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国际贸易理论与实务
第四章 传统贸易理论
第一节 绝对优势理论
一、早期的分工交换思想
最早提出分工学说的是古希腊思想家柏拉图（Plato,公元前427-347）。
早期的国际贸易思想还从宗教神学中产生。
二、重农学派（Physiocratic School）的贸易观点
17世纪下在法国出现，主张经济自由和重视农业。其自由贸易政策的主张有：
贸易的发展，会扩大农产品的销售，使农产品的价格得到稳定和提高，可以促进农业生产的发展，从而增加一国的财富和收入。
对外贸易的利益，不在于使一国货币财富的增加，因为一国财富的真正增加并不是货币财富的增加，而是实物财富的增加。
在国际贸易中，出卖最必需的和最有用的商品的国家，比出卖奢侈品的国家有利。
学习目标：
1、掌握主要传统贸易理论的基本概念和主要观点；
2、熟悉绝对优势理论、相对优势理论和H-O要素禀赋 理论的模型分析；
3、评价各贸易理论的优缺点；
4、学会运用传统国际贸易理论分析现实问题。
第四章　传统国际贸易理论
三、重商主义的贸易思想
资本原始积累时期，在欧洲国家普遍实行的奖励出口，限制进口的贸易保护主义的政策。
早期重商主义的代表人是英国的威廉.斯坦福，他强调绝对的贸易顺差，主张多卖少买或不买，并主张采取行政手段，控制商品进口，禁止货币输出以积累财富。因此，也被称为“货币差额论”。
晚期重商主义代表人是托马斯.孟（Thomas. Mun） ，也称为贸易差额论。执行的奖出限入政策，追求一国的贸易总顺差。
第一节 绝对优势理论
2、对重商主义贸易思想的评价
（1）进步
促进了资本主义的原始积累和欧洲各国工业生产的发展；
重视货币、追求贸易顺差、强调国家干预对外贸易、推行“奖出限入”措施以及鼓励发展出口工业等政策措施至今仍对国际贸易有影响。
（2）不足
把经济活动局限于流通领域；
财富观是错误的；
只用静止的观点看待世界资源，不仅认为只有金银才是财富，而且认为金银是固定的、有限的、是一种形而上学的观点。
第一节 绝对优势理论
第一节 绝对优势理论
一、绝对优势理论 （absolute advantage）
2、主要内容：
亚当·斯密从生产成本的绝对差别出发，认为各国的对外贸易利益取决于各国生产商品的绝对成本优势。一个国家出口的应是在本国国内生产效率高的商品，进口的应是在国外生产效率高的商品，交易的结果是双方都能获得好处。
延伸阅读：亚当.斯密个人简介
第一节 绝对优势理论
第一节 绝对优势理论
一、绝对优势理论 （absolute advantage）
结论：
贸易产生的原因：
生产成本的绝对优势。
贸易的模式：
每个国家专业化生产自己具有绝对优势的产品，
然后出口交换自己具有绝对劣势的产品。
贸易的利得：
分工提高劳动生产率，各国产出增加。
第一节 绝对优势理论
二、定量分析
斯密假定,
世界上只有两个国家：英国和法国
生产两种商品：小麦和生铁
每单位产品的投入用劳动天数来衡量
生产要素只有劳动力，仅能在国内自由流动
完全竞争市场结构；规模报酬不变；无运输成本
第一节 绝对优势理论
二、定量分析
国际分工前
小麦 生铁
英国 200 或者 100
法国 100 或者 200
国际分工后
小麦（单位） 生铁（单位）
英国 0 （100+200）/100=3
法国 （100+200）/100=3 0
第一节 绝对优势理论
二、定量分析
交换后两国利益情况
小麦（单位） 生铁（单位）
英国 1 和 3-1=2
法国 3-1=2 和 1
通过国际贸易（交换），两国都获得了利益。
第一节 绝对优势理论
三、对绝对优势理论的评价
进步性
　（1）揭示了分工对提高劳动效率的巨大意义；
（2）对国际贸易产生的原因进行理论探讨，为各国之间进行商品交换提供理论基础；
（3）将国际贸易理论纳入了市场经济的理论体系，开创了国际贸易的经济学分析.
局限性
只说明了生产成本有绝对优势的国家才能通过参加国际分工和国际贸易而获得利益，这在国际贸易实践中缺乏普遍性.
思考题：如果一国所有商品的生产成本相对于另一国来说都处于绝对劣势地位，这时还会不会存在分工和贸易？
第二节 比较优势理论
一、比较优势理论（comparative advantage）
1、基本概念：
相对优势，是指一个国家生产同一单位的某种商品的比较优势相对低于另一个国家，这个国家在这种商品的生产上具有比较优势。
Ricardo, David
1772~1823
1817年，大卫.李嘉图在其出版的名著《政治经济学及赋税原理》中，阐述了比较优势理论思想。
2、基本观点：
国家贸易中，起决定作用的而是比较优势，
“两优相权取其重，两劣相权取其轻”；
在国际商品生产分工中，各种商品生产都占优势的国家，
应集中生产优势相对大的商品，放弃优势相对小的商品
生产；反之亦然，通过国际贸易，使贸易双方获利。
一、比较优势理论（comparative advantage）
第二节 比较优势理论
　3、定量分析
李嘉图的假设与斯密的相似：2×2×2模型
第二节 比较优势理论
一、比较优势理论（comparative advantage）
国际分工前
葡萄酒 毛呢
英国 120天 或者 100天
葡萄牙 80天 或者 90天
第二节 比较优势理论
一、比较优势理论（comparative advantage）
国际分工后
葡萄酒（单位） 毛呢（单位）
英国 0 （120+100）/100=2.02
葡萄牙 （80+90）/80=2.125 0
交换后两国利益情况
葡萄酒（单位） 毛呢（单位）
英国 1 和 2.2-1=1.2
葡萄牙 2.125-1=1.125 和 1
尽管英国两种商品都处于劣势，但通过国际贸易也能获得贸易利益。
一、比较优势理论（comparative advantage）
模型结论：
（1）世界财富总量增加了。
（2）贸易双方都能从贸易中获利。
第二节 比较优势理论
第二节 比较优势理论
三、对比较优势理论的评价
1、进步性
奠定了国际贸易理论的基石，推行自由贸易提供依据
将对国际贸易的研究彻底地从流通领域转到生产领域
试图用劳动价值理论来解释国际贸易与国际分工
2、局限性
只是提出了国际分工的一个依据，并未揭示出国际分工形成和发展的主要原因。
该理论建立在许多假设前提的基础上，与现实条件不相符，大大削弱了它的适用性。
1、约翰.穆勒（John Stuart Mill,1806-1873）的相互需求理论
（1）国际商品交换比例上下限的分析
国际分工开始前，两国存在各不相同的x商品与y商品的国际交换比例。
进行国际分工和国际贸易后，两国国内的交换比例被在世界市场确定的单一交换比例即国际交换条件所取代。
两国国内交换比例构成国际交换比例的上下限，超过或等于上下限的交换比例意味着一方获得全部利益，而另一方则损失了利益或未增加利益。
约翰·斯图亚特·穆勒
四、比较利益理论的发展
第二节 比较优势理论
（2）贸易利益的分配决定于相互需求强度：对对方产品需求强度相对大的国家，国际商品交换比例对该国就不利；反之，则有利。
（3）相互需求方程式
国际交换的比例由两国的相互需求决定。
相互需求方程式是指在国际分工的条件下，两个国家各自生产不同的产品并相互交换，这两种产品的交换比例必须等于两国相互需求对方产品总量的比例。
当这一相互需求方程式成立时，国际市场中商品的相对价格便由此决定。
四、比较利益理论的发展
第二节 比较优势理论
美国和英国两种商品的交换比例
比较优势：美国小麦，英国玉米
小麦 玉米 国内交换比例
美国 6 4 3：2（1：2/3）
英国 1 2 1：2
国际交换比例区间
2/3单位玉米＜1单位小麦＜2单位玉米
四、比较利益理论的发展
第二节 比较优势理论
PUS1：2/3
PUK1:2
Q Y
Q X
1：1
互惠贸易区
英国不参加贸易区域
美
国
不
参
加
贸
易
区
域
1：4/3
1：5/3
互利贸易的范围图解
第二节 比较优势理论
第二节 比较优势理论
互利贸易区图
穆勒国际交换比上下限的几何演绎，更直观
美国不进
行贸易区
互惠贸易区
英国不进
行贸易区
K
J
小麦
玉米
Q Y
Q X
国内交换比例靠近坐标轴所表示的商品是本国具有比较优势的商品
第三节 要素禀赋理论
一、要素禀赋理论的产生
伊·菲·赫克歇尔
李嘉图认为，比较优势是发生国际分工和国际贸易的
基础，而产生比较利益的原因是各国间劳动生产率的
差异及由此产生的劳动成本差别。
那么，劳动成本的差别因何而生？
为解决这一问题，赫克歇尔和俄林从各国资源禀赋，
即生产要素供给情况不同的角度出发，具体分析了
国际分工的原因、国际贸易的格局和国际贸易的
商品结构。他们的理论被称为“赫克歇尔—俄林理论”
（Heckscher-Ohlin Theory），简称赫-俄（H-O）理论。
要素
密集度
产品生产中某种要素投入比例的大小。
1、要素密集度（factor intensity）
第三节 要素禀赋理论
二、基本概念
延伸阅读：什么是劳动密集型产品？什么是资本密集型产品？
如果X商品的生产所采用的资本与劳动投入比例kx=Kx/Lx，大于Y商品的生产所采用的资本与劳动投入比例ky=Ky/Ly，即kx>ky，则称X是资本密集型（capital-intensive）产品，Y是劳动密集型（labor-intensive）产品。
要素
禀赋
一国拥有各种生产要素的数量。
要素丰
裕度
在国际要素禀赋的比较中，如果一个国家的某种要素的供给比例大于别国同种要素的供给比例，那么，该种要素的相对价格就应低于别国同种要素的价格。
2、要素禀赋 （factor endorsement）和要素丰裕度（factor abundance）
第三节 要素禀赋理论
二、基本概念
第三节 要素禀赋理论
三、主要思想
在国际贸易中,要素禀赋的相对差异是国际贸易比较优
势形成的基本原因。
在各国生产要素禀赋存量一定的情况下，一国将生产和
出口较密集地使用其丰裕的生产要素的产品，进口较密集地
使用其稀缺的生产要素的产品。
四、模型分析
前提假设:
两个国家、两种产品、两种生产要素（K|L）
两国的技术水平相同
两国的消费偏好相同
生产规模报酬不变
完全竞争市场结构；无关税；无运输成本等
第三节 要素禀赋理论
第三节 要素禀赋理论
四. 模型分析
假设条件:
与古典贸易模型相比，H－O模型对一国生产可能性的假设有两个方面的不同：
第一，关于两国生产各种商品能力不同的原因
第二，关于产品生产机会成本的假定
第三节 要素禀赋理论
美国 巴西
图3-1生产要素禀赋不同国家之间的贸易
P*0=2.0
B
CIC1
E
P1*=1
0 20 40 60 咖啡
计算机
80
40
CIC0
进口
PPF
出口
F
计算机
100
80
60
0 40 60 80 咖啡
出口
PPF
进口
E
C
E
CIC1
P0=2/3
P1=1
CIC0
C
B
第三节 要素禀赋理论
五、赫克歇尔—俄林理论的拓展
1.要素价格均等化定理：
20世纪40年代末期，美国经济学家保罗.萨缪尔森完善了要素价格均等化的基本命题，并对此进行了论证，被后人称为H-O-S定理。
主要内容:
在满足要素禀赋论全部假设条件下，从长期来看，国际贸易使得两国的要素价格达到均等化。
萨缪尔森（Paul Samuelson，1915-）
第三节 要素禀赋理论
2、斯托尔伯-萨缪尔森定理（The Stoplper-SamuelsonTheorem）
某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。
引申结论:国际贸易虽然可以改善一国整体的福利水平,但对一国要素所有者的收入分配影响效果是有差别的,通常来说,贸易会提高该国丰裕要素所有者的实际收入,降低稀缺所有者的实际收入.
思考：在中美贸易中,对美国来说,哪些要素所有者得到好处 对中国来说,又是谁得到好处
第三节 要素禀赋理论
3、罗布津斯基定理（Rybczynski Theorem）
在商品相对价格不变的前提下，一国要素禀赋数量的变化对生产产生影响.通常地,某一要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产增加，同时使密集使用其他要素的商品部门的生产萎缩。
如果假定密集使用非增长要素的产品是一项出口产品,则其贸易条件将恶化;反之,如果该产品是一项进口产品,则其贸易条件将得到改善.
典型例子:
荷兰病;贸易贫困化增长;美欧日联手逼中国贱卖稀土等
案例分析:
美欧日向WTO起诉中国索要稀土
2012年3月13日，美国总统奥巴马专门就对华贸易问题发表讲话，并罕见地亲自出面宣布美国已联合欧盟和日本，正式向世贸组织(WTO)提起一项针对中国限制稀土出口的贸易诉讼。要求中国须在60天内与美欧和日本谈判。
案例分析:
世界各国的稀土的储量，中国是占到36%，俄罗斯是19%，美国13%，澳大利亚也要占5%，印度占3%;我们的出口量占90%以上，而其它美国、俄罗斯、澳大利亚全是0。为什么我们的资源并不占世界90%，只占36%，是世界第一，但是我们出口量可是世界大大的第一，而且美国、俄罗斯这些国家有，但是不开发，而且生产量和出口量是零，这怎么解读？
第三节 要素禀赋理论
六、对赫克歇尔—俄林理论的评价
1、积极方面
(1)赫克歇尔、俄林等用生产要素禀赋的差异来解释国际
贸易产生的原因、贸易商品结构以及国际贸易对要素价格
的影响，这种研究比李嘉图的比较优势论更加深入和全面；
(2)这一理论是建立在三要素论基础之上的,对生产要素在
各国进出口贸易中占据的重要地位进行了肯定,从而使贸易
理论纳入新古典经济学分析框.
2、局限性和不足
第三节 要素禀赋理论
六、对赫克歇尔—俄林理论的评价
(1)要素禀赋理论把各国的相对优势看作是一成不变的，而实际
上技术革新、技术进步可以改变要素成本和比例，从而改变比
较成本。
(2)该理论掩盖了国际分工和国际贸易发生的最重要原因。事实上，
自然禀赋条件只提供了国际分工和贸易产生的可能性，只有社
会生产力的发展才是国际贸易产生的根本原因。
(3)要素禀赋理论与当代发达国家间贸易迅速发展的实际情况不符。
第四节 对要素禀赋理论的实证检验
一、里昂惕夫之谜（The Leontief Paradox）
Wassily Leontief,1906-1999
里昂惕夫(W. W. leontief )是美国著名计量经济学家，他创立了投入产出分析法，并以此突出贡献获得了1973年诺贝尔经济学奖。
其代表作是《投入产出经济学》。 1953年在美国《经济学与统计学杂志》上发表了一篇文章 ，利用美国1947年进出口行业所用资本存量与工人人数的数据来检验H-O模型，其结果引发了持续一代人富有成效的争论。
第四节 对要素禀赋理论的实证检验
一、理论假设：
（1）如果H-O理论正确：各国应该出口密集使用其充裕要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品；
（2）美国作为资本丰裕的国家应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。这意味着：美国出口行业的资本劳动比率应该大于进口行业的资本劳动比率。
何为里昂惕夫之谜？
第四节 对要素禀赋理论的实证检验
二、实证检验
里昂惕夫利用投入产出法，将生产要素分为两类， 资本和劳动，对200 多个子部门进行了分析，再整合为五十个产业部门， 其中有三十八个部门和国际贸易有关。 计算出每百万元的进口商品和出口商品的资本和劳动投入， 其中美国的进口是利用美国的进口替代产业的资料计算的。
美国出口商品和进口替代商品
对国内资本和劳动力的需要量
人平均年
资本量
资本（美元）
劳动（人/年）
13726
167.81
2303400
2256800
173.91
12977
出 口
进口替代
1951年
出 口
2550780
182.313
13991
3091339
170.004
18184
进口替代
1947年
实证
结果
第四节 对要素禀赋理论的实证检验
第四节 对要素禀赋理论的实证检验
实证结果令人困惑：在1947年美国向其他国家出口的是劳动密集型产品，而进口的是相对资本密集型产品，这就是著名的“里昂惕夫之谜”或“里昂惕夫反论”或“里昂惕夫悖沦”(the leontief paradox) 。
三、实证结论：里昂惕夫之谜
第四节 对要素禀赋理论的实证检验
表4.2 赫克歇尔－俄林模型的实证检验：美国数据
学 者
数据年份
(Kx/Lx)/(Km/Lm)= (H-O预测: >1)
威特尼(Whitney，1968)
1899
1.12
里昂惕夫 (Leontief，1952)
1947
0.77
里昂惕夫 (Leontief，1956)
1947/51
0.94 (或不包括自然资源行业，1.14)
鲍德温 (Baldwin，1971)
1958/62
0.79 (或不包括自然资源行业，0.96)
斯特南德和马斯克斯 (Sternand & Maskus，1981)
1972
1.05 (或不包括自然资源行业，1.08)
第四节 对要素禀赋理论的实证检验
类似的验证还有很多：
1959年，日本经济学家建元正弘、市村真一研究表明，日本出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。
1962年，印度经济学家巴哈德瓦奇研究表明，印度在和美国的贸易中是出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品的。
… …
结论是：“里昂惕夫之迷”不是特殊情况，而普遍存在于各国的贸易中。不仅发达国家有，发展中国家也有。
面对这种结果，国际经济学理论该作怎样的选择？
第四节 对要素禀赋理论的实证检验
四、对里昂惕夫之谜的多种解释
劳动力不同质论
自然资源说
关税和政府的其他贸易壁垒
需求偏好差异
要素密集度逆转
第四节 对要素禀赋理论的实证检验
三、里昂惕夫之谜简评
围绕对里昂惕夫之谜的解释而产生的各种理论观点，都是对 H-O 原理一系列假定前提的修正，一方面充实了 H-O 原理，增强了 H-O 原理的现实性，另一方面又构成了一系列贸易新理论的逻辑起点，丰富和壮大了国际贸易的理论体系。
里昂惕夫之谜虽然指出 H—O 原理与实践的矛盾，但它自身又是建立在 H—O 基础之上的，而且他的验证只研究了美国一个国家，同时这种研究也是以抽象的假定为前提的，如只涉及资本和劳动两要素等，所有这些不能不限制里昂惕夫之谜的科学性和实用性。
第四章（传统国际贸易理论）思考题
1、简述要素禀赋理论的主要内容？它在国际贸易理论中处于什么地位？
2、要素禀赋理论与古典国际贸易理论有何区别？
3、如何用数学语言来描述要素禀赋与要素禀赋的实际衡量？
4、如何借助于等产量曲线来说明产品的要素密集度？
5、如何理解里昂惕夫之谜及其解释？

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