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第四章
新古典国际贸易理论：基本模型
国际贸易理论在此阶段的发展路径：
古典贸易理论是建立在劳动价值论的基础之上的，即认为劳动是创造价值和造成生产成本差异的唯一因素。因此，在古典学派的分析中，假设生产技术不变，并只有一种生产要素（劳动）投入。在有两种或两种以上要素投入的情况下，其许多分析过程和结论就不再有效。然而，随着资本主义生产关系的出现和工业革命的产生，资本成为越来越重要的生产要素，产品生产不再由单一的要素决定，而是同时受多种投入要素的影响。
19世纪末20世纪初，新古典经济学逐渐形成，在新古典经济学框架下对国际贸易进行分析的新古典国际贸易理论也随之产生。
第一节 赫克歇尔—俄林资源禀赋贸易模型 （简称H-O Model）
（又称“要素比例”、“资源配置”学说）
一、赫克歇尔、俄林简介
赫克歇尔(Eli F.Heckscher,1879-1952)和俄林（Ohlin,1899-1979）均为瑞典著名经济学家，俄林是赫克歇尔的学生，其代表作《域际贸易和国际贸易》于1933年出版。他们提出的资源禀赋理论从相对成本差异产生原因的角度大大发展了李嘉图的比较优势理论，并因此奠定了新古典国际贸易理论的基础。
二、H-O Model的前提假设
1、 两种生产要素：
2、 两种可贸易商品：假定为小麦和咖啡。
3、 两个国家：假定为美国和巴西。
4、 每个国家的生产要素都是给定的。它们可在国内各部门自由流动，但不能在国际间流动。
5、 假定生产技术相同。
6、 生产规模报酬不变。
7、 两国的消费偏好相同。
8、 完全竞争的商品市场和要素市场。
9、 无运输成本、无关税，或其他障碍国际贸易自由的障碍。
三、H-O Model的主要贸易思想
俄林认为各国商品价格差异产生的原因是因为各国生产要素禀赋存在相对差异。
国际分工原则应该是：
各国应出口那些密集地使用其丰裕要素生产出来的产品，进口那些密集地使用其稀缺要素生产出来的产品。
四、要素密集度
与 要素丰裕度
1、 要素密集度(factor intensity)：衡量的是产品中生产要素的投入比例。
设商品X和Y在生产过程中所需要素投入比例（资本/劳动）分别为Kx/Lx和Ky/Ly，如果Ky/Ly>Kx/Lx，则称 Y产品为资本密集型产品，X产品为劳动密集型产品。
2、要素丰裕度(factor abundance) ：衡量的是一个国家所拥有的经济资源的相对丰富性，或者说是一个国家资源的相对供给量。
要素密集度和要素丰裕度都是一个相对概念而非绝对概念。
要素丰裕度的两种判断方法：
1. 要素价格比较法
设A、B两国的劳动价格为工资率WA和WB，资本价格为利率iA和iB，令θA=WA/iA、θB = WB/iB分别代表两国的要素相对价格。如果不等式θA θB 成立，则称A国资本丰裕、劳动稀缺，B国劳动丰裕、资本稀缺。
2. 要素总量比较法
比较资本总量和劳动总量的比率（TK/TL），当A 国的TK/TL大于B国时，我们说A国资本丰裕而B国劳动丰裕。
五、H-O Model的总体均衡分析
以美国和巴西两国的生产和交换为例进行图解分析。
（注意黑板上的图）
分工和贸易前后美巴两国生产和消费比较
美国 巴西 合计
分工前 生产点（消费点） C(40,50) B(60,80) 100,130
交换比率 2:1 2:3
分工后 生产点 B(20,80) C(80,60) 100,140
交换比率 1：1 1：1
消费点 E(60,40) E(40,100) 100,140
比较 +0,10
六、局部均衡分析——
咖啡国际市场价格的决定
1、分别作出美国、巴西和国际市场的S和D曲线。
2、国际价格决定于国际市场上咖啡的供与求，即当巴西(出口国)咖啡的S与美国(进口国)咖啡的D达到均衡时的价格。
3、贸易对生产者和消费者的影响。
七、 贸 易 条 件
一国出口商品的国际市场价格(Px)与该国进口商品的国际市场价格(Pm)的比率即该国的贸易条件（Terms of Trade, 简称TOT）。
贸易条件(TOT) = Px/Pm
用加权平均的办法来计算商品价格。一国的出口商品价格表示为：Px = ∑XiPi
Xi是第i 项出口商品的权数，由该商品占出口总值的比重表示；Pi是第i 项出口商品的价格或价格指数。同理，进口商品的价格表示为： Pm = ∑MiPi
如果的Px/Pm比率上升，意味着每单位出口商品可以换回更多的进口商品，称此情形为贸易条件改善，反之，则为贸易条件恶化。
八、 H-O Model的评价
H-O Model发展了比较优势理论。指出了生产要素禀赋差异是相对成本差异产生的原因，也即是国际贸易产生的原因。
具体而言，与古典贸易理论相比，新古典贸易理论的发展主要体现在两个方面：
（1） 在两种或两种以上生产要素的框架下分析产品的生产成本。
（2）运用总体均衡的方法分析国际贸易与生产要素变动的相互影响。
第二节 要素价格均等和收入分配
问题的引入:
赫克歇尔是“将国际贸易与收入分配相结合的先驱者之一”。在赫克歇尔和俄林研究的基础上，许多经济学家进一步分析了贸易对本国收入分配和对各国收入差距的影响、经济增长对贸易的影响等，发展和完善了新古典贸易理论。
一、要素价格均等化定理
factor price equalization theorem
萨缪尔逊于1948年提出。由于它是H-O 定理的引申，因此又被称为H-O-S 定理。
1、含义：即使生产要素不具备国际流动的条件，只要商品自由贸易得到充分的发展，那么各国同种生产要素的相对价格将会趋于相等。同时，绝对价格也会趋于相等。也即是说，国际贸易会使各国的工资相等，也会使各国的利率相等。
2、对“要素价格均等化定理”的评价
意义：a.它证明了各国要素价格存在差异，以及生产要素不能通过国际间自由流动实现资源最优配置的情况下，国际贸易作为要素国际流动的替代，可以间接实现世界范围内资源的最优配置，最终实现要素价格均等化；
b.它说明了贸易利益在一国内部的分配问题，即说明国际贸易如何影响贸易国的收入分配格局。
二、贸易对收入分配的短期影响：
特定要素模型
1、 生产要素的价格
决定于要素的边际产品价值。在两要素经济中，劳动的价格（工资率）等于劳动的边际产量与产品价格的乘积，即w=VMPL=MPL×P；
资本的价格（利率）等于资本的边际产量与产品价格的乘积，即i= VMPK=MPK×P，其中，VMPL和VMPK分别是劳动和资本的边际产品价值。
国际贸易对生产要素收益（工资、利润）的影响主要通过两个渠道：
（1）产品价格的变化(国际贸易的直接结果，短期内就会影响工资和利润)；
（2）边际要素生产率的变化(是生产组合变动和生产要素流动的结果，只有在长期才会对工资和利润产生影响）。
2、特定要素模型
(specific factor model)
在特定要素模型中,我们假定某些要素是特定用于某些行业的，这些要素不可在行业之间流动。
特定要素:指一种要素的用途通常仅限于某一部门,而不适合于其他部门的需要.
特定要素模型的基本前提假设
1.假定某国(A)有两个产业X和Y，X为其出口商品;
2. X和Y两种产品生产都使用资本和劳动;
3.规模收益不变;
4.劳动是同质的,可在两部门之间自由流动;
5.资本是特定要素;
6.每个部门的资本投入都是固定不变的;
7.所有商品市场和要素市场都是完全竞争的.
对劳动（流动要素）收入的影响
由于工资上升幅度小于价格上升幅度，因此用X商品来衡量的工人的实际工资w/Px下降了；另一方面，由于Py没有变化，因此用Y商品来衡量的工人的实际工资 w/Py上升了，即由w0/Py 上升到w1/Py。
所以， Px上升与劳动者实际收入之间关系是不明确的，它取决于人们的消费模式。
主要消费X的工人生活水平会下降，
主要消费Y的工人生活水平会提高。
对资本（特定要素）收入的影响
当生产X时，特定数量的资本与越来越多的劳动力相结合，则VMPKx和利率都将上升；
当生产Y时，特定数量的资本与越来越少的劳动力相结合，则VMPKy和利率都将下降。
结论：
随着自由贸易的开展，出口产业的特定要素报酬提高，实际收入改善；进口竞争产业的特定要素报酬下降，实际收入恶化；
流动要素的收入变化是不确定的，取决于国际交换价格、边际产品价值曲线的斜率以及要素供给者的消费偏好。
三、贸易对收入分配的长期影响：
斯托尔珀-萨缪尔逊定理
斯托尔珀-萨缪尔逊定理(Stolper- Samuelson Theorem)：某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。
由此定理可引申出另一重要结论：国际贸易会提高该国丰裕要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入，原因是贸易后一国出口商品的相对价格的上升。
短期和长期的比较
短期内国际贸易对要素收入分配的影响是按部门划分的；
长期………………………………………是按要素所有者区分的。
原因：长、短期内国际贸易对商品要素使用
比例的影响是不同的。
长期：使两部门所使用的资本-劳动比例朝
相同方向变化；
短期：。。。。相反。。。。。
四、 利益集团与贸易政策
特定要素模型和斯托尔珀-萨缪尔逊定理有着非常重要的政策含义。
在国际贸易中，不同要素的收益不同，导致不同利益集团的产生，而利益集团会左右贸易政策的制订。
第三节 对 H-O 理论的检验
一、里昂惕夫之谜的产生及其内容
里昂惕夫运用他本人首创的“投入—产出”分析法，并利用美国1947年对外贸易的统计资料，试图对H-O模型进行检验。
他想通过美国的数据同时证明两个命题：（1） H-O理论是正确的；（2）与其贸易伙伴相比，美国属于资本充裕的国家，所以它应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。
其逻辑是：如果这两个命题是正确的，那么在弄清楚所有投入品行业的份额之后，作为总体的美国出口行业的资本劳动比率(Kx/Lx)，应该高于美国进口竞争行业的资本劳动比率（Km/Lm）。
1956年11月号的《经济学与统计学评论》发表了题为《生产要素比例和美国的贸易结构 》的论文。
在该文中，里昂惕夫对1947年美国200个出口和与进口竞争行业的资本-劳动比进行了测算，结果是美国出口商品的资本-劳动比率为14010美圆/人，进口商品的为18184美圆/人（见表4.1）。
表4.1 1947年美国每百万美元出口产品
和进口替代品的资本和劳动需求

出口
进口替代品
每百万美元产品所含资本（1947年价格）
2550780美元
3091339美元
每百万美元产品所含劳动量（人年）
182
170
资本-劳动比率（美元/人）
14010
18180
里昂惕夫的计算给他本人和其他人提供了一个令人困惑的“谜”：1947年美国居然出口的是劳动密集型产品，进口的是资本密集型产品！其关键比率(Kx/Lx)/ （Km/Lm）仅为0.77，而根据H-O理论，该比率应该远大于1。这一现实与理论大相径庭的矛盾即著名的“里昂惕夫之谜”或“里昂惕夫悖论”(The Leontief Paradox)。
二、对里昂惕夫之谜的各种解释
1、由于美国工人效率高所致。
这是里昂惕夫本人的解释。他根据自己的研究成果认为由于劳动力素质各国不同，在同样的资本配合下，美国工人的效率是外国工人的三倍，因此，如果以他国作为衡量标准，就意味着美国实际的劳动供给量应该是现存劳动量的3倍。如果这样的话，劳动在美国就不是稀缺的要素，甚至可能是充裕的。
意义：突破了在此之前的国际贸易理论中关于各国生产要素是同质的这一前提假设。
2、由于美国人力资本丰富所致
该研究以凯南为代表。认为实际上美国的劳动与国外劳动相比，具有更高的效率。而高劳动生产率得益于劳动者对教育、职业培训、卫生保健等方面的投资。人力资本在决定美国的贸易模式上起着重要作用。这种观点是最有说服力的一种解释。
意义：拓宽了传统意义上资本这一要素的含义，即资本不应仅指物质资本，它应该包括人力资本。物质资本由储蓄和投资而成，人力资本则通过教育和培训等方式而得。这一系列研究结果标志着对“资本”的认识无论是在内涵还是外延上都大大前进了一步。
3、由于美国自然资源状况所致。
H-O Model和里昂惕夫都只考虑了劳动和资本这两种生产要素，没有考虑自然资源。而显然，自然资源是不应被忽视的。因此，美国经济学家瓦内克(J.Vanek)提出，如果可以证实美国依赖于某几种自然资源产品（如木材、矿产）的进口，而这些资源又是资本密集型的，那么就可以解开里昂惕夫之谜。
意义：使理论界明白，生产要素应该是一个随着经济的发展而不断丰富和发展的概念。
4、由生产要素密集型逆转所致
H-O理论对要素密集型的基本假定是，如果按生产要素价格的某一比率，某一商品的资本密集度比另一商品高，那么，在所有的生产要素价格比率下，这一商品的资本密集度都比另一商品高。
现实可能不是这样。假定在美国由于资本充裕而劳动稀缺，从而资本便宜而劳动力昂贵，美国就可能在玩具生产中使用更多的资本而非劳动，这样使玩具在美国变成了资本密集型产品。但是，在世界其余国家，由于劳动力便宜而资本昂贵，玩具仍然是劳动密集型产品。这就是生产要素密集型逆转(factor intensity reversal)的一种情况。
要素密集型逆转在所研究例子中发生的概率仅为1%左右。正因此，我们说H-O理论对于现代国际贸易仍然有很强的解释力。
5、由于美国贸易政策所致
H-O Model的前提之一就是自由贸易，而现实是美国为了保护国内劳动密集型产业，对劳动密集度较高的商品的进口实行了更多的限制，从而使美国实际进口的劳动密集型产品减少了，所以致使出现里昂惕夫之谜。
6、由需求逆转所致
在H-O模型中，国际贸易形态只取决于资源禀赋差异，与需求因素无关。但在现实中，决定国际贸易的因素既可能来自供给方面，也可能来自需求方面。
需求因素影响国际贸易的方式有多种，如：当某国在某种产品生产上具有比较优势，但因其国民在消费上又特别地偏好该产品时，就会使产品的相对价格上升，从而使原来依据H-O模型所决定的进出口方向发生改变，即发生了需求逆转（demand reversal）。
意义：从需求因素角度发展了H-O 理论。
三、解释带来的启示
1、概括而言，对里昂惕夫之谜的解释主要围绕在对于生产要素内涵和外延的发展上。
2、自从里昂惕夫之谜开了贴近国际贸易现实研究——尤其是通过统计数字进行的先河之后，国际贸易理论研究和发展就进入了一个新的阶段。其研究范围不仅仅由贸易商品的供给领域扩展到需求领域，还扩展到许多其他相关学科，如统计学、市场营销学、人力资源管理等，在研究过程中或更多考虑这些学科，或互为分析研究的手段和结果，从而使国际贸易理论越发鲜活和丰富，也更加具有说服力。
3、H-O Model之前的国际贸易理论研究重点主要集中于供给方面，而在H-O Model之后的研究逐步转向供给与需求并重。而需求在今天这个商品普遍供给大于需求的买方市场里，有着更为重要的决定力量。因此，对需求的研究会使理论更具有实践指导意义。
4、里昂惕夫之谜出现之后，虽然众多经济学家的研究分析结果只是部分地解释了里昂惕夫之谜，但是，它是国际贸易理论发展过程中的一个里程碑，它标志着随着二次战后美国经济强国的建立和国际贸易份额的大增，美国经济学家也正式登上了历史舞台，并且成为一个群体，基本上独领战后国际贸易理论研究之风骚。
Review:
第四章 新古典国际贸易理论
一、赫克歇尔—俄林资源禀赋贸易模型
（一）赫克歇尔、俄林简介
（二）H-O Model的前提假设
（三）H-O Model的主要贸易思想
（四）要素密集度与要素丰裕度
（五）H-O Model的总体均衡分析
（六）H-O Model的局部均衡分析
(七) 贸易条件
（八） H-O Model的评价
二、要素价格均等和收入分配
（一）要素价格均等化定理
（二）贸易对收入分配的短期影响：
特定要素模型
（三）贸易对收入分配的长期影响：
斯托尔珀-萨缪尔逊定理
(四) 利益集团与贸易政策
三、对 H-O 理论的检验
（一）里昂惕夫之谜的产生及其内容
（二）对里昂惕夫之谜的各种解释
（三）解释带来的启示
后期研究性学习主题：
1、某一主要贸易国现行的贸易政策概况.
2、我国近期关税变化情况介绍（可具体分析一种或一类产品）。
3、当代非关税壁垒的发展及特征。
4、欧盟近期对外贸易发展概况。
5、我国某一（类）产品近期关税变化情况及其影响。
6、技术壁垒的发展概况及其对世界贸易的影响。
7、普惠制的演变和特征。
8、倾销和反倾销的相关情况。
9、区域经济一体化组织的发展特征分析。

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