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(共66张PPT)
第二章 国际贸易基本理论
第一节 供给、需求与贸易
第二节 绝对优势理论
第三节 比较优势理论
第四节 国际贸易标准模型
第五节 要素禀赋理论
第六节 保护贸易理论
1
The causes for International Trade
From supply side
The comparative advantage theory
(constant returns to scale; perfect competition)
-difference in technology
(classical trade model by Ricardo)
-difference in factor endowments
(neo-classical trade model by Heckscher-Ohlin-Samuelson)
New trade theory
(economies of scale; imperfect competition)
From demand side
The overlapping demand theory
2
第一节 供给、需求与贸易
一、封闭市场上的供给和需求
1. 需求、需求规律
需求：给定收入和偏好等不变，消费者在一定时期内按
照各种可能的价格，愿意且能够购买的商品数量。
需求规律：给定收入和偏好等不变，商品价格越低，消
费者愿意和能够购买的商品数量越多，反之则越少。
消费者剩余：消费者为购买一种商品愿意支付的货币量与实际支付的货币量之间的差额。
P
Q
O
D
P0
Q0
消费者
剩余 c
3
2. 供给、供给规律
供给：在其他条件不变的情况下，生产者在一定时期内按照各种可能的价格愿意且能够提供出售的商品数量。
供给规律：价格越高，生产者愿意生产和销售的产品数 量就越多。
生产者剩余：生产者出售一种商品愿意接受的货币量与
消费者实际支付的货币量之间的差额。
P
Q
O
P0
Q0
S
生产者
剩余 m
4
3. 封闭市场上的均衡
市场均衡：又称市场出清，指既不存在短缺的现象，也
不存在供给过剩的现象，也就是不存在促使价格发
生变动的压力。图中E点为均衡点，Pe为均衡价格，
Qe为均衡供求量。
社会福利：生产者剩余和消费者剩余。
P
Q
O
Pe
Qe
E
c
m
5
二、开放市场上的供给和需求
开放经济：各国开放市场，实行自由贸易，各国政府对
商品贸易不作任何干预，在各国商品价格存在差异的
情况下，商品可以自由流入或流出。
国际市场均衡：国际市场均衡价格 ，均衡出口量和进
口量为 。
本国市场
国际市场
外国市场
P
Q
O
Pe
Qe
P
P
O
O
D
Dm
Df
S
Sx
Sf
Pe
E
Ef
Qp
Qc
Ew
Q
Q
6
三、自由贸易的福利效应
本国的福利：消费者剩余增加a+b+d，生产者剩余减少a，
净福利增加b+d
外国的福利：消费者剩余减少f+h，生产者增加f+h+m，
净福利增加m
世界的福利：净增加b+d+m
本国市场
国际市场
外国市场
P
Q
O
Pe
Qe
P
P
O
O
D
Dm
Df
S
Sx
Sf
Pe
E
Ef
Qp
Qc
Ew
Q
Q
c
a
e
b
d
f
h
m
b+d
m
7
四、贸易利益的分配
两国贸易利益分配格局取决于b+d与m的大小
下图中，本国获得的贸易利益大于外国
原因：本国在封闭和开放两种状态之间的价格变化幅度大于外国
一国国内供给和需求的相对价格弹性越小，该国的贸易曲线（进口需求曲线或出口供给曲线）就越陡峭，贸易后国内价格变动幅度就越大，贸易获利就越大。
本国市场
国际市场
外国市场
P
Q
O
Pe
Qe
P
P
O
O
D
Dm
Df
S
Sx
Sf
Pe
E
Ef
Qp
Qc
Ew
Q
Q
c
a
e
b
d
f
h
m
b+d
m
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第二节 绝对优势理论与比较优势理论
一、绝对优势理论
1.斯密的贸易思想
1776年，亚当·斯密发表了其代表作《国民财富的性质和原因的研究》，提出了绝对优势理论。
国际贸易分工的原因及基础是各国间存在的劳动生产率和生产成本的绝对差别。
一国如果在某种产品上具有比别国高的劳动生产率，该国在这一产品上就具有绝对优势（absolute advantage） ；相反，具有绝对劣势。
9
Adam Smith（1723-1790）
10
绝对优势也可间接地由生产成本来衡量，如果一国生产某种产品所需的单位劳动比别国生产同种产品所需的单位劳动要少，则该国具有生产该产品的绝对优势。
各国应该集中生产“绝对优势”（劳动生产率高或生产成本低）产品，进口其不具有“绝对优势”的产品，这样每个国家将得到更多利益。
Adam Smith’s Views on Trade
National wealth is measured by the quantity of commodities that can be consumed
Deepening of specialization leads to the improvement of productivity
The basis for trade lies in the absolute advantage
Free trade would maximize world welfare
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一些具有普遍影响的妄言
我们听说，贸易让我们变得更穷了。并非如此！贸易是经济福利的重要发动机。因为贸易能使工人和公司专注于自己最擅长的活动。竞争压力会让工人和公司变得越来越具有生产性。到头来，消费者可以享用大量物美价廉的产品和服务。
我们听说，出口是好事，因为出口支持了美国的产业发展；而进口是坏事，因为进口挤掉了国内生产者的生意。
实际上，进口是贸易真正的成果，因为经济活动的最终目标仍是消费。出口的资源表示我们没有在国内享用。
我们应该明白这有多危险，在贸易上判断错误增加了做出糟糕选择的风险，这会削弱我国经济实力，破坏我国与他国的关系。
　　　—-“The Fruits of Free Trade,”2002 Annual Report, reprint, Federal Reserve Bank of Dallas, p.５.
绝对优势模型基本假设
1.两个国家和两种可贸易品（2×2）；
2.两种贸易品生产都只有一种要素投入，即劳动；
3.两国存在劳动生产率上的绝对差异；
4.给定生产要素（劳动）供给，该要素在国内可以自由流动，但不能在国际之间流动；
5.规模报酬不变；
6.完全竞争市场（产品无差异/有许多卖家和买家/无进出市场壁垒/完全信息）；
7.无运输成本；
8.两国之间的贸易是平衡的。
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生产和贸易模式
绝对优势度量: (1)用劳动生产率(Qj/L)来衡量，其中Qj
为产量，L为劳动投入；(2)用生产成本(aLj=L /Qj )来衡量。
（假设各国劳动力资源相同，均为100人）
　 大米（吨） 小麦（吨）
中国 100 50
美国 80 100
中国和美国生产可能性
　 大米（吨） 小麦（吨）
中国 1.0 0.5
美国 0.8 1.0
中国和美国劳动生产率（ Qj/L ）
　 大米（吨） 小麦（吨）
中国 1.0 2.0
美国 1.25 1.0
中国和美国生产成本
结论：
中国应专门生产大米； 美国应专门生产小麦。
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贸易所得
封闭经济：假设两国在封闭经济时，各自将一半的劳动
(50人)投入到大米生产中，将另一半劳动(50人)投入到小麦的生产中， 两国的生产和消费情况见下表：
自由贸易：各自进行专业化生产，假设对自己生产的产
品的消费量等同封闭经济时的消费量，其余产品用于两国间
交换，则两国的生产和消费情况见下表：
贸易所得：自由贸易后，两国的消费均有增加，均达到
封闭经济状态不可能达到的消费水平。
生产量 消费量
　 大米（吨） 小麦（吨） 大米（吨） 小麦（吨）
封闭 经济 中国 50 25 50 25
美国 40 50 40 50
自由 贸易 中国 100 0 50 50
美国 0 100 50 50
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贸易前后生产量和消费量对比
理论价值和局限性
贡献
首次阐述国际贸易产生的原因
首次论证自由贸易是一个“双赢”局面
开创国际贸易的经济分析
局限性
无法解释绝对先进和绝对落后国家之间的国际贸易
劳动价值论不适用于国际化
严格假设前提与现实存在差距
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二、比较优势理论
1817年，大卫·李嘉图发表了（David Ricardo，1772-1823）《政治经济学及赋税原理》，提出了比较优势理论。
国际贸易的基础并不限于劳动生产率上的绝对差别，只要各国之间存在劳动生产率的相对差别，就会出现生产成本和产品价格的相对差别，从而各国在不同产品上具有比较优势，进而国际分工和国际贸易成为可能。
每个国家都应集中生产并出口其具有比较优势的产品（绝对优势较大/绝对劣势较小的产品），进口其具有比较劣势的产品，双方都可以从贸易中获利。
国际贸易的范围扩大了，贸易的基础不再局限于绝对优势，而是比较优势（comparative advantage）。
两利相权取其重，两害相权取其轻。
李嘉图的比较优势理论
如果两人都能制造鞋子和帽子，其中一个人在两种职业上都比另一个人强一些，不过制帽子时只强1/5，而制鞋子时则强1/3，那么这个较强的人专门制鞋子，而那个较差的人专门制帽子，岂不是对双方都有利吗？
——李嘉图
（《政治经济学及赋税原理》第7章，引自王亚南主编《资产阶级古典政治经济学选辑》，第533页，商务印书馆，1979年）
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In Portugal it is possible to produce both wine and cloth with less labor than it would take to produce the same quantities in England.
However the relative costs of producing those two goods are different in the two countries. In England it is very hard to produce wine, and only moderately difficult to produce cloth. In Portugal both are easy to produce.
Therefore while it is cheaper to produce cloth in Portugal than England, it is cheaper still for Portugal to produce excess wine, and trade that for English cloth.
Conversely England benefits from this trade because its cost for producing cloth has not changed but it can now get wine at a lower price.
The conclusion drawn is that each country can gain by specializing in the good where it has comparative advantage, and trading that good for the other.
---On the Principles of Political Economy and Taxation, 1817
第三节 劳动生产率与比较优势
—李嘉图模型
一、李嘉图模型的假定 （ 2×2×1模型）
1.两个国家和两种可贸易品；
2.每个国家只有劳动这一种生产要素，劳动在国内是同质的且是自由流动的，在两国间是不能流动的，两国间的相对劳动生产率存在差异。
3.规模报酬不变；
4.完全竞争市场；
5.无运输成本；
6.两国之间的贸易是平衡的；
7.各国生产机会成本不变。
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二、生产可能性曲线
设RX和RY分别表示本国生产一单位X和Y产品时的劳动投入，PX和PY分别表示本国X和Y产品的价格， WX和WY分别表示本国生产X和Y产品的单位时间工资率，L、 LX和LY分别表示本国劳动供给总量、用于生产X产品的劳动量和用于生产Y产品的劳动量，X和Y也表示本国这两种产品的产量。令标有“*”号的变量表示相应的外国变量。
假设本国X产品的相对生产成本低于外国该产品的相对生产成本，即
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进而，两国生产可能性曲线如下：
X
Y
O
X*
Y*
O*
本国生产可能性曲线
外国生产可能性曲线
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三、封闭条件下的国内相对价格
本国X产品的单位时间工资率WX：
本国Y产品的单位时间工资率WY:
国内劳动力自由流动的结果：
即，产品相对价格等于它们的相对单位产品的劳动投入。
同理，外国的相对价格可表示为：
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四、开放条件下国际均衡价格的确定
根据基本假设：
则有：
开放条件下，两国开展自由贸易，贸易后产品的相对价格（均衡价格）主要取决于贸易前两国该产品相对价格的差异。从而，本国X产品相对价格上升，外国X产品相对价格下降，终止于国际均衡价格水平。
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具体国际均衡价格水平的决定要依赖于国际市场上的相对需
求RD和相对供给RS。
X产品的相对国际均衡价格由图中相对需求线和相对供给线的
交点决定，各国生产自己具有比较优势的产品，即本国只生产X产
品，外国只生产Y产品。
RS
RD
E
PX/ PY
X 的国际市
场相对价格
X 的 国 际 市
场相对供求量
O
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五、贸易利益
假设本国与外国具有相同消费偏好，X产品和Y产品按照1:1
消费，即X/Y=X*/Y*=1,表现在下图中本国OC和外国O*C*曲线。同
时假设国际均衡相对价格 ,以图中本国FT和外国F*T*表示。
X
Y
O
C
X/Y=1
E1
E2
X1
X2
F
M
Y1
Y2
T
X*
Y*
O*
C*
X*/Y*=1
M*
T*
F*
本国
外国
在新的生产贸易下，各国福利水平提高。通过贸易，一国可以消费超出其生产能力的产品。
贸易
三角
贸易
三角
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第四节 国际贸易标准模型
一、机会成本递增条件下的生产可能性曲线
机会成本递增指一国每多生产1单位X产品，必须放弃更多Y产品的产量，机会成本递增导致生产可能性曲线凹向原点。
机会成本递增原因：生产中涉及多种生产要素；不同产品的生产要素投入比例不同；要素边际报酬递减等。
两国生产可能性曲线存在差异的根本原因在于两国拥有的资源、要素禀赋和生产技术水平存在差异。
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27
The standard theory of international trade involves:
Increasing opportunity costs
Demand considerations introduced
The forces of supply and demand together determining the equilibrium-relative price
Incomplete Specialization
The Production Frontier with Increasing Costs
PPF under increasing costs
Negatively sloped
Concave from the origin
MRT equals to the opportunity cost
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29
Production Frontiers of Nation 1 and Nation 2 with Increasing Costs.
二、社会无差异曲线
社会无差异曲线指在相同满足程度下，消费两种商品的不同 组合的轨迹，社会无差异曲线离原点越远，表明社会消费满足程度越高。
社会无差异曲线凸向原点的，且斜率为负，该斜率的绝对值被称为边际替代率MRS，与消费两种商品边际效用之比一致。
边际替代率递减的根本原因在于边际效用递减规律。
社会无差异曲线的位置可大致反映社会偏好情况。
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Community Indifference Curves
Negatively sloped
Convex from the origin
Higher curves refer to greater satisfaction
Do not intersect
There are infinite number of indifference curves
31
Community Indifference Curves for Nation 1 and Nation 2.
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三、封闭均衡条件
X
Y
O
A
PX/PY
本国
X
Y
O
外国
F
本国封闭时均衡条件：MRT=MRS=PX/PY
外国封闭时均衡条件：MRT* =MRS* =
X产品本国相对均衡价格线比外国平缓，本国X产品具有比较优势，
外国Y产品具有比较优势，两国具有贸易基础。
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The Gains from Trade with Increasing Costs.
四、开放均衡条件
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五、贸易利益的分解
国际贸易利益来源于：一是交换的利益，即两国要素禀赋和需求偏
好不同，通过相互交易，可改善各自的福利（A→T）（生产点不变，但销售价格提高了，带来的福利增加）；另一是专业化的
利益，即各国通过专门生产效率相对较高的产品而获得的额外收益（T
→E ）（价格不变，但生产量增加了，带来的福利增加）。
X
Y
O
A
本国
E
T
M
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前4节小结：
1.贸易研究经济的实体层面，价格用的是相对价格，所以贸易模型研究的是均衡相对价格的决定。
2.生产可能性曲线上点的斜率表示该点的机会成本。完全竞争市场下，机会成本等于相对价格。
3.贸易利益（福利分析）看消费点。消费点是社会无差异曲线与价格线的切点。
4.李嘉图模型是单要素模型，假设机会成本不变；标准模型是双要素模型，假设机会成本递增。
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一、基本概念
1.要素禀赋概念
要素禀赋指一个国家所拥有的生产资源状况，国家之间要
素禀赋的差异并不是指生产要素的绝对量在两个国家不同，而
是指各种生产要素的相对量在两个国家的不同。
衡量方法: (1)物理定义法，如果两国的资本-劳动的禀赋比例分别用KA/LA和KB/LB表示，且KB/LB > KA/LA,则A国是相对劳动丰裕型国家，B国是相对资本丰裕型国家。
(2)价格定义法，在A和B两个国家中的
资本和劳动价格分别为r和w， 若rB/wB <
rA/wA,则相对于A国，B国是资本丰裕型国
家，相对于B国，A国是劳动丰裕型国家。
K
L
O
EB
EA
KB
KA
LB
LA
第五节 要素禀赋理论
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2. 要素密集度
要素密集度指生产某种商品所投入的两种生产要素的配合比例，
与生产要素的绝对投入量没有关系，是一个相对概念。
判别方法：假设两种产品X,Y,使用两种生产要素资本K和劳动L，
若生产中资本/劳动的投入比例分别为KX/LX和KY/LY ,且KX/LX < KY/LY ， 则产品X属于劳动密集型产品，Y属于资本密集型产品。
要素密集度并非恒定：若X和Y均采用固定要素比例的生产函数生
产，则X和Y生产中的资本和劳动投入比例不会变化，X和Y的密集度差
异可以直接确定。
L
K
O
X
Y
EX
EY
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若在生产中，资本和劳动要素可以相互替代，按生产要素最优组合
原则，当产量既定时，生产者按要素价格的比例来选择要素组合点，即： MRTSLK=w/r。
当等成本线斜率为-w1/r1，分别与等产量曲线QX和QY相交于A和B两
点，因KA/LA< KB/LB, 所以Y产品为 资本密集型产品，X为劳动密集型产
品。
L
K
O
w1/r1
w2/r2
w1/r1
w2/r2
QX
QY
A
B
C
D
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二、模型假设
假定1，2×2×2假定。假设两个国家，两种产品X和Y,两种生产要
素资本K和劳动L，且两国的生产要素均是给定的。
假定2，技术相同假定。两国生产同种产品的技术保持相同，表现
为具有相同的生产函数。
假定3，要素丰裕度假定。本国为劳动相对丰裕的国家，外国为资
本相对丰裕的国家，即w/r(本国)< w*/r*(外国)。
假定4，产品密集度假定。两国的X产品同为劳动密集型产品，Y产
品同为资本密集型产品，即KX/LX假定5，规模报酬不变假定。
假定6，两国消费偏好相同假定。
假定7，完全竞争商品和要素市场假定。资本和劳动在国内自由流
动，但不能在国际间流动，无运输成本，无关税。
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Assumptions of H-O Theory
(1) Two nations, two commodities, two factors
(2) Both nations use the same technology
(3) X is labor intensive, Y is capital intensive
(4) Constant returns to scale
(5) Incomplete specialization
(6) Equal tastes
(7) Perfect competition in both commodities and factor markets
(8) Perfect internal but no international mobility of factors
(9) No transportation costs, tariffs, or other trade obstructions
All resources are fully employed
(11) Trade is balanced
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三、要素禀赋与生产可能性曲线
根据假设，本国劳动相对丰裕，外国资本相对丰裕，X
为劳动密集型产品，Y为资本密集型产品，则本国和外国的
生产可能性曲线如下图
X
Y
O
本国
外国
资本相对丰裕国家的生产可能性曲线偏向资本密集型产品，劳动相
对丰裕国家的生产可能性曲线偏向劳动密集型产品。
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四、赫克歇尔-俄林定理
封闭时的两国均衡
X
Y
O
本国
外国
E
PE
E*
封闭条件下的相对价格差异由无差异曲线与生产可能性曲线切点来决定，
劳动丰裕的国家在劳动密集型产品的生产上具有相对优势，资本丰裕的国家在
资本密集型产品的生产上具有相对优势。
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自由贸易时两国均衡
X
Y
O
本国
外国
E
.
.
E*
MX
MY
J
H
ET
赫克歇尔-俄林定理：在封闭条件下，资源禀赋差异导致供给能力差异，
进而引起相对价格差异。价格差异是发生国际贸易的直接原因。开展自由贸
易后，一国应出口密集使用其较丰裕的生产要素生产的产品，进口密集使用
其稀缺的生产要素生产的产品。
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The Heckscher-Ohlin Model.
45
Factor–price equalization(H–O–S) theorem : International trade will bring about equalization in the relative and absolute returns to homogeneous factors across nations. （国际贸易将带来不同国家同类生产要素的相对价格和绝对价格趋于均等。）
As such, internationa trade is a substitute for the international mobility of factors.（解释贸易对不同国家同类生产要素收入的影响）
五、贸易对收入分配的影响---要素价格均等化定理
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Factor Price Equalization
When Home and Foreign trade, the relative prices of goods converge. This convergence, in turn, causes convergence of the relative prices of capital and labor. Thus there is clearly a tendency toward equalization of factor prices.
Free trade equalizes relative output prices.
Due to the connection between output prices and factor prices, factor prices are also equalized.
Trade increases the demand of goods produced by relatively abundant factors, indirectly increasing the demand of these factors, raising the prices of the relatively abundant factors.
---Paul R.Krugman, Maurice Obstfeld, Marc J. Melitz. International Economics: Theory and Policy, Ninth Edition,Pearson.P127
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48
Stolper–Samuelson theorem: trade causes the real income of labor to rise and the real income of owners of capital to fall in Nation 1 (the nation with cheap labor and expensive capital). On the other hand, trade causes the real income of labor to fall and the real income of owners of capital to rise in Nation 2 (the nation with expensive labor and cheap capital).
一种产品的相对价格上升（这里由出口引起本国X产品的相对价格上升），将导致该产品（X产品）密集使用的 生产要素（劳动）实际价格提高，而另一种生产要素（资本）的实际 价格下降。
解释贸易对一国内部不同要素所有者收入分配的影响。
贸易对收入分配的影响---斯托尔珀-萨缪尔森定理
补充：商品相对价格变动如何影响要素价格
1.要素名义价格的变化
在完全竞争条件下，生产要素在每一个部门的报酬等于其边际产品价值。
VMP＝MP×P
均衡时，生产要素在所有部门的报酬相等。 反之，如果PX/PY上升，则X部门的K、L可获得比Y部门更多的报酬，则K、L从Y部门流向X部门。
因为X是劳动密集型产品，X生产的扩张需要较多的L，较少的K；但是Y生产的减少释放较多的K，较少的L。由此，L新增需求超过对L的新增供给。所以L价格w上涨,同时K的价格i下跌。
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生产要素价格重新调整导致厂商使用K/L比例变化。因此在原来劳动丰裕的国家，随着X产品的产量增加，K/L不断上升。
总之，X产品相对价格的上升导致其密集使用的要素L的名义价格上升，非密集使用的要素K的名义价格下降。
2.要素实际价格的变化
市场均衡时
w=PX MPLX=PY MPLY r= PX MPKX=PY MPKY
w/ PX = MPLX w/ PY = MPLY
r/ PX = MPKX r/ PY = MPKY
要素的实际报酬等于其边际生产力。在规模收益不变的条件下，生产要素的边际生产力只取决于两个要素的使用比例。
PX 上升，导致 K/L上升，因此MPK 下降，MPL上升。因此， r/PX、 r/PY下降， w/PX 、w/PY上升。
50
Factor Endowments and the
Heckscher-Ohlin Theory
General Equilibrium Framework of the Heckscher-Ohlin Theory
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H－O模型的研究思路
贸易产生
商品绝对价格差
商品相对价格差
要素相对价格差
要素相对丰裕程度
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六、对赫克歇尔-俄林定理的实证检验
（一）里昂惕夫之谜（悖论）
一般认为美国是资本最丰裕的国家，按要素禀赋理论，该国应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品，但里昂惕夫的实证检验结果却相反，被称为里昂惕夫之谜。
　 1947 1951 1958
出口商品 进口替代品 出口商品 进口替代品 出口商品 进口替代品
资本(美元) 2550780 3091339 2256880 2303400 1876000 2132000
劳动(年劳动人数) 182 170 174 168 131 119
资本-劳动比例(美元/人) 14010 18180 12977 13726 14200 18000
(KX/LX)/(KM/LM) 0.770627 0.945432 0.788889
美国每百万美元进出口商品所需的资本和劳动
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The Leontief Paradox
Wassily Leontief was a Russian-American economist notable for his research on how changes in one economic sector may have an effect on other sectors.
Data: US data in 1947
Method: input-output table
Key variables: the K/L in exports and import substitutes
Empirical results: US import substitutes were about 30 percent more K-intensive than US exports, and US seemed to export L-intensive commodities and import K-intensive commodities.
54
W. W. Leontief （1905－1999）
Leontief won the Nobel Memorial Prize in Economic Sciences in 1973, and three of his doctoral students have also been awarded the prize (Paul Samuelson 1970, Robert Solow 1987, Vernon Smith 2002).
（二）里昂惕夫之谜的解释
1. 人力资本说
（1）人力资本说将劳动分为熟练劳动和非熟练劳动，而熟练劳动是必须经过一定的教育和培训后具备的一定技能，即人力资本。
（2）将美国劳动分为八大类，第一大类为科学家和工程师，人力资本最高，第二大类为技术人员，人力资本次之，最后一大类，非技术人员，人力资本最低。
（3）在美国出口商品中，第一大类的劳动含量比例最高，在美国进口商品中，第一大类的劳动含量比例最低。美国可能是技术劳动禀赋丰裕的国家。
（4）里昂惕夫认为悖论可能是把劳动看成是同质的，简单按人/年或单位小时计算，会引起误差。
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2. 自然资源说
（1）自然资源说认为自然资源的丰裕程度会影响一个国家的贸易
模式，仅仅考虑资本和劳动两种要素限制了要素禀赋理论的使用范围。
（2）应该把耕地的地租、消耗的矿藏价值以及森林树木的价值通
过投入产出表过滤一下，以找出出口商品生产和进口竞争商品生产中
的自然资源量。
（3）美国进口产品中初级产品占60%-70%，这些产品的自然资源
密集度很高，把这些产品归入资本密集型产品会加大美国进口产品的资本劳动比例。
（4）在考虑自然资源因素后，美国进口的是稀缺的自然资源，而
不是资本，使用同样的数据，检验结果与要素禀赋理论一致。
56
3. 要素密集度逆转说
要素密集度逆转：同一种商品在本国生产是劳动密集型产品，在
外国生产则是资本密集型产品；或者在本国生产是资本密集型产品，
在外国生产则是劳动密集型产品。（H-O模型假定4的放松）
L
K
O
w1/r1
w2/r2
w1/r1
w2/r2
QX
QY
A
B
C
D
L
K
O
w1/r1
w2/r2
QX
QY
C
B
D
A
产品要素密集度不变
产品要素密集度逆转
同一产品在美国是资本密集型产品，但在其他国家可能是劳动密集型产品
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第六节 保护贸易理论
一、重商主义
重商主义盛行时期
重商主义基本观点：
(1)金银货币就是财富；
(2)财富直接来源于流通领域，只有对外贸易才会增加财富；
(3)必须保持顺差，才能保证更多货币流入本国；
(4)国家必须采取“奖出限入”措施。
早期的重金主义与晚期的贸易差额论
重商主义作用以及局限性
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Mercantilism
National wealth is measured only by precious metals
Stimulate exports and discourage imports
Trade is a zero-sum game
Strict government control of economic activities
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二、保护关税论
提出背景和主要代表人（汉密尔顿）
主要观点
(1)一国在政治和经济上的强大离不开制造业；
(2)发展制造业有助于推动其他产业和整个国民经济大增长，可进一步推动就业，扩大国内市场；
(3)政府应在关税保护、防止外国竞争和保护本国工业发展中发挥积极作用。
保护关税论影响及局限性
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三、保护幼稚产业论（李斯特）
对古典自由贸易理论的批判
基本主张
保护对象和时间
主要保护手段
保护幼稚工业论影响及局限性
(1)积极作用
(2)局限性
保护对象的选择问题
保护手段的选择问题
资源配置的扭曲问题
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补充阅读：亚当·斯密说得对吗？
罗辑思维第804期 | 亚当·斯密说得对吗？2019-09-09
大航海时代之后，英国最早搞的是贸易保护主义，不是后来的自由贸易，当时有个名词叫“重商主义”。
但是，亚当·斯密，经济学的鼻祖，在英国横空出世。他写了一本《国富论》，讲出了自由贸易的价值。于是英国人幡然悔悟，说自由贸易造就繁荣，所以搞出了一个单方面自由贸易制度。就是说，我英国往你那出口东西，你是否收我关税我无所谓，但是你往我这出口东西，我对你全都免关税。直到今天，自由贸易的观念也是深入人心。
那这套自由贸易的做法对不对呢？看你站在什么国家的立场上，什么发展阶段下看这个问题。
首先一个问题：英国人当年为什么要搞“重商主义”的贸易保护？
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因为那个时候工业革命还没有开始，国家间的竞争，主要体现在贸易上。贸易就是卖来卖去，可以说是同质竞争。所以在同质竞争的战场上，强化自己，打击对方，一个理性的选择。而且，贸易靠什么来保护？当然是战争能力。战争能力靠什么？真金白银啊。所以，拼命卖东西给别人，让本国囤积足够多的黄金白银，有能力在战争中击败其他国家，这就是“重商主义”的经济基础。
那为什么后来英国又开始信奉亚当·斯密的自由贸易了呢？亚当·斯密的《国富论》发表在1776年，这时候，瓦特的蒸汽机搞出来了，工业革命开始了。
工业革命后，英国成为世界上唯一的工业国，单方面自由贸易，其实它一点也不吃亏。
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英国当时出口的是工业制成品，别的国家无论收不收关税，都得从英国这买，如果你的关税收得太高，你的国民还是会通过走私的方式从英国这里买。所以，你收高关税，就是自己给自己制造大量的走私犯，你就变成左右手互搏了。
反过来，英国作为唯一工业国，进口的就是粮食和原材料，全都免关税，意味着它能从全球寻找最低成本的原料，对于生产成本的控制能力就是全世界最强的。
所以，单方面自由贸易，不是什么道德高尚，不是什么理论偏好，而是让英国能够放大自己的工业优势的理论。
而其他国家呢？如果不能接受英国是世界中心的事实，就必须在理论和实践上都另搞一套。
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比如说当时的德国。面对英国的打击，德国也出了一个经济学家，那就是李斯特。
亚当·斯密说，国家只要提供一个公平的法律环境就行了，其他方面的参与越少越好。而李斯特说不对，德国想要崛起，除了个人和市场，还有一种力量一定要利用，那就是国家的力量。
那李斯特是否认市场的作用吗？不是，他也完全承认市场的作用，认为这是配置资源最有效率的手段。但是他提醒当时的德国人：如果大家都听英国那一套，那英国将永远成为世界市场的中心，其他国家只能陪着英国跑龙套。
李斯特提出一个三步走的方案，既然德国现在的比较优势只在农业上，那就先进行自由贸易，先通过农业积累起足够多的资本；之后是第二个阶段，采取贸易保护主义，用积累起来的资本促进本国的工业发展；等工业能力发展起来了，再进入第三个阶段，恢复到自由贸易政策，再在国际市场上和英国平起平坐地竞争。这一套就是李斯特所说的“国民经济学”的基本路数。
反思：
二战之后，世界上“后发现代型”国家，基本都是按照类似李斯特的路线图实现现代化的。国家的作用从来不缺席，自由贸易的理论被一改再改。
所以，如果我们只看经济学课本，发现亚当·斯密和李斯特这两套理论是观念之争，有对错之分。
但一旦我们学习了国际政治学，你会发现，观点之争的背后是人，人背后是当时的观念系统，观念系统背后是具体的历史情境、国家处境和时代难题。哪里有简单纯粹的是非对错？
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