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国际贸易理论与实务
第七章 国际贸易政策
一、国际贸易政策的含义与目的
1、含义
　　国际贸易政策是指:各国在一定时期内对出口贸易制定并实行的政策，是各国政府为了某种目的而制定的对外贸易活动进行管理的方针和原则。
　　从一国或地区的角度看：
国际贸易政策=对外贸易政策
　　
第一节 国际贸易政策概述
学习目标：
1、了解国际贸易政策的概念、构成、制定因素、 管理和执行；
2、了解国际贸易政策的类型与演变；
3、熟悉贸易政策制订的理论依据。
4、掌握保护幼稚产业理论和战略性贸易保护理论的主要内容。
第七章　国际贸易政策
第一节 国际贸易政策概述
一、国际贸易政策的涵义与目的
2、主要目的
（1）保护国内市场；
（2）扩大本国产品的出口市场；
（3）促进本国产业结构的改善，优化产业结构；
（4）积累经济发展所需的资本和资金；
（5）维护本国的对外政治关系。
第一节 国际贸易政策概述
二、对外贸易政策的构成
对外
贸易政策
主要由对外贸易总政策、进出口商品政策、国别政策等构成。
对外贸易
总政策
一国从国民经济的整体状况及发展战略出发，结合本国在世界经济格局中所处的地位而制定的在未来一个较长时间内所实行的总政策。包括货物贸易总政策和服务贸易总政策。
进出口
商品政策
一国根据其对外贸易总政策，结合本国经济结构、国内外市场供求状况和本国商品的竞争能力等而制定的进出口商品政策，决定哪些商品可以出口，哪些商品应限制出口或鼓励出口。
国别政策
根据对外贸易总政策和对外政治经济关系的需要而制定的国别和地区政策，在不违反世贸组织及有关规则的前提下，对不同国家采取不同对外贸易政策，实行不同关税率和差别待遇。
第一节 国际贸易政策概述
二、对外贸易政策的构成
三、对外贸易政策的类型
1、对外贸易政策类型
第一节 国际贸易政策概述
回顾与讨论：
哪些国际贸易理论属于支持自由贸易政策的理论？
（1）自由贸易政策（Free Trade Policy）
国家取消对商品和服务进出口贸易的限制和障碍，取消对
本国进出口商品和服务贸易等各种优待和特权，使商品自由进
出口，使服务贸易自由经营，任本国商品和服务在国外市场上
或外国商品和服务在本国市场上自由竞争。自由贸易政策的实
质是政府“低关税、不干预（少干预）”。
三、对外贸易政策的类型和演变
第一节 国际贸易政策概述
（2）保护贸易政策（Protective Trade Policy）
国家广泛利用各种限制进口和控制经营领域与范围的
措施，保护本国商品和服务在本国市场上免受外国商品和
服务的竞争，并对本国出口商品和服务贸易给予优待和补
贴，限制外国商品和服务在本国市场上的竞争。保护贸易
政策的实质是“奖出限入”，“高关税、干预多”。
三、对外贸易政策的类型和演变
第一节 国际贸易政策概述
（3）管理贸易政策（Managed Trade Policy）
又称“协调贸易政策”，是指国家对内制定一系列的贸易政
策、法规，加强对外贸易的管理，实现一国对外贸易的有秩序、
健康的发展；对外通过谈判签订双边、区域及多边贸易条约或协
定，协调与其他贸易伙伴在经济贸易方面的权利与义务。
管理贸易是介于自由贸易和保护贸易之间的一种对外贸易政
策，是一种协调和管理兼顾的国际贸易体制，是各国对外贸易政
策发展的方向。
既有自由贸易的低关税特点，又有保护贸易的多干预特点。
　　（1）资本主义生产方式准备时期
　　为了促进资本的原始积累，西欧各国广泛实行重商主义下的强制性的贸易保护政策。
　　（2）资本主义自由竞争时期
　　这个时期整个世界贸易的基调是自由贸易。
　　但由于各国工业发展的水平不一致，竞争的地位不同，各国采取的贸易政策也不同。比如英国实行自由贸易政策，德国执行相对的保护贸易政策。　　
三、对外贸易政策的类型和演变
第一节 国际贸易政策概述
2、对外贸易政策的演变
　（3）资本主义垄断时期（19世纪90年代到第二次世界大战）
　　垄断加强，资本输出占据统治地位。1929年—1933年经济大危机，使市场问题更加突出，这时出现了超保护贸易政策。
　（4）20世纪50年代到70年代初
　　贸易自由化，其表现是：大幅度地削减关税；降低或撤销非关税壁垒。
　（5）20世纪70年代后
　　世界贸易自由化的同时，兴起了新贸易保护主义，并在此背景下出现了管理贸易政策（Managed Trade），即“有组织的自由贸易”政策。
三、对外贸易政策的类型和演变
第一节 国际贸易政策概述
问题讨论：管理贸易政策为什么会出现？
一国制定对外贸易政策时考虑的因素有以下几个方面：
1、制定对外贸易政策应考虑的因素
（1）本国的经济结构、经济实力及比较优势
（2）本国与别国经济、投资的合作情况
（3）本国的就业状况
（4）国际政治经济环境及本国与他国的政治关系
（5）本国在世界经济贸易组织中享受的权利和义务
（6）本国政府领导人的经济思想与贸易主张，利益集团的影响
四、对外贸易政策制定与执行
第一节 国际贸易政策概述
2、对外贸易政策的执行方式
对外贸易政策的具体实施过程则由行政机构负责，政府部门根据有关的法令来制定具体的实施细则。执行方式有：
四、对外贸易政策制定与执行
第一节 国际贸易政策概述
（1）通过海关对进出口贸易进行管理。
（2）国家广泛设立各种促进出口和管理进口的行政机构。
（3）国家以政府名义参与各种与国际贸易有关的国际机构
与组织，进行国际贸易、关税等有关问题的协调和谈判等。
第二节 国际贸易政策的选择
一、自由贸易政策的理论依据
自由贸易政策是以自由贸易理论为基础,源于法国的重农主义（休谟）的自由放任主张，完成于古典政治经济学。
　　代表人物：亚当.斯密、大卫.李嘉图。约翰.穆勒、赫克歇尔、俄林又做了进一步的补充。
　 主要理论：绝对优势理论、比较优势理论，H-O理论及其拓展等。
二、保护贸易政策的理论依据
保护贸易政策的理论依据是以贸易保护理论为基础。源于英国重商主义主张国家干预对外贸易的政策思想。
　　代表人物：英国的威廉.斯坦福、托马斯.孟。凯恩斯、克鲁格曼、布朗德、斯潘塞等。
　　主要包括：重商主义思想、幼稚产业保护论，超保护贸易理论、新贸易保护主义，战略性贸易理论等。
第二节 国际贸易政策的选择
1、重商主义的保护贸易政策
西欧国家开始海外殖民掠夺
16—18世纪西欧的手工作坊
第二节 国际贸易政策的选择
哥伦布发现美洲
达伽马发现新航线
麦哲伦环球航行
第二节 国际贸易政策的选择
早期重商主义
第二节 国际贸易政策的选择
*金银是唯一的货币
*货币是唯一的财富
*实行“奖出限入”的
政策，主张对“限入”
绝对化
*主张政府干预对外贸易
威廉·斯塔福
《对我国同胞某
些控诉的评述》
主要特点
强调绝对贸易顺差
主张多卖少买或不买，并绝对化
主张行政干预控制商品进口
禁止货币输出以积累财富
货币差额论
第二节 国际贸易政策的选择
晚期重商主义
*《英国得自对外贸易的财富》
* 重商主义的福音书
托马斯·孟
第二节 国际贸易政策的选择
金银是唯一的货币
货币是唯一的财富
实行“奖出限入”的政策，主张对“限入”绝对化
主张政府干预对外贸易
主要内容
（早期重
商主义）
只要出口
大于进口
顺差就好
贸易差额论
第二节 国际贸易政策的选择
对重商主义的评价
*促进了资本主义的原始
积累和欧洲各国工业生产
的发展
*重视货币、追求贸易顺
差、强调国家干预对外
贸易、推行“奖出限入”
措施以及鼓励发展出口工
业等政策措施至今仍对国
际贸易有影响
*把经济活动局限于流通
领域
*财富观是错误
*静止的观点看待世界资源
不仅认为只有金银才是财
富，而且认为金银是固定
的、有限的、是一种形而
上学的观点
进步作用
第二节 国际贸易政策的选择
不足之处
2、幼稚产业保护贸易政策
美国第一任财政部长
亚历山大·汉密尔顿
《关于制造业的报告》 1791年
德国经济学家
弗·李斯特
《政治经济学的国民体系》 1841年
第二节 国际贸易政策的选择
主要观点
后起国家的新兴工业起步时如同幼儿一样没有自立能力,在自由贸易环境下,必然会被国外有竞争力的同类工业所摧毁而永无长大的可能。
在欠发达国家中，政府必须通过征收关税限制国外同类产品的进口，以保护本国的幼稚工业。
延伸阅读 :
李斯特的保护幼稚工业理论
第二节 国际贸易政策的选择
生产力是国家兴衰的关键；必须实行保护贸易政策，促进生产力的加速发展；“精神资本”是生产力不可忽视的因素。
保护的目的是提高社会生产力
主张国家干预对外贸易
第二节 国际贸易政策的选择
保护幼稚工业的主要手段
关税
李斯特
幼稚工
业保护论
目的：提高
社会生产力
A
B
D
C
保护有前途幼稚
工业
保护的时间限制
30年为限
无强国外竞争者
不需要保护
农业不需保护
保护的目的和内容
第二节 国际贸易政策的选择
保护对象与时间的选择
第二节 国际贸易政策的选择
原始未开化时期
畜牧时期
农业时期
农工业时期
农工商时期
对古典自由
贸易理论的
批评
忽视了经济发展的民族特性
强调当前利益，忽视了民族的长
远利益
片面夸大了自由竞争的作用，忽
视了国家干预经济的作用
李斯特幼
稚工业保护论
第二节 国际贸易政策的选择
对李斯特保护贸易理论的评价
*推动了德国工业经济的
发展
*对发展中国家制定外贸
政策有积极影响
*不同国家经济发展具有
特殊性的观点具有积极
意义
*生产力论包含非物质因
素的观点是一大创新
进步作用
*经济发展阶段划分标准太
片面
*过分强调国家对经济的
干预
*对保护对象的选择未作深
入分析
*对保护手段的选择违背了
特效法则
不足之处
第二节 国际贸易政策的选择
3、超保护贸易政策
John Maynard Keynes
延伸阅读：凯恩斯理论简介
第二节 国际贸易政策的选择
（一 ）基本特点
3、超保护贸易政策
第二节 国际贸易政策的选择
（1）保护的对象不再是幼稚产业，而是保护国内高度发
达或出现衰落的垄断工业。
（2）保护的目的不再是培养自由竞争能力，而是加强对
国内外市场垄断。
（3）保护转入进攻性，超保护主义对国内外市场进行进
攻性扩张。
（4）保护的措施多样化，不仅有关税，还有各种奖出限
入措施。
认为贸易顺差能增加国民收入，扩大就业，而贸易逆差则会减少国民收入，加重失业。提出投资乘数理论和对外贸易乘数理论。
凯恩斯主义
投资乘数说:一国在没有政府干预的情况下，国内有效需求可能不足，这一差额必须由投资需求来弥补。投资增加将带来国民收入成倍增加
第二节 国际贸易政策的选择
3、超保护贸易政策
第二节 国际贸易政策的选择
超保护贸易政策取向：
（1）强调政府干预国内经济，同时还要干预对外贸易。
（2）主张在扩大消费和投资的同时，实行贸易保护政策，
以扩大出口减少进口来配合国内宏观经济政策。
积极性：
（1）揭示了对外贸易与经济增长间的内在规律性。
局限性:
（1）只适用于以有效需求不足为前提
（2）外贸乘数通过贸易顺差来达到，受制于他国进口的增加。
第二节 国际贸易政策的选择
4、新贸易保护主义政策
新贸易保护主义又被称为“超贸易保护主义”或“新重商主义”,是20世纪80年代初才兴起的，以绿色壁垒、技术壁垒、反倾销和知识产权保护等非关税壁垒措施为主要表现形式。
核心是想规避多边贸易制度的约束，通过贸易保护，达到保护本国就业，维持在国际分工和国际交换中的支配地位。它们维护民族利益，保护资源、环境。
5、战略性贸易政策
第二节 国际贸易政策的理论依据
战略性贸易政策以国
家利益作为决策的基
础，认为传统上被视
为贸易保护主义的出
口鼓励与进口限制实
际上有利于本国福利
的增加，从而改善本
国福利。
实现利润转移，适
当的保护性措施可
以促使垄断利润更
多地流向本国
获得外部经济，对
有明显外部经济性
的产业进行保护与
扶持
两个方面
政策主张
*补贴促进出口：
布朗德(J.A.Brander)和斯潘塞(B.J.Spencer)认为，在不完全竞争的市场，特别是寡头垄断市场条件下，产品的价格一般均高于边际成本，即存在垄断利润。政府为本国企业提供出口补贴，可以使本国企业获得规模经济，降低边际成本，从而在与外国竞争对手的较量中获取更大的市场份额和更高的垄断利润。
*进口保护促进出口：
克鲁格曼（P.R.Krugman）认为，在寡头垄断市场和规模收益递增条件下，政府通过关税和非关税贸易壁垒限制国外商品进入，可以为本国产业创造有利的发展条件，使之迅速扩大规模，降低成本，并以低成本优势扩大其国际市场份额，提高本国的净福利。
第二节 国际贸易政策的选择
简要评价
* 积极意义
探讨了国家适度干预对一国产业和贸易发展的积极影响
分析了寡头垄断条件下国家贸易政策选择的基本取向
对一国制定符合本国利益的贸易政策提供了重要的指导
对传统的自由贸易政策进行了有实践经验的修正
第二节 国际贸易政策的选择
* 该理论的缺陷
战略性贸易政策以本国利益为最高目标，常常以牺牲世界
的经济利益为代价，其对自由放任的背离也与市场经济传
统相悖
战略性贸易政策保护所保护的产业的甄别是该政策能否到
达效果的关键，而选择往往会出现偏差
当多数国家都实行以保护为特征的贸易政策时，政策效果
会在大程度上相互抵消
第二节 国际贸易政策的选择
初级产品出口政策是指出口食品、农产品和矿物原料、染料等初级产品，进口工业制成品。这是经济发展水平较低时采取的对外贸易政策，是初级外向型战略。
第三节 当代发展中国家的对外贸易发展战略
一、初级产品出口政策
　　1、含义
　 进口替代政策是指一个国家采取保护贸易政策，限制一些工业制成品进口，以保护本国工业；同时利用外国资金和先进技术，发展民族工业，在国内市场上，逐渐以国产工业制成品替代进口工业制成品。
二、进口替代战略下的对外贸易政策
2、进口替代战略下的外贸政策措施
（1）对不同的产品实行不同的关税政策
　 对进口产品，尤其是最终消费品征收高关税，使进口商品价格 提高，竞争能力降低，以减少出口。但对国内生产必需的中间品和资 本品则征收低关税或免税，以降低进口替代生产的成本。
（2）进口限额
　主要通过进口配额，限制非必需品，特别是奢侈的进口。
（3）外汇管制
实施进口替代的国家地区
第三节 当代发展中国家的对外贸易发展战略
二、进口替代战略下的对外贸易政策
3、进口替代战略应具备的条件
（1）国内市场规模较大
（2）拥有一定的自然资源和丰富的劳动力供应
（3）处于“二元经济”时期，即已具备一定的工业基础。
4、战略缺陷
（1）对国内产业的高保护导致国内企业竞争不强，生产成本不高。
（2）加重外汇短缺。
（3）进口替代战略有自给自足倾向，不利于借助外部资源和技术发展自身经济。
第三节 当代发展中国家的对外贸易发展战略
二、进口替代战略下的对外贸易政策
　1、含义
出口导向政策是指采取各种放宽贸易限制和鼓励出口的措施，积极引进外国资本和先进技术，充分利用本国的优势条件，大力发展工业制成品和半制成品的出口以代替传统的初级产品出口，增加外汇收入，带动国内工业和经济的发展。
　　2、选择出口导向战略的国家特点
　　一是内部市场相对狭小；
　　二是劳动力比较便宜；
　　三是国内自然资源比较稀缺。
第三节 当代发展中国家的对外贸易发展战略
三、出口导向政策
　　3、出口导向战略缺陷
　（1）初级产品贸易条件恶化弱化出口收益。
　（2）该战略有赖于出口市场的发展状况。
　发达国家进口产品需求波动会冲击其贸易的可持续发展。
　发达国家的贸易保护主义可能切断出口促进经济增长的传导渠道。
　造成激烈的竞争市场。
第三节 当代发展中国家的对外贸易发展战略
三、出口导向政策
第七章（国际贸易政策）思考题
1、各国制定对外贸易政策的目的是什么？
2、各国对外贸易政策包括哪些部分？
3、贸易自由化的表现有哪些？
4、管理贸易政策和保护贸易政策、自由贸易政策有那些不同？
5、管理贸易政策有哪些影响？
6、试比较分析进口替代与出口导向战略。
7、何谓幼稚产业？为什么要对其进行保护？
8、试述对外贸易乘数理论的主要内容。
9、战略性贸易理论有哪些主要观点？

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