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第九章
非关税壁垒
由于关贸总协定的签订，非关税壁垒已成为了战后各国限制进口的主要工具和手段。
相对于关税壁垒，非关税壁垒更具有灵活性、针对性和隐蔽性，在实际操作中更容易规避关贸和世贸有关规则的约束。认真学习和了解各种非关税壁垒的措施和手段，有利于同学们在今后的实际工作中规避和应对各种非关税壁垒。
第一节 非关税壁垒概述
非关税壁垒(Non-tariff Barriers--NTBs)是指除关税以外一切限制进口的措施。非关税壁垒在当代国际贸易中已取代关税成为限制进口的主要手段，这在发达国家的进口贸易中表现尤为明显。其原因除了关税水平下降外，还在于非关税壁垒相对于关税壁垒而言具有多方面的优越性。因此，对非关税壁垒的研究尤为重要。
非关税壁垒可分为直接和间接的两大类。前者是由进口国直接对进口商品的数量和金额加以限制或迫使出口国直接限制商品出口，如进口配额制、进口许可证制和自动出口配额制等。后者是对进口商品制定严格的条例，间接地限制商品进口，如汇率低估、外汇管制、国家垄断、歧视性政府采购政策、进口押金制、专断的海关估价、最低限价、技术性贸易壁垒等。
在战后出现的新贸易保护主义浪潮中，数量限制曾起过重要作用。
之后，间接限制进口的非关税壁垒就显得越来越重要。如图9-1所示，从2003-2004年，世界各国所使用的非关税壁垒中，卫生及植物检疫、技术性贸易壁垒措施的使用一直高居榜首，其次是反倾销、特别保障措施等的使用紧随其后。
图9-1 2003-2014世界各国限制进口的非关税壁垒措施
（图中各年的柱形图从左至右分别为：卫生及检验检疫、技术性贸易壁垒、反倾销、反补贴、保障措施、特别保障措施和数量限制）
第二节 直接限制进口的非关税壁垒措施
一、进口配额制(Import Quotas System)
1、进口配额制
进口配额制又称进口限额制，是一国政府在一定时期(如一季度、或一年)内，对某些商品的进口数量或金额加以直接的限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收更高的关税或罚款后才能进口。它是多数国家实行进口数量限制的重要手段之一。进口配额制，主要有绝对配额和关税配额两种。
（1）绝对配额(Absolute Quotas)
绝对配额是在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数，达到这个额数后，便不准进口。
（2）关税配额(Tariff Quotas)
关税配额是对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税或罚款后仍可进口。
2. 进口配额制的经济效应分析
进口配额和关税一样，对贸易双方的经济都有深刻的影响，这里仅分析配额对进口国的影响。为便于分析，假定配额不影响国际价格；进口配额和上一章的关税效应中的进口税是等效的，即进口配额所容许的进口数量和征收关税后的进口数量相等。
（1）完全竞争市场条件下的进口配额效应（有关分析图形请参看课本相关内容）
由于进口配额限制的国内产业是完全竞争的，因此在进口配额的数量少于自由贸易进口数量的情况下，消费者面临的供给，等于国内供给加上进口配额。通过对相关图形进行分析，我们可得出这样的结论：在完全竞争的市场条件下，如果配额使进口商品提价的幅度与进口关税相同(等效关税)，则两者的经济效应基本一致。
（2）不完全竞争市场条件下的进口配额效应。（有关分析图形请参看课本相关内容）
如果进口配额限制的国内产业是不完全竞争的，企业将会发现，实行绝对进口配额后，不管他把价格抬得多高，与之竞争的进口商品的数量都不能超过配额。这样，它便可控制除进口配额外的国内供给，从而根据利润最大化的原理通过控制产出来控制价格，获得最大限度的利润。通过对相关图形进行分析后，我们可得出如下的结论；在不完全竞争的市场条件下，进口国通过绝对进口配额制限制进口，其政策成本将高于使用关税壁垒。因为用此方法限制进口，除会产生效率和消费损失外，还将产生一个垄断的损失。
二、进口许可证制(Import license System)
进口许可证制是指进口国家规定某些商品进口必须事先领取许可证才可进口，否则一律不准进口。
从进口许可证与进口配额的关系上看，进口许可证可以分为两种：一种为有定额的进口许可证，另一种为无定额的进口许可证。
从进口商品有无限制上看，进口许可证一般又可分为两种。公开一般许可证和特种进口许可证
三、 自动出口配额制(Voluntary
Restriction of Export)
自动出口配额制又称自动限制出口，也是一种限制进口的手段。所谓自动出口配额制是出口国家或地区在进口国的要求或压力下，自动规定某一时期内(一般为3-5年)某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。
“自动”出口配额制与绝对进口配额制在形式上略有不同。绝对进口配额制是由进口国家直
接控制进口配额来限制商品的进口，而“自动”出口限额是由出口国家直接控制这些商品对指定进口国家的出口。但是，就进口国家来说，“自动”出口配额像绝对进口配额一样，起到了限制商品进口的作用。
第三节 间接限制进口的非关税壁垒措施
一、汇率低估(Exchange Rate Undervalued)
汇率低估，是指低估本币价值，有意识地使本国货币对外币贬值。汇价低估，提高了进口
产品的价格，其经济效应类似于对进口产品征收了相应的关税，起着限制进口的作用。
在一国的进口需求弹性较大而国外的出口供给弹性较小的情况下，汇价低估对一国外汇收支的
平衡是有利的，也有利于保护本国民族工业的发展。但是，汇价低估对进口的限制是隐蔽和无选择性的。它在限制了本国需要限制的产品如高档消费品等最终产品进口的同时，也限制本国急需的技术设备和原材料的进口，妨碍本国经济的发展。汇价低估还会形成对民族工业的过度保护，使本国产品成本的降低和质量的提高失去国际竞争的刺激。
二、国家垄断制(State Monopoly)
国家垄断制也称国营贸易，是指在对外贸易中，某些商品的进出口由国家直接经营，或者把这些商品的垄断权给予某些组织。经营这些受国家专控或垄断商品的企业，称为国营贸易企业。国营贸易企业一般为政府所有，但也有政府委托私人企业代办。
三、歧视性政府采购政策(Discriminatory
Government Procurement Policy)
歧视性政府采购政策，是指国家制定法令，规定政府机构在采购时必须优先购买本国产品，从而导致对国外产品歧视的做法。
四、专断的海关估价(Customs Valuation)
海关为了征收关税，确定进口商品价格的制度为海关估价制。有些国家根据某些特殊规定，提高某些进口货的海关估价来增加进口货的关税负担，阻碍商品的进口，就成为专断的海关估价。用专断的海关估价来限制商品的进口，以美国最为突出。
五、最低限价(Minimum Price)
最低限价是指进口国对某一商品规定最低价格，进口价格如低于这一价格就征收附加税。例如，规定钢材每吨最低限价为320美元，进口时每吨为300美元，则进口国要征收20美元的附加税，以抵消出口国的补贴或倾销。这一最低限价往往是根据某一商品生产国在生产水平最高的情况下生产出的价格而定出的。
六、技术性贸易壁垒(Technical Barriers
to Trade--TBT)
技术性贸易壁垒是指进口国通过颁布法律、法令和条例，对进口商品建立各种严格。繁杂、苛刻而且多变的技术标准、技术法规和认证制度等方式，对外国进口商品实施技术、卫生检疫、商品包装和标签等标准，从而提高产品技术要求，增加进口难度，最终达到限制外国商品进入、保护国内市场的目的。
七、社会责任标准（Social Accoutability)
企业的社会责任，包括遵守商业道德、保护劳工权利、保护环境等。这已不是空洞的口号，劳工标准和环保标准，是很多跨国公司选择供货商时要考虑的重要条件。
本章小结
1、非关税壁垒措施分为直接限制进口措施和间接限制进口措施两大类。目前使用较为广泛的是间接限制进口的措施。其中最为常用的有技术性贸易壁垒、社会责任等措施。
2、非关税壁垒措施的实施将会损害贸易限制国及世界整体的福利。

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