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国际贸易理论与实务
第六章 要素的国际流动
19 二月 2024
19 二月 2024
主要内容
第一节 劳动力国际流动
第二节 资本国际流动
第三节 技术国际转移
第四节 对外直接投资与跨国公司
第五节 《与贸易有关的投资措施协议》及其影响
19 二月 2024
学习目标
1、了解劳动力、资本和技术国际流动的 动因、内容和形式；
2、掌握劳动力、资本、技术等要素跨国流动的经济效应；
3、理解跨国公司的经济效应；
4、了解《与贸易有关的投资措施协议》及其影响。
19 二月 2024
19 二月 2024
第一节 劳动力国际流动
一、劳动力的国际流动
（一）劳动力国际流动的原因
1. 国民收入的国际差异
2. 各国劳动力供求的不平衡
3. 经济周期
4. 伴随国际贸易和国际投资及其他国际经济活动的劳动力流动
5. 劳动力日益具有跨国流动的必要条件
19 二月 2024
（二）劳动力国际流动的形式
永久移民式的劳动力国际流动
中短期国际劳务出口
留学人员
技术性劳务合作
在外资机构的工作人员 等
第一节 劳动力国际流动
19 二月 2024
二、劳动力国际流动的经济分析
（一）劳动力国际流动原因的图形考察
边际劳动产出
第一节 劳动力国际流动
工资总额
MPL
劳动力, L
边际劳动产出, MPL
第一节 劳动力国际流动
（二）劳动力国际流动的经济效应分析
19 二月 2024
国际劳动力流动的经济福利效应
第一节 劳动力国际流动
（三）劳动力国际流动的收入分配效应
劳动力在各国流动会导致实际工资率的趋同；
劳动力跨国流动增加了世界总产出；
国际劳动力流动虽然在理论上可以使每个人福利得到改善，但在现实世界中会使部分团体利益受损。
19 二月 2024
三、国际劳动力流动的政策含义
对于流入国
吸引人才
节约劳动力教育、培训、保健等费用
保持国际竞争力
对于流出国
智力外流
人力资本外流
侨汇收入
国外技术与管理
第一节 劳动力国际流动
19 二月 2024
第二节 资本国际流动
一、资本国际流动的原因与形式
资本国际流动的动因
不同国家间资本收益率的差异
汇率变动及国际收支不平衡
风险因素
其他因素
资本国际流动的主要形式
长期资本流动
短期资本流动
19 二月 2024
二、资本国际流动的经济分析
（一）资本国际流动的图形分析
C
M
资本边际收益率（B国）
J
G
H
F
O
B
E
A
R
T
O`
B
资本边际收益率（A国）
N
第二节 资本国际流动
资本国际流动的产出与福利效应
19 二月 2024
（二）对外投资的利益分配分析
O
O`
B
A
E
K
M
G
F
L
I
N
Q
H
D
P
（A国）
（B国）
a
b
c
d
e
f
第二节 资本国际流动
对外投资的利益分配分析
第十章 要素的国际流动
19 二月 2024
（三）资本国际流动的政策含义
产生的跨国流动往往与国际分工紧密结合，资本的国际流动意味着生产力、技术、设备、管理经验的跨国流动，同时也是市场的转移和市场份额的变化。
资本的国际流动，还意味着资源在国际间更为合理地配置，各个国家自身因为禀赋等原因，无法获得资源的最佳配置，资本的国际流动意味着资源的重新配置与组合，它会突破一国之内限制经济发展的因素，使得经济结构更为合理，从而节约社会劳动，提高劳动生产率，促进经济的发展。
第二节 资本国际流动
19 二月 2024
一、技术的国际流动
国际技术流动的动因
国际技术转移的形式
二、国际技术转移的经济分析
技术转移的新古典价格模型
技术转移的周期理论
“技术外溢”和“干中学”模型
三、国际技术转移的政策含义
第三节 技术国际流动
19 二月 2024
一、国际技术转移的原因与形式
（一）国际技术转移的动因
经济利益的驱动是根本动因，具体来说如下。
对技术引进者来说：
对经济有促进作用
使产业结构发生变化
带给引进技术企业经济效益
促进引进技术企业在国际市场中竞争力的提高
对技术输出者来说：
转移行将过时技术，延长技术生命周期
转移技术的经济收益
第三节 技术国际流动
19 二月 2024
（二）国际技术转移的形式
垂直型技术转移：
一国基础研究成果被另一国在应用型研究中采用，或一国应用型研究的成果被另一国的生产所采用。
水平型技术转移：
一国已应用的技术被另一国生产所采用。
混合型技术转移：
一国技术转移同时存在垂直型与水平型的情况。
简单型技术转移：
一国技术转移到另一国，不理会被转移国家能否复制出该技术。
吸收性技术转移：
一国技术转移到另一国，被转移国家能够复制出该技术。
19 二月 2024
二、国际技术转移的经济分析
（一）技术转移的新古典价格模型
劳动密集型技术
K (资本)
L (劳动)
P2
F 等产量线
资本密集型技术
P1
T
T`
假设市场完全竞争，资本与劳动的价格无扭曲，则影响技术选择的因素只是价格。P1、P2是价格线，即同量货币所能购买的K与L量。切点T表示K相对于L更廉价，故选择资金密集型技术；T`点相反，选择劳动密集型技术。
第三节 技术国际流动
19 二月 2024
（二）技术转移的周期理论
具有新技术优势的企业，第一步总是以产品出口获利，有着独占市场的性质，当出口市场开始生产该产品时(T1)，该企业可以用东道国的资源直接投资牟利，当东道国生产扩大利润下降，企业可通过输出技术维持收益(T2)。
T
R
T0
T1
T2
R1
R2
R3
产品出口
直接投资
技术输出
第三节 技术国际流动
技术转移的周期理论
（三）“技术外溢”和“干中学”模型
通过假设知识的创造是投资的一个副产品来消除掉报酬递减的趋势，即一个增加了其物质资本的企业同时也学会了如何更有效率地生产。
“干中学” 是被动的，不是经过专门研究开发出来的，而是从看中、干中学会的，是通过经济行为学来的。这里所说的技术不光是生产技术，还包括管理知识。
假设技术是无法垄断的，可以通过商品贸易在不同国家间产生“外溢”，使原来由“比较优势”决定的贸易模式变成了由“绝对优势”决定。两国都从技术外溢中受益。
第三节 技术国际流动
阿罗(1962)；罗默(1986)
19 二月 2024
（四）国际技术转移的政策含义
引进技术对于发展中国家具有重要作用。
强调适用技术的引进
适用技术不是落后技术，而是与一个国家的经济发展目标、要素禀赋特点、该国的技术吸收能力相适应的技术。
在实践中引进与消化应该结合考虑
注重对于引进技术的消化，同时应在深入研究方面努力，追求技术变动的最佳动态效益
19 二月 2024
第三节 技术国际流动
第四节 对外直接投资与跨国公司
一、跨国公司（Transnational Corporations）内涵与特征
（一）跨国公司的定义和性质
跨国公司(multinational corporations，MNCs)是指在两个或两个以上国家拥有矿山、工厂、销售机构或其他资产，在母公司统一决策体系下从事国际性生产经营活动的企业。
全球有6.3万个跨国母公司和80万个分支机构；
跨国公司产值占世界工业生产总值的40%-50%;
世界上500家最大跨国公司控制了75％的全球贸易;
FDI和全球技术转让的90%是由跨国公司控制的。
19 二月 2024
排名 公司名称 营业收入（百万美元）

1 沃尔玛 408,214
2 荷兰皇家壳牌 285,129
3 埃克森美孚 284,650
4 英国石油 246,138
5 丰田汽车 204,106
6 日本邮政 202,196
7 中国石化 187,518
8 中国国家电网 184,496
9 法国安盛 175,257
10 中国石油 165,496
第四节 对外直接投资与跨国公司
19 二月 2024
第四节 对外直接投资与跨国公司
（二）跨国公司的基本特征
跨国公司推行全球化战略
跨国公司大量从事内部贸易
跨国公司实施综合的贸易经营形式
跨国公司通常具有行业内的技术创新和技术领先优势
19 二月 2024
1、规模庞大，实力雄厚
根据联合国贸发会议《2000年世界投资报告》跨国公司的数目已达到63000家母公司，690000家子公司。跨国公司控制了世界生产的40%；全球对外直接投资的90%；其贸易销售额占全球贸易额的50%；其技术开发费用占全世界的90%；垄断了国际技术贸易的75%。
2、实行全球战略
　 跨国公司在全球范围内进行资源的最优化配置，以期达到长期总体效益的最大化。把商品贸易、直接投资和技术转让三者结合起来。
第四节 对外直接投资与跨国公司
19 二月 2024
（二）跨国公司基本特征
3、公司内部实现“一体化”
通过股权控制或非股权安排，甚至通过国际分包的方式，从科技、财务、会计、生产、销售等环节，在世界各国或地区进行分布。母公司与子公司、子公司之间相互协调合作，形成一个有机的整体。
4、经营多样化
5、跨国公司变化新趋势
（1）非美跨国公司，尤其是日本跨国企业呈增长态势；
（2）小型跨国公司成长壮大，如哈利.拉姆斯登食品公司。
第四节 对外直接投资与跨国公司
19 二月 2024
德国拜耳化学公司：公司的产品种类超过10，000种，
是德国最大的产业集团。拜耳的发展史就是对更高生活质量
的不断追求，公司于1863年在德国创建。1899年3月6日拜耳
获得了阿司匹林的注册商标，该商标后来成为全世界使用最
广泛、知名度最高的药品品牌，被人们称为“世纪之药”。
20世纪90年代初拜耳在中国也逐步展开市场。
第四节 对外直接投资与跨国公司
19 二月 2024
第四节 对外直接投资与跨国公司
19 二月 2024
1、合资经营与独资经营
2、绿地投资与并购投资
二、跨国公司对外直接投资及其对国际贸易的影响
第四节 对外直接投资与跨国公司
（一）跨国公司对外直接投资的类型
19 二月 2024
目前，主要有以下五类：
1.以产业组织理论为基础的垄断优势论；
2.以贸易理论和区位理论相结合的产品生命周期论；
3.从比较优势观点出发分析得出的比较优势论：
4.分析外部市场和内部市场的特征、优缺点等，而得出的内部化理论；
5.吸收区位理论、溶入比较优势论和内部化理论等各家之长，而形成的国际生产折衷理论。
第四节 对外直接投资与跨国公司
（二）跨国公司对外直接投资理论
19 二月 2024
（1）背景
美国学者、麻省理工学院的斯蒂芬·海默 S.Hymer（1960）在《国内企业的国际经营：对外直接投资研究》中提出，导师：金德尔伯格（Hymer
Kindleberger ）进一步详细论述。
垄断优势理论，是关于跨国公司主要凭借其特定的技术知识等方面的垄断优势，拓展对外直接投资的一种跨国公司理论，亦称特定优势论或产业组织论。
1. 垄断优势理论
第四节 对外直接投资与跨国公司
19 二月 2024
1. 垄断优势理论
（2）运用西方厂商垄断竞争的原理实证分析美国1914—1956年对外投资，结论如下：
1914年前，美国有大规模的直接投资，而对外证券投资则没有；
20年代，二者都迅速增长；
30年代，对外直接投资下降小，对外证券投资则较大；二战后，直接投资增长快，证券投资发展慢；
地区分布，1929年在加拿大的直接投资与证券投资相差不大，同期，美国对欧洲的比例却为2.5：1。
第四节 对外直接投资与跨国公司
19 二月 2024
1. 垄断优势理论
（3）理论主要内容
美国对外投资在于垄断优势和市场不完全；
市场不完全竞争是跨国公司进行国际直接投资的根本原因；
如果产品和生产要素的运行是完全有效的，则对外投资就不可能发生；
由于存在不完全竞争，跨国公司具有垄断优势（技术优势，先进管理，资金，信息，国际声望，销售，规模经济等）；
东道国企业与跨国公司相比具有人文，地域，制度等优势，但跨国公司仍具有净优势。
第四节 对外直接投资与跨国公司
19 二月 2024
思考：
什么叫市场完全？
B.市场不完全有哪些表现？
1. 垄断优势理论
第四节 对外直接投资与跨国公司
市场具有效率、信息不产生费用、没有贸易障碍、公平竞争
政府政策的不完全性
关税、进口限额、NTB等
政府其他管制：如价格管制、利润管制、Antitrust等
自然的不完全性：产品与要素市场、规模经济
19 二月 2024
（4）评价
1）积极方面
垄断和市场不完全竞争代替完全竞争来解释国际资本流动；
把证券投资与直接投资区别开来；
可以很好的解释跨国公司的横向与纵向投资。
2）消极方面：
无法解释没有垄断优势的中小企业对外投资行为；
无法解释以下问题：
企业为什么进行FDI，而不是选择出口或许可证形式服务国外市场呢？
1.垄断优势理论
第四节 对外直接投资与跨国公司
19 二月 2024
2. 内部化理论
（1）内部化理论含义
是指跨国公司为了解决外部市场不完全的不利影响，尽量长时间保持技术、诀窍和管理技能等知识技术要素的垄断，降低风险，获取最大效益，创造出超越国境的公司内部市场，而引发企业对外直接投资的理论。
内部化的概念起源于1937年科斯所著的《企业的性质》一文，20世纪80年代初，巴克列、卡森和拉格曼等提出了有关跨国公司的“内部化理论”。
第四节 对外直接投资与跨国公司
19 二月 2024
2. 内部化理论
　（2）主要内容　
　
　1）中间产品(指知识、信息、技术、商、零部件、原材料等)市场是不完全的
a 技术等知识产品市场不完全；
b 零部件、原材料等中间产品市场不完全
2) 内部化的作用
企业通过FDI建立内部一体化市场，可避免外部市场的不完全性，降低交易成本，提高市场经营效率，满足企业利润最大化目标。
第四节 对外直接投资与跨国公司
19 二月 2024
2. 内部化理论
第四节 对外直接投资与跨国公司
3) 决定市场内部化的因素主要有四个
a 行业特定因素。中间产品的特性、外部市场结构等
b 区域特定因素。地理位置、社会心理、文化差异等
c 国别特定因素。东道国的政治、法律、经济状况等
d 企业特定因素。组织结构、管理经验、控制协调能力
4) 内部化的实现条件
取决于内部化的成本与收益
（2）主要内容
19 二月 2024
为什么不选择向国外企业发放许可证？（内部化理论的解释）
1）订价本身因素
a 无形资产的订价受信息不对称现象的困绕，要么难以成交、要么付出较高的交易成本。
b 当交易成本过高时，倾向于自己使用这种资产来实现其价值。
2）市场不完全性
a 市场不完全性导致许多交易无法通过外部市场达成，或即使达成也要承担较高的交易成本。
b 企业作为一种组织，具有替代市场配置资源的功能。
2. 内部化理论
第四节 对外直接投资与跨国公司
19 二月 2024
（3）内部化理论的评析
1）内部化理论是一新型的跨国公司对外直接投资的学说；
2）内部化理论是一种将“交易费用”与“企业机能”相结合，说明了各类跨国公司形成的基础；
3）但该理论无力解释以下问题：
企业为什么是选择FDI而不选择出口的方式进入国外当地市场？
2. 内部化理论
第四节 对外直接投资与跨国公司
19 二月 2024
3. 边际产业扩张理论
（1）代表人物
日本一桥大学小岛清教授（K.Kojima）于20世纪70年代中期提出。
第四节 对外直接投资与跨国公司
19 二月 2024
（2）主要内容
1）一国经济状况各有特点，根据美国FDI推断出来的理论无法解释日本的FDI。
美国：Trade Supplement
制造业→TOT恶化→ BOT不平衡
日本：Trade Creating
资源开发业→国内产业结构更趋合理→促进对外贸易发展
2）提出“日本式对外直接投资理论”，其核心是对外直接投资应该从本国已经处于或即将处于比较劣势的产业，即边际产业依次进行。故又称“边际产业扩张论”。
第四节 对外直接投资与跨国公司
19 二月 2024
（3）评价
摈弃了“市场不完全”论点，提出从本国国情出发，据以制定FDI的策略；
摈弃了“垄断优势”论点，提出维护比较优势论；
摈弃了“贸易替代型”论点，主张“贸易创造型”的做法。
局限性：
只能解释经济发达国家与发展中国家之间的以垂直分工为基础的投资;
该理论以投资国为主体而不是以跨国公司为主体;
低估了发展中国家接受高新技术的能力。
第四节 对外直接投资与跨国公司
19 二月 2024
4. 国际生产折衷理论
（1）背景与代表性人物
1977年由英国经济学家J.Dunning 邓宁提出
邓宁其人
是国际直接投资领域具有较大影响力的著名学者。他于1957年获得英国南安普顿大学博士学位，其博士论文《美国在英国制造业中的投资》。他除担任里丁大学的教授外，还担任加利福尼亚大学伯克利分校，西安大略大学，波士顿大学和斯德哥尔摩经济学院等院校的客作教授以及联合国，世界银行和跨国公司的经济顾问等。
《贸易，经济活动的区位与多国企业：折衷理论的探讨》
第四节 对外直接投资与跨国公司
19 二月 2024
4. 国际生产折衷理论
（2）内容
该理论认为，决定跨国公司进行FDI的要素有三个：
1）所有权优势（Ownership）
内容；承袭何人思想？
2）区位优势 （Location）
内容；承袭何人思想？
3）内部化优势（Internalization）
内容；承袭何人思想？
是东道国不可或不易流动的要素禀赋优势以及东道国政府鼓励或限制政策等优势。
指一国企业拥有的，国外企业没有或无法获得的资产及其所有权。包括： 技术优势，企业规模优势，组织管理优势，金融与货币优势。
指跨国公司能够且愿意建立公司内部市场以取代原来固定的外部市场，降低交易成本，实现利润最大化的优势。
第四节 对外直接投资与跨国公司
19 二月 2024
邓宁进一步指出：
1）、3）是对外投资的必要条件
2）决定地理方向，是对外投资的充分条件
企业服务外国当地市场的方式选择：
所有权优势 = 国际技术转让
所有权优势+内部化优势 = 出口
所有权优势+区位优势+内部化优势 = FDI
只拥有内部化优势和区位优势，缺乏FDI的基本前提，不能向海外扩张。
4. 国际生产折衷理论
第四节 对外直接投资与跨国公司
19 二月 2024
（3）评价
1）优点
“集大成者”，吸收了过去20多年中出现的新理论，为国际经济活动提供了一种综合分析的方法。国际生产折衷理论将跨国公司活动视为国际生产的一种方式，创立了一个关于国际贸易，对外直接投资和非股权转让三者一体的理论--通论，是迄今为止对国际直接投资和跨国公司的诸多解释中较为全面的一种，因而被称为跨国公司的一般理论（OLI框架）。
　2）局限性
不能解释部分国家在尚未同时具备三种优势的情况下对外直接投资的现象
第四节 对外直接投资与跨国公司
19 二月 2024
第四节 对外直接投资与跨国公司
（三）跨国公司对外直接投资对国际贸易的影响
1. 推动了国际经济一体化和区域化的发展；
2. 提高了资源在全球范围内流动配置的有效性和合理性；
3. 促进了国际贸易的增长，开拓了国际贸易的新领域；
19 二月 2024
第四节 对外直接投资与跨国公司
4. 跨国公司对外直接投资对母国、东道国贸易经济的影响
跨国公司的直接投资会使国外子公司对母国资本设备、中间产品和会使母公司总部对管理人员需求的增加；
对外直接投资提高了东道国的国民收入，并因此刺激了东道国的进口需求，也会在一定程度上影响母国的国际收支，使其国际收支状况好转。
（三）跨国公司对外直接投资对国际贸易的影响
19 二月 2024
第五节 《与贸易有关的投资措施协议》
一、《与贸易有关的投资措施协议》产生的背景及内容
（一）产生背景
20世纪70年代以来，以跨国公司为主体的国际直接投资活动日趋频繁，投资金额和累计存量不断扩大；
外国投资者与东道国之间围绕着直接投资方面的纠纷也不断增多以及世界贸易发展中越来越多地涉及到与贸易有关的投资措施方面的争议；
在“经济联合国”的WTO中，直接和间接涉及投资规则的各协议都处在不断的发展和完善的过程中。
19 二月 2024
第五节 《与贸易有关的投资措施协议》
（二）《与贸易有关的投资措施协议》的内容
1. 对东道国外资限制措施的规定；
2. 例外条款和发展中国家成员；
3. 通知和过渡安排。
19 二月 2024
第五节 《与贸易有关的投资措施协议》
二、《与贸易有关的投资措施协议》及对中国的影响
（一）TRIMs 协议下对中国“超国民待遇”的合法性影响分析
只有那些具有限制或扭曲贸易效果的超国民待遇措施才是TRIMs协议所禁止的，对于其他的超国民待遇，TRIMs协议并未做出要求。
19 二月 2024
第五节 《与贸易有关的投资措施协议》
（二）TRIMs协议下对降低中国海外直接投资风险的影响
透明度要求保障了我国企业海外直接投资的安全性；
产业与区域同TRIMs协议的相关性为我国企业海外直接投资指明了方向；
争端解决机制为我国海外直接投资创造了良好的法律环境；
协议实施为我国海外直接投资创造了良好的政策环境。
19 二月 2024
第六章 作业题
1. 试用图形解释劳动力国际流动的经济效应。
2. 试用图形解释资本国际流动的经济效应。
3. 简述技术国际转移的原因和主要形式。
4. 简述技术转移的周期理论。
5. 试述跨国公司对国际贸易的影响。
6. TRIMs对我国对外直接投资有什么影响？
19 二月 2024

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