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国际贸易概论（第二版）
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单元六 国际多边贸易体制
国际贸易概论（第二版）国际贸易概论（第二版）
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【情景引入】
世界贸易组织（WTO）当地时间23日宣布设立了一个专家小组，以调查美国就中国征收进口汽车关税的问题所提出的投诉。
报道称，这起纠纷仅仅是中美这两个世界经济大国所陷入的诸多纠纷中的一个。据说，美国方面形容中国的做法存在着“严重的程序性的和实质性的缺陷”。
据报道，美国在今年7月份要求世界贸易组织对中国的“不公平”行为进行干预。华盛顿表示，中国的这项关税影响了超过80%的美国向中国出口的汽车。
北京和华盛顿之间目前存在着多项贸易纠纷，华盛顿在世界贸易组织对中国提出的投诉就有十项，其中多数投诉是在过去两年中提出的。
针对美国方面提供的投诉，中国方面明确表示，中国遵循了世界贸易组织的规则，并且希望与美国通过双边途径解决纠纷。与此同时，北京对美国向世界贸易组织提出投诉感到遗憾。（资料来源：2012年10月24日环球时报）
思考与分析：世界贸易组织是如何运作的？世贸组织的成员国之间的贸易争端是如何协调的？
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6.1 关税与贸易总协定
6.1.1 关税与贸易总协定的产生与发展
1．关税与贸易总协定的产生
1948年3月，在古巴哈瓦那召开的联合国贸易与就业会议上审议通过了经修改的《国际贸易组织宪章》即《哈瓦那宪章》。但后来由于美国国会认为《宪章》中许多规定与美国国内立法相抵触，限制了美国的立法主权，最终未予批准。受其影响，绝大多数国家没有批准《宪章》，建立国际贸易组织的计划因此夭折，关贸总协定一直以临时适用的多边协定形式存在，从1948年1月1日开始实施，到1995年1月1日世贸组织正式运行后与之并行一年，共存续了48年。
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2．关税与贸易总协定在组织上的发展
中国为创始国之一，1971年11月台湾当局被取消了作为成员的资格，1986年7月，我国正式向总协定提出了恢复缔约国地位的申请。
1960年产生了缔约国家代表理事会，一年举行9次例会，负责处理日常事务，总协定于是成为正式国际组织。
1979年又设立了一个永久性机构“十八国咨询组”，负责协调与国际货币基金组织的活动，防止干扰多边贸易体制事态的发展。此外，还有几个常设的专门机构，其中最重要的是“贸易和发展委员会”和“国际贸易中心”。 “国际贸易中心”从1968年起由总协定和联合国贸易与发展会议共管，主要任务为帮助发展中国家扩大出口，免费提供有关信息，传授推销技术，训练专门人才等。
总协定通过联合国经社理事会与联合国进行合作，但它不是联合国所属的专门机构，而是联合国的联系机构。
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6.1.2 关税与贸易总协定八大回合谈判的概况
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6.1.3 关税与贸易总协定的作用与局限性
1．关税与贸易总协定的作用
（1）总协定制定了国际贸易活动的“行为准则”，使国际贸易行为规范化、国际市场秩序化
（2）关贸总协定通过大幅度削减关税和限制非关税壁垒，奠定了国际自由贸易的基础
（3）充当国际“商务法庭”，发挥贸易仲裁作用
（4）推动发展中国家的经济发展
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2．关税与贸易总协定的局限性
（1）关贸总协定在成立之初就是一个“临时协定”
（2）关贸总协定的许多规则不严密，执行起来有很大空隙，有些缺乏法律的约束力
（3）关贸总协定中还存在着大量“灰色区域”，有很多例外
（4）解决纠纷常常无法议决，难以取得实际成效
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6.2 世界贸易组织
6.2.1 世界贸易组织的概念
世界贸易组织（World Trade Organization，WTO），是一个由关税与贸易总协定发展而来，以市场经济为前提，以多边贸易法律框架为基础，具有国际法人资格的国际经济组织。它规定了主要的协定义务，以决定各缔约方政府如何制定和执行国内贸易法律制度和规章。同时，它还是各国通过集体辩论、谈判和裁判，发展其贸易关系的场所。
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6.2.2 世界贸易组织成立的历史背景
世贸组织的建立是乌拉圭回合多边贸易谈判的一项重大意外成果。
关贸总协定虽然取得了巨大成就，但由于它毕竟只是一项临时性的多边协议，缺乏一定的组织框架，法律地位不明确，又缺乏强有力的约束机制，而且它对贸易争端的解决主要采用协商形式。因此有必要建立一个正式的国际贸易组织，来协调、监督和执行乌拉圭回合谈判的成果。
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6.2.3 世界贸易组织的宗旨
《建立世界贸易组织的协定》在其序言部分开宗明义对世界贸易组织的宗旨做了明确阐述：“协定的成员方认识到在发展贸易和经济关系方面应当按照提高生活水平、保证充分就业和大幅度稳步地提高实际收入和有效需求；扩大货物、服务的生产和贸易的观点；并为着可持续发展的目的以扩大对世界资源的最优利用，保护和维护环境；并以符合不同经济发展水平下各成员需要的方式，加强采取各种相应的措施，积极努力以确保发展中国家，尤其是最不发达国家在国际贸易的增长中获得与其经济发展相适应的份额和利益。”
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6.2.4 世界贸易组织的目标和实现途径
世贸组织的目标是建立一个完整的包括货物、服务、与贸易有关的投资及知识产权等更具活力、更持久的多边贸易体系，以包括关贸总协定贸易自由化的成果和乌拉圭回合多边贸易谈判的所有成果。
为了有效地实现上述目标和宗旨，世贸组织规定各成员应通过达成互惠互利的安排，大幅度削减关税和其他贸易壁垒，在国际经贸竞争中，消除歧视性待遇，坚持非歧视贸易原则，对发展中国家给予特殊和差别待遇，扩大市场准入程度及提高贸易政策和法规的透明度，以及实施通知与审议等原则。从而协调各成员间的贸易政策，共同管理全球贸易。
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6.2.5 世界贸易组织的管辖范围
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6.2.6 世界贸易组织的职能
世贸组织的主要职能（作用）具体包括以下几条。
① 组织实施世贸组织负责管辖的各项贸易协定、协议，积极采取各种措施努力实现各项协定、协议的目标。并对所辖的不属于“一揽子”协议项下的诸边贸易协议如《政府采购协议》、《民用航空器贸易协议》等的执行管理和动作提供组织保障。
② 为成员提供处理各协定、协议有关事务的谈判场所。并为世贸组织发动多边贸易谈判提供场所、谈判准备和框架草案。
③ 解决各成员间发生的贸易争端，负责管理世贸组织争端解决协议。
④ 对各成员的贸易政策、法规进行定期审评。
⑤ 协调与国际货币基金组织和世界银行等国际经济组织的关系，以保障全球经济决策的凝聚力和一致性，避免政策冲突。
⑥向发展中国家和经济转型国家提供必要的技术援助。
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6.2.7 世界贸易组织的机构设置
1．部长级会议（Ministerial Conference）
部长级会议具有广泛的权力，概括起来主要有以下几条。
① 立法权。从法律角度论，只有部长级会议才有权对其协定、协议做出修改和权威性解释，其他任何机构都没有这种法律权力。
② 准司法权。对成员之间所发生的争议或贸易政策是否与世界贸易组织相一致等问题做出裁决。
③ 豁免某一个成员在特定情况下的义务。
④ 审批非世界贸易组织国所提出的取得世界贸易组织观察员资格的申请。
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2．总理事会 (General Council)
在部长级会议休会期间由全体成员代表组成的总理事会代行部长会议职能。总理事会可视情况需要随时开会，自行拟订议事规则及议程，随时召开会议以履行其解决贸易争端和审议各成员贸易政策的职责。
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3．分理事会
理事会是总理事会下属机构，由所有成员方代表组成，每一理事会每年至少举行8次会议。其中，货物贸易理事会、服务贸易理事会和知识产权理事会为最重要的理事会。
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4．专门委员会
部长级会议下设专门委员会，以处理特定的贸易及其他有关事宜。已设立的专门委员会有以下几个。
① 贸易与发展委员会。负责定期评审有关最不发达成员方优惠的特别规定执行情况，并向总理事会提出报告，以便采取适当行动。
② 国际收支限制委员会。负责审议以国际收支困难为理由而采取的贸易限制措施。
③ 预算、财务与管理委员会。
④ 贸易与环境委员会等十多个专门委员会。
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5．秘书处与总干事
世界贸易组织设有秘书处，它由世界贸易组织总干事领导，总干事和秘书处在履行义务方面，不应当接受任何政府的指示。
总干事是世界贸易组织秘书处的首脑，其人选由部长级会议选定。总干事的权力、职责、服务条件和任期均由部长级会议确定。
世贸组织秘书处的工作由总干事领导，其职能是为世贸组织的各种机构提供秘书性工作。
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6．争端解决机构和贸易政策审议机构
这两个机构都是直接隶属与部长会议或总理事会的。争端解决机构下设立专家小组和上述机构，负责处理成员国之间基于各种有关协定、协议所产生的贸易争端。贸易政策审议机构定期审议成员国的贸易政策、法律与实践，并做出一定指导。
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6.2.8 世界贸易组织的运作机制
1. 成员的加入机制
（1）创始成员。
世界贸易组织创始成员要求具备两个条件。
第一，在1995年1月1日《建立世界贸易组织协定》生效之日前，已经是关贸总协定缔约国，并在《建立世界贸易组织协定》生效两年内接受该协定及其多边贸易协定。
第二，在货物贸易和服务贸易领域作出关税减让和承诺。最不发达国家成为世界贸易组织创始人，必须具备相同的基本条件，但是只需作出与其发展水平和管理能力相符的关税减让和承诺即可。
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（2）新成员的加入
加入的程序如下:
提出申请：首先要向世贸组织提出正式申请，并以备忘录的形式对其与《世界贸易组织协定》有关的贸易和经济政策情况加以全面说明，有疑问还要进行解释和答疑。
贸易体制的审议：由处理申请的工作组对申请者的贸易体制进行审议，以确定申请者的贸易体制是否符合世贸组织的基本原则与规则。
双边谈判：一对一的谈判，内容涉及到关税、具体的市场准入承诺、货物与服务等其他政策。
完成加入条件：完成审议，双边谈判结束后，进入最终完成加入条件阶段，在这一阶段，工作组将审议结果和双边谈判达成的协议列在工作组报告、加入议定书和减让表中。
通过加入：提交世贸组织总理事会或部长级会议审议，2/3多数票同意即可签订议定书，加入世贸组织，成为正式的成员方。
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2.决策运行机制
(1) 全体通过规则：适用于决策制度（投票规则）的修改、各项协定中涉及最惠国待遇规定、关税减让规定的修改等。
(2) 四分之三通过规则：适用于条款的解释，各协定的修改，豁免义务。
(3) 三份之二多数通过原则：适用与世界贸易组织协定附件1中的《多边货物贸易协定》、《服务贸易总协定》和《与贸易有关的知识产权协定》中关于成员国权利和义务的修改、新成员的加入、财务规则和年度预算等。
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3．世贸组织争端解决机制的运作程序
1）协商程序
2）斡旋、调解和调停程序
3）专家小组程序
4）上诉评审程序
5）执行程序: （1）对执行建议或裁决的监督 ;
（2）补偿与中止减让或其他义务
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6.2.9 世界贸易组织的基本原则
1．非歧视原则:1）最惠国待遇 (Most-Favored Nation Treatment); 2）国民待遇 (National Treatment)
2．关税保护原则
3．透明度原则
4．公平贸易原则
5．互惠贸易原则
6．市场准入原则
7．公平解决争端原则
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6.3 中国和世界贸易组织
6.3.1 中国“复关”、“入世”的历程
1．中国是关贸总协定的原缔约国
2．中国“复关”历程
3．中国“入世”历程
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6.3.2 中国在世界贸易组织中的权利与义务
1．中国加入世界贸易组织所享有的权利
① 享有多边的、无条件的和稳定的最惠国待遇。
② 享受发展中国家成员的大多数优惠或过渡期安排。
③ 利用世界贸易组织的争端解决机制。
④ 参加多边贸易体制的活动，获得国际经贸规则的决策权。
⑤ 享受世界贸易组织成员利用各项规则、采取例外、保证措施等促进本国经贸发展的权利。
⑥ 享受其他世界贸易组织成员开放或扩大货物、服务市场准入的利益。
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2．作为世界贸易组织的成员，中国所承担的一般义务
① 给予其他成员方最惠国待遇、国民待遇。
② 给予其他成员方以关税减让或承担进口增长义务。
③ 取消进口数量限制或减少约束非关税措施。
④ 谅解其余成员方，根据其情况，采取“豁免”与紧急行为；实施保障措施。
⑤ 应邀与其他成员方进行磋商与协商，解决贸易争端。
⑥ 向其他成员方提供本国贸易政策、措施等方面的资料。
⑦ 缴纳会费。
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