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第6章 国际贸易理论的发展【本章主要内容】
6.1　产业内贸易概述
6.2　新赫克歇尔-俄林模型
6.3　新张伯伦模型
6.4　兰卡斯特模型
6.5　双寡头垄断产业内贸易模型
6.6　相互倾销贸易理论
6.7　垂直差异产品产业内贸易模型
6.8　需求偏好相似理论
6.9　杨小凯对贸易理论发展的探索
6.10　异质企业贸易模型
6.11　企业内生边界模型
6.12 全球价值链的理论进展
6.1产业内贸易概述6.1.1产业内贸易的概念概念一：产业内国际贸易的简称，是指一个国家或地区，在一段时间内，同一产业部门产品既进口又出口的现象。概念二、同一产业内的产品，主要是制成品通过 外部市场与内部市场在不同的国家或地区间的双向流动。6.1产业内贸易概述6.1.2产业内贸易的分类　产业内贸易可从商品和劳务的生产、贸易和消费角度分类。分类一根据贸易是发生在不同生产阶段之间还是发生在同一生产过程的不同阶段之间，产业内贸易可以分为水平型产业内贸易和垂直型产业内贸易。水平型产业内贸易不包括中间产品的贸易，而垂直型产业内贸易包括中间产品的贸易。分类二根据格鲁贝尔和劳埃德在其《产业内贸易——差别产品的国际贸易理论和度量》中的研究，把产业内贸易分为同质产品的产业内贸易和差异产品的产业内贸易两大类。同质产品概念：（1）产品可以完全相互替代（2）生产区位不同（3）制造时间不同常见类型：（1）大宗原材料的国际贸易；（2）转口贸易和再出口贸易活动；（3）产量的季节性差别导致的国际贸易；（4）因合作生产和特殊的技术条件，引起完全同质的服务的国际贸易，如在金融全球化和服务贸易自由化中的金融部门等经常同时“进口”与“出口”；（5）由于政府干预造成了国内价格扭曲，而作为以实现利润最大化为目标的企业便从事同时进口和出口的活动。差异产品概念：又称异质产品，指产品具有差别性特征。具体表现在同类产品的质量性能差别、规格型号差别、使用材料的差别、色彩及商标牌号的差别、包装装潢的差别、广告、售前、售后服务的差别、企业形象与企业信誉的差别等等方面。分类：（1）垂直差异产品：指仅仅在质量上存在差异的产品。（2）水平差异产品：指有着同样质量，但其特色或特质不同的产品。6.1产业内贸易概述分类三根据贸易中不同的市场途径，产业内贸易可分为通过外部市场的产业内贸易和通过内部市场的产业内贸易。（1）通过外部市场的产业内贸易：指在没有跨国公司直接投资条件下，通过外部市场在各个独立的企业间进行的产业内贸易，是通常意义上的产业内贸易。a、 一种是南北贸易即发达国家和发展中国家之间的贸易，这反映了生产要素构成相异的产品间所进行的产业内贸易，往往表现为发展中国家生产和出口劳动密集型产品，发达国家则是生产和出口技术、资本密集型产品，这类贸易占总体产业内贸易的比重大约为30%-40%。b、另一种是在发达国家之间进行的贸易，反映得使生产要素禀赋程度相似，生产结构也相应比较接近的产品渐进性的产业内贸易。该类贸易占总体产业内贸易的比重大约为60%—70%。分类三（2）通过内部市场的产业内贸易：指由于跨国公司的迅速发展，推动了产业内贸易在跨国公司内部的开展，形成了公司内产业内贸易所导致的。跨国公司的所有权优势使得其在系列产品和异质产品的生产和销售方面更具有垄断优势。跨国公司使外部市场内部化，就使得外部市场的不确定性大大减少，更容易实现库存控制和交易成本的降低。通过产业内贸易更有利于实现垂直一体化的规模经济。由于接受跨国公司投资的东道国在生产和成本方面对跨国公司吸引中的区位优势，使得跨国公司能更好地利用世界各个区位在生产要素方面的特定优势，按其全球经营战略安排最佳生产点，使要素构成相异的产品的产业内贸易和垂直一体化进一步发展。优 势跨国公司的母公司与子公司及子公司之间距离越近，公司内的产业内贸易量就越大，反之就小。公司内的产业内贸易商品主要是中间产品，即中间产品占了很大比重。公司内的产业内贸易有的是为了规避和减轻关税、所得税等税负而进行的，为此，在贸易过程中实行调拨价格或者叫做转移定价。这种价格可能远远低于、也可能远远高于世界市场价格。研发密集型产品通过内部市场的产业内贸易比重较高，一般占其总贸易的50%以上 。特 点6.1产业内贸易概述6.1.3产业内贸易的测定产品类别的划分按联合国的国际贸易标准分类（SITC）的三位数来划分同类产品。SITC将国际贸易中的商品分为10大类,大类以下分为63个部或章部以下又分为233个组，组以下又分为786个小组，小组以下又分为1924个项目。三位数的划分即是在SITC中为同一“组”的产品就是同类产品。产业内贸易指数的计算Bi=1.0－|(Xi－Mi)|/(Xi＋Mi) (0≤B≤1)a、当Xi= Mi时，Bi=1，说明某种产业部门产品的进口和出口的流量相等，贸易是完全的产业内贸易。b、当Xi=0，Mi≠0，或者Xi≠0，Mi=0时，Bi= 0，说明该产业产品的贸易是完全的产业间贸易。c、通常情况下，0<Bi<1d、产业间贸易指数=1－产业内贸易指数6.1产业内贸易概述6.1.3产业内贸易的测定影响产业内贸易指数的因素a、某种产业部门的产品特性。有些产业部门的产品生产和消费具有明显的地域性，难以发生大规模的产业内贸易。b、产业部门的成熟程度。高度发达成熟的产业部门容易发生产业内贸易，幼稚工业部门就难以发生产业内贸易。c、产业部门的划分。如果产业部门的划分细致，产业内贸易的指数就比较小，如果产业部门的划分很粗略，产业内贸易指数就比较大。
[专栏6—1] 国际贸易标准分类
联合国为了便于国际贸易商品资料的统计和国际间比较，制定了国际贸易商品的分类标准。国际贸易标准分类（Standard International Trade Classification ；SITC）将国际贸易的商品合并为十大部类：（0）食物与活禽畜；（1）饮料及烟类；（2）非食用或非燃料用的原料；（3）矿物燃料；（4）动植物油脂；（5）化学品；（6）按原料区分的制成品；（7）机械及运输设备；（8）杂项制造品；（9）特殊处理商品。此分类是由联合国经社理事会所属统计委员会根据战前国际联盟制定的《国际贸易统计简明商品目录》修订改编而成的。该分类在1950年出版后经过几次修订，最终将国际贸易商品共分为10大类、63部、233组、786个小组和1924个项目。其中0到4类为初级产品，5到8位制成品。目录编号为5位数，分别表示类、部、组、小组和项目。该标准分类已被世界上绝大多数国家所采用。
为了满足进一步分析的要求，各国可以自由地选择它们自己的种类以及所包括的内容。实际上，有的国家所作的分解达到了七位数字。如851.02.07代表胶底的沙滩鞋。一个项目的位数越高，我们就能够更准确地界定它所包括的相似商品集合。
6.1.4 产业内贸易发展的一般规律
（1）从要素禀赋角度看，如果两个国家的生产要素禀赋差异越小，其产业内贸易比重就比较大。因为从生产或供给角度上，产业内贸易取决于向消费者提供产品的异质性，取决于该产品生产的技术进步水平，因为异质产品可能以相同的技术被制造出来，也可能含有完全相同的物质成份。可见，产业内贸易常常并不取决于生产要素的内容，并不像前面的生产要素禀赋贸易理论那样强调生产要素禀赋差异。 （2）从需求角度看，两个国家中的人均收入较高，且两国的人均收入差别较小，则两国间的产业内贸易比重较大。因为相对于高收入阶层的低收入阶层消费者，对商品的需求具有简单化和标准化的特点，对产品品质不会有特殊的要求。随着人均收入的增长，消费者的需求会变得追求多样化和个性化，从而表现出对异质产品旺盛的需求；另一方面，收入水平决定消费结构，两国人均收入差异不显著，会导致两国间的需求结构有很大的相似性。相似的需求结构和追求差异化的个性产品，必然使两国间产业内贸易内容广泛，比重较大。
（3）从区位角度看，两国间相距较近，则产业贸易的比重较大。两国较近的地缘关系、相似的生产特征和相似的消费习惯，加之运输成本低廉和便于开展边境贸易等这些有利于两国产业内贸易开展的因素，从而，使它们的产业内贸易比重相对较大。 （4）从产业或产品角度看，产业内贸易的规律是，具有异质产品产业的产业内贸易比重会大于具有同质产品的产业；具有先进技术和工艺革新较高产业的产业内贸易比重高于具有简单和技术相对停滞的产业；在存在大量中间产品产业的产业内贸易比重会大于中间产品较少的产业。
6.1.5产业内贸易理论的基本特征产生：源于对欧洲经济共同体一体化效果的评价。传统的国际贸易理论更适合于说明产业之间的贸易问题，但是不能解释欧共体内部大量产业间的贸易。产品市场完全竞争市场垄断竞争市场寡头市场同质产品传统理论——布兰德（1981）垂直差异产品新H-O理论 （法尔维1981）——谢克德和萨顿（1984）水平差异产品——对多样化的需求（克鲁格曼1979）；对商品特色的需求（兰卡斯特1980）伊顿和基尔奇考斯基 （1984）6.1.5产业内贸易理论的基本特征（1）产品的异质性是产业内国际贸易的基础（2）需求偏好的相似性和多样性是产业内贸易的动因（3）企业内部规模收益递增是产业内贸易的主要利益来源6.2 新赫克歇尔—俄林模型
由法尔维（Falvey）等人建立的新赫克歇尔—俄林模型的仍然可称为2×2×2形式的模型，即两个国家、两种要素和两种产品的情况，是在对产业内贸易的解释是在对传统理论最小偏离下进行的。
基本假定：
（1）市场是完全竞争的。
（2）两种生产要素——劳动和资本在两个国家中是同质的，并且假定劳动可以在两个产业间自由流动，但资本是一种特定化的要素。
（3）两国都存在两个产业，其中一个是生产无差异产品的农业产业，提供小麦产品；另一个是生产差异产品的制成品产业，提供布产品。假定布的差异性体现在质量上，即布是垂直差异产品，布的质量是在不存在规模经济的条件下生产出来的连续的不同质量ρ。质量越高，对应的值就越大。
（4）生产质量越高的布产品相应所需的每单位劳动的资本数量也越高。由此可知，ρ的含义表示了生产质量为ρ的单位布产品需要一个单位的动和ρ单位资本。
（5）对不同质量商品的需求取决于商品的价格和消费者的收入。假定每个消费者在每个时期都购买一定数量的不同质量的布产品，并且消费者在收入水平较低时，虽然很喜欢高质量产品，但在受到收入约束的条件下，仍将大部分收入用于购买低质量产品，而在收入水平较高时，消费者会消费较多的高质量产品，消费较少的低质量产品。
6.2 新赫克歇尔—俄林模型
完全竞争下，价格等于单位产品的生产成本。
P1(ρ)=C1 (ρ)=W1＋ρR1 P2(ρ)=C2 (ρ)=W2＋ρR2
说明：1、2表示两个不同的国家，W 表示劳动力的工资报酬，R表示特定资本的报酬，假定W1>W2并且同时有R1相对于国家2，国家1是资本相对丰裕的国家；
相对于国家1，国家2是劳动相对丰裕的国家。
存在一种质量为ρ'的布，其单位成本在两国都相同。
W1＋ρ'R1 =W2＋ρ'R2
C2 (ρ)－C1 (ρ)=W2＋ρR2 －(W1＋ρR1)
= （ρ-ρ'）
6.2 新赫克歇尔—俄林模型
国家1生产的布产品要想相对于国家2有成本优势或者比较优势，其必须生产质量优于边际质量ρ'的所有布的品种，即对于资本相对便宜的国家1，在生产质量高于ρ'的布产品品种具有比较优势，而在生产质量低于ρ'的布产品品种具有比较劣势。同理可得，对于劳动力相对便宜的国家2来说，在生产质量低于ρ'的布产品品种具有比较优势，而在生产质量高于ρ'的布产品品种具有比较劣势。
在生产0～ρ'之间质量的布产品上，国家2的成本小于国家1的成本，具有比较优势；在生产ρ'以上质量的布产品上，国家1的成本小于国家2的成本，具有比较优势。
P(ρ)或C(ρ)
C2(ρ)
C1(ρ)
W1
W2
O
ρ’
ρ
图6-1 国家生产垂直差别产品的比较优势
6.2 新赫克歇尔—俄林模型
结论
（1）在贸易开放的条件下，两国各自都有对质量高于ρ’的布产品和质量低于ρ’的布产品的需求使两国间发生产业内的贸易。由此形成的产业内和产业间贸易格局是资本相对丰裕的国家会生产并出口较密集使用资本要素的高质量的布产品，而劳动相对丰裕的国家会生产和出口较密集使用劳动要素的小麦以及不太密集使用资本的较低质量的布产品。
（2）人力资本禀赋较多的国家会生产和出口密集使用人力资本的产品和品种，并进口密集使用非熟练劳动的产品和品种。
6.3 新张伯伦模型
1978年，克鲁格曼将迪克西（Dixit）和斯蒂格利茨（Stiglitz）共同提出的将差异产品和内部规模经济考虑在内的垄断竞争模型推广到开放条件下，从模型上证明了规模经济和差异产品是国际贸易中产业内贸易的原因。
假定条件
（1）一国只有一种生产要素——劳动，并且供给是固定的。
（2）在一国生产某种产品上存在许多厂商，每个厂商都生产X商品中的某一品种，能够生产的X商品不同种类的数目没有限制，并且厂商可以自由进入和退出该产业。
（3）每个厂商的生产函数都是一样的，都表现为生产xi数量的商品需要li数量的劳动，存在规模经济。即li=α＋βxi （α〉0 ， β〉0 ）
（4）假定每个消费者的效用函数都相同，而且每增加一单位任何品种的消费，总效用的是相同的。消费的品种越多，总效用增加越多，即效用函数：
Y= ， ＞0
由于生产过程中存在规模经济和厂商的自由进入和退出，当规模收益递增时，每一种商品将只有一个生产者，生产者的数目与向市场提供的产品种类相同。
6.3 新张伯伦模型
如果每个厂商面临的每单位劳动的工资率为w ，商品X中品种i的价格为Pi ，那么每个厂商的利润：π=Pi xi－w（α＋βxi）。
厂商之间是自由竞争的，产品的长期均衡就要求每一厂商都没有超额利润，即πi=0，有：Pi= w（α/ xi＋β）
每一厂商都会以同样的平均成本生产出同样数量不同品种的X产品，并以同样的价格出售,有xi=x ，li=l和Pi= P。封闭经济条件下，劳动供给
是固定的L，则生产厂商的数目n=L/l= 。消费者消费完全相
同数量的每一种产品，则总效用是 Y=nU（c）。长期均衡条件下，用于该商品所有品种的全部消费必然等于支付给劳动的全部报酬 。
开放条件下，存在另一个国家，情况与本国一样。如果两国进行自由贸易，那么就会发生相异产品的国际贸易。
结论：克鲁格曼的新张伯伦模型揭示了在存在规模经济和产品差异的条件下，即使在两个生产完全相同的国家之间也能开展国际贸易——产业内贸易，并且这种贸易会提高两个国家总体福利水平。
[专栏6—2] 张伯伦模型
张伯伦模型是张伯伦关于垄断竞争的一种理论模型。它是在古诺模型基础上发展起来的，但比古诺模型较接近于现实．张伯伦自己称之为“工人的相互依存”模型。
张伯伦模型的假定条件铜鼓诺模型基本相同。首先，市场上一个行业中只存在两家厂商，没有新厂商的进入；他们生产相同的产品，成本一样；充分了解需求。其次，每一厂家都知道其它厂商有相同的成本，而且两家厂商都希望获得最大利润。尽管前提相同，但张伯伦仍然的除了与古诺模型不同的结论。他认为，在寡头条件下，目光短浅的削价几乎不可能发生，因为每一厂家都知道，其它厂商也将同样削价。在这种条件下，由于生产的产品是相同的，每一厂家必然索取同样的价格。所以，在具有相同的需求曲线和相同的成本时，一家厂商通常采用的价格，也是行业中每一家其它厂商宁愿采取的价格。张伯伦认为，这样做的结果，即使在没有任何勾结和口头协议的情况下，厂商按照垄断水平，来确定一致的价格使得他们各自的利润达到最大，同时，也实现了他们最大的共同利润。张伯伦模型表明，寡头竞争有可能产生与垄断条件下相同的结果，而且这一结果实在没有任何形式的勾结的基础上达到的。此外，张伯伦模型的均衡也是稳定的。他认为，只要市场需求和生产成本不变，寡头市场上的价格就是相对稳定的。
6.4 兰卡斯特模型
假设条件：
（1）差异产品质存在两个特性方面的不同。
（2）消费者对不同的特性有不同的偏好，但消费者不能购买某一产品的多个品种进行“组合”消费，只能购买、消费其中某种最喜欢特性的产品品种。依据消费者的偏好，可将产品品种特性进行直线排列。
（3）假定每个消费者只有一个最偏好的品种，即消费者最愿意花钱购买的品种。
（4）假定所有的消费者对产品不同品种的偏好是不同的，且消费者偏好是均匀分布的。
（5）厂商可以自由进出该市场，并能生产产品的任何品种，且生产任一品种的成本都相同。
（6）假定世界只有两个国家组成，并且这两个国家在所有方面都完全一样。只存在差异产品部门，并且该部门的生产要素——劳动是可以自由流动的。该部门产品的需求收入弹性假定大于1。
6.4 兰卡斯特模型
贸易前：
一国厂商在生产市场上可以自由进入和退出，生产不同品种产品拥有同样的生产成本函数，消费者具有相同密度的偏好。在长期均衡中，实际生产的品种均匀分布在某范围内，厂商生产每一品种的数量相同、销售价格相同，最终在完全竞争的市场结构上，每一厂商都只能获得正常利润，售价等于成本。
贸易后：
a、差异产品的生产就会进行调整。这种调整类似于封闭条件下的国内长期均衡的过程，最终形成每一品种只有一个国家的一个厂商生产，每个厂商都将以同样的销售价格，生产出同样数量的每一品种。
b、不能预测哪个国家生产该产品的哪些品种，但知道每个国家生产总品种数的一半，且每一品种都平均地销售到国内市场和国外市场。
c、开展贸易后，生产的差异产品数目会比一国封闭条件时多，但总数目会比封闭条件下两国生产的品种数目之和少。
贸易后的福利效益
消费者的福利水平会由于商品可选择性增加得到提高，生产者剩余的增加则是由于市场规模的扩大，盈利能力增加产生的。
消费者剩余
或生产者剩余
C
G
P
V1
V
T
S
O
品种特征
消费者剩余
或生产者剩余
M
N
G
H
P
K
L
F
O
S
V1
Z
T
V
V
品种特征
U
6.5 双寡头垄断产业内贸易模型
假设条件：
（1）世界上只有两个国家，国家１和国家２；
（2）开展贸易前，两国在某一相同行业中各只有一个垄断的厂商；
（3）两国厂商的生产技术条件完全相同；
（4）两国需求条件完全相同。
贸易前：
垄断厂商在其边际成本等于边际收益的条件下提供垄断产量，得到垄断价格和垄断利润。
贸易后：
两国的国内市场变成双寡头垄断市场，每个国家的市场上都有两个厂商即本国厂商Ｈ和外国厂商Ｆ提供的同质产品竞争。
6.5 双寡头垄断产业内贸易模型
通过对对方产量的猜测来做出各种最佳选择，即厂商采取的是“古诺行为（Cournot Behavior）”，每个厂商在对自己的产量决策时，都把对方的产量作为既定的。
把国内厂商Ｈ的最佳产量选择与国外厂商Ｆ各种产量之间的对应关系在坐标图中进行描述，就是所谓的“反应曲线（Reaction Curve）”。
E
Q
q1
q3
Q
O
q3
q2
Q
Q
R
R
3
2
1
6.6 相互倾销贸易理论
条件：完全垄断。规模经济是垄断产生的原因之一；垄断可能是卖方垄断，也可能是买方垄断，主要体现在：一是出口商品的产业垄断对国际贸易的影响；二是进口竞争性行业垄断对国际贸易的影响，三是初级产品生产国组织的垄断同盟问题。
形式：价格歧视策略。价格歧视是指同样的商品针对不同的消费者制订不同的价格水平。在国际贸易中，价格歧视的最常见形式是垄断厂商的出口倾销。
出口倾销是出口垄断厂商为了利润最大化的需要，在垄断国内市场并取得垄断高价的前提下，以低于国内市场价格的方式大量出口，争夺国外市场的行为。
6.6 相互倾销贸易理论
垄断企业的出口倾销策略成功实施的条件：
（1）国内必须具备不完全竞争的市场环境，倾销出口企业是价格的制订者而不是价格的接受者；
（2）国内市场与国外市场必须充分分隔，即国内其他人不可能从国外市场回购低价格出口的商品；
（3）垄断出口企业面临的国内需求弹性小于国外的需求弹性，即国内需求曲线比国外需求曲线更加陡峭。
P
PF
a
MRf
DF
MC
Q
QE
O
Qd
Dd
MR1
MC
Pd
Q
6.6 相互倾销贸易理论
相互倾销与贸易模式：
如果两个国家的两个垄断企业相互进行出口倾销，有可能导致国际贸易的发生并促进世界福利的增加。
P
P0
MRf
Df
Q
Qf
O
Qd
Dd
MR1
MC
Pd
Q
Q0
a
b
6.7垂直差异产品产业内贸易模型
垂直差异产品是指在产品质量上存在差别的产品。
基本假设：
（1）某产品有垂直差异性的许多品种，这种垂直差异反映在不同品种的质量上。
（2）生产前投入的研究和开发（R&D）费用看作是生产产品的固定成本，厂商生产产品的平均可变成本不变。
（3）消费者都具有同样的嗜好，会对产品在质量方面有一个共同的排列顺序。
（4）消费者的收入水平不同，收入水平的高低和消费产品的质量对应。
（5）产品市场是只有两家厂商进行生产的寡头垄断市场。
6.7垂直差异产品产业内贸易模型
产业内贸易是否会发生取决于撤出的两个厂商是属于同一个国家的还是属于不同国家的。如果是同一个国家的，则不会发生产业内贸易；如果是两个国家各自撤出一个，则产业内贸易可以发生，并且是一个国家出口质量较高的差异产品品种，另一个国家出口质量较低的差异产品品种。
研发成本c
或总收益TR
O
V0
V1
V2
产品质量Q
TRA
F(v)
TRB
6.8 需求偏好相似理论
瑞典经济学家林德尔提出了需求偏好相似理论，从而从需求角度揭示了产业内贸易现象。
理论包含三个方面：
（1）一国企业生产的产品首先是以满足国内市场需求为条件的，其次才考虑出口到国际市场，满足国际市场的需求。
（2）影响一国需求结构的决定因素是人均收入水平。不同收入阶层的消费者消费偏好不同，收入高的消费者偏好质量高的商品，收入低的消费者偏好质量差的消费品或称为生活必需品。同时还假定世界不同国家的消费者如果收入水平相同，其偏好也相同。
（3）两国人均收入水平越接近，两国的需求结构就越相似，两国的产品结构就越类似，两国相互需求就越大，由此产生的贸易量就越大。
6.8 需求偏好相似理论
理论的必要性：贸易利益。一是各国工业品生产厂家之间可以从事更加专业化的分工，扩大市场规模，充分利用和实现规模经济效益；二是不同国家的不同消费者通过这种工业品的相互贸易，购买到自己所需要的不同规格型号、不同质量档次、不同特色的特殊商品而得到更大的满足。
Q(产品质量)
D
C
0
YA
YB
a
b
a
b
P
Y(人均收入水平)
6.9杨小凯对贸易理论发展的探索华人经济学家杨小凯在前人研究的基础上，创立了超边际分析方法，提出了新兴古典经济理论，并运用这种新的理论对传统的经济理论进行了系统的分析，其中就包括了国际贸易理论方面的研究成果。6.9杨小凯对贸易理论发展的探索杨小凯认为，古典国际贸易理论实际上有两种不同的理论，一种以亚当·斯密为代表，另一种以大卫·李嘉图为代表。以斯密看来，人可能生下来差别并不大，但是由于后天选择了不同的专业，因而产生了生产不同产品的不同的生产率，这种源自劳动分工的“绝对优势”是贸易的好处的根源。而李嘉图则认为这种“绝对优势”并不是产生贸易的好处所必须的，或者说，这是产生贸易利益的充分条件而不是必要条件。在20世纪80年代以前，大多数经济学家都认为李嘉图的比较优势说要比斯密的绝对优势说更加高级，而绝对优势只是比较优势的一个特例。杨小凯认为其实并不尽然。正是基于对国际贸易理论的这种重新思考，杨小凯提出了以他为代表的新兴古典经济学关于国际贸易的一些基本看法。6.9杨小凯对贸易理论发展的探索首先，杨小凯强调了分工在贸易发展乃至整个经济发展过程中的作用。新兴古典经济学认为，专业化生产与多样化消费造成贸易的两难冲突。因为专业化生产意味着高效率，多样化消费则意味着高效用，而消费的效用越高实现消费的交易费用也越高。因此，由专业化生产带来的比较优势效益就与交易费用形成了冲突。如果交易费用很大，超过了专业化生产带来的效益，则均衡结果就只能取消分工，选择自给自足方式。6.9杨小凯对贸易理论发展的探索这时虽然效用最大，但生产水平处于可能性边界之内，水平较低。反之，如果专业化生产带来的效益超过了交易费用，则必然出现分工，而且随着交易费用的逐渐降低，分工呈现跳跃式发展趋势，从局部的分工到全面的分工，这时生产水平得以提高，处于可能性边界上。这一均衡结构是由交易双方的相对人数、相对偏好和相对生产率所决定的。交易效率的提高带来了劳动分工的演进，进而伴随着诸如经济发展、贸易增长、市场结构变化等拓扑性质的变化。6.9杨小凯对贸易理论发展的探索其次， 在上述思想指导下，杨小凯运用新兴古典经济理论解释了人口增长率与经济增长率之间的关系。在以克鲁格曼为代表的新贸易理论模型中，存在人口的增加会通过充分享受规模经济的好处而提高生产率的论断。但在现实生活中，这一论断与日本、香港等地的发展历程是相吻合的，而与印度及改革前中国的情况相悖。为此，杨小凯提出不是人口而是交易效率才是提高生产率的重要因素。比如香港，由于良好的法律制度保证了高交易效率（香港的商品、人员的流动率是最快的），因此高人口密度为一个广阔的统一市场和高分工水平提供了更多的余地，所以，高人口增长率和高经济增长率得以共存。6.9杨小凯对贸易理论发展的探索第三，解释了新贸易理论所没有解决的一国国内贸易如何发展到国际贸易的问题。按照新兴古典经济学理论，每个消费者同时又是生产者，所以国内贸易和国际贸易的基础是一样的。当交易效率低时，人们自给自足，不需要国内或国际贸易。当交易效率稍提高时，很多地方性市场出现了，但国内统一市场是不需要的。随着交易效率的进一步提高，国内统一市场出现，如果交易效率很高，则国内市场规模限制了分工的发展，所以国际贸易成为必要。当交易效率进一步提高，国际贸易依赖程度会进一步提高，直至形成统一的世界市场。6.9杨小凯对贸易理论发展的探索最后，新兴古典经济学的贸易理论将规模经济与专业化经济相区别。在新兴古典经济学看来，专业化经济与专业学习形成的专业知识加速积累有关，它会增加整个社会积累知识的能力，而且使每种专业产品的买者和卖者对此产品的知识差别增大，从而产生“内生化比较利益增加”的效应。因此，即使人们生下来时差不多，但由于选择不同的专业知识和劳动分工的演进，他们之间对不同生产环节的知识和生产率会产生分野和差别，而这种内生比较利益的发展正是人力资本、知识积累加速和经济增长的原动力。6.9杨小凯对贸易理论发展的探索总体上看，传统的国际贸易理论基本上是沿着李嘉图技术差距比较优势—俄林资源差异比较优势这样一个路径发展的，即所谓外生的比较优势论；而克鲁格曼等人的新贸易理论则从斯密的绝对利益理论出发，强调规模经济所导致的比较优势，即所谓的内生比较优势论。但在现实中，国际贸易发生的原因可能既有比较利益的因素也有规模报酬递增的因素。杨小凯则通过努力把外生比较利益的因素引入了基于规模报酬递增的新兴古典经济学的贸易理论模型，从而在一定程度上把传统贸易理论和新贸易理论结合在了一起，应该说这种理论探索和尝试工作是非常有意义的，它为国际贸易理论的进一步发展开辟了一条新的道路。 6.10异质企业贸易模型自20世纪90年代以来，许多学者通过大量实证分析发现，国际贸易其实是一种相对稀少的企业行为，并非一国所有的企业都选择对外贸易。研究结果表明，即使在同一产业内部，也存在着出口企业和非出口企业在劳动生产率、资本技术密集度和工资水平上的显著差异，并且同一产业内部企业之间的差异可能比不同产业之间的差异更加显著，所以，无论在规模还是在生产率方面，企业都是异质的。基于此，梅里兹（Melitz，2003）建立了异质企业动态产业模型，以Hopenhayn（1992）一般均衡框架下的垄断竞争动态产业模型为基础，扩展了克鲁格曼的贸易模型，同时引入企业生产率差异，用来解释国际贸易中企业的差异和出口决策行为。6.10异质企业贸易模型梅里兹模型的基本假设有：（1）假定产品连续分布，每个企业生产一种差异化产品，且生产企业的生产率具有异质性，这些产品之间是可替代的。（2）假定企业具有连续性，且生产中只使用劳动力一种生产要素，企业具有相同的固定生产成本，而可变生产成本则随生产率的提高而降低。6.10异质企业贸易模型在给定假设的基础上，Melitz利用消费者和生产者的最优化选择确定了企业的价格、产出量、收入和利润等变量与企业生产率之间的关系，从而用生产率异质性解释了同一产业内企业间价格、规模和利润等维度的异质性表现。由于固定生产成本的存在，产量越高就意味着单位生产成本就越小，因此企业就具有了规模经济。同时，生产率越高的企业，生产相同的产量所需的劳动力就越少，进而成本也就越低，利润越高。6.10异质企业贸易模型通过对该模型研究表明，贸易会导致经济资源重新配置，由此解释了贸易在不改变个体企业生产效率的情况下，却促进了产业生产率的提高的原因。作为梅里兹模型核心的贸易分析基本机制为：贸易会影响企业的收入和利润结构，进而加剧企业对唯一的投入要素的需求竞争，导致低效率企业萎缩或退出，企业萎缩或退出所释放的生产资源向高效率的留存企业和新加入的高效率企业转移，导致产业总体生产率增长。6.10异质企业贸易模型同时，贸易还导致出口企业利润的增加，非出口企业利润的下降。高效率留存企业规模的扩张会扩大对于投入要素——劳动的需求，而贸易所提供的潜在获利机会也将诱使更多生产率较高企业进入该产业，这会进一步扩张对劳动的需求，提高劳动要素的实际价格，导致生产率最低的企业退出市场。因此贸易导致生产率更高的企业获益，生产率较低的企业受损，而生产率最低的企业将会退出市场。这便是开展贸易后异质企业间的“竞争淘汰”效应和“规模变化”效应。6.10异质企业贸易模型梅里兹创造性地打破了传统贸易理论和新贸易理论关于企业同质性的假定，解释了不同企业从事国际贸易的原因，回答了为什么有的企业会从事出口贸易而有的企业则只从事国内贸易。因此，梅里兹模型关于企业异质性的假定，是对传统贸易理论和新贸易理论的一次重大改进，它使国际贸易理论对现实的贸易实践具有更强的解释力，也拉近了理论与现实的距离。6.10异质企业贸易模型此外，梅里兹模型对于企业异质性行为的分析为企业异质性贸易研究提供了一个基准框架，大量的理论和实证研究在利用梅里兹分析框架或者遵循其研究逻辑的基础上迅速发展起来。继梅里兹之后，Helpman、Baldwin、Yeaple等人又完善并发展了异质企业贸易模型，将理论的研究视角从产业层面细化到企业层面，从而发现生产率、技术、拥有异质性技术的工人是企业异质性的根源，并进一步解释了出口企业和非出口企业生产率差异的原因，进而丰富了贸易和对外投资的研究类型。6.10异质企业贸易模型但由于梅里兹模型是建立在一系列较强假定的基础之上，因此也存在一些局限。这主要表现在两个方面：第一，消费者不变替代弹性假定造成企业成本加价比例是外生固定的，这与企业的现实定价行为不符；第二，只分析了贸易通过增强要素市场竞争对企业间资源重新配置的影响，而没有考虑贸易通过影响产品市场竞争对企业间资源重新配置的影响。在梅里兹模型的基础上，梅里兹和Ottaviao（2008， 简称MO模型）建立了一个市场间竞争激烈度内生差异的企业异质性垄断竞争贸易模型，它在企业生产率异质性文献中与梅里兹模型形成了互补。6.10异质企业贸易模型MO模型中，企业异质性表现为生产率的差异，市场间竞争激烈度的内生差异由相互竞争企业的数量和平均生产率决定。他们利用一个线性效用函数把成本加价（mark-up）和消费者对水平差异的产品种类需求相结合起来，成本加价会对市场竞争度做出反应，市场竞争越激烈企业的成本加价越低，并且成本加价还受到企业生产率的影响，生产率高的企业成本加价的绝对量和相对量都更高，这样，企业的成本加价在M-O模型内实现了内生化。6.10异质企业贸易模型MO模型与梅里兹模型的一个核心区别是强调市场规模对企业生产率、规模、价格和成本加价等业绩指标的影响。均衡时，更大的市场拥有更多的产品种类和生产率更高的企业，并且这些企业的规模更大，获得的利润更高，平均价格和成本加价更低。国际贸易与市场规模一样也会影响到产品市场竞争激烈程度，市场竞争激烈程度反馈给市场上异质性生产者和出口者的选择行为，通过贸易实现的一体化程度越高，一国的总生产率水平将越高，产品种类也将增加，而平均成本加价越低。6.10异质企业贸易模型与梅里兹模型不同，MO模型中低生产率企业退出市场和资源向高生产率企业的转移是通过贸易强化产品市场的竞争实现的。实行贸易自由化的国家总会从进口增加促进竞争的效应中获益，贸易导致的福利增长是通过生产率增长、更低的成本加价和可获得消费品种类增加的结合来实现的。MO模型把贸易通过促进竞争影响一国福利效应的各种机制融入到统一的框架内进行分析，同时把异质性企业的自选择效应和资源重新配置效应也结合起来进行了综合分析，这是其贡献所在。 6.11企业内生边界模型尽管异质性企业模型解释了企业进入国际市场的方式选择，但该模型无法解释为什么这些海外生产会发生在企业边界之内，而不是通过常见的市场交易、分包或许可的形式进行海外生产。为此，许多学者从单个企业的组织选择问题入手，将国际贸易理论和企业理论结合在一个统一框架下，进而提出了企业内生边界模型。6.11企业内生边界模型企业内生边界模型主要分析了是什么因素和原因决定了企业的外包和一体化选择，什么样的企业会选择企业内贸易和外包以及相关的资源配置问题。该模型最早是由安特拉斯（Antras，2003）和赫尔普曼（Helpman，2004）开创的，他们共同探讨了企业的异质性是如何影响企业边界、内包（in-sourcing）和外包（outsourcing）战略的实施，同时也讨论了企业组织形式影响贸易模式的问题。安特拉斯将企业产权模型与赫尔普曼和克鲁格曼的贸易理论相结合，构建了一个关于企业边界的不完全合约产权模型。6.11企业内生边界模型模型基本假设为：（1）假定在某个生产差异性产品的行业中，有两个生产部门，产品的生产需要两种要素投入：资本和劳动力，二者的供给无弹性，且可以在不同部门间自由流动。（2）假定产品是异质的，且每种产品的生产都需要截然不同的中间产品的投入，同时假定投入的中间产品必须是高质量的，否则最终产品的产出就将是零。6.11企业内生边界模型在该模型基础上安特拉斯通过对美国进出口行业的面板数据进行实证分析发现，公司内进口占美国进口总额的比重较高，且出口企业往往具有较高的资本和技术密集度，容易在国际贸易中赢得比较优势；公司内出口占美国出口总额的比重也很高，且出口企业的资本—劳动比例更高。这也表明企业的资本、技术以及合约制度的异质性对企业选择国际化的重要影响。在此基础上，赫尔普斯将梅里兹的异质性企业贸易模型和安特拉斯的企业内生边界模型进行结合构建了一个新的理论模型。6.11企业内生边界模型在该模型中，他们将企业进行国际一体化战略视为企业对内生组织边界的自我选择，即认为企业是否进行外包或一体化，是否选择国内或国外等决策都是企业的内生组织选择。研究发现，资本和技术密集程度高的企业往往一体化现象更为明显，相应地会更多的采用母公司和子公司以及子公司之间的内部贸易，而很少依赖外部市场。同时该模型还有助于解释南北工资差距不断加大和中间贸易成本不断减少的影响，探讨了南方国家的贸易一体化远落后于北方国家的原因，从而有力地解释了现有的贸易模式和投资现象。6.11企业内生边界模型在此之后，安特拉斯在弗农（1966）的基础上构建了一个动态一般均衡的李嘉图南北贸易模型，解释了不完全国际合约导致产品周期的出现。在这个新的内生产品周期模型中，认为产品周期是由于南方国家合约的不完全性和高技术投入品重要性随着产品的市场寿命和成熟度下降（产出弹性减小）而产生的。合约的不完全性就减少了低技术投入品的研发，那么它就会转移到南方国家生产以便利用南方国家的低工资优势。而当企业选择在低工资的南方国家生产时，首先会通过FDI选择在企业边界内发生，随后则会选择外包等形式。6.11企业内生边界模型企业内生边界理论将产业组织理论和合约理论的概念融入贸易理论，在跨国公司中间投入品贸易占全球贸易份额不断上升的国际背景下，分析了企业如何在不同国家进行价值链分配和贸易模式选择——是通过FDI在企业边界内进口中间投入品，还是以外包形式从独立供货企业手中采购中间投入品，并将贸易模式的研究从产业视角引入到企业内生边界视角，从而为企业全球化生产和贸易模式的选择提供了新的理论依据。6.12全球价值链的理论进展随着全球工序分工的深入推进，生产过程日益碎片化和分散化并导致国际贸易的本质发生深刻变化，以iPhone手机全球价值链分布为代表的国际分工形态成为学者们窥探新一轮国际贸易的主要着力点。而全球价值链（Global Value Chain, GVC）理论和方法在贸易领域的推广，也成为追踪全球生产的变化模式，将地理上分散的活动和参与者联系在一个行业内，并确定它们在发达国家和发展中国家中所扮演角色的新工具。6.12全球价值链的理论进展从理论发展来看，全球价值链的概念演进及理论应用经历了较长的时期。自迈克尔·波特1985年在其颇具影响力的《竞争优势》一书中提出“价值链”概念以来，学者们逐步将其引入对全球贸易一体化和生产的垂直专业化分工中，并将其描述为发达国家仅保存一些核心业务，而将非核心业务和环节外包出去，通过全球采购的方法追求全球利益最大化的生产模式。6.12全球价值链的理论进展在此基础上，盖雷斐（Gereffi，1999）将价值链的概念引入产业的全球组织框架，拓展形成了全球商品链理论（GCC，Global Commodity Chain）。该理论将商品生产分解为不同阶段，并基于跨国生产组织体系把分布在全球不同规模的企业或机构组织在一国一体化的生产网络中，从而形成了全球商品链。通常而言，其生产过程具有四种特性：一是紧邻个别网络节点前后的商品流动；二是各节点内的生产关系；三是主要的生产组织，包括技术与生产单位的规模；四是生产的地理位置。此后，随着信息通信技术的进一步发展，全球制造的外包和离岸活动进一步加剧，全球商品链也加速过渡到全球价值链阶段。6.12全球价值链的理论进展对于全球价值链，联合国工业发展组织（UNIDO）将其概括为，在全球范围内为实现产品或服务价值而联系生产、销售、回收处理等环节的全球性跨企业网络组织，涉及从原料采购和运输、半成品和成品的生产和分销、直到最终消费和回收处理的过程。在这个过程中，分布于全球的处于价值链上的各国企业按照国际分工分别进行着从设计、产品开发、生产制造、营销、交货、消费、售后服务、最后循环利用等各种增值活动。6.12全球价值链的理论进展除了全球价值链的概念，关于如何管理全球价值链以及不同治理形式下的分配效应，即对全球价值链治理的分析，是学者们关注的另一个焦点（Gereffi等，2005；Gibbon等，2008）。全球价值链治理是领先企业和其他行为者之间通过特定的分工并得到管理的一套具体的实践和组织形式。其基本逻辑是，利用价值链上企业间的关系安排和制度机制，实现价值链内不同经济活动和环节间的非市场协调。所以价值链很少通过市场交换自发地进行调节，而是由价值链中占据优势地位的大型公司在全球、地区或者国家范围内进行战略决策的结果。6.12全球价值链的理论进展一般而言，在决定如何管理全球产业中的贸易和生产网络时，价值链中的领先企业面临许多选择。首先，是内部制造零部件、市场购买中间商提供的特定服务，还是采用涉及与供应商长期外包关系的混合解决方案；其次，如果决定外包给供应商，则需要指定商品或服务的特征（例如价格和数量），并确定供应商应具备的资格或属性等。基于此，盖雷斐等（2005）发展了汉弗莱和施密兹（Humphrey和Schmitz，2000）的全球价值链治理模式四种类型划分方法，并进一步细分为市场型、关系型、模块型、领导型和层级制等五种类型。6.12全球价值链的理论进展其中，市场型的运行主要依靠价格机制，模式简单，协调力较差；关系型则主要靠全球价值链各主体间频繁的社交关系来运行；模块型是在被分为不同模块的交易中存在一定的协调能力；领导型是由价值链中的领先企业担任绝对的领导者，并对其他中小企业进行监督和控制；层级制的运行则主要依靠价值链内企业间的管理与控制来实现。6.12全球价值链的理论进展不仅如此，关于全球价值链测度的问题，同样值得关注并形成了富有成效的探索。总体来看，学者们主要从宏观和微观视角展开研究。前者主要是基于国家投入产出表构建全球投入产出表，进而测算出贸易附加值、全球价值链长度以及不同国家的价格联系。6.12全球价值链的理论进展值得一提的是，全球投入产出表（World Input-output Database，WIOD）免费发布了2000-2014年43个国家（地区）56个部门的全球投入产出表和附属账户数据。该数据描述了产品部门在生产过程中所进口的中间投入和出口产品流向的详细情况，为测度全球价值链的参与程度、 位置等指标提供了宏观数据支持。后者则主要关注企业层面生产决策，主要分为案例分析方法和出口国内增加值率（Domestic Value-added Ratio，DVAR）的测算方法。6.12全球价值链的理论进展其中案例分析主要基于典型企业的案例（如iPhone手机和芭比娃娃等），分析企业中间投入如何做出外包决策，进口和出口参与是如何联系的以及跨国公司如何组织生产网络等；而基于加工贸易的出口国内增加值率方法，则以微观工业企业数据和特殊的海关贸易统计数据，甚至需要结合宏观层面的投入产出表数据，计算企业的物质外包程度和出口国内增加值率。6.12全球价值链的理论进展表面上看，宏观和微观的测度方法，十分迥异，但从理论上微观企业层面的测度与宏观投入产出模型的测度具有一致性。如果将全球投入产出表中的产业（产品部门）逐步细分到企业层面，就得到了企业间的投入产出关系；反之，微观企业层面按行业部门加总就可以得到宏观层面的投入产出表数据。而近年来，随着对全球价值链测度研究的逐步深入，关于价值链长度、位置和国内增加值率等的分析，使得宏观和微观测度融合成为未来研究的趋势。6.12全球价值链的理论进展此后的研究，学者们注意到尽管全球价值链为发展中国家融入全球化提供了新的机会，但这也增加了相关风险和不确定性，因为参与全球价值链本身并不会带来包容性的发展成果，除非国内生产的增加值份额不断提升并能在不同群体之间公平分配由此带来的贸易利益。因此，部分研究开始聚焦到全球价值链升级及其贸易利益上，并将其主要归纳为产品升级、流程升级、功能升级和价值链的升级（Humphrey和Schmitz，2002）。6.12全球价值链的理论进展该领域的研究主要涉及如下两个方向：一是关于企业进入新市场和提高竞争力的能力源泉的争论，即是依赖于价值链位置和制度化的知识还是依赖于领先企业—供应商关系进行知识传播的长期争论（Morrison等，2008）；6.12全球价值链的理论进展二是考察哪些条件和路径可以为全球价值链中的弱势参与者（如小农生产者、发展中国家工人、女性企业家等）带来“更好的贸易”（Ponte和Ewert，2009）。当然，也有部分学者注意到如果全球价值链的经济福利升级没有带来社会和环境的改善，那么它也是有问题的。换言之，全球价值链的社会升级同样值得被关注，包括为应对负面的环境和社会影响（如不平等现象不断加剧）可能需要采取渐进和更激进的干预措施等（Barrientos等，2011）。6.12全球价值链的理论进展总体来看，全球价值链理论和方法的快速发展及其在贸易领域的广泛应用，使其成为国际贸易的理论前沿和最激动人心的领域之一（Park等，2013）。关于全球价值链测度和理论的互动发展，利用全球价值链指标来进行实证研究以及在模型中引入跨境中间投入联系，尤其是基于中国和新兴市场国家嵌入并重塑全球价值链的相关研究正在成为国内外学者关注的热点话题。【本章小结】产业内贸易是同一产业的产品，主要是制成品通过外部市场和内部市场，在不同的国家或地区间的双向流动。为深入地研究产业内贸易，可以依据不同的标准，将其进行不同的分类。其中，同质产品产业内贸易和差异产品产业内贸易的区分具有十分重要的意义。产业内贸易理论起因于对欧洲经济共同体一体化效果的评价。在经过很多经济学家的努力之后，产业内贸易理论越来越丰富。从总体上来说，产品的异质性是产业内贸易的基础；需求偏好的相似性和多样性是产业内贸易的动因；企业内部规模收益递增是产业内贸易的主要利益来源。【本章小结】在产业内贸易模型中，新赫克歇尔－俄林模型是通过对产品垂直差异性的假定来建模，仍沿用赫克歇尔－俄林模型的要素禀赋来阐释的。新张伯伦模型则从产品的水平差异出发而进行分析。分析的结果显示，即使在两个完全相同的国家之间也会有产业内贸易发生，并且能同时增进两国的福利。兰卡斯特模型仍以产品的水平差异行为基础，突出了产品特性和消费者偏好之间内在关系的矛盾。双寡头垄断产业内贸易模型和相互倾销贸易模型则是从国内市场完全垄断情况下，推演出产业内贸易的福利效果。垂直差异性模型则反映的是在双寡头的国内市场结构下，两国产业内贸易的可能性。需求偏好相似理论从需求角度出发，较好地揭示了发达国家之间以及发达国家和发展中国家之间产业内贸易的现实。以杨小凯为代表的新兴古典经济理论，强调了分工在贸易发展乃至整个经济发展过程中的作用，把外生比较利益的因素引入了基于规模报酬递增的新兴古典经济学的贸易理论模型，从而在一定程度上把传统贸易理论和新贸易理论结合在了一起。【本章小结】梅里兹扩展了克鲁格曼的贸易模型，同时引入企业生产率差异，建立了异质企业模型，用来解释国际贸易中企业的差异和出口决策行为，得出了贸易会导致经济资源重新配置的结论。安特拉斯将企业产权模型与赫尔普曼、克鲁格曼的贸易理论相结合，构建了一个关于企业边界的不完全合约产权模型，并对美国进出口行业的面板数据进行了实证分析，认为企业的资本、技术以及合约制度的异质性对企业选择国际化有着重要的影响。全球价值链理论和方法在贸易领域的推广，成为追踪全球生产的变化模式，将地理上分散的活动和参与者联系在一个行业内，并确定它们在发达国家和发展中国家中所扮演角色的新工具。关于全球价值链测度和理论的互动发展，利用全球价值链指标来进行实证研究以及在模型中引入跨境中间投入联系，尤其是基于中国和新兴市场国家嵌入并重塑全球价值链的相关研究正在成为国内外学者关注的热点话题。【本章复习思考题】1.总结产业内贸易理论与产业间贸易理论的共同点和不同点。2.搜集资料阐述当前产业内贸易发展的现状。3.根据克鲁格曼提出的“新张伯伦模型”，两个完全相同的国家能够开展产业内贸易，为什么？这种国际贸易的福利效应如何？4.“新赫克歇尔－俄林模型”是通过改变哪些假定条件，使其能够解释产业内贸易现象的？5.兰卡斯特模型是如何论述社会福利水平提高的？6.相互倾销模型的经济基础是什么？7.需求偏好相似理论能解释发展中国家之间的贸易吗？能解释发达国家和发展中国家的贸易吗？为什么？8.杨小凯为代表的新兴古典经济理论在哪些方面发展了国际贸易理论？9.从异质企业模型可以得出，我国应长期坚持扩大对外开放的战略，支持具有较高生产率的企业参与国际竞争，提高本国产品在国际市场中的份额。但如果从国际贸易中生存下来的高生产率企业从自由贸易中获得的好处不足于弥补本国大量企业退出带来的损失时，应该如何看待异质性企业模型？10.请搜集并阅读有关研究文献，写出自己对中国企业参与全球价值链情况的基本理解与看法。

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