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(共86张PPT)
国际贸易理论
自由贸易
理论
保护贸易理论
第二章 保护贸易理论
保护贸易理论
重商主义（威廉·斯塔福，托马斯·孟）
保护关税论（汉密尔顿）
幼稚产业保护论（李斯特）
超保护贸易论（凯恩斯）
第二章 保护贸易理论
中心—外围论（劳尔·普雷维什）
战略性贸易论（布朗德，斯潘塞）
第二章 保护贸易理论
本章掌握：
第二章 保护贸易理论
掌握李斯特保护幼稚工业论的保护对象、保护时间和保护手段，并客观评价该理论。
掌握超贸易保护理论及外贸乘数论。
了解和掌握战略性贸易理论的理论基础和主要手段，并对之进行评价。
第二章 保护贸易理论
李斯特保护幼稚工业论的主要内容；
超贸易保护理论及凯恩斯的外贸乘数理论；
普雷维什的中心外围论（关于原材料出口国贸易条件长期恶化的论断）；
战略性贸易理论的理论基础和主要手段。
第二章 保护贸易理论
保护贸易理论的演进脉络；
保护幼稚工业论；
超贸易保护理论及外贸乘数论；
中心—外围论；
战略性贸易理论。
第二章 保护贸易理论
文化基础
政治基础
物质基础
第一节 重商主义
一、重商主义产生
的历史背景
一、重商主义产生的历史背景
商业革命：重商主义兴起的物质基础
政府干预：重商主义的政治基础
文艺复兴：重商主义的文化基础
第二章 保护贸易理论
重商主义
晚期重商主义
（贸易差额论）
早期重商主义
（重金主义、
货币差额论）
第二章 保护贸易理论
二、重商主义的基本内容
（一）货币差额论
代表人物：
英国的约翰·海尔斯（John Hales）、
威廉·斯塔福德（William Stafford）、
马林斯（Gerard Malynes）；
法国的博丹（Jean Bodin）、安徒安·
孟克列钦（A.Monthretien）
第二章 保护贸易理论
二、重商主义的基本内容
（一）货币差额论
基本观点：
只着眼于货币的增加，极力强调国家利益在于增加货币；反对金银出口，认为货币就是财富，应当尽量增加金银的数量并将它留在国内；增加出口减少进口；对外国产品少买或不买。
第二章 保护贸易理论
二、重商主义的基本内容
（一）货币差额论
指导原则：防止货币外流。
特点： 把货币和商品完全对立起来，孤立看待货币，千方百计把货币保存在国内，禁止金属外流。
第二章 保护贸易理论
（二）贸易差额论
第二章 保护贸易理论
贸易差额论
是指通过对外贸
易的出口大于进
口，从中取得顺
差，以增加货币
流入量。
代表人物：托马斯.孟
主要观点：
货币产生贸易，
贸易增加货币，
“奖出限入”。
三、重商主义的意义及局限性
第二章 保护贸易理论
1.汇集了当时欧洲各国国
内经济和对外贸易的主要
思想和政策，代表了当时
欧洲商业资本者的利益；
2.其信条反映了当时政
治经济的现实：维持军
费开支需要足够货币，
储蓄成为国家行为；
意 义
3.体现了富国强兵、积累
国民财富的思想和国家利
益的现实性，表明贸易保
护不等于闭关自守；
4.有历史进步作用：促进
了资本原始积累和欧洲工
业生产发展，政策措施和
重要概念具有现实意义。
把流通领域和外贸
看作是财富的直接
源泉，掩盖了利润
的真正来源和本质
认为对外贸易是
“零和博弈”，这
不符合现实
认为对外贸易差
额是衡量富裕的
尺度，这种观点
具有片面性
第二章 保护贸易理论
局
限
性
三、重商主义的意义及局限性
第二章 保护贸易理论
第二节 幼稚产业保护论
第二章 保护贸易理论
提出者：
汉密尔顿
发展者：
李斯特
一、幼稚产业保护论产生的历史背景
李斯特
幼稚工业保护论的作品
1827：《美
国政治经济
学大纲》
1841：《政
治经济学的
国民体系》
1837：《政
治经济学的
自然体系》
第二章 保护贸易理论
二 、幼稚产业保护论的基本内容
第二章 保护贸易理论
提出者
汉密尔顿
代表作品
《关于制造
业的报告》
制造业能提供开创各种事业的机会，有
利于发挥劳动者的才能。
制造业的很多投入品来自农业，可保证
农产品销路和价格；
制造业可以吸纳大量外国移民迁入，加
速中西部的发展；
制造业需消耗大量原材料、中间产品及
生活日用品，能促进相关部门发展；
第二章 保护贸易理论
制造业能为其他部门提供先进生产工具
和技术设备；
基本思想内容
第二章 保护贸易理论
鼓励移民迁入
吸引外资
保证和提高
产品质量
（联邦检查制度）
限制改良机器和
先进设备输出
给各类工业发
放奖金和津贴
限制重要原料
出口，鼓励其
进口
保护新兴工业
（保护关税）
扶持私营
工业发展
（发放贷款）
制造业
保护
措施
汉密尔顿
第二章 保护贸易理论
李斯特
关税保护制度
国家干预论
生产力论
经济发展阶段论
幼稚产业
保护论
√
原始未开化阶段
二 、幼稚产业保护论的基本内容
第二章 保护贸易理论
（一）经济发展阶段论
畜牧阶段
农业阶段
农工业阶段
农工商业阶段
第二章 保护贸易理论
李斯特
关税保护制度
国家干预论
生产力论
经济发展阶段论
幼稚产业
保护论
√
李斯特认为，自由贸易不利于
德国生产力的发展；比较优势应该
是动态而非静态的。
二 、幼稚产业保护论的基本内容
第二章 保护贸易理论
（二）生产力论
第二章 保护贸易理论
李斯特
关税保护制度
国家干预论
生产力论
经济发展阶段论
幼稚产业
保护论
√
李斯特认为，落后国家的政府
应积极干预国家经济，特别是应利
用关税政策来保护国内市场。
二 、幼稚产业保护论的基本内容
第二章 保护贸易理论
（三）国家干预论
第二章 保护贸易理论
李斯特
关税保护制度
国家干预论
生产力论
经济发展阶段论
幼稚产业
保护论
√
差别税率
二 、幼稚产业保护论的基本内容
第二章 保护贸易理论
（四）关税保护制度
选择性保护（条件）
适时调整（期限）
高
低
？
（一） 意 义
1. 历 史 作 用
2. 现 实 意 义
第二章 保护贸易理论
三、幼稚产业保护论简评
（二）局 限 性
第二章 保护贸易理论
对五个经济发展阶段的分析尚缺乏全面性；
对生产力界定肤浅，对影响因素分析混乱；
对幼稚产业进行有效保护缺乏实质的作用；
对如何保护本国幼稚工业缺乏准确的策略。
一、超保护贸易论产生的历史背景
第二章 保护贸易理论
第三节 超保护贸易论
摩擦失业
自愿失业
非自愿失业
总 需 求
总 供 给
第二章 保护贸易理论
社会有效需求不足，总需求不能
在充分就业条件下同总供给平衡
第二章 保护贸易理论
失 业
社会有效
需求不足
供需失衡
增加投资
（投资乘数）
增加出口
（外贸乘数）
如何实现总量平衡？
总需求函数应为：
Y = C + I + G + ( X – M )
第二章 保护贸易理论
（一）投 资 乘 数
（一）投 资 乘 数
第二章 保护贸易理论
反应轮次 初始投资数量 国民产出增量 增量计算过程
1 10 10 1×10=10
2 — 8 0.8×10=8
3 — 6.4 0.82×10=6.4
4 — 5.12 0.83×10=5.12
… — … …
合计 10 50
1
1- 0.8
______
×
10
单位：亿元
5 倍
边际消费倾向：0.8
凯恩斯的消费函数：
C
消费
=
a
自发消费
+
b Y
引致消费
第二章 保护贸易理论
（二）外 贸 乘 数
边际消费倾向
国 民 收 入
Y = C + I + G + ( X – M )
第二章 保护贸易理论
C
消费
=
a
自发消费
+
b Y
引致消费
此式代入上式得：
Y = a + bY + I + G + ( X – M )
Y – bY = a + I + G + ( X – M )
Y( 1 – b) = a + I + G + ( X – M )
Y = ( 1 / 1- b ) [ a + I + G + ( X – M )]
乘 数
第二章 保护贸易理论
当一个经济变量的变化引起另一个经济变量成倍地变化时，这个倍数就称为“乘数”。
乘数 K
= 1/1-边际消费倾向
三、超保护贸易论的主要论点与特点
第二章 保护贸易理论
（一）主要论点
主要论点
鼓吹贸易顺差
扩大有效需求
贸易顺差有益
贸易逆差有害
三、超保护贸易论的主要论点与特点
第二章 保护贸易理论
（二）主要特点
1.保护对象扩大
2.保护目的改变
3.保护转入进攻性
4.保护阶级利益改变
5.保护措施多样化
6.组成货币集团
四、超保护贸易论简评
意 义
对外贸易顺差可为一国带来所需外汇，扩大国贸支付手段（本票、汇票、支票、信用证和托收等 ）；
对外贸易顺差可增加一国国民收入和就业；
对外贸易顺差所增加的国民收入中应有较大部分用于购买本国产品，有助于实现中间产品和最终产品的国产化；
对外贸易顺差可以刺激物价的上升，有利于投资的增长。
第二章 保护贸易理论
托收是出口人在货物装运后开具以进口方为付款人的汇票，委托出口地银行通过其在进口地的分支机构代出口人收取货款的结算方式。属商业信用中的逆汇法。
（二）局限性
2、出口增加难以为继;
3、扩大出口必须降低
出口价格。
1、贸易顺差与国内通货膨胀的矛盾;
第二章 保护贸易理论
代表人物：辛格、普雷维什、缪尔达尔
第五节 中心—外围论
第二章 保护贸易理论
“辛—普—缪论证”
一、中心—外围论产生的历史背景
第二章 保护贸易理论
除拉丁美洲一些国家早在20世纪初赢得民族独立和国家主权外，亚洲、非洲、拉丁美洲的大多数国家和地区在20世纪中叶赢得独立和解放。正因这些国家长期是帝国主义列强的殖民地和附属国，在战后一个相当长的时期内，仍遭受剥削和掠夺。战后初期，这些国家被称为“落后国家”或“后进国家”（backward countries），此后被称为“不发达国家”（underdeveloped countries）或“欠发达国家”（less developed countries）。
　　发展中国家的诞生，是20世纪人类发展与社会进步进程中最为重大的历史事件。
二、中心—外围论的基本内容
（一）中心—外围地带的划分
外围：不发达国家
第二章 保护贸易理论
中心：发达国家
二 极
贸 易 条 件
N=（Px/Pm）×100%
第二章 保护贸易理论
反映价格水平在两个不同时期变动程度的相对数。
价格
指数：
第二章 保护贸易理论
贸 易 条 件
N=（Px/Pm）×100%
第二章 保护贸易理论
二、中心—外围论的基本内容
（二）中心--外围间关系：不对称，不平等
第二章 保护贸易理论
从起源上看，
外围国家在中
心—外围体系
的形成过程中
一直处于落后
的地位；
从运转上看，
外围国家初级
产品贸易条件
由于种种原因
日趋恶化；
从发展趋势上
看，世界经济
体系“动力中
心”转移加剧
了中心—外围
间的不平等。
外围国家贸易条件不断恶化
◆中心和外围工会的作用不同。
第二章 保护贸易理论
◆工业制成品和初级产品需求收入弹性不同；
◆技术进步所产生的利益分配不均；
（三）外围国家改善
贸易条件的对策
第二章 保护贸易理论
利用贸易保护政策以改善需求弹性；
利用贸易保护政策以提高工业化程度；
建立区域共同市场以促进工业化发展；
促使中心国家向外围国家开放市场。
征收关税
数量限制
出口补贴
出口退税
进口替代
出口替代
＜
＜
三、中心--外围论简评
第二章 保护贸易理论
意 义
局限性
三、中心--外围论简评
第二章 保护贸易理论
意 义
首先，普雷维什对发展中国家的对外贸易问题进行了开拓性的探讨，为国际贸易理论增添了新的内容；
其次，普雷维什关于发展中国家应实行贸易保护政策，走工业化道路的主张和政策建议具有实践指导意义。
三、中心--外围论简评
第二章 保护贸易理论
普雷维什对导致发展中国家贸易条件恶化原因的分析不符合实际（外因+内因）；
普雷维什未对传统国际贸易理论造成中心和外围国家利益分配不均的原因做出具有说服力的分析；
二战后发展中国家实施进口替代战略的结果并不理想。
局限性
第五节 战略性贸易论
第二章 保护贸易理论
一、战略性贸易论
产生的历史背景
贸易逆差
不断扩大
产业竞争力
有所下降
国际环境
发生变化
美国实施战略性
贸易论的原因
第二章 保护贸易理论
第五节 战略性贸易论
创始者—
布朗德 斯潘塞
第二章 保护贸易理论
发展者—
克鲁格曼
战略性贸易论的含义
是指一国政府在不完全竞争和规模经济的
条件下，凭借生产补贴、出口补贴或保护
国内市场等政策手段，扶持本国战略性工
业的成长，增强其在国际市场上的竞争，
谋取规模经济的额外收益，并借机掠夺他
人市场份额和工业利润(目的)。
第二章 保护贸易理论
√
市场结构类型
1.完全竞争
2.垄 断
3.垄断竞争
4.寡 头
（寡头垄断）
“不完全竞争”
第二章 保护贸易理论
那些由于有效地吸收
了创新成果，发展速
度较快，并对其他工
业增长有广泛的直接
和间接影响从而能带
动一系列相关工业部
门发展的工业。
第二章 保护贸易理论
战
略
性
工
业
第二章 保护贸易理论
那些由于有效地
吸收了创新成果，
发展速度较快，
并对其他工业增
长有广泛的直接
和间接影响从而
能够带动一系列
相关工业部门发
展的工业。
第二章 保护贸易理论
战略性贸易论
利润转移论
外部经济论
战略性
出口政策
战略性
进口政策
进口保护
促进出口理论
√
二 、战略性贸易论
的基本内容
第二章 保护贸易理论
（一）利润转移论
二 、战略性贸易论的基本内容
一国政府可以通过一定的贸易干预
来影响本国企业及其国外竞争对手的行
动，支持本国同产业的发展，提高国际
竞争力，从而使国民福利提高，获取寡
占行业中外国企业的超额利润，或向本
国转移利润。
第二章 保护贸易理论
战略性贸易论
利润转移论
外部经济论
战略性
出口政策
战略性
进口政策
进口保护
促进出口理论
√
二 、战略性贸易论
的基本内容
战略性出口政策
第二章 保护贸易理论
（一）利润转移论
二 、战略性贸易论的基本内容
战略性出口政策的核心是用出口补贴为本国寡头厂商争夺国际市场的份额。
波音公司
-5 -5 0
100
100 0 0
0
空中客车公司
生
产
不
生
产
生 产
没有补贴的损益图(万美圆)
第二章 保护贸易理论
不生产
波音公司
20 -5 0
100
125 0 0
0
空中客车公司
生
产
不
生
产
不生产
欧洲政府给予空中客车公司补贴时的损益图(万美圆)
第二章 保护贸易理论
生 产
（25-5）
（100+25）
战略性出口政策
第二章 保护贸易理论
（一）利润转移论
二 、战略性贸易论的基本内容
战略性进口政策
战略性出口政策
第二章 保护贸易理论
（一）利润转移论
二 、战略性贸易论的基本内容
战略性进口政策
（关税抽取租金论）
第二章 保护贸易理论
（一）利润转移论
二 、战略性贸易论的基本内容
战略性进口政策
战略性进口政策的核心是用关税抽取外国寡头厂商的垄断利润。
战略性出口政策
第二章 保护贸易理论
（一）利润转移论
二 、战略性贸易论的基本内容
战略性进口政策
进口保护促进出口理论
战略性出口政策
第二章 保护贸易理论
（一）利润转移论
二 、战略性贸易论的基本内容
战略性进口政策
进口保护促进出口理论
进口保护促进出口理论认为，如果本国
政府对外国厂商进入本国市场设置阻碍，本
国厂商就可以扩大其在本国市场的份额，从
而增加销量，获得本国市场的规模经济，获
得竞争优势，使市场得到进一步的扩大。
第二章 保护贸易理论
战略性贸易论
利润转移论
外部经济论
战略性
出口政策
战略性
进口政策
进口保护
促进出口理论
√
二 、战略性贸易论
的基本内容
第二章 保护贸易理论
（二）外部经济论
二 、战略性贸易论的基本内容
外部经济也称作外部规模经
济，是指当整个产业的产量因企
业数量的增加而扩大时（企业外
部的因素），该产业各个企业的
平均生产成本下降。
第二章 保护贸易理论
（二）外部经济论
二 、战略性贸易论的基本内容
外部经济论认为，某些产业（如知识密
集的高新技术产业）或企业能产生积极的外
部经济效应，促进相关产业发展和出口的扩
张，但由于知识和技术外溢，其外部经济不
能被厂商完全拥有，企业就可能不愿投资于
科研开发，这些产业就不能发展到社会最优
状态。如政府能对其给予适当保护和扶持，
则能促进其和相关产业的发展，提高其国际
竞争力，从而获得长远战略利益。
三、战略性产业的确定
第二章 保护贸易理论
高附加值
产业
高科技
产业
战略性
产业
三、战略性产业的确定
（一）高附加值产业
高附加值产业是指那些投入少而产出价值高的产业。
第二章 保护贸易理论
（二）高科技产业
高科技产业是指那些依靠产品以及生产过程的快速革新而获取成功的产业。
第二章 保护贸易理论
生物医药与生物工程产业：包括微生物、酶、细胞、基因工程及转基因动植物、药物疫苗、生物芯片、生物计算机; 　
近年我国大力发展的高科技产业
光电子信息产业:包括光、电、声、磁物理特性的综合利用，新的全息图像处理技术，新一代超小型、大容量、高速度、多功能计算机;
智能机械产业: 以机器人为代表的智能机械;　　
软件产业；
　　
第二章 保护贸易理论
超导体产业; 　
近年我国大力发展的高科技产业
太阳能产业;
空间产业:卫星发射服务、太空旅行及空间商业服务,我国发射了“神舟” 飞船; 　　
海洋产业: 包括对海水的利用，深海采矿、建立海底城市以及开发南极等;
　　
新颖交通工具产业: 新一代的轨道交通、中短程客机开发、个人飞行器具研制等。　　　
③ 美 国
② 法 国
第二章 保护贸易理论
① 日 本
四、战略性贸易论的意义及局限性
(一) 意 义
第二章 保护贸易理论
1.进一步丰富和发展了国际贸易的理论。它以不完全竞争和规模经济理论为基础，是国贸新理论在贸易论领域的反映和体现。
2.对政府干预给予
了重新定位。它强
调政府干预的合理
性，设计出适宜于
产业内贸易的干预
政策，使市场运行
处于次优境地。
3.其提出的外部经济理论具有较好的应用价值。因为有外部性的产业会对本国和其他国家的相同或相关的产业产生正效应。
(二) 消极方面
第二章 保护贸易理论
1.战略性贸易论的实现依赖一系列严格苛刻的条件（规模收益，不完全市场，双寡头，政府信息完全，贸易伙伴不报复，不存在集团利益）；
四、战略性贸易论的意义及局限性
(二) 消极方面
第二章 保护贸易理论
1.战略性贸易论的实现依赖一系列严格苛刻的条件（规模收益，不完全市场，政府的信息完全，贸易伙伴不报复，双寡头，不存在利益集团）；
四、战略性贸易论的意义及局限性
2.补贴会损害国内其他产业的发展，因政府补贴必然会从其他部门抽取资源进行资源的再分配，不利于其他部门的发展；
3.这一政策所具有的倾斜性使政府干预可能会受到一些利益集团的影响，并且引起厂商或官员的非生产性寻租行为。
思 考 问 题
？
运用所学理论谈谈全球经济一体化将如何改变中国的要素禀赋结构。
结合1-2个案例说明幼稚产业保护理论对中国的现实指导意义。
结合自由贸易理论和保护贸易理论的相关论点，阐述后金融危机时期，中国应采取什么措施？
结合要素禀赋论分析美日欧竞相囤积中国稀土并攻击中国稀土新政的原因。
第二章 保护贸易理论
（1）古诺竞争模式:两国两个垄断企业均有能力
影响供给量，所取战略是在竞争对手产量
一定时，选择政府出口补贴的政策；
第二章 保护贸易理论
三种市场竞争模式下战略性贸易政策的取舍：
（2）波特兰竞争模式：两国两个垄断企业均有
能力决定价格，选择政府征收生产税或出
口税的政策；
（3）自由竞争模式：产量、价格均可作为企业
博弈措施，政府应采取不干预政策即自由
贸易政策。
第二章 保护贸易理论

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