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第五章 现代贸易理论
国际贸易理论与实务
第五章 现代贸易理论
一、基本概念
产业内贸易:也称水平贸易或双向贸易 (Two-Way Trade)，指一国同时出口和进口属于同类型产业的商品， 如美国和日本之间进行的电子产品和小汽车的贸易。
　 产业间贸易：是指一个国家或地区，在一段时间内，同一产业部门产品只出口或只进口的现象。
产业内贸易指数：（Index of Intra-industry Trade，简称IIT）
是用来测量国家间在同一个产业（即同类产品）间进行贸易程度的指标。
第一节 产业内贸易
学习目标：
1、掌握产业内贸易的基本内涵；
2、掌握不完全竞争、规模经济、产品生命周 期对产业内贸易新现象的解释、主要观点和模型分析；
3、熟悉相互需求理论、国家竞争优势对国际贸易的解释；
4、学会运用上述贸易理论分析现实问题。
第五章　现代贸易理论
第五章 现代贸易理论
其中：X和M分别为某行业（或同类产品）的出口值和进口值。ITT＝0，表明无行业内贸易；ITT>0，则表明一国有行业内贸易，即一国会同时进口和出口同一类产品，ITT越大，行业内贸易程度越高。
行业内贸易指数(IIT)测算公式：
思考题：IIT指数在哪种情形下不适合使用？
第一节 产业内贸易
第五章 现代贸易理论
第一节 产业内贸易
二、战后国际贸易发展的新现象对传统贸易理论的挑战
同类产业间的贸易量大大增长；
由产业间贸易→产业内贸易
发达国家之间的贸易量大大增加：
由南北贸易→北北贸易
产业领先地位不断转移。
纺织品, 汽车，钢铁，半导体
挑战一
挑战二
挑战三
第五章 现代贸易理论
第一节 产业内贸易
表5-1 部分国家制造业部门的ITT （％）
工业化国家 1970 1987 1999 发展中国家 1970 1987 1999
美 国 55.1 61.0 81.1 印 度 22.3 37.0 88.0
日 本 32.8 28.0 62.3 巴 西 19.1 45.5 78.8
德 国 59.7 66.4 85.4 墨西哥 29.7 54.6 97.3
法 国 78.1 83.8 97.7 土耳其 16.5 36.3 82.2
英 国 64.3 80.0 91.9 泰 国 5.2 30.2 94.8
意大利 61.0 63.3 86.0 韩 国 19.4 42.2 73.3
加拿大 62.4 71.6 92.8 阿根廷 22.1 36.4 48.7
西班牙 41.2 67.4 86.7 新加坡 44.2 71.8 96.8
平 均 56.8 65.3 85.5 平 均 22.3 44.3 82.5
数据来源：转自海闻、P.林德特，王新奎：《国际贸易》，P161，上海人民出版社，2003。
第五章 现代贸易理论
第一节 产业内贸易
表5-2 工业化国家之间的贸易量占其总贸易的份额(2000年)
出口到工业化国家的比例 从工业化国家进口的比例
美 国 0.56 0.51
英 国 0.81 0.76
加拿大 0.95 0.82
日 本 0.51 0.39
德 国 0.75 0.72
意大利 0.73 0.69
法 国 0.77 0.80
全部工业化国家 0.70 0.70
数据来源：根据IMF贸易方向统计季报（2002年3月）计算。
第五章 现代贸易理论
第一节 产业内贸易
7
图5-3 日美韩三国轿车产量相对比重趋势图
数据来源：海闻、P.林德特，王新奎：《国际贸易》，P163，上海人民出版社，2003。
第五章 现代贸易理论
第一节 产业内贸易
思考：
我们能够用传统贸易理论来解释
这些新现象吗？
第五章 现代贸易理论
第二节 不完全竞争与国际贸易
1.不完全竞争和贸易
a. 国际贸易中的不完全竞争
同类不同质的产品：丰田汽车和通用汽车
b. 垄断竞争
拥有一定定价权力的厂商面对弹性不同的各国市 场，实行价格歧视以获得利润最大化。
价格歧视：是指厂商在不同的市场上或对不同消费者征收不同价格的行为，通常一个厂商对出口产品制定的价格要低于国内同类产品的价格。
第五章 现代贸易理论
第二节 不完全竞争与国际贸易
倾销：国际贸易中最普遍的价格歧视形式。
--倾销的成立须要具备三个基本条件：
该行业是不完全竞争的，各企业是价格的制定者；
市场必须是分割的，国内的居民不能购买到本国企业出口到国外市场的商品，或该出口产品不能回流。
在不同的市场上,厂商所面临的需求弹性是不同的.
2.相互倾销模型
第五章 现代贸易理论
第二节 不完全竞争与国际贸易
2.相互倾销模型
P
P
内销Qd
出口Qf
Pd
Pf
Pf
MRd
MRf
Dd
Df
Q
本国市场
外国市场
图5-4 价格歧视条件下的行业内贸易
MC
第五章 现代贸易理论
第二节 不完全竞争与国际贸易
结论:
只要一种产品的国内外市场满足价格歧视的条件,即使
外国市场价格低于国内市场价格,企业为追求利润最大化,仍
有出口的动力,因为出口倾销的结果比将这些产品在国内市场
销售效果要好。当外国的同类企业也在相似产品上采取类似
行为,就形成相互倾销。倾销导致同种产品的双向贸易,即产
业内贸易。
思考:社会需要相互倾销这样的贸易形式吗
第五章 现代贸易理论
第三节 规模经济与国际贸易
一、规模经济的基本原理
规模经济(Economy of Scale)：由生产规模的扩大而产生的显著的生产效率的改进或生产成本的节约，它是规模报酬递增结果的货币表现。
规模报酬递增
规模报酬不变
规模报酬递减
成本
产量
LAC
图5-5 长期成本曲线与规模经济
第五章 现代贸易理论
第三节 规模经济与国际贸易
a.外部规模经济
主要源于行业内企业数量的增加所引起的产业规模的扩大。外部的规模经济一般出现在竞争性很强的同质产品行业。属于完全竞争市场结构。
b. 内部规模经济
主要来于企业本身生产规模的扩大而不是行业的规模。内部规模经济使大企业比小企业具有成本优势，从而导致不完全竞争的市场结构。
第五章 现代贸易理论
第三节 规模经济与国际贸易
二 、内部规模经济和国际贸易
说明内部规模导致国际贸易，从而解释“北北贸易”的
经典模型是由美国经济学家保罗.克鲁格曼在1979年提出的。
利用这个模型可以说明为什么两个技术相同、资源禀赋
相同，甚至消费者需求偏好相同的国家为什么会进行贸易。
第五章 现代贸易理论
第三节 规模经济与国际贸易
第五章 现代贸易理论
垄断竞争企业的利润最大化均衡：
(PP 曲线)
第三节 规模经济与国际贸易
第五章 现代贸易理论
垄断竞争企业的长期均衡 : 利润 = 0
(ZZ Curve)
第三节 规模经济与国际贸易
第五章 现代贸易理论
图5-6 克鲁格曼的PP-ZZ模型
Z
Z
P
P
P/W
(P/W)*

c*
c
E
第三节 规模经济与国际贸易
第五章 现代贸易理论
第三节 规模经济与国际贸易
c
Z
Z
P
P
P/W
(P/W)*

c*
Z’
Z’
(P/W)*’
c*’
E
E’
图5-7 PP-ZZ 模型中国际贸易的影响
第五章 现代贸易理论
第三节 规模经济与国际贸易
结论:
1、垄断竞争企业可以通过国际贸易扩大市场，增加消费
人口来扩大生产获得规模经济，降低平均成本和产品价格。
2、每个消费者对某种产品的消费量会有所减少，但消
费品的种类则大大增加。消费者通过产品种类的增加提高
福利。
因此，贸易的基础不一定是两国之间技术或要素禀赋上
的差异而造成的成本价格差异，扩大市场获得规模经济也是
两国产生贸易以及获得贸易利得的重要原因。
第五章 现代贸易理论
专栏：保罗·克鲁格曼简介
2008年10月13日当地时间13时左右(北京时间19时左右)，瑞典皇家科学院诺贝尔奖委员会宣布将2008年度诺贝尔经济学奖授予美国经济学家保罗·克鲁格曼。他将获得的奖金额度仍为1000万瑞典克朗（约合140万美元），不会受金融危机影响。
诺贝尔奖委员会授予他的颁奖词
是，因为其在贸易模式上所做的分析
工作和对经济活动的定位。
延伸阅读
邹恒甫：克鲁格曼在新国际贸易理论
上无人能及
Paul Krugman(1953-)
第五章 现代贸易理论
保罗 克鲁格曼:中国经济的公敌
2009年 5月10-13日,保罗 克鲁格曼首次造访中国。由于历来对“东亚奇迹”、“中国模式”不以为然，克鲁格曼对中国经济的一番点评，遭到众多中国权威“围剿”，似乎克鲁格曼已成中国经济的公敌。
克鲁格曼的中国观点:
贸易盈余的国家是麻烦制造者.“其他国家再不能容忍中国的巨额贸易盈余”。中国继续保持巨额贸易盈余会出大问题。
中国还相对贫穷，应该把钱用在国内. “发展中国家把这么多钱输出到国外，很奇怪”,中国积累这么多的外汇储备有欠考虑。
第五章 现代贸易理论
克鲁格曼的中国观点:
中国没有操控汇率是谎言.中国巨大贸易顺差是政府干预操控汇率的结果.
有生之年，人民币难成世界主要货币 .
“中国的经济很难评估” ,中国经济统计数据不能体现现实状况 .
未来3年是中国转变的关键期.
中国应创造更多内需.
“中国是碳排放帝国”,中国已经是全球最大的二氧化碳生产者
第五章 现代贸易理论
第四节 偏好相似、收入变动与国际贸易
一、偏好相似理论
瑞典经济学家林德第一个从需求角度考察了产业内贸易的产生，于1961年提出了偏好相似论。
偏好相似论是建立在三个基本命题之上的：
（1）一种产品的国内需求是其能够出口的前提条件。
（2）两国的消费偏好越相似，则其需求结构也越接近，或者说需求结构的重叠部分越大。
（3）也是最重要的一个命题，即影响一国需求结构的最主要因素是平均收入水平。
第四节 偏好相似、收入变动与国际贸易
模型：
图中横轴表示人均收入水平y, 纵轴表示消费者所需的各种商品的品质等级q, OP表示二者的关系E和F之间的商品，两国的重叠需求是两国开展贸易的基础。
当两国的人均收入水平越接近时，则重叠需求的范围就越大，两国重复需要的商品都有可能成为贸易品。收入水平相似的国家，互相间的贸易关系也就可能越密切。
　图5.8　重叠需求理论图示
第四节 偏好相似、收入变动与国际贸易
结论：
（1）当两国的人均收入水平越接近时，则重叠需求的范
围就越大，两国重复需要的商品都有可能成为贸易品，所以，
收入水平相似的国家，互相间的贸易关系也就可能越密切。
（2）依据重叠需求理论，如果各国的国民收入不断提高，
则由于收入水平的提高，新的重复需要的商品便不断地出现，
贸易也相应地不断扩大，贸易中的新品种就会不断地出现。
第五节 技术差距、技术变化与国际贸易
一、技术差距模型
1961年，波斯纳发表《国际贸易与技术变化》一文，提出
国际贸易的技术差距模型（Technological Gap Model）。
在H—O理论中，由于假定各国使用相同的技术，技术及
技术进步的国际差异对贸易的影响被假定掉了。实际上各国之间，技术和技术进步是存在明显的差异的。发达国家物质资本和人力资本雄厚，投入强度大，技术创新能力强，技术先进，技术进步的速度快，这就形成了发达国家在技术上的明显优势。
第五节 技术差距、技术变化与国际贸易
一、技术差距模型
当一国通过技术创新研究开发出新产品后，它可能凭借
这种技术差距所形成的比较优势,向其他国家出口这种新产品，
这种技术差距将持续到外国通过进口此新产品或技术合作等
方式逐渐掌握了该先进技术，能够模仿生产从而减少进口后
才逐步消失。
而创新国由于技术优势所获取的垄断利润的消失会促使
其不断地引进新技术、新工艺、开发出新产品，创造出新一
轮的技术差距。
主要思想：
T(时间)
创新国生产和出口
需求时滞
反应时滞
模仿时滞
掌握时滞
仿制国生产
仿制国出口
创新国进口
to
仿制国生产和出口
t1
t2
创新国生产
创新国出口
仿制国进口
t3
第五节 技术差距、技术变化与国际贸易
技术差距模型
第五节 技术差距、技术变化与国际贸易
技术差距模型证明了:即使在禀赋和偏好均相似的国家间,
技术领先也会形成比较优势,从而产生贸易。这也很好地解
释了实践中技术先进国与落后国之间的技术密集型产品的贸
易周期。
但是,该模型只是说明了技术差距会随时间推移而消失,
并未解释其产生和消失的原因,同时它也不能确定技术差距
的大小,因而该理论模型还需要进一步的发展。
结论：
二、产品生命周期理论
产品生命周期(product life cycle)是指一种新产品从开始进入市场到被市场淘汰的整个过程，产品生命要经历一个开发、引进、成长、成熟、衰退的阶段。
美国经济学家雷蒙德 .弗农于1966年，在《产品周期中的国际投资和国际贸易》一文中通过分析产品技术的变化及其对贸易的影响，解释了这一现象。这一理论被称之为“产品生命周期论”。
第五节 技术差距、技术变化与国际贸易
雷蒙德 · 弗农
二、产品生命周期理论
2、基本逻辑
　　
第五节 技术差距、技术变化与国际贸易
该理论认为：产品在其生命周期的不同阶段所需要投
入要素的比例是不同的。在产品的创新阶段需要投入大量
的研发与开发费用，因此最初产品属于资本密集型的产品，
随着生产技术的成熟，并走向大规模生产，产品生产只需
标准化技术和大量非熟练的劳动力即可，此时产品投入要
素比例从资本密集型转变成劳动密集型，因此产品的生产
优势逐渐由发达转向发展中国家。这正是当代国际贸易中
产业领先地位不断转换的重要原因。
进口
出口
创新国消费
创新国生产
模仿国生产
模仿国消费
进口
0 T1 T2 T3 T4 T(时间)
Q（产量）
第一阶段 第二阶段 第三阶段 第四阶段 第五阶段
出口
图4-9 产品生命周期与国际贸易模式的变动
第一阶段：新产品导入期，大量研发费用，属资本密集型的产
品，只能在发达国家生产和消费；
第二阶段：产品成长期，国外开始产生需求，但模仿国还不能生
产；市场由创新国垄断；
第三阶段：产品成熟期，大规模生产，模仿国也开始生产，但不
足以满足国内需求；
第四阶段：产品标准化，技术优势让位成本优势，模仿国生产激
增，低价出口，生产向模仿国转移；
第五阶段：模仿国生产持续扩张，创新国生产大幅下降直至完全
停止，创新国致力于更新产品的研发。
3、产品生命周期的五个阶段
第五节 技术差距、技术变化与国际贸易
三、国际贸易的产品生命周期理论
4、结论
与波斯纳的技术差距理论相比，弗农的产品生命周期理论在以下两方面进行拓展：
第五节 技术差距、技术变化与国际贸易
一是解释了技术差距产生和消失的原因；
二是指出了技术的动态变化导致比较优势本身的变化。
第六节 国际竞争优势理论
一、基本内容
波特观点:
国家经济实力不可笼统而论。一个国家可以在某些行业遥遥领先，但同时在其他行业远远落后。国际商务应当回答的问题是，一个国家的经济、社会、政法环境如何影响各个行业的竞争力的问题。为此，波特提出了“国家竞争优势”的模型。
延伸阅读　
波特：“沉重”的现代竞争战略研究之父
第六节 国际竞争优势理论
一、基本内容
　
波特认为：个别企业、产业的竞争优势并不必然导致
国家竞争优势。国家整体竞争优势的获得取决于四个基本
因素和两个辅助因素的整合作用。生产要素条件、需求状
况、支持性产业和相关产业、企业战略及组织，这四个要
素具有双向作用， 构成一个钻石结构。政府的作用和纯
粹偶然性的因素也会起相当的作用。
由此构成所谓的“波特菱形”或完整的“钻石” 系统。
相关产业与支撑产业
生产要素条件
企业战略、结构和
竞争状况
国内需求状况
政府
机遇
第六节 国际竞争优势理论
二、国家竞争优势理论模型
第六节 国际竞争优势理论
结论：
上述六个因素作为一个完整系统对国家竞争优势的产
生和保持发挥作用。各个国家应该生产并出口“钻石系统”
中四个主要组成部分都处于有利地位的产业产品，进口都
处于劣势地位的产业产品。
第六节 国际竞争优势理论
三、对国家竞争优势理论的简评
　
　
1、该理论从产业层面出发，将微观企业、中观产业和宏
观国家的竞争优势有机整合起来，既探讨了要素、技术有
其他因素对国际贸易的影响，又整合了价格因素和非价格
因素对竞争优势的决定，反映竞争优势与国家贸易的动态
变化，具有广泛的兼容性。
2、该理论发展了传统贸易理论对于在要素基础上形成的
静态观点，突破了就单项因素或其简单组合为出发点来展
开理论分析的不足。
案例：重庆摩托车产业钻石模型分析
重庆市摩托车行业在全行业处于领先地位，重庆是中国主要的摩托车生产和出口基地。但重庆市摩托车同样受到目前行为不规范的影响。车价连年下跌，使企业在改进技术 、提高质量、拓展市场、完善售后服务等诸多方面无力顾及，最终付出丧失市场代价。
利用波特的钻石模型对重庆市摩托车企业集群进行如下分析。
案例思考？
第五章 思考题
1. 如何正确评价比较优势学说？
2. 对要素禀赋学说有哪些评价？
3. 什么是里昂剔夫之谜？有哪些解释？
4. 什么是产品生命周期学说？
5. 收入偏好相似学说的主要内容是什么？
6. 产业内贸易理论的基础是什么？
7. 如何理解钻石理论？

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