理进口。
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2.1.4 对外贸易政策的演变
1．资本原始积累时期
2．资本主义自由竞争时期
3．帝国主义时期
4．第二次世界大战以后
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2.2 自由贸易政策及其理论基础
2.2.1 自由贸易政策
自由贸易政策的主要内容是：国家取消对进出口商品贸易、技术贸易和服务贸易的限制和障碍，取消对本国进出口商品、技术和服务的各种特权和优待，使商品、技术和服务自由进出口，在国内外市场上自由竞争。这是国家政府对进出口商品贸易、技术贸易和服务贸易所采取放任自流、不加干预或减少干预的政策。
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2.2.2 自由贸易政策的理论基础
1．绝对优势理论
1）绝对优势理论的产生背景
2）绝对优势理论的主要观点:绝对优势理论是指从生产成本的绝对差别出发来发展国际分工和国际贸易，即一国生产某种商品的成本比别国的生产成本绝对得低，在利益上具有绝对优势，则该国就应该专门生产该商品并对外出口，反之就该进口。
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可以从以下几个层次理解斯密的绝对优势理论。
（1）绝对优势理论主张提高劳动效率
（2）绝对成本理论提出了分工的原则
（3）一国内部分工的原则同样适用于国家之间
（4）绝对利益理论提倡自由放任的贸易思想
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2．比较优势理论
1）比较优势理论的产生背景
2）比较优势理论的主要观点
李嘉图的比较优势理论以一系列简单的假定条件为前提，主要有：只有两个国家，生产两种产品；国与国之间的贸易自由进行；生产要素在国内具有完全的流通性，但在两国之间则完全不流动；每种产品的国内生产成本都是固定不变的；没有运输费用；不存在技术变化；贸易按物物交换直接进行。劳动是唯一的生产要素，而且所有劳动都是同质的。
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3．要素禀赋理论
要素禀赋理论是20世纪30年代由瑞典著名经济学家赫克歇尔和俄林创立的。俄林的主要著作为《域际和国际贸易》，1977年获诺贝尔经济学奖。因俄林的理论采取了其师赫克歇尔的主要观点，因此通常冠以其师之名，称为赫克歇尔—俄林要素比例说，也有称为资源赋予理论的，简称赫—俄学说。
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2.3 保护幼稚工业的贸易政策及其理论基础
2.3.1 保护幼稚工业的贸易政策
保护贸易政策的主要内容是：国家对进出口商品贸易、技术贸易和服务贸易施加干预，利用各种措施限制商品、技术和服务进口，保护国内市场和国内生产，使之免受外国商品、技术和服务的竞争；对本国出口商品、技术与服务给予优待和补贴，以鼓励扩大出口。这是国家政府对进出口商品贸易、技术贸易和服务贸易所采取的奖出限入的政策。
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2.3.2 保护幼稚工业的理论基础
1．汉密尔顿保护幼稚工业的贸易学说
汉密尔顿是美国独立后第一届财政部长，他向国会提交的《关于制造业的报告》被视为保护贸易理论的经典文献。在这份报告里，他极力主张实行保护关税政策，阐述了保护和发展制造业的必要性和有利条件，提出了以加强国家干预为主要内容的一系列措施，指出保护和发展制造业对维护美国的经济和政治地位独立具有重要意义
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2．李斯特的保护贸易学说
李斯特的主要著作是《政治经济学的国民体系》，该书系统地阐述了其保护幼稚工业的学说。李斯特的保护贸易理论是在批判自由贸易理论的基础上提出的。他的保护贸易理论主要包括两大方面：一是对自由贸易理论的批判，二是提出了保护贸易政策。
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1）对自由贸易理论的批判
（1）生产力论
（2）历史发展阶段论
（3）国家干预论
2）保护贸易政策
（1）保护贸易政策的目的和对象
（2）保护贸易政策的主要手段
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2.4 管理贸易政策及其理论基础
2.4.1 管理贸易政策
1．管理贸易政策的概念
管理贸易是指一国政府从国家的宏观经济利益和国内外政策需要出发，对贸易活动进行的行政管理和干预。对国际经济组织来讲就是对国际经济的协调管理。
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2．管理贸易政策的特点
（1）通过立法形式使管理贸易法律化、制度化
（2）采用单边、双边和多边协调管理等方式解决有关国际贸易问题
（3）通过区域性经济组织对地区贸易进行管理
（4）管理贸易措施以非关税壁垒为主
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2.4.2 管理贸易政策的理论基础
管理贸易的理论基础是博弈论。博弈论认为博弈关系大体有负和博弈、零和博弈、正和博弈三种类型。国际贸易中，多数情况下，国家之间的关系就表现为典型的正和博弈关系。实际上，管理贸易是正和博弈在国际贸易中的运用。各国实施管理贸易主要采取非关税措施，以不违背降低关税壁垒的自由贸易原则为前提，通过各种巧妙的办法限制进口。
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2.5 国际贸易新理论
2.5.1 区域经济一体化的关税同盟理论
关税同盟理论以贸易创造效应和贸易转移效应说明国际经济一体化的主要经济影响。
关税同盟建立后，在各成员国之间实行自由贸易，而对非成员国实行保护贸易，由此产生以下静态效应：①贸易创造效应。②贸易转移效应。③贸易扩大效应。此外，关税同盟成立后可减少征收关税的行政费用支出，可以在同盟内减少走私，还可以增强集团的整体经济实力。
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关税同盟的建立还可以产生以下动态效应：
①优化资源配置。
②获取规模经济利益。
③刺激投资。
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2.5.2 技术差距理论
技术差距理论是解释技术水平不同的国家贸易的理论。该理论认为技术应被视为一种生产要素，技术差距也是导致国际贸易的重要原因。技术在要素禀赋理论中被认为是固定不变的，而实际上技术的创新和使用在各国存在差距。技术差距可能有两种形式，一种是技术进步提高了生产效率，另一种是技术革新创造出了崭新的产品。
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2.5.3 产业内贸易理论
产业内贸易理论是解释一国对同一类产品既有出口又有进口的贸易理论，或者说是解释贸易双方交换的是同一产业所生产的产品的理论。
2.5.4 规模经济贸易理论
该理论是一种以产品异质性为基础、旨在分析国际水平分工原因的学说，主要贡献者是美国经济学家克鲁格曼。该理论认为，在产业内存在大量异质性产品系列和不完全竞争的市场结构的情况下，规模经济收益递增可以用于产业内贸易产生原因的解释。
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2.5.5 产品生命周期理论
产品生命周期理论是解释一国在不同时期由某种产品的出口国（进口国）变为进口国（出口国）的贸易理论。该理论是由美国哈佛大学著名经济学教授雷蒙·维农提出的，维农把产品生命周期划分为新生期、成长期和成熟期。
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2.5.6 偏好相似理论
偏好相似理论是解释工业国之间进行工业品贸易的理论，这一观点由瑞典经济学家林德提出。该理论认为发达国家工业制成品双向贸易的增加，主要是由消费者的需求偏好决定的，而人均收入与贸易收入的趋同性、需求结构的相似性，增大了双方贸易的数量和机会。
1．国内需求是出口贸易的基础
2．需求结构越相似，两国贸易量越大
3．影响一国需求结构的决定因素是平均收入水平
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