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世界经济三大支柱
-- 国际货币基金组织
-- 世界银行
-- 关贸总协定
第八章 非关税措施
第八章 非关税措施
关贸总协定的八轮多边贸易谈判一览表
届次 谈判起止时间 地点 参加国 和地区 达成的协议及成果
日内瓦 回合 1947年4—10月 瑞士日内瓦 23 双边减税协议100余项，占世界进口值一半以上的商品减税。
安纳西 回合 1949年4—10月 法国安纳西 33 双边协议147项，又有10个国家加入总协定。
托基 回合 1950年9月至 1951年4月 英国托基 39 双边协议150余项，增加5000余项减税商品。
日内瓦 回合 1956年1月至 1962年7月 瑞士日内瓦 28 关税减让涉及25亿美元贸易额。
狄龙 回合 1960年9月至 1967年7月 瑞士日内瓦 45 关税减让涉及49亿美元贸易额。
肯尼迪 回合 1964年5月至 1979年7月 瑞士日内瓦 54 通过反倾销协议，工业品进口关税平均降低35%。
东京回合 尼克松回合 1973年9—10月 日本东京 瑞士日内瓦 102 通过非关税壁垒的协议，9个发达国家工业品平均关税从7%降到4.7%。
乌拉圭 回合 1986年9月至 1994年12月 乌拉圭和 日内瓦 123 通过45项协议，宣告WTO成立，发达国家关税平均税率降到3.4%。
第八章 非关税措施
第八章 非关税措施
以20世纪60年代初的肯尼迪
回合为起点,工业国的平均
关税降至 4%以下，但采取
其他保护性措施，如配额、
补贴、 “自愿”出口限制及
反补贴和反倾销已达到令人
震惊的程度。进口中受非关
税措施影响的份额，美国增
加20%以上，日本增加40%，
欧盟增加160%。
第八章 非关税措施
第八章 非关税措施
非关税措施 是指关税措施以
外的对外贸易管理手段。由于
一些国家往往将非关税措施用
于限制他国产品的进口，所以
也称为“非关税壁垒”。
第八章 非关税措施
第一节 非关税措施概述
一、非关税措施的含义
第八章 非关税措施
二、非关税措施的种类
非 关 税 措 施
直 接
间 接
进 口 配 额 制
外 汇 管 制
进 口 许 可 证 制
“ 自动”出 口 限 额 制
对进口商品征收国内税
歧 视 性 政 府 采 购
复 杂 的 海 关 手 续
技 术 性 贸 易 壁 垒
绿 色 壁 垒
第八章 非关税措施
三、非关税壁垒产生的原因及特点
1.关税措施
的应用缺乏
灵活性
原
因
2.高关税不
一定能杜绝
进口，反而
容易招致他
国报复
倾　销
第八章 非关税措施
补　贴
第八章 非关税措施
第八章 非关税措施
1.关税措施
的应用缺乏
灵活性
原
因
2.高关税不
一定能杜绝
进口，反而
容易招致他
国报复
3.关税的保护作用正在下降
4.GATT对非关税壁垒缺少有效约束
隐 蔽 性
有 效 性
灵 活 性
第八章 非关税措施
非关税措施的特点
歧 视 性
一、非关税措施的含义
第八章 非关税措施
二、非关税措施的种类
三、非关税壁垒产生的原因及特点
四、非关税壁垒的作用
对发达国家
的作用
对发展中国家
的作用
限制外国商品进口,保护国内产业
保护生态环境和国民健康的需要
竞争的需要（争夺国际市场）
第八章 非关税措施
对发达国家的作用
多边体制允许采用正当的非关税措施
限制非必需品进口，节省外汇
限制外国进口品的强大竞争力，
保护民族工业和幼稚工业
发展民族经济，摆脱发达国家
的控制和剥削
第八章 非关税措施
对发展中国家的作用
非 关 税 措 施
直 接
间 接
进 口 配 额 制
外 汇 管 制
进 口 许 可 证 制
“ 自动”出口限额制
对进口商品征收国内税
歧 视 性 政 府 采 购
复 杂 的 海 关 手 续
技 术 性 贸 易 壁 垒
绿 色 壁 垒
第八章 非关税措施
√
第二节 进口配额制
一、进口配额制的含义
第八章 非关税措施
二、进口配额制的分类
配额制度
绝对配额
关税配额
全球
配额
国别
配额
自主
配额
协议
配额
第八章 非关税措施
优惠性
关税配额
非优惠性
关税配额
表1 美国国别配额的例子
进口的商品 配额数量（千克/年）
浓缩牛奶（澳大利亚） 91 625
浓缩牛奶（丹麦） 605 092
脱水牛奶（德国） 9 997
脱水牛奶（荷兰） 548 393
蓝纹奶酪（阿根廷） 2 000
蓝纹奶酪（智利） 80 000
切达奶酪（新西兰） 8 200 000
意大利奶酪（波兰） 1 325 000
意大利奶酪（罗马尼亚） 500 000
瑞士奶酪（瑞士） 1 850 000
资料来源：U.S. International trade Commission, Tariff Schedules of the United States, Washington, DC, Government Printing Office, 2000.
我国的具体例子
国家发改委公布2018 年粮食进口关税配额量为：小麦 963.6 万吨，国营贸易比例 90%；玉米 720 万吨，国营贸易比例 60%；大米 532 万吨（其中：长粒米 266 万吨、中短粒米 266 万吨），国营贸易比例 50%。
美国2015财年（2014年10月1日至2015年9月30日）进口蔗糖关税配额国别和地区分配方案，在配额内向美国出口蔗糖的国家或者地区享受较低关税。2015财年美国进口蔗糖的关税总配额为1117195吨，这些配额根据美国历史进口蔗糖的情况分配给全球40个国家和地区，其中多米尼加18万吨、巴西15万吨、菲律宾14万吨、澳大利亚8万吨、危地马拉5万吨、秘鲁4万吨。
三、进口配额的经济效应
第八章 非关税措施
绝对配额
效应分析
关税配额
效应分析
完全市场
竞争条件
配
额
效
应
小国
大国
完全市场
竞争条件
小国
大国
√
Q2
A
P
C
P0
Pt
PW
O
E
B
D
S
Q
Q1
a
b
c
d
e
t
Q3
Q4
关税对小国的经济效应
Q0
生产效应
消费效应
政府财政收入效应
价格效应
贸易效应
第八章 非关税措施
S
P
D
PQ
PW
O
Q1
Q3
Q4
Q2
Q
a
b
c
d
第八章 非关税措施
小国配额效应分析
配额
生产效应
消费效应
政府财政收入效应
（配额租金）
价格效应
贸易效应
√
√
√
√
√
设置进口数量或金额
S
P
D
PQ
PW
O
Q1
Q3
Q4
Q2
Q
a
b
c
d
第八章 非关税措施
小国配额效应分析
配额租金
？
为谁所得
生产者剩余增加
消费者剩余损失
配额租金
=
-
+
=
a
( a+b+c+d )
c
( b+d )
-
-
+
=
第八章 非关税措施
小国配额的净福利效应
S
P
D
PQ
PW
O
Q1
Q3
Q4
Q2
Q
a
b
c
d
第八章 非关税措施
小国配额效应分析
配额租金
生产扭曲
消费扭曲
S
P
D
PQ
PW
O
Q1
Q3
Q4
Q2
Q
a
b
c
d
第八章 非关税措施
小国配额效应分析
配额租金
？
为谁所得
资源使用申请程序
（按申请顺序分配配额
可能导致“寻租”行为）
第八章 非关税措施
竞争性拍卖
（配额租金为政府所得）
固定的受惠
（固定配额，易产生
“X无效率” ）
分配许可证的方法
第八章 非关税措施
绝对配额
效应分析
关税配额
效应分析
完全市场
竞争条件
配
额
效
应
小国
大国
完全市场
竞争条件
小国
大国
√
SH
DH
Q
O
C
B
b
a
c
e
d
E
F
D
Q1
Q4
Q3
Q2
PF
PW
PH
SH+F
A
P
第八章 非关税措施
大国配额效应分析
配额的生产效应
配额的消费效应
配额的垄断租金
第八章 非关税措施
配额的贸易条件效应
配额的净福利效应
大国配额效应
SH
DH
Q
O
C
B
b
a
c
e
d
E
F
D
Q1
Q4
Q3
Q2
PF
PW
PH
SH+F
A
P
第八章 非关税措施
大国配额效应分析
生产扭曲
消费扭曲
大国贸易条件改善的收益
当e＞（b+d）时,进口国
社会福利增加
当e＜（b+d）时,进口国
社会福利减少
贸易大国实施进口配额也可能会导致净福利效应为负，即国家的福利损失，是不是意味着贸易大国要取消配额？
1.国内完全市场条件下,二者净福利相同:
绝对配额与关税的比较分析
小国都是减少
b+d
大国都是不确定
e－（b+d)
第八章 非关税措施
关税措施归政府，配额不确定
2.收入所得者不同:
第八章 非关税措施
4.进口限制不同:
配额比关税更直接和严厉
3.实施成本不同:
配额比关税成本高
绝对配额与关税的比较分析
第八章 非关税措施
绝对配额
效应分析
关税配额
效应分析
完全市场
竞争条件
配
额
效
应
小国
大国
完全市场
竞争条件
小国
大国
（一）关税配额的定义
第八章 非关税措施
（二）关税配额的特点
关税配额壁垒的严厉程度在关税和绝对配额之间
关税配额有两个调控手段，一是配额数量，二是配额内外的税率
非 关 税 措 施
直 接
间 接
进 口 配 额 制
外 汇 管 制
进 口 许 可 证 制
“ 自动”出口限额制
对进口商品征收国内税
歧 视 性 政 府 采 购
复 杂 的 海 关 手 续
技 术 性 贸 易 壁 垒
绿 色 壁 垒
第八章 非关税措施
√
第三节 “自愿”出口限制
第八章 非关税措施
一、概念（“voluntary”export restraints, VER）：出口国在进口国的压力和要求下，“自愿”地在规定的时间内限定本国产品的出口数量。
第八章 非关税措施
1.由出口国实施的保护政策
2.仅应用于特定的出口者
3.只在一定时期内实施
§二、“自愿”出口限制的特点§
中国遭遇的“自愿出口限制”
2005年6月10日，中欧就纺织品争端达成协议，协议规定：从2005年6月11日到2007年底，对棉布、T恤衫、套头衫、裤子等10类纺织品合理确定基数，并按照每年8%至12.5%的增长率确定中方对欧出口数量。欧盟承诺终止调查中国十类纺织品，到2008年，欧盟市场对中国纺织品市场全面开放。
中国和美国于2005年11月8日就纺织品争议达成协议。双方同意在未来三年内对二十一类中国输美纺织品进行数量限制。根据双方达成的谅解备忘录，数量限制将以相关产品2005年的输美数量为基数，逐年增长，2006年的增长率为10%至15%，2007年的增长率为12.5%至16%，2008年的增长率为15%至17%。此外，与中国和欧盟间的协议相同，中美协议也规定，美国将克制援引中国242条款。
中国遭遇的“自愿出口限制”
S
P
D
PQ
PW
O
Q1
Q3
Q4
Q2
Q
a
b
c
d
第八章 非关税措施
自愿出
口限制
生产效应
消费效应
政府财政收入效应
（配额租金）
价格效应
贸易效应
√
√
√
√
√
1、对进口小国的影响
三、“自愿”出口限额的经济效应
与进口国设置“配额”相比，VER对出口国好处多一些，出口国可以控制出口配额分配，从而获取“配额租金”。
为进口配额的特殊形式，相当于将配额许可证发放给国外。从经济福利的观点来看，由出口国进行自动出口限制比进口国采用关税和配额，对进口国造成的净福利损失更大。
现实中的VER ：日本汽车出口
背景：1979年，石油价格急涨和暂时汽油短缺使美国需求转向小型车，日本车大量进入美国市场。美国产量下滑，国内强大政治力量要求保护美国汽车工业。
既实行保护主义，又不违反GATT，使罗纳德·里根陷入窘境。乔治·布什（当时副总统）建议：“我们全力支持自由企业精神，但如果日本人宣布不用我们要求他们就可以自愿地减少对美国的汽车出口，我想我们当中不会有人反对吧。”
日本外相被带入椭圆型办公室进行了一次短暂会谈……
日本同意了，“自愿”地限制向美国出口汽车的数量。
VER Disputes on Automobiles
1980，日本汽车占领了美国20％的国内市场。美国政府所受压力越来越大。 Time VER ceiling promised by Japan
May 1981 1.68 million units
March 1982 1.68 million units
February 1983 1.68 million units
November 1983 1.85 million units
March 1985 President Reagan decided not to ask Japan to continue the VER for a fifth year
从1985年开始，执行日本单方面的汽车VER( 2.3 million units) VER的影响
Year Us price ($1000) Japanese price US market share(%) Japanese Market Share
1980 7.758 6.585 77.3 19.1
1981 8.263 7.096 74.1 21.3
1982 8.722 7.414 74.4 23.5
1983 8.735 7.270 73.4 21.5
1984 8.816 7.624 78.3 17.9
1985 8.648 7.882 76.1 19.1
1990 10.295 9.205 68.2 27.6
VER的福利效应
美日汽车VER的基本结果是：日本汽车在美国的售价上升，日本汽车商攫取了配额租金。
据美国政府估算，1984年美国为汽车VER付出了$3.2 billion 的代价，其中大部分流向了日本。
第八章 非关税措施
生产效应
消费效应
政府财政收入效应
（配额租金）
价格效应
贸易效应
√
√
√
√
√
2、对出口小国的影响
三、“自愿”出口限额的经济效应
讨论
面对近期中美在贸易领域的各种问题，特别是特朗普总统指责的贸易不平衡和中方的巨额贸易逆差，有美籍华裔学者提出，“中美应更多通过产业政策合作解决产业矛盾，寻求非关税方法来减少中方产能过剩为美国带来的负面影响，探索如自愿出口限制（voluntary export restrictions）等其他合作形式”。该学者以上个世纪80年代日本美国达成轿车自愿出口限制协议为例，认为“这项措施既有助于避免贸易战争，同时还保障了民众与企业的贸易自由，因而如今这一举措在中美间仍然可以达到同样的效果”。
非 关 税 措 施
直 接
间 接
进 口 配 额 制
外 汇 管 制
进 口 许 可 证 制
“ 自动”出口限额制
对进口商品征收国内税
歧 视 性 政 府 采 购
复 杂 的 海 关 手 续
技 术 性 贸 易 壁 垒
绿 色 壁 垒
第八章 非关税措施
√
一、技术性贸易壁垒概念
以维护其基本安全、保障人类及动植物的生命及健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由
一国或区域组织
而采取的一些强制性或自愿性的技术性措施
这些措施对其他国家或区域组织的商品进入该国或该区域市场将造成影响。
实施TBT的主体
实施TBT的理由
实施TBT的手段
实施TBT的后果或真实目的
第四节 技术性贸易壁垒
第八章 非关税措施
二、特点
1、隐蔽性 （技术外衣）
2、复杂性（相对于配额、自愿出口限制）
3、灵活性（不确定性和可塑性）
4、合法性 （WTO部分允许）
　　
第四节 技术性贸易壁垒
第八章 非关税措施
三、技术性贸易壁垒的表现形式
卫生检验、
检疫规定
技术法规、
技术标准与
合格评定程序
商品包装及
标签规定
信息技术
壁垒
第四节 技术性贸易壁垒
1、技术法规、技术标准与合格评定程序
如瑞士厨房的各种用具的尺寸都比欧洲其他国家的小5厘米，出口国为出口到瑞士，只能调整生产设备，这无形中增加了自己的生产成本，也为瑞士的产品赢得了竞争空间。
Technical regulation(技术法规)
Standard (标准)
Conformity assessment procedures （合格评定程序）
规定产品特性或其相关工艺和生产方法)
强制执行
非强制执行
　2010年4月13日，美国消费品安全委员会与Deux par Deux Minimome公司联合发布公告，对原产于中国的儿童风雪服或外套实施自愿性召回。此次被召回的商品数量约为4500件。召回原因为，该风雪服或外套帽子上的拉绳有致儿童颈部被勒危险。截至目前，Deux par Deux Minimome公司尚未收到任何事故报告。
美国CPSC召回中国产儿童风雪服
欧盟通报中国产的儿童三轮脚踏车通报的理由为有受伤的危险：①车轮托架的金属螺丝末端和边缘较毛糙，其他塑料部件的边缘也较毛糙并有碎片（儿童骑车时，可能会被划伤），不符合欧洲标准EN71-1:2006中4.7和5.1两部分的要求。②在车轮和金属车身之间可插入一根5mm的圆棒，但不能插入12mm的圆棒，不符合欧洲标准EN71-1:2006中4.15.1.6部分的要求，如果儿童不甚把手指插入车轮和车身之间，可能会造成很深的割伤。③无须使用工具，就可以轻易打开电池盖，不符合欧洲EN62115:2005中14.7部分的要求。如果儿童打开电池盖，可能会把电池放入口中并吞食，十分危险。
2005年我国输意花生仁因在包装中使用脱氧剂，意大利港口、机场和陆路边境检验检疫处拒绝通关，做退货处理。据了解，问题主要是我国企业未对在包装中使用的脱氧剂袋进行标识，意大利检验检疫处以不清楚袋中物质为理由拒绝通关。意大利卫生部致函要求国内提供详细的脱氧剂的有关资料。按规定，脱氧剂等不能直接与食品接触。
2、卫生检疫制度
在美国与加拿大交界的五大湖中产的鱼，美国以湖水中有污染物为理由拒绝加方捕捞的鱼类进口，而对本国在同一个湖里打的鱼却不闻不问。同样，美国以南美各国常"口蹄疫"流行，而用卫生标准卡住南美肉类的进口。对法国传统罐装asparagus（一种带壳芦笋），美国则据"蔬菜必须能立即入口"的法规，将之拒于国门之外。
美国法院引用“食用水的重金属含量标准”，判定中国117种中草药有毒，强令其销售时贴上有毒标签，作为警示，否则收取高额罚款。
3、包装和标签要求
与贸易有关的信息表述不衔接、不接轨、不符合进口国的要求所造成的贸易壁垒，主要包括电子数据交换（EDI）、条形码、商品的标志、标签制度、计量单位制等。
4、信息技术壁垒
80%
西方七国集团
四、技术性贸易壁垒盛行的原因
1.科技水平差异进一步
强化了TBT；
技术密集型产品
市场图示
第八章 非关税措施
2.关税大幅削减及数量限
制的消除凸显了TBT；
3.消费者对商品的要求提
高使TBT合法化；
4.WTO的一些例外规定对 TBT大开了方便之门。
五、技术性贸易壁垒的发展趋势
（一）技术标准愈益严格，数量不断增加
（二）延伸到整个产品生命周期
（三）与消费安全有关的TBT日趋严格
第八章 非关税措施
√
√
五、技术性贸易壁垒的发展趋势
第八章 非关税措施
常见的美国产品认证标准：
　　FCC标准／UL标准：对大多数电子、电器产品，要求符合美国联邦通讯委员会（FCC）和保险商实验室（UL）的一系列标准。需要检测的产品有计算机、玩具、无线电设备、电视和传输设备等。
　　FDA标准：FDA（Food＆Drug Ad－ministration）是美国食品与药品管理局的缩语，统管所有进入美国市场的食品、药品、添加剂、化妆品、洗涤用品和医疗设备等。
　　CP规则：CPSC（Consumer Product Safety Committee）是美国消费者安全委员会的缩语。CPSC现有的目录上管理着15000种不同的产品，CPSC是收集产品的安全数据、提示客户产品的危险性以及降低危害的途径。　　
FTC规则：FTC（Federal Trade Committee）是美国联邦贸易委员会的缩语。FTC要求出口到美国的纺织品要标有成分和保护标签，并且对那些含有未经FTC认可成分的纺织品限制进入美国市场。
五、技术性贸易壁垒的发展趋势
第八章 非关税措施
指令名称 （英文/中文） 主要指令编号
Simple Pressure-vessels 简单压力容器指令 87/404/EEC
Toys 玩具指令 2009/48/EC
Construction Products 建筑产品 89/106/EEC
Electromagnetic Compatibility 电磁相容指令 89/336/EEC
Machines机械指令 2006/42/EC
Personal Protective Equipment 个人防护设备指令 90/686/EEC
Non-automatic Weighing Machines 非自动称量仪器指令 90/384/EEC
Active Implantable Medical Devices 可移植医疗器材指令 90/385/EEC
Medical Devices医疗器材指令 93/42/EEC
Gas Appliances 燃气器具指令 90/396/EEC
Telecommunications Terminal Equipement 电信终端设备指令 91/263/EEC
Boilers 锅炉指令 92/42/EEC
Civic Explosives爆破器材指令 93/15/EEC
Low Voltage Electrical Products 低电压指令 73/23/EEC
Satellite Earth Station for Telecommunications 通讯卫星地面站指令 93/97/EEC
Lifts升降设备 95/16/EC
Equipment for Use in Explosive Atmospheres 用于爆炸性气体设备指令 94/09/EC
Recreational Craft (Boats) 娱乐用船只指令 94/25/EC
Equipment Pressure 压力容器 97/23/EC
五、技术性贸易壁垒的发展趋势
（一）技术标准愈益严格，数量不断增加
（二）延伸到整个产品生命周期
（三）与消费安全有关的TBT日趋严格
第八章 非关税措施
√
五、技术性贸易壁垒的发展趋势
第八章 非关税措施
2002年，欧盟首次对食品生产提出了可溯性的概念，以法规的形式，明文规定对食品、饲料、供食品制造用的家畜以及与食品、饲料制造相关的物品在生产、加工、流通等各个阶段强制实行溯源制度。为此，相关生产程序必须保全纪录以供查询。
2006年，欧盟正式实施了《食品及饲料安全管理法规》，进一步完善了从“农场到餐桌”的全程控制管理，对各个生产环节提出了更为具体更为明确的要求，确保食品的“零风险”。
五、技术性贸易壁垒的发展趋势
第八章 非关税措施
五、技术性贸易壁垒的发展趋势
第八章 非关税措施
五、技术性贸易壁垒的发展趋势
（一）技术标准愈益严格，数量不断增加
（二）延伸到整个产品生命周期
（三）与消费安全有关的TBT日趋严格
第八章 非关税措施
√
√
五、技术性贸易壁垒的发展趋势
第八章 非关税措施
根据欧盟2008年3月11日开始实施的一项儿童安全保护规定，今后所有在欧盟市场上销售的打火机都必须配备防止儿童开启的安全锁，并且在造型上不得过于新奇，以免对儿童产生吸引力。
　　欧盟委员会声称，出台这样的规定是为了防止因儿童意外使用打火机造成的人员和财产损失。
五、技术性贸易壁垒的发展趋势
第八章 非关税措施
浙江省质监局 水龙头抽查全部不合格
2014-12-25
　　浙江省质监局联合宁波市质检院最近在永康五金城进行了水龙头产品质量反溯专项监督抽查，共涉及15家生产企业，产地包括上海、浙江、广东、福建等4个地区，不合格批次数15批，不合格率为100%。不合格产品中，“材料卫生要求”项目全部不合格，“涂、镀层耐腐蚀性能”项目有14批不合格。
　　“材料卫生要求”不合格即重金属超标，检测发现，在本次抽查的产品中，采用锌合金材料作为产品主体材料的占一半的比例。另外，“涂、镀层耐腐蚀性能”不合格的产品经长期使用后容易锈蚀，除影响美观外，腐蚀后可能带有有毒成分。
　　
非 关 税 措 施
直 接
间 接
进 口 配 额 制
外 汇 管 制
进 口 许 可 证 制
“ 自动”出口限额制
对进口商品征收国内税
歧 视 性 政 府 采 购
复 杂 的 海 关 手 续
技 术 性 贸 易 壁 垒
绿 色 壁 垒
第八章 非关税措施
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第五节 绿 色 壁 垒
第八章 非关税措施
http://www./coursestatic/course_2034.html#
第五节 绿 色 壁 垒
（一）绿色壁垒的含义
一、绿色壁垒的含义与特征
第八章 非关税措施
（二）绿色壁垒的特征
第八章 非关税措施
形式上的合法性
名义上的合理性
保护内容的广泛性
保护方式的巧妙性和隐蔽性
保护技术上的歧视性
二、绿色壁垒的表现形式
第八章 非关税措施
环境配额制度
绿色关税制度
环境许可证制度
禁止进口与环境贸易制裁
绿色补贴制度
环境成本内在化制度
繁杂苛刻的环保技术标准
绿色环境标志和认证制度
复杂苛刻的绿色检验检疫措施
绿色包装和标签制度
三、绿色壁垒的成因
1.全球环境保护意识日益增强
第八章 非关税措施
2.消费心理和消费需求偏好“绿色”
3.技术水平、环保标准和资金投入等的差异
4.市场矛盾日益尖锐，WTO的例外规定
项目 每分钟 每年
损失耕地 40公顷 2100万公顷
损失森林 21公顷 1100万公顷
土地沙漠化 11公顷 600万公顷
泥沙注入大海 4.8公顷 250亿吨
污水注入江河大海 85万吨 4500亿吨
因环境污染而丧生 28人 1500万人
目前世界环境灾难造成的严重后果
第八章 非关税措施
影响国际贸易地理方向
影响国际贸易商品结构
四、 绿 色 壁 垒 的 影 响
增加出口企业成本，影响出口企业效益
第八章 非关税措施
绿 色 壁 垒 的 影 响
绿色壁垒将不断引发贸易摩擦
非关税措施
直 接
间 接
进 口 配 额 制
外 汇 管 制
进 口 许 可 证 制
“ 自动”出口限额制
对进口商品征收国内税
歧 视 性 政 府 采 购
复 杂 的 海 关 手 续
技 术 性 贸 易 壁 垒
绿 色 壁 垒
反 倾 销
反 补 贴
保 障 措 施
第八章 非关税措施
第八章 非关税措施
在世界银行出版的《1987年
世界发展报告》中，有一篇题为
《保护主义的威胁》的文章，文
章指出，工业国家中越来越高的
呼声是要求“公平贸易”而非
“自由贸易”。
(Themis)
进出口公平贸易制度是指出口经营者在从事
进出口贸易活动时应依法经营，公平竞争。
第八章 非关税措施
补 贴
不公平贸易
倾 销
反补贴
反倾销
公平贸易
第八章 非关税措施
第六节 倾销与反倾销措施
第八章 非关税措施
2017年11月15日，阿根廷政府宣布，对从中国进口的橡胶汽球征收97%的反倾销税，为期5年。
埃及《每日新闻》12月6日报道：埃贸工部近期宣布从2017年6月(宣布临时征收)至2022年6月对中国、土耳其和乌克兰三国进口钢铁征收反倾销税，为期五年。
中国商务部11月12日在网上发布了对原产于韩国的进口太阳能多晶硅倾销及倾销幅度其中复审裁定的公告。决定从2017年11月22日期，将反倾销税率由2014年的2.4-48.7%调整为4.4-113.8%。
。。。
一、倾销的含义
一国（地区）的生产商或出口商以低于其国内市场价格或低于成本价格将其商品抛售到另一国（地区）市场的行为。是以低价抛售商品的一种不公平竞争行为，被认定是国际贸易中的价格歧视。
商品倾销
第八章 非关税措施
附：倾销发生的一般条件
不完全竞争的行业，企业能在一定程度上控制价格
国内外市场隔绝
二、倾销的分类
第八章 非关税措施
倾 销
按倾销方式
按持续时间和作用
按倾销产品的形态
商品倾销
外汇倾销
间接倾销
偶发性倾销
短期性倾销
长期性倾销
有形商品倾销
无形商品倾销
外汇倾销
外汇倾销（Exchange Dumping)是指政府通过本国货币贬值来促进出口的机会，争夺国外市场的行为。
货币贬值的效果？
货币贬值促进出口的一般条件？
贸易伙伴贬值幅度与本国的贬值幅度
较大的商品的需求价格弹性
出口对进口的依赖程度较低
货币贬值的幅度与国内物价上涨的幅度
偶然性倾销
企业偶然以低于国内正常价格或低于成本的价格向国外大量销售商品
往往由于商品滞销或换季处理
临时性、时间短、影响小
进口国较少采取反倾销措施
进口国消费者受益
短期性（掠夺性）倾销
企业以低于国内价格甚至低于成本的价格，在某一国外市场上销售商品，当打败竞争对手，夺取垄断地位后，再提高价格，牟取暴利
具有强烈的排他性
短期看：消费者获利，生产者受损；
长期看：消费者受损，生产者受损。
长期性倾销
企业长期地、持久地以低于国内的价格，在国外市场出售商品
通常为了维持现有生产设备的开工率或实现规模经济效益
只有在企业达到一定的规模，或得到国家长期出口补贴和优惠政策的条件下，这种倾向才有可能进行
（一）存在倾销
出口价格的确定
正常价值的确定
倾销幅度的确定
第八章 非关税措施
出口价格是指在正常贸易过程中，外国生产商向进口国进口商出售产品的交易价格。
出口产品在国内市场的售价
第三国价格（适当的可比价格）
结构价格（原产地国成本+管理费+销售费+工资、折旧等一般费用+合理利润）
倾销幅度是指出口价格低于正常价值的幅度，通过对正常价值和出口价格进行“公平比较” 确定是否存在倾销和倾销幅度。
三、反倾销的实施条件
“其他国家或者地
区的产品以低于正常价
值的倾销方式进入我国
市场，对已建立的国内
产业造成实质损害或者
产生实质损害威胁，或
者对建立国内产业造成
实质阻碍的，国家可以
采取必要措施，消除或
者减轻这种损害或者损
害的威胁或者阻碍。”
第八章 非关税措施
1997年我国新闻纸反倾销案
第八章 非关税措施
根据对外贸易经济合作部发布的1998年第2号公告，决定从1998 年7月10日起对原产于加拿大、韩国和美国的进口新闻纸实施临时反倾销措施。调查结果表明，来自加拿大、韩国和美国的进口新闻纸存在17.11%-78. 93%的倾销幅度。根据上述调查结果和《中华人民共和国反倾销和反补贴条例》第22条的规定，对外贸易经济合作部初裁，加拿大、韩国和美国的进口新闻纸必须向中国海关缴纳与倾销幅度相适应的现金保证金。
对已经建立的国内产业造成实质性损害或产生实质性损害威胁，或者对建立国内产业造成实质性阻碍。
实质性损害；
实质性损害威胁；
实质性阻碍。
三、反倾销的实施条件
（二）存在损害
销售、利润、产量、市场份额、库存、就业、工资、筹措资金或投资能力的实际和潜在的消极影响
倾销产品的数量因素
倾销产品的价格因素
对进口国产业的影响
三、反倾销的实施条件
（三）存在因果关系
倾销产品的数量因素：是否存在大量增加，不管是绝对数量还是相对数量，既要考虑进口产品的增长速度，也要同进口国生产与消费的市场份额进行比较。如果两者同时增长，或进口产品数量增长的同时，进口国产业状况却在好转，或者进口产品的增长不大，属于忽略不计的范围，则可能认定倾销与损害之间不存在因果关系。
倾销产品的价格因素
三、反倾销的实施条件
（三）存在因果关系
倾销产品的价格因素主要是看倾销进口产品是否大幅度地削减了进口国同类产品价格，是否大幅度压低或阻止了同类产品价格的上涨。如果倾销进口产品的数量大幅增加，但进口国申诉人不能证明这种进口产品造成了上述现象，倾销与损害之间的因果关系也不能成立。
对进口国产业的影响
三、反倾销的实施条件
（三）存在因果关系
倾销对进口国生产者的影响因素是指主管当局需要考察倾销产品对进口国产业的冲击程度。主要评估指标包括：产量、销售、市场份额、利润、开工率、现金收入、库存、雇员工资增长等。如果倾销产品对进口国相关产业方面造成了负面影响，可以判定倾销与损害之间存在因果关系，否则，因果关系不存在。
四、反倾销的调查程序
申诉与立案
调查
裁定
第八章 非关税措施
复审
行政复审
司法审查
临时措施
临时反倾销税
担保（支付保证金）
价格承诺：签订提高价格或停止倾销的协议。
反倾销税
征收额度低于等于倾销幅度
多退少不补
非歧视原则
五、反倾销措施
附：反倾销的规避
1、含义：一国产品在被另一国征收反倾销税的情况下，出口商通过各种形式、手段来减少或避免被征收反倾销税的方法或行为。
2、规避的方法
进口国境内组装
第三国境内组装
产品轻度改变
产品后期开发
1）进口国境内组装：即出口商将已被征税产品的零组件出口到进口国，并在进口国组装后进行销售的行为。主要是利用零组件与制成品在各国海关税则分类上不属于同一税则之内，从而规避反倾销税的征收。
案例：1984年美国对韩国彩电征收反倾销税，韩国出口商则从1985年开始向美国出口彩电的显象管和印刷线路板，然后通过在美国的子公司组装后在美销售。最后美国商务部决定终止组装件的通关，把反倾销令也适用在组装件的进口上。
2）第三国境内组装：即出口商将已被征税产品的制成阶段转移到第三国进行，然后将制成品以第三国产品的身份出口到进口国。这种规避方法的出现主要是因为，在正常情况下，进口国当局通常只对来自特定出口国的特定或不特定出口商的产品征收反倾销税。
3）产品轻度改变：即出口商对已被征税产品进行非功能性改造，如外型等，以使产品有别于那些根据进口国当局反倾销税令的描述而确定的征税对象，进而规避反倾销税的征收。
4）产品后期开发：即出口商使用新的技术对已被征税产品进行功能性改造，使其成为一种在原反倾销调查期间并不存在的新产品。这种规避方法的原理与产品轻度改变相同。
案例：美国在1980年对日本输美的电动手提打字机征收反倾销税，随着技术的发展，日本电动手提打字机改为电子手提打字机并加入记忆功能。1987年美国商务部作出裁决认为美国的申诉企业在申诉时没有涉及电子加记忆手提打字机的倾销指控，并且该产品也没有包括在申诉书所列的税则号列之内。
补 贴
不公平贸易
倾 销
反补贴
反倾销
公平贸易
第八章 非关税措施
（一）补贴的含义和特点
第七节 补贴与反补贴措施
？
？
？
？
？
第八章 非关税措施
一、补贴的含义与分类
补贴的特点
补贴是一种政府（公共机构）行为
？
1、
直接
间接
地方政府
国有公司
中央政府
政府授权
私人捐助
第八章 非关税措施
补贴的特点
补贴是一种财政措施，或收入或价格支持措施；
？
2、
价格补贴（政府按照商品的出口数量或价值直接给予出口企业一定数额的现金补贴 ）；
收入补贴（对出口企业进行收入方面的补偿）；
金融性出口补贴（对出口企业提供优惠利率贷款等间接补贴政策）；
出口退税。
1、补贴是一种政府（公共机构）行为；
第八章 非关税措施
补贴的特点
？
价格补贴（政府按照商品的出口数量或价值给予一定的现金补贴 ）
1970年前后美国政府开始实施“目标价格—价差补贴系统”，对农产品出口提供价格补贴。 1983年给予农场主的补贴93亿美元，1987年迅速增加到167.5亿美元。1996年美国通过《农业法案》，暂停实施“目标价格—价差补贴系统”，转而用固定补贴来代替。
印度政府批准在2019-2020年度为600万吨糖提供每吨10448卢比的出口补贴，原糖主力合约价格在消息宣布之前下探11.09美分/磅的11个月低位，之后反弹。
第八章 非关税措施
补贴的特点
？
收入补贴（对出口企业进行收入方面的补偿）
加拿大在加入WTO后，修改了对出口奶制品直接进行价格补贴的政策，制定了“牛奶特别分类计划”，保障出口牛奶生产者得到“足以补偿其加工成本和投资回报的差额” 。
1999年欧盟通过《欧盟2000年议程》，将欧盟农产品价格支持体系转变为与农产品产量限制相结合的价格补助体系，在降低主要农产品行政定价的同时，对因降价给农民带来的收入损失进行直接补贴。
第八章 非关税措施
补贴的特点
？
金融性出口补贴（对出口企业提供优惠利率贷款等间接补贴政策）
英国出口信贷担保局通过与其它国家出口信贷机构达成合作协议，为英国出口商提供一站式服务。
美国进出口银行和农产品信贷公司对农产品出口给予本国出口商卖方信贷或外国进口商买方信贷，一般采用优惠的固定利率。
日本政府颁布出口信贷法，确定出口商在外国实行汇兑和进口限制、发生战争和内乱而蒙受损失时，或因发生非常危险和买方倒闭等而收不到出口货款时，国家将按一定比率予以补偿。
第八章 非关税措施
补贴的特点
？
出口退税
欧盟为统一管理农产品市场制定了欧盟统一农业政策（PAC），其条款就包含了对农产品出口商提供出口退税的优惠，以弥补在欧盟境内生产的用于出口到第三国的农产品在成本或价格方面与国际市场上现行的成本或价格之间的差异。
第八章 非关税措施
补贴的特点
补贴是一种财政措施，或收入或价格支持措施；
？
2、
3、补贴对象是产品提供方即国内生产者和销售者；
1、补贴是一种政府（公共机构）行为；
4、受补贴方可从补贴中得到某些它从市场上不能
取得的 “利益”；
5、补贴目的是增强国内竞争者的市场有利地位。
第八章 非关税措施
特朗普再宣布160亿美元农业补贴，但美国农民不买账
美国东部时间2019年5月23日，美国总统特朗
普在白宫宣布将向国内农民提供160亿美元的
补贴，以此抵消后者在中美贸易摩擦中遭受的
损失。
这是特朗普政府实施的第二轮农业补贴。去年7月，美国政府曾公布了120美元的农业补贴。特朗普23日表示，此次对农民的补贴，将来自中国向美财政部缴纳的数十亿美元关税。他还说，这将让美国农业繁盛兴旺。
据《华盛顿邮报》报道，美国农业部部长桑尼·珀杜(Sonny Perdue)表示，上述160亿美元的补贴中，145亿美元将直接发放给遭到关税冲击的农产品生产商，分三期发放，首批补贴将在7月或8月下发，余下的两批将分别在11月和明年1月执行。剩下的约15亿美元将发放给救济站、公立学校和美洲土著部落用于采购食品。
（二）补贴的分类
第七节 补贴与反补贴措施
？
第八章 非关税措施
一、补贴的含义与分类
补 贴
补贴对象
补贴方式
补贴对国贸
的扭曲程度
生产 补 贴
出 口 补 贴
直 接 补 贴
间 接 补 贴
禁止性补贴
可申诉补贴
不可申诉补贴
第八章 非关税措施
不可申诉补贴
可申诉补贴
禁止性补贴
第八章 非关税措施
禁止性补贴：是成员方既不得授予也
不得维持的补贴。
可申诉补贴：是成员方根据自己的政治
经济发展需要，在一定范围内对生产者
或销售者进行的补贴。
不可申诉补贴：是成员方为鼓励研究活
动、发展落后地区经济、保护环境及其
他普遍实施的非专向性补贴。
第八章 非关税措施
第七节 补贴与反补贴措施
第八章 非关税措施
二、反补贴措施的实质内容
反补贴措施：是指进口成员方针对出口成员方对其出口产品进行法律不允许的补贴而对该产品征收反补贴税的措施。
对于禁止性补贴而言，出口成员方一经采取，进口成员方即可实施反补贴措施；
对于可申诉补贴而言，则要看出口成员方对出口产品给予的补贴是否属于“专向性补贴”，是否对其他成员方的利益造成了“不利影响”。
禁止性补贴：是成员方既不得授予也
不得维持的补贴。
　《补贴与反补贴措施协议》所指禁止性补贴为
　出口补贴和进口替代补贴。
出口补贴指法律上或事实上以出口实绩为条件而给予的补贴。
进口替代补贴指以使用国产货物为条件而给予的补贴。进口
替代补贴给予的对象是国产品的生产者、使用者或消费者。
第八章 非关税措施
不可申诉补贴：是成员方为鼓励研究活
动、发展落后地区经济、保护环境及其
他普遍实施的非专向性补贴。
专向性补贴：政府专门给予特定企业、产业、地区的补贴，或是与出口实绩或使用国产投入相联系的补贴。
非专向性补贴：普遍给予整个社会各个方面或各个生产部门的补贴。
第八章 非关税措施
可申诉补贴：是成员方根据自己的政治
经济发展需要，在一定范围内对生产者
或销售者进行的补贴。
对于可申诉补贴，往往要根据补贴的客观效果来判定是否符合WTO的相关规则。如果一国政府或公共机构在其领土内提供财政资助或价格支出，对其它的WTO成员国造成了不利的影响，即构成可诉补贴。
第八章 非关税措施
协议对可申诉补贴的具体规定是，对
于某种产品价格补贴总额超过5%；对
于某一产业的经营亏损实施弥补性的
补贴；对某企业的经营亏损实施弥补
性补贴；直接的债务免除等。
可申诉补贴
第八章 非关税措施
？
只有当禁止性补贴和
可申诉补贴对进口成员方
工业造成损害时，才可采
用反补贴措施，而对不可
申诉补贴则不允许实施反
补贴措施。
实施反补贴措施的条件
第八章 非关税措施
三、反补贴的调查程序
反补贴调查程序
申诉
磋商
第八章 非关税措施
调查
调查时限
裁定
复审
调查方式
快速审议
初步裁定
最终裁定
行政复审
司法复审
四、反补贴措施
（一）实施反补贴
措施的基本原则
第八章 非关税措施
反补贴措施要从根本上有利于国际经济与贸易关系的健康发展，有利于扩大世界资源的充分利用，有利于推动商品生产和交换，有利于提高世界人民的生活水平；
反补贴措施不应对国际贸易构成不必要的障碍；
反补贴措施的实施应体现公平、公正的原则；
反补贴措施的实施应当有利于迅速、有效地解决贸易纠纷；
给予发展中国家特殊待遇。
四、反补贴措施
（二）反补贴措施
第八章 非关税措施
临时反补贴措施
承 诺
反补贴税
反补贴措施
附：出口补贴的政策效应
X2
P
PW
SW
Sd
S1
S2
D1
D2
Q
PW+sub
补贴
a
b
c
d
X1
Dd
补贴导致国内消费者的消费价格由PW上升到（PW＋sub），消费者剩余减少a+b，生产者剩余增加a+b+c，福利净增加：c政府出口补贴总量为b+c+d。
图 出口补贴政策的效应分析
如果国内价格不涨，企业就将产品出口到国外。
贸易救济手段
反倾销
反补贴
保障措施
第八章 非关税措施
一、保障措施的含义与实施条件
保障措施又称紧急限制进口措施，指成员方在进口激增并对国内产业造成严重损害或严重损害威胁时，可以暂时实施进口限制措施。
第八节 保障措施
第八章 非关税措施
（一）含义
保障措施的特点
1.是在公平贸易条件下保护国内产业的重要手段；
2.保障措施是针对所有国家的同类产品；
3.当一成员方实施保障措施时，原则上须给予权益受影响出口成员方相应的补偿；
4.是在防止或补救严重损害并帮助企业进行调整的必要限度内实施，期限较短。
第八章 非关税措施
（二）保障措施的实施条件
1、“进口增加”要求
2、“严重损害”要求
3、因果关系要求
1、“进口增加”要求
“进口增加”有两种情况：绝对增加和相对增加。
只有当进口成员确认输入其国境的那类产品，就国内生产而言，绝对地或相对地大量增长，并在此条件下，对国内生产的同类或直接竞争产品的产业造成严重损害或严重损害威胁时，该成员才可对该产品采取保障措施，并且不需要问其来源。
2、“严重损害”要求
“严重损害”：必须被理解为意指对某一国内工业造成重大损害。
“严重损害威胁”：必须被理解为严重损害威胁应基于事实所做的判断，或显而易见。
“国内产业”：必须被理解为同类的或直接竞争产品的产业。
3、因果关系要求
在对严重损害或严重损害威胁的调查中，应采取客观且量化的指标，还须确定进口增加与严重损害或其威胁之间存在因果关系。
不需证明进口增长是严重损害或其威胁的主要原因或实质性原因。
二、 实施保障措施程序
1、调查：必经步骤
2、通知：将下列事项立即通知保障措施委员会：（1）发起调查的决定；（2）对进口增长与严重损害或损害威胁因果关系问题提出的调查结果；（3）就实施或延长保障措施做出的决定。
3、协商/磋商：采取或延长保障措施成员方应与各利害关系方进行协商，就保障措施交换看法，并达成谅解。协商结果应由有关成员方及时通知货物贸易理事会。
三、保障措施的实施
第八节 保障措施
第八章 非关税措施
（一）实施形式
修改减让
提高关税税率
实行数量限制
关税配额
三、保障措施的实施
第八节 保障措施
第八章 非关税措施
（二）实施期限
保障措施的实施期限一般不超过4年；
可以延长，但总期限（包括临时措施的实施期和最初实施期限在内）不应超过8年；
实施期内应按固定时间间隔逐渐放宽该措施
对同一进口产品再次适用保障措施时，后一次适用应与前次适用保持一定的时间间隔，不短于前次实施期限，至少为2年。
四、保障措施与反倾销、
反补贴措施的异同点
（一）相同点
第八章 非关税措施
三者均是为保护国内产业的安全而采取的行政措施；
三者均是针对进口产品（过量或其倾销、补贴）而采取的措施；
三者均是因国内相关产业（大部分）受到损害而采取的一种措施；
三者均是国内产业受到损害并与进口产品的销售行为（数量过大或价格倾销或补贴）有因果关系时，而采取的一种措施。
(1)两者性质不同：公平贸易条件和不公平贸易条件。
(2)两者针对的对象不同：保障措施是针对某种特定产品，但不区别进口产品的来源；反倾销、反补贴是针对特定成员方的特定出口产品。
(3)两者的调查程序不同：保障措施仅调查国内产业遭受损害；反倾销、反补贴还要调查倾销幅度或补贴程度。
(4)两者的实施期限不同。
(5)出口方获得补偿与否不同。
（二）不同点
2009年６月29日美国国际贸易委员会（ITC）以中国轮胎扰乱美国市场为由，建议美国将在现行进口关税（3.4％－4.0％）的基础上，对中国输美乘用车与轻型卡车轮胎连续三年分别加征55％、45％和35％的从价特别关税。９月12日美国总统奥巴马宣布，对从中国进口的所
有小轿车和轻型卡车轮胎实
施为期三年的惩罚性关税。
白宫发言人罗伯特吉布斯说，
对从中国进口轮胎实施的惩
罚性关税税率第1年为35％，
第2年为30％，第3年为25％。
第八章 非关税措施
近年来我国遭遇的保障措施案
发挥政府作用，寻求多种沟通渠道
商务部发表谈话表示，坚决反对美采取限制我轮胎出口的措施。国务院总理温家宝和副总理王岐山做出重要批示。中国橡胶工业协会组成产业代表团，赴美进行游说工作，进一步宣传中方的立场，向美国政府施压。
认真做好在贸易代表磋商阶段的游说工作
中方聘请了公关公司，通过他们向政府、议员、社会团体和知名人士以及电视、报纸等宣传中方立场。此外，国内企业直接或利用其美国合作进口商及经销商，向美国有关部门、行业组织或个人表达反对制裁中国涉案产品的声音。
启动反倾销和反补贴立案审查程序
商务部收到国内产业申请，反映上述产品以
倾销、补贴等不公平贸易方式进入我国市场，
对中国内产业造成冲击，要求商务部发起反
倾销和反补贴调查。
第八章 非关税措施
近年来我国遭遇的保障措施案
世界贸易组织(WTO)宣布，美国对从中国进口的轮胎采取的过渡性特保措施并未违反该组织规则。对于美国国际贸易委员会(ITC)提出在2004至2008年间中国进口轮胎数量“迅速增加”导致轮胎行业受到冲击，WTO仲裁委员会认为这一说法成立。
2011年5月24日，世界贸易组织发表的一份公报显示，中国已经通知WTO仲裁机构，决定对中美轮胎特保措施世贸组织争端案的专家组裁决提出上诉。
2011年9月5日，世界贸易组织上诉机构在日内瓦发布关于中美轮胎贸易纠纷案的裁决结果，判定美国对中国输美轮胎征收惩罚性关税符合世贸规则。
中国驻世贸组织代表团当天
发表声明，对这一裁决结果
表示遗憾，认为美国这一举
措扭曲国际贸易，意在转嫁
国内政治压力。
第八章 非关税措施
近年来我国遭遇的保障措施案
思 考 问 题
？
非关税壁垒有哪些特点？
配额效应与关税效应有哪些异同点？
什么是技术性贸易壁垒？
绿色贸易壁垒的表现形式有哪些？
判断倾销的标准有哪些？
为什么中国商品出口频遭国外的反倾销
指控？如何应对？
补贴的含义和特点是什么？
反补贴措施有哪些？
采取保障措施的条件有哪些？
第八章 非关税措施
如一WTO成员认为，自WTO协定生效之日起，《纺织品与服装协定》所涵盖的原产于中国的纺织品与服装产品，由于市场扰乱，威胁阻碍这些产品的有序贸易，则该成员方可请求与中国进行磋商，以期减轻或避免市场扰乱……

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