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第六章 区域经济一体化
第一节 区域经济一体化含义
第二节 区域经济一体化的形式
第三节 区域经济一体化理论
第四节 区域经济一体化简介
第五节 区域经济一体化对国际贸易的影响
第一节 区域经济一体化含义
一、区域经济一体化含义
两个或两个以上的国家或地区，通过协商并缔结经济条
约或协议，实施统一的经济政策和措施，消除商品、要素、
金融等市场的人为分割和限制，以国际分工为基础来提高
经济效率和获得更大经济效果，把各国或各地区的经济融
合起来形成一个区域性经济联合体的过程。
二、区域经济一体化的特点
成员资格的区域性
对外的排他性
利益的放大性
内部的开放性
第二节 区域经济一体化的形式
区域经济一体化的划分
区域
经济
一体
化
按一体化程度划分
垂直一体化
水平一体化
部门一体化
完全经济一体化
经济同盟
共同市场
全盘一体化
关税同盟
自由贸易区
按经济一体化
的范围划分
按参加国的经济
水平划分
按照经济一体化程度的划分
自由贸易区（free trade area, FTA）
自由贸易区是较为松散、对成员约束最弱的一体化组
织，是一种区域内的自由贸易。在自由贸易区内的各成
员国通过协商签订协议，取消相互之间的贸易壁垒，各
成员国制造的商品可以在区内自由流通，相互间没有关
税、配额等保护措施。各成员国对区外国家仍然维持贸
易壁垒，但保护政策不求一致，由成员国自行订立。
关税同盟（customs union，CU）
关税同盟在经济一体化程度上又前进了一步。与自由贸易区的成员国一样，关税同盟的成员取消各成员国
之间的商品和服务贸易壁垒，使之可以在成员国之间自
由流动，成员国之间在完全取消关税和数量限制的基础
上，同时还规定了成员国对非同盟国家的统一关税率和
外贸政策，因此关税同盟已经具有超国家的性质，是实
现全面经济一体化的基础。
（对内取消关税，对外统一关税。）
共同市场（common market，CM）
共同市场是更深层次的经济一体化形式。与关税同盟
一样，共同市场在各成员国之间不设置任何贸易壁垒，
完全取消关税与数量限制，建立对非成员国的统一关税。
在实现商品自由流动的同时，实现技术、资本、劳动力
等生产要素的自由流动。因此，在共同市场内部完全取
消了对移民和跨国投资设置的限制政策。在生产要素可
以自由流动的前提下，技术、资本、劳动力可以转移到
区域内部使用效率最高的地方。
经济同盟 （economic union，EU）
经济同盟是指成员国之间不仅实现商品、生产要素
可以自由流动及建立共同对外关税之外，并且还制定和
执行更多的统一的经济政策和社会政策，如财政政策、产业政策、区域发展政策等等，逐步废除政策方面差异。
理论上而言，应在多大的经济政策范围内实现统一才
称得上是经济联盟尚无定论。但一般认为货币政策的统
一是经济同盟的一个重要标志，即成员国之间有统一
的中央银行、单一的货币和共同的外汇储备。
完全经济一体化(complete economic integration)
完全经济一体化是经济一体化发展的最高阶段。在这
一阶段，成员国内部各国在经济、金融和财政等方面均
实现完全统一，国家的经济权利全部让渡给一体化组织
的共同机构，各成员国家不再单独执行经济职能。完全
经济一体化是区域经济一体化的最高级形式，具备完全
的经济国家地位。欧盟制定的发展战略就是要实现完全
经济一体化。
合作特征 自由贸易区 关税同盟 共同市场 经济同盟 完全一体化
商品是否自由流通 Y Y Y Y Y
共同的对外贸易壁垒 N Y Y Y Y
生产要素自由流动 N N Y Y Y
宏观经济政策协调 N N N Y Y
经济金融财政政策完全统一 N N N N Y
区域性经济合作的类型
按经济一体化的范围划分
部门一体化（sectored integration ）
指区域内各成员国一种或几种产业（或商品）的一
体化。如1952年建立的欧洲煤钢共同体与1958年建立的
如欧洲原子能共同体。
全盘一体化（overall integration ）
将区域内各成员国的所有经济部门加以一体化的形态，
欧洲经济共同体和原经互会。
按参加国经济发展水平分
水平一体化（horizontal Integration）
指经济发展水平相近的国家之间结成的经济一体化
组织，即成员国都是发达国家或都是发展中国家的一体
化组织，如南锥体和东南亚联盟等。
垂直一体化（vertical integration）
指经济发展水平差距较大的国家之间结成的经济一体
化组织，即发达国家与发展中国家之间结成的一体化组
织，如北美自由贸易区、亚太经合组织等。
第三节 区域经济一体化理论
一、关税同盟理论
对关税同盟理论研究最有影响的是以美国经济学维纳（Jacok Viner）和李普西（K·G·Lipsey）。
完全形态的关税同盟应具备以下三个特征：
完全取消各成员国间的关税；
对来自成员国以外的国家和地区的进口设置统一的关税
通过协商方式在成员国之间分配关税收入
关税同盟存在相互矛盾的两种功能：对成员国内部是贸易自由化的措施；对成员国以外则是差别化待遇。
关税同盟理论主要研究关税同盟形成后，关税体制的变更——对内取消关税，对外设置共同关税对国际贸易的静态和动态效应。
D
价格
数量
O
10
11
12
a
b
c
Mc
Mm
贸易转移量
贸易创造量
假设三个国家：美国、墨西哥和中国，其中美国是运动鞋的纯进口国，
中国和墨西哥生产并出口运动鞋，中国出口运动鞋的价格为10美元，墨西
哥为11美元，现美国对两国运动鞋均课征2美元进口税，问：1）此时运动鞋
的贸易格局怎样？ 2）美国和墨西哥结成关税同盟后，运动鞋的贸易格局
又怎样？ 3）美国和墨西哥结成关税同盟后，进口发生了怎样的变化？
（一）关税同盟静态效应
关税同盟所带来的利益变动
1. 墨西哥利益变化，净福利增加 ；
2.美国净福利变化
消费方面：商品价格降低，进口增加，消费者剩余增加 a+b。
政府方面：取消对成员国的关税，政府收入减少 a+c。
社会净福利取决于b和c的大小。美国可能获利于对墨西哥出口。
3.中国净福利变化表现为损失。4. 世界资源配置效益降低。
D
价格
数量
O
a
Mc
Mm
D2
价格
数量
O
a
b1
c
Mc
M2m
12
11
10
b2
D1
M1m
c
b
D
价格
数量
O
10
11
12
a
贸易转移量
贸易创造量
S
d
e
c
b
M1
M2
M3
M4
在美国国内也生产运动鞋情况下的贸易创造和贸易转移效应
关税同盟的贸易创造量为M1 M2+M3 M4，消费者剩余增加a+b+c+d，生产者剩余减少a，这里带来福利增加b+c+d；
关税同盟的贸易转移量为M2M3 ，引起政府税收减少c+e；
关税同盟的净福利: b+d-e, 是不确定的。
（二）关税同盟的动态效应
关税同盟的动态效应优势
规模经济效应；
促进竞争效应；
吸引外部投资效应。
关税同盟的动态效应劣势
易形成新的垄断，减缓技术进步
加剧地区经济发展不平衡
二、大市场理论
系统提出大市场理论的代表人物是西托夫斯基(T. Scito-
vsky)和德纽(F. Denian)。与静态关税同盟理论相比，
大市场理论更具有动态性，也更注重贸易自由化。
大市场理论强调区域经济集团能打破分割、扩大市场范围，获得规模经济效应。
大市场理论认为组建区域经济集团能够激发竞争，促使
经营观念与制度环境发生转变，获得规模经济。
大市场理论核心内容主要是规模经济和激化竞争。
三、协议性国际分工理论
协议性国际分工原理由日本一桥大学经济学教授小岛清
于20世纪70年代提出。
认为在一体化内部仅仅依靠比较优势来形成分工，并通
过竞争机制来实现规模经济是有害无益的
认为必须引进共同市场的内部分工原理，并在其指导下
通过两国间的协议来实现国际化专业分工
协议性分工不能指望通过价格机制自动地实现，而必须
通过当事国的某种协议加以实现。
小岛清还提出达成协议性分工应具备以下条件：
达成协议的国家或地区的资本劳动禀赋比例差异不大，
工业化水平和经济发展阶段大致相等。
协议性分工的对象产品在每个国家或地区都能生产而且
必须是能获得规模经济效益的产品。
协议分工的产品在每个国家或地区生产的利益差别不大，
即任何一方的让与都不会产生太大的经济损失。
第四节 区域经济一体化简介
主要指标 EU NAFTA APEC CAFTA
欧盟 北美自由贸易区 亚太经合组织 中国-东盟自贸区
成员个数 （个） 28 3 21 11
人口总数 （亿人） 5.06(7.2%) 4.70(6.7%) 27.41(38.9%) 19.59(27.8%)
领土面积 （万平方公里） 423.66 2018.49 5927.30 1371.40
生产总值 （万亿美元） 16.64(22.8%) 19.25(26.4%) 41.18(56.5%) 10.51 (14.4%)
人均生产总值 (美元/人) 32919.9 41006.4 11682.00 5364.96
出口总额 （万亿美元） 5.69 (33.1%) 2.37 (13.8%) 8.44 (49.1%) 3.29 (19.1%)
对内出口额 （万亿美元） 3.50 (20.3%) 1.15 ( 6.7%) 5.52 (32.1%) 0.66 (3.8%)
对外出口额 （万亿美元） 2.19 (12.8%) 1.22 ( 7.1%) 2.92 (17.0%) 2.63 (15.3%)
2012年世界主要区域经济集团的运行情况
注：括号内数值为相应指标值占世界比重；数据来源于WDI和UNCOMTRADE数据库
一、欧洲联盟（European union，EU）
1957年3月25日，法国、德国、意大利、荷兰、比利时和卢森
堡等六国共同签署了《罗马条约》，确立了在关税同盟、人
员、服务和资本自由流动的基础上建立共同市场欧洲经济共
同体的目标。1965年，六国又进一步决定将欧洲煤钢共同体、
欧洲原子能共同体与欧洲经济共同体合并，统称欧洲共同体。
1991年12月11日，欧共体成员达成《欧洲联盟条约》，以经贸
联盟、共同外交与安全政策、内政司法合作为三大支柱的欧
盟宣告成立。2002年1月1日，欧元正式进入流通领域，更为
欧洲一体化历史写下了浓重的一笔。
50年来，欧盟的成功吸引了越来越多的欧洲国家融入一体化
建设。自1973年英国、丹麦和爱尔兰加入欧盟，到2004年波
兰、匈牙利和捷克等10国、2007年 罗马尼亚和保加利亚两国、 2013年克罗地亚成为欧洲联盟成员，欧盟经过7次扩大成为了拥有28个成员国、人口达4.8亿、经济总量超过10万亿欧元的全球一体化程度最高的国家联合体。
二、北美自由贸易区（North America Free Trade Area，
NAFTA）
1989年，美国和加拿大两国率先签署了《美加自由贸易协
定》。为了不在日益激烈的竞争中落后，墨西哥开始加入谈
判。在1992年8月12日，美国、加拿大和墨西哥三国签署了
一项三边自由贸易协定——《北美自由贸易协定。1994年１
月１日，该协定正式生效。协定决定，自生效之日起15年内
三国应逐步消除它们之间的贸易壁垒，实现商品和劳务的自
由流通，从而形成了一个世界上最大的自由贸易集团。
北美自由贸易区由两个属于七国集团成员的发达国家和一个
典型的发展中国家组成，它们之间在政治、经济、文化等方
面差距很大。许多国际经贸界人士视之为有史以来规模最大、
措施最大胆的自由贸易区。
补充资料一：USMCA的签署与新规则变化
（一）背景
在2016年美国总统大选中，《北美自由贸易协定》成为辩论议题之一。在选举期间，特朗普多次对《北美自由贸易协定》进行了猛烈抨击，指责是“美国签署过的最糟糕贸易协定”。
特朗普认为，《北美自由贸易协定》让墨西哥和加拿大获利更多，比如说美国大量的制造业就业机会流向墨西哥，该协定压低了美国工人的工资，特别是在制造业，如汽车制造、纺织业、计算机零配件、电子零配件等产业，造成了巨大的贸易逆差，因此必须要通过重新谈判来改善美国的状况。
资料来源：
[1]张小波、李成：论《美国－墨西哥－加拿大协定》背景、新变化及对中国的影响，载《社会科学》，2019年第5期
[2]熊洁：《USMCA的前世今生》，载《中国投资》，2018年11月第21期
（二）谈判
美国在谈判过程中一直占据了主导地位，加拿大和墨西哥都是被动方，特别是墨西哥最为弱势。美国核心谈判人员为贸易代表罗伯特·莱特希泽。
在谈判期间，特朗普多次制造紧张气氛，威胁退出《北美自由贸易协定》。特朗普目的在于利用加拿大和墨西哥担心美国退出协定的心理，迫使两国做出重大让步。
在对待贸易条约方面，特朗普认为美国在多边协定中让步过多，而倾向推动双边谈判追求最高利益。
在他看来，一些国家要么是在军事和外交等方面依赖美国，要么是出口依赖美国市场，所以在经贸问题上容易被迫让步；同时双边谈判操作方便，涉及国家少，针对性强，在短时间内容易取得成效。
《美国－墨西哥－加拿大协定》虽然经历了数轮多边谈判，但是最终实质性的突破是通过双边谈判而取得。
2017年８月，美国与墨西哥和加拿大正式开始进行第一轮谈判，但是随后多次陷入僵局。
2018年８月，美国选择与墨西哥进行双边谈判，并拒绝加拿大加入。这体现出美国在经历了多轮多边谈判后，感觉进展缓慢，采用了各个击破策略：先迫使最为弱势的墨西哥在双边谈判中让步，然后再用与墨西哥达成的成果来逼迫加拿大。
８月27日，美国贸易代表办公室宣布，美国与墨西哥达成双边贸易协议。美国表示，加拿大必须在期限到期前同意美墨两国达成的协议，才能保留在三国贸易协定之中。
2018年11月30日，美加墨三国领导人在阿根廷参加G20峰会期间，签署《美国－墨西哥－加拿大协定》（USMCA）。
这种“极限施压”、“先易后难”、“各个击破”、双边谈判的方式，有可能成为美国将来与日本、欧盟、脱欧后的英国等经济体进行贸易协定谈判的模式。

（三）规则
首先，汽车行业的原产地原则。USMCA 将汽车行业的原产地原则视为该协定最核心的议题之一。新协定规定４年内将实现北美地区所产汽车零关税75%组件来自北美地区，比现行规定的62.5％有大幅度提高。新协定还规定乘用车、轻型卡车和重型卡车的生产必须使用70%以上的原产于北美的钢和铝。
其次，劳工条款。协议规定到2023年40-45%的汽车零部件须由小时工资不低于16美元的工人制造。这些新规定被认为将严重削弱墨西哥劳动力成本较低的优势，或者将导致一些汽车行业的工作机会流向美国和加拿大。根据美国汽车研究中心的数据显示，墨西哥汽车零部件工人平均时薪为3.41美元，组装线工人平均时薪为7.34美元，远低于美国和加拿大汽车生产线工人的20美元平均时薪。墨西哥同意通过法律保护工会对工人的代表权，移民的劳动保护和妇女免受歧视和不公平待遇。
再次，与“非市场化经济体” 签署自贸协定需要提前通告其他缔约国。根据新协议第 32 章“例外与一般规定”第 10 款，成员国如果与“非市场化经济体”签署自贸协定，不仅要提前三个月通知其他成员国，还要将缔约目标告知其他成员国，并提前至少 30 天将协议文本提交其他成员国审查，以确定是否会对 USMCA 产生影响。
---美国商务部长威尔伯·罗斯（Wilbur l. Ross）把该条款称为“毒丸条款”，并表示，此条款意在阻止加、墨两国与中国达成自由贸易协定。美国极有可能把这一条款复制到将来与日本、欧盟以及脱欧后的英国之间的贸易协定谈判中。
后续：即使签订了贸易协定，美国仍然可以举起关税大棒
2019年5月，墨西哥首次超过中国和加拿大，成为美国目前最大的贸易伙伴。墨西哥是美国第二大贸易逆差来源国。
2019 年5月31日，特朗普将外交问题经济化、将关税武器化，称从6月10日起对进口自墨西哥的所有商品加征5％的关税，以迫使墨西哥应对经美墨边境入境美国的非法移民问题，如果危机未能解决，美国将不晚于10 月1 日继续上调关税税率至25％。
墨西哥不得不部署国民警卫队加强边境执法并接收非法移民遣返至墨西哥境内。
美东时间6月7日晚，特朗普通过推特宣布，将“无限期暂停”对墨西哥输美产品加征关税的计划，并称墨西哥已同意采取“强劲措施”，以减少取道墨西哥抵达美国南部边境的拉美各国移民。
三、亚太经济合作组织（Asia-Pacific Economic Cooperation， APEC）
亚太经济合作组织是亚太地区级别最高、影响最大的区
域性经济组织。1989年1月，澳大利亚总理霍克访问韩国
时提出“汉城倡议”，建议召开部长级会议，以讨论加
强亚太经济合作问题。经与有关国家磋商，首届部长会
议于1989年11月6日在澳大利亚首都堪培拉举行，这标志
着亚太经合组织的正式成立。中国于1991年3月正式成为
该组织成员。
补充资料二： CPTPP的由来与经济影响
CPTPP由TPP演变而来。TPP的雏形始于2002年新西兰、智利、新加坡三国的自由贸易协定（FTA）谈判。2005年文莱加入后，四国签订了“跨太平洋战略经济伙伴关系协定”（TPSEP），俗称“P4协定”。
2009年美国加入，并宣称要将其建设成一个高标准、多领域的亚太区域一体化协定。
与此同时，秘鲁、越南和澳大利亚也宣布加入，P4转变为P8。
借此机会，美国推行体现自己意志的经贸规则，全方位主导谈判，并将跨太平洋战略经济伙伴关系协定更名为跨太平洋伙伴关系协定（TPP），TPP进入了迅速扩张时期。
2010年马来西亚成为TPP 成员、2011年日本加入、2012年墨西哥和加拿大先后加入。
2015年10月，12个成员国成功结束谈判，达成TPP贸易协定，并于2016年2月正式签署。
根据TPP文本，TPP的生效条件是：要求至少占到TPP经济总量（参考2013年的GDP）的85%的六个成员国通过批准。美国占12个成员国经济总量的60.4%，日本占据17.6%。这意味着如果美国和日本不能完成国内程序，则TPP就无法生效。
美国内部分歧很大，共和党高层对部分条款不满意，总统候选人也均反对，所以在奥巴马任期内迟迟无法通过。特朗普竞选时明确反对TPP，并在就职当天宣布退出TPP。
美国退出TPP之后，掀起了很大波澜，剩下的11国摇摆不定，并开始寻求TPP的替代品。
但是在日本力推下，在冻结了20项TPP协议条款并修改生效条件的基础上，TPP剩下的11国成员继续推进TPP，并在2018年3月8日签订了新的贸易协定，新名称为“全面进步的跨太平洋伙伴关系协定”，简称CPTPP( Comprehensive and Progressive Agreement for Trans－Pacific Partnership)。
目前，CPTPP已经至少得到六个成员国批准（墨西哥、日本、新加坡、新西兰、加拿大和澳大利亚），并已于2018年12月30日正式生效。
在诸多贸易协定中，TPP的影响力不容置疑，经历了P4、P8到12国的扩充，也经历了特朗普政府退出的黯淡以及之后特朗普政府有条件的重谈和其他成员方的“摆谱”。整个谈判过程跌宕起伏。CPTPP可谓是在美国退出TPP之后，另起炉灶的成果。
TPP成员国占全球 GDP总量的40%，而CPTPP则只占逾13%。不仅经济总量缩减，而且为了更好、更快地达成协定，条款内容方面也瘦身了不少。
但CPTPP毕竟是已经正式生效的FTA，将要对中国产生实实在在的影响，不像原来的TPP，还存在生效与否的问题。而且CPTPP毕竟依托TPP，其规则依然是最高标准的FTA，其影响力仍不容忽视。
从经济层面来看，CPTPP的影响主要表现为贸易和投资的转移效应。CPTPP中货物贸易、服务贸易、投资条款有非常明显的排外意图。这会使得短期内，缔约方与非缔约方的贸易部分转移到缔约方之间，产生贸易和投资转移效应。
1）就货物贸易而言，CPTPP继续延续TPP对关税的规定，致力于将目前的关税水平降为零。通过测算各成员国最惠国待遇（MFN）关税零关税产品比重和协定实施一年后零关税产品的比重，可以看出CPTPP实施后，绝大部分成员国零关税的比重将达到80%以上。其中，六个国家的零关税将达到90%以上。而中韩FTA中，协定实施一年以后，中国零关税比重仅为57.02%，美韩FTA货物贸易自由化程度较高，协定实施一年后，零关税比重也不过82.83%。成员国范围内如此大幅度的减税，必然产生不可忽视的货物贸易转移效应。
2）就服务贸易而言，CPTPP和 TPP一样，旨在促进更多行业开放，减少例外和限制。从服务部门的承诺中可以看出，承诺的开放水平大大增加，除非信息安全和关乎国家利益的服务部门，一般是取消限制。
这一点从谈判方式上也可以看出来，以往的服务贸易谈判中以正面清单为主，也有采取负面清单为主的混合谈判方式，比如服务贸易协定（TISA），而CPTPP是采用彻底的负面清单方式，并且对非成员国“歧视”，不自动从中获益。
3）就投资而言，CPTPP中投资条款旨在为成员国进行海外投资建立一个稳定、透明、可预见和非歧视的保护框架。成员国投资环境的改善会对非成员国产生一定的投资转移效应。
资料来源：白洁、苏庆义：《CPTPP的规则、影响及中国对策：基于和 TPP 对比的分析》，载《国际经济评论》，2019年第1期
贸易和投资转移效应不仅发生在国际层面，也对中国产生一定的影响，具体如下：
1）就货物贸易来看，CPTPP成员国中已经有8个经济体与中国签订了自贸协定。而且目前CPTPP 成员国的MFN平均关税已经很低，因此会对CPTPP的贸易转移效应产生对冲。但是，对于纺织品贸易而言，由于CPTPP规定了严格的原产地规则，因此会对中国纺织品贸易的出口方面造成一定的负面影响。
2）就服务贸易而言，中国跨境服务贸易的开放程度低于CPTPP缔约方的平均水平，具体表现为中国受限制的服务部门数量远高于CPTPP缔约方，以及对市场准入的更为严格的限制。这种服务贸易开放程度以及服务贸易承诺水平的巨大差异，也会导致服务贸易方面产生一部分贸易转移效应。
3）就投资而言，对中国的影响主要表现在之前CPTPP成员国在中国投资的劳动密集型产业向越南、马来西亚等东南亚国家的转移。虽然，从产业升级的角度看，中国也确实会将一部分处于全球价值链低端的产业向国外转移，但是短期对中国实体经济的冲击还是不容小视，因为毕竟中国有巨大的就业压力。
四、中国-东盟自由贸易区（China-ASEAN Free Trade Area）
2000年11月，朱镕基总理提出倡议
2002年11月，《框架协议》签署
2004年1月，“早期收获计划”实施
2004年11月，《货物贸易协议》签署
2007年1月，《服务贸易协议》签署
2008年11月，《投资协议》谈判结束
2009年8月，《投资协议》签署
2010年1月，中国-东盟自由贸易区正式建成
2015年11月，中国东盟自贸区升级版正式签署
中国-东盟自由贸易区是中国对外建立的第一个自由贸易区，
也是目前我国建成的最大自由贸易区。
第五节 区域经济一体化对国际贸易的影响
区域经济一体化的内部影响
区域经济一体化促进了集团内贸易的增长
区域经济一体化促进集团内部国际分工的深化
区域经济一体化加强了企业的融合与竞争
区域经济一体化有利于集团整体经济地位的提高
成员方经贸政策的自主权相应地受到约束
区域经济一体化对区域集团外国家的影响
排他性强
改变了国际直接投资地区流向
地区贸易集团对多边贸易体制构成双重影响

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