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第三章 国际贸易新理论
第一节 产业内贸易理论
第二节 技术变化与国际贸易
第三节 新保护贸易理论
第四节 贸易政策政治经济学
贸易神话？
休斯顿大学的经济学家罗伊·拉芬（Roy Ruffin）指出，与人们普遍的认识相反，美国从墨西哥进口最多的并非纺织品、水果和蔬菜。
这些产品仅仅占美国进口的10%。电气机械和设备（以及相关配件）则是最多的，占到了美国从墨西哥进口额的27%；交通工具排第二位，核反应堆、锅炉和相关部件排第三位。
有趣的对比是，美国出口到墨西哥也是同样的3类。墨西哥出口到美国与其从美国进口的产品不仅类似，而且墨西哥的主要出口产品也都是这些产品。
——Roy J. Ruffin, “The Nature and Significance of Intra-Industry Trade” , Economic and Financial Review, 1999
当代国际贸易的发展事实
同类产品之间的贸易量迅速增加。 这种既进口又出口同一类产品的贸易模式被称为“产业内贸易”。
发达工业国之间的贸易量大大增加
产业的领先地位不断转移
---2019年6月6号，工信部颁发了4张5G牌照，分别是中国电信、中国联通、中国移动和中国广电，这标志着5G商用元年正式到来。
---5G设备领域，谁是世界的领头羊？最大的有三家：中国的华为、芬兰的诺基亚、瑞典的爱立信，没有美国公司。（思科不是给手机网络做通信基站设备的。）
---1996年电信法案后，美国的电信产业落后于欧洲，而在互联网产业的发展上，欧洲又远远落后于美国（谷歌、Facebook）和中国(阿里巴巴、腾讯）。
3
一、规模经济和市场结构
内部规模经济
内部规模经济指厂商的平均生产成本随着其产量的扩
大而下降，其主要来源于企业本身生产规模的扩张。
内部规模经济的存在致使行业的不完全竞争性表现得更为明显。
平均成本AC
边际成本MC
产量Q
成本C
价格P
O
需求D
MR
AC下降
内部规模经济
第一节 产业内贸易理论
二、外部规模经济与国际贸易
外部规模经济指企业的平均成本随着整个行业生产规模的不断扩大而下降，其主要来源于行业内企业数量的增加。在行业只存在外部规模经济时，该行业接近完全竞争状态。
外部规模经济形成原因：
（1）新古典经济学从生产要素供给和需求方面的解释
专业化设备供应；劳动力市场共享；知识外溢
（2）新制度经济学从交易效率方面的解释
行业集中的地区能够节省交易费用
长度为1的线段上均衡分布着消费者
●
A
·
B
·
厂商乙
A=1-B=1/2
厂商甲
（3）产业组织理论从行业集中带来便利方面的解释
共享基础设施；降低消费者寻找成本
两个厂商博弈均衡的唯一解是两个厂商都坐落在城市的中心
（4）新增长理论从外溢效应方面的解释
随着知识的积累，在产品质量提高、产量增加的同时，厂商的
平均成本在下降，这就是“干中学”效应或知识和技术外溢效应。
平均成本
行业平均成本
图3-4
累积产量
外部规模经济中的累积产量与平均成本
在存在规模经济的情况下，机会成本可能递减，生产可能性
曲线是凸向原点的曲线，产品的边际转换率是递减的。
在存在规模经济的情况下，大规模从事某一产品生产的国家
往往有较低的生产成本，这一情况有助于形成“先发优势”。
X
Y
O
Q1
Q2
规模经济下的生产可能性曲线
举例：以瑞士和泰国的手表行业为例说明外部规模经济产生的行业优势
结论：一个国家最初的比较优势、产业选择和国际分工地位可能与它本国的技术知识和资源配置有关，也可能由于历史或偶然因素起作用，但最初产业结构确定后，该产业的领先地位会得到强化，生存期进一步延长。
Q
AC
D
1
2
Q1
ACs
ACt
P1
O
C0
Trade Based on Economies of Scale
三、内部规模经济、不完全竞争与国际贸易
不完全竞争市场结构的类型：寡头和垄断竞争
垄断竞争厂商的短期和长期均衡
AC
MC
Q
成本C
价格P
O
D
MR
AC
MC
Q
成本C
价格P
O
D
MR
Q2
Q1
P2
P1
垄断竞争厂商短期均衡
垄断竞争厂商长期均衡
在垄断竞争的市场结构条件下，建立在内部规模经济基
础上的差异产品的贸易将使所有国家的福利增加。
开放前，每个国家市场规模小，差异化产品种类较少，消费者选择余地较窄；
开放后，各个国家出口或进口差异化产品，供消费者选择的差异化
产品种类增加，价格下降，各国消费满足程度均提高。
厂商数量N
O
成本C
价格P
P1
P2
Q1
Q2
PP
CC1贸易前
CC2贸易后
平均成本、市场规模与产业内贸易
四、重叠需求与产业内贸易
重叠需求论认为两国之间贸易关系的紧密程度由两国的需求
结构和收入水平决定，两国之间的收入水平越接近，消费
结构就越相似，两国间的产业内贸易程度也越高。
一国企业生产是以先满足本国市场需求为前提条件，然后再出口到国际市场，满足国际需求。
不同收入阶层的消费者偏好不同，低收入群体偏好必需品，高收入群体偏好奢侈品。
重叠需求是指收入水平相近的国家之间，消费者需求的产
品档次相同的那部分需求。
随着各国收入水平的提高，由需
求重叠产生的产业内贸易规模不
断扩大。
Y
q
H
G
F
E
D
C
O
YA
YB
A
B
第二节 技术变化与国际贸易
一、技术差距理论（Posner，1961）
技术差距论认为国与国之间的技术差距是发生某些贸易
的原因。
技术差距论把产品创新到模仿生产的时间称为模仿时
滞，可分为：
需求时滞，新产品出口到其他国家，一时消费者尚未注意或
了解，而不能取代原有老产品所需的时间；
反应时滞，在新产品进口后，需求逐渐增加，迫使进口国生
产商调整生产计划，来生产新产品；
掌握时滞，仿制国家从生产到达到先近国同一技术水平，国
内生产扩大，进口为零的时间间隔。
时间
创新国
出口/生产
模仿国
需求
滞后
反应滞后
掌握滞后
模仿滞后
生产/出口
创新国生产
创新国出口
模仿国出口
模仿国进口
模仿国生产
O
T0
T1
T2
T3
T0T1长度取决于模仿国收入水平和消费者对新产品认识过程；
T1T2长度取决于模仿国生产厂商对新产品的认识和自我调整速度；
T2 T3长度取决于模仿国生产厂商获得技术渠道和技术吸收消化能力；
在T1T3期间的两国贸易由两国间技术差距引起；
低劳动成本成为T3之后模仿国出口的基础。
二、产品生命周期理论（Vernon）
该理论认为新产品一般首先在发达国家出现，然后逐渐成熟，并被消费者熟悉，变得标准化，随后转移到拥有廉价劳动力的不发达国家。
该理论认为一种产品的开发和生产需要多方面的投入，在产
品生命周期的不同阶段，各种投入在成本中的相对重要性会
发生变化。
各国在各种投入上具有不同相对优势，生产该产品的比较
优势会在各国之间转移。
该理论将产品生命周期划分为三个阶段：
第一阶段，引入期。
该阶段特点：生产技术未定型；生产地在创新国；产品
属于技术密集型产品；生产成本相对不重要；价格较高；
生产该产品的企业垄断世界市场。
第二阶段，成长期。
该阶段特点：生产技术定型；在东道国设立子公司；产
品转向资本密集型产品；价格弹性增大；其他发达国家生
产该产品的成本较低；东道国厂商生产成本可与创新国竞
争，但在第三国市场上未必具有优势。
第三阶段，成熟期。
该阶段特点：产品完全标准化；生产地向发展国家转移；更具有劳动密集型特征；生产成本降低；创新国进口。
根据产品生命周期，工业最发达国家出口那些技术先进的新产品，同时
进口那些技术比较成熟的工业品，落后国家的进出口模式正好相反。
三、技术内生与国际技术外溢
将技术作为贸易的内生变量来分析，既研究技术变化的原因，也研究作为生产和贸易结果的技术进步对贸易模式与社会福利的影响。
技术变化有两种源泉 ：技术“外溢” 和革新 。
本国原有生产商品Ｘ的比较优势，但外国生产Ｘ的技术更先
进，有绝对优势。本国引进了外国生产商品Ｘ的技术，提高
了本来就有比较优势的生产率。这种技术的外溢 使本国由比
较优势决定的贸易模式变成了由绝对优势决定的贸易模式。
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总结：国际贸易产生的原因（国际贸易的基础）
供给方面
1.比较优势理论（规模收益不变，完全竞争）
贸易来自于两国间比较优势的差异，其中包括：
－ 技术差异 (李嘉图)
－ 要素禀赋差异（ H-O）
2.新贸易理论（规模经济，非完全竞争）
贸易来自于规模经济、产品差异、技术变动
需求方面
重叠需求理论
一、凯恩斯主义对外贸易乘数论
凯恩斯(J.M.keynes,1883-1946), 1936年出版 《就业、利息和货
币通论》。
投资乘数原理 ： K=⊿Ｙ/⊿I =1/(1-c)
对外贸易乘数 ：Kf=⊿Y/⊿NX=1/（1-ξ）
只有贸易顺差时，对外贸易才能增加一国的就业，提高国民收入，国民收入增加量为贸易顺差的若干倍。
对外贸易乘数理论的局限性
第三节 新保护贸易理论
二、战略性贸易论
战略性贸易理论提出的背景及创始者
战略性贸易理论是指一国政府在不完全竞争和规模经济的条件下，可以凭借进口关税、生产补贴、出口补贴等手段保护国内市场，扶持本国战略性工业的成长，增强其产品的国际竞争力，从而谋取规模经济之类的额外利益，并借机掠夺他人市场份额和工业利润。
利用关税分享外国企业的垄断利润模型
P、C
产量Q
ACm=MCm
D
MR
Cm
Qm
Qt
Ct
Pm
Pt
ACt=MCt
Em
Et
I
F
H
G
利用关税分享外国企业的垄断利润
通过补贴获得市场份额
新贸易保护主义主张通过政府补贴等来帮助本国企业
在国际竞争中获胜，而企业获胜后所得利润会大大超过政
府所支付的补贴。
以美国波音公司和欧洲空中客车公司为例：
（1）两家公司在没有补贴情况下的损益表
（-5万，-5万） （100万，0万）
（0万，100万） （0万，0万）
空客公司
波音公司
生产
不生产
生产
不生产
(2)欧洲给予空客生产补贴（25万美元）
由此可见，政府的保护政策可以使本国企业在国际竞争中获得占
领市场的战略性优势，并使整个国家受益。
该理论在实施中会受到各种挑战：
1.外国政府可能会采取同样的措施；
2.信息的准确性问题
（-5万，20万） （100万，0万）
（0万，125万） （0万，0万）
空客公司
波音公司
生产
不生产
生产
不生产
一、贸易政策概述
自由贸易政策
保护贸易政策
管理贸易政策
世界贸易政策演变
二、支持自由贸易的理由
自由贸易与福利
自由贸易与竞争效率
支持自由贸易的政治依据
第四节 贸易政策的政治经济学
Q
P
O
E
F
G
H
D
Pd
Pt
Pw
I
J
自由贸易和福利
三、保护政策的政治经济学
特殊利益集团的政治博弈
最优关税论
某种商品的进口大国设置一定程度的关税，如果会使贸易条件向有利于本国不利于外国的方向转化，使国内实际收入最大化，这种程度的关税被称为最优关税。
最优关税论是一种以牺牲别国利益为基础的政策
国内市场失灵论
市场失灵的表现
市场失灵的贸易措施
补充材料：
[美] Ralph E. Gomory，William J. Baumol著《全球贸易和国家利益冲突》（Global Trade and Conflicting National Interests），中信出版社，2018.07
本书结论：
一个以制造品、日新月异的技术变化以及从规模经济中获益的大型企业占主导地位的世界，它有别于以收益递减为主要特征的传统农业经济。
在现代世界经济中，一国生产能力提高到一定点后通常会损害他国的整体福利，因此国际贸易有可能导致各贸易国之间的重大利益冲突，而非全面提升各贸易国的福利。
李嘉图1817年完成代表作《政治经济学及赋税原理》，提出了著名的比较优势贸易理论。当今，比较优势的理论仍然有效，但比较优势的内核已经发生了重大的变化。
李嘉图时期是以收益递减为主要特征的传统农业经济，贸易占全球GDP的1%。工业革命刚刚开始，农产品是全球贸易的主要产品。
当今国际贸易结构中，90%以上是制成品。当前全球贸易占GDP的比重是22.4%（2013-2017五年平均）。
农业生产高度依赖自然环境，人力能改变的相当有限。然而，制造业的比较优势，不再是被“发现”出来的，不再是老天爷给定的，而主要是“创造”和“建设”出来的。
比较优势理论提出的背景已经发生了重大改变
农业时代的全球化，可以无为而治，达到自然均衡。而现在的全球化，则是一个极其复杂的博弈，有点像战场，战场的每一个要素都可以在人为努力下发生改变。每一个有野心想崛起的民族，都不会听天由命，大家都要挽起袖子试试看人定胜天的可能性。
（王侯将相宁有种乎？燕雀安知鸿鹄之志。）
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发达国家与发展中国家贸易伙伴的利益格局
高生产率可习得，但低工资不可习得。
“高工资、高生产率”的工业化国家与“低工资、低生产率”的发展中国家可以共赢，但与“低工资、高生产率”的新兴工业化国家难以共赢。
以中美贸易为例，初期阶段，美国的高工资可以通过高劳动生产率来弥补。假如美国的劳动工资是中国的3倍，但效率是中国的4倍，那美国制造会更有竞争力。在这个过程中，中国的效率和工资都在提升，但效率的提升更快，而美国可能正好相反，生产率的提高遇到了瓶颈。这样，就无法再通过生产率的提高来获取比较优势了。从这个角度出发，美国只能眼睁睁地看着产业萎缩，或者是迁往中国。以通用汽车为例，2010年，通用在美国的单车利润为145美元，而在上海的利润是2350美元。
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创造出来的“比较优势” 举例：
汽车原来主要在欧洲和美国生产，奔驰、大众、福特、通用都在欧美。相比之下，日本国土狭小，生产汽车所需的铁矿、橡胶、石油，一概没有，但是日本后来发展起来强大的汽车工业，还在竞争中把欧美汽车产业打得狼狈不堪。
深圳原来是个海边渔村，比较优势应该是生产海鲜。目前，深圳成了全世界生产电子产品最具比较优势的地方，高科技产品出口全国独领风骚。
河南的形象是农业大省，传统比较优势是生产小麦。但现在河南具备了生产最先进手机的比较优势。在全世界范围内，郑州生产的苹果手机成本最低、质量最高（全球每七部手机中就有一部“郑州造”）。
---郑州航空港实验区智能手机产业园已经成为代表全球手机产业最前沿的试验场和生产基地。
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无独有偶
萨缪尔森在2004年的一篇文章中，也对李嘉图和穆勒的“比较优势”论理论提出了质疑。他将贸易分为两种情形：情形一，在原本具备比较优势的领域，大幅度提高生产率；其二，在原本不具备比较优势的领域，意外地提升了生产率。那么，在这两种情况下，贸易是否都是双赢的？作者的分析结论是，在情形一，答案是肯定的，但对于情形二，一方获益，将是以另一方受损为代价的。
针对中美贸易的情况，那就是中国会“永久性地损害美国利益”。
在以前，中国用袜子换美国的汽车、播音飞机，合作愉快。中国改进效率，美国也会受益。但现在，美国认为中国自己可以制造汽车了，连国产飞机C919也成功试飞了，而且还要向美国出口制造业产品。“中国制造2025”对应的就是中国“原本没有比较优势的领域”，美国肯定有种危机感。所以通过“301”调查，遏制中国的技术进步。

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