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第五章 现代国际贸易理论
前两章表明，国际贸易之所以发生是由于国家之间存在比较成本优势和劣势，而这种比较成本的差异性既可源于各国之间生产技术上的差异（古典贸易理论），也可源于要素禀赋上的差异（新古典贸易理论）。但是这两种理论不能较好地解释那些技术水平和要素禀赋相似的工业化国家之间的大量贸易。20世纪60年代以来，人们提出一些新的国际贸易理论试图解释以上现象。由于这些理论改变了传统贸易理论的假设条件，分析框架也不同，故称之为现代国际贸易理论。本章主要介绍保罗·克鲁格曼创建的基于规模经济和不完全竞争市场结构之上的新贸易理论。另外，也从需求视角探讨了国际贸易产生的原因。在21世纪初以不完全竞争市场为框架的贸易模型又有了新的发展，人们称之为新新贸易理论，本章将给予简单介绍。
一 现代国际贸易理论的产生和发展
1、现代国际贸易理论的产生
（1）视角一：20世纪70年代以来的客观国际
贸易事实，即工业化国家之间进行大量
的贸易，约占世界贸易总额的一半。另
外，工业化国家70%以上的出口是以其
他工业化国家为对象的，而且出口品中
约有4/5为非食品的制造产品。这些事
实显然是传统比较优势理论无法解释
的。
（2）视角二：越来越多的跨国公司对全球许
多产业形成垄断。比如，全球商用飞机
的生产由波音和空客垄断。微处理器被
英特尔和摩托罗拉垄断。全球钢铁一半
以上由5家公司拥有。由此可见，传统
贸易模型中的完全竞争假设进而规模报
酬假设也与现实相差太远，这必然影响
传统贸易理论的解释能力。
2、现代国际贸易理论的发展
20世纪70年代末80年代初，美国经济学家保罗·克鲁格曼提出了新贸易理论。该
理论的核心要点是即使没有技术、偏好、要素禀赋差异，规模经济也会成为国际贸易的成因和贸易利益来源，会导致各国开展专业化分工和贸易。
实际上，规模经济导致国际贸易的思想很早就产生了，克鲁格曼是第一个将之模型化的经济学家。
3、现代国贸理论和传统国贸理论之关系
（1）区别：解释对象不同；理论基础不同
（2）联系：
两国同种商品生产函数（技术）相同
两国相对要素禀赋相同
两国的消费偏好相同
规模报酬不变
两国商品和要素市场完全竞争
二 规模经济与国际贸易
1、规模经济
C
Q
长期成本曲线
规模经济
规模不经济
规模报酬不变
2、内部规模经济
3、外部规模经济
A
B
C
距离
3、外部规模经济与国际贸易
P
q
P
Q
P1
P2
行业
企业
4、内部规模经济与国际贸易
（1）具有内部规模经济的垄断竞争企业特征
P
Q
P1=AC1
Q1
MC
AC
MR
D
（2）参加国际贸易的垄断竞争企业
P1=AC1
P2
AC2
Q1
Q2
短期影响
D1
D2
AC
MR1
MR2
MC
P1=LAC1
P3=LAC3
长期影响
D1
D3
MR1
MR3
LAC
MC
(3)内部规模经济、垄断竞争企业和行业内贸易
日本
美国
LAC
100
100
100
100
200
200
三 不完全竞争与国际贸易
1、价格歧视
（1）定义
（2）条件
第一，是不完全竞争行业（定价能力）
第二，市场必须分割
第三，不同市场上，厂商面临的需求曲
线的弹性不同
（3）国际贸易下这三个条件分析
2、图形模型
国内市场
国外市场
P
Qh
Qf
Ph
Pf
四 实证检验
1、产业内贸易和产业间贸易概念
（1）产业内贸易
（2）产业间贸易
2、产业内贸易的一个数字案例
1995年美国出口了231亿美元的计算机，进口了354亿美元的计算机，计算机净贸易额或产业间贸易额为123亿美元，产业内贸易额为462美元，计算机产业内贸易占
美国计算机贸易总额585亿美元的79%。
3、产业内贸易程度的测度
IIT=0，不存在产业内贸易
IIT﹥0，存在产业内贸易
IIT=1，产业内贸易程度最大
4、为什么会出现产业内贸易？
（1）规模经济的客观存在
（2）与规模经济匹配的市场结构必然是不完
全竞争
（3）经济全球化为大规模生产创造了市场条
件
（4）消费者需求多样化偏好
5.引力方程
贸易引力方程的一般形式如下：
上式中Tij表示国和国之间的贸易额，Yi和Yj分别表示i国和j国的国内生产总值（GDP）， Dij表示国和国之间的地理距离。α和β是大于零的参数，其中α代表除了地理距离和GDP规模以外的其他影响两国贸易因素的效应， β代表地理距离对贸易额的影响系数。
五 基于动态技术差异的国际贸易
1、传统贸易理论中的技术
（1）李嘉图比较成本理论中涉及的技术是静
态的。
（2）赫克歇尔—俄林的要素禀赋理论则假定
两个贸易国家生产技术相同。
2、技术周期贸易理论将技术差异动态化
净出口
净进口
第一阶段
第二阶段
第三阶段
领先者（美国）
其他工业化国家
欠发达国家
六 需求决定的贸易模式
1、决定需求的因素
（1）实际需求
（2）喜好需求
（3）收入水平
（4）价格水平
2、需求的收入弹性和恩格尔法则
（1）需求收入弹性
定 义
奢侈品
必需品
劣等品
（2）恩格尔法则
（3）恩格尔法则对于国际贸易的意义
3、重叠需求理论
（1）消费者行为假设
假设一：一国国内不同收入的消费者偏好不同。收入高的偏好奢侈品，收入低的偏好必需品。
假设二：世界不同国家的消费者如果收入水平相同，则消费偏好和需求结构也相同。
（2）重叠需求理论
思想内容
适用范围
4、需求偏好不同导致国际贸易分析
（1）假设：
日本和韩国都生产小麦和大米
生产可能性曲线相同
无差异曲线不同，日本人喜欢吃面食，
韩国人喜欢吃米饭
（2）图形模型
R
S
T
大米
小麦
日本
韩国
大米的机会成本或价格

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