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第1章 导 论
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【本章主要内容】
1.1 国际贸易与经济发展
1.2 国际分工与国际贸易
1.3 国际贸易的基本类型
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1.1国际贸易与经济发展
国际贸易即指在世界各国或地区进行商品、技术或劳务交换的贸易活动。从历史上看，虽然对外贸易产生于人类社会发展的初期，但是它们的迅速发展，却是在资本主义生产方式确立之后。马克思曾经指出：“对外贸易的扩大，虽然在资本主义生产方式的发展中，由于这种生产方式的内在必然性，由于这种生产方式要求不断扩大市场，它成为这种方式本身的产物。” 表1-1说明了这一点：
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在19世纪，国际贸易为许多国家的经济发展曾作出重要的贡献。这种贡献主要来自于两个方面。
一方面来自对外贸易的静态的或直接的利益，即在贸易发生之后，在比较成本规律的作用下，各个有关国家的资源得到重新配置，因而使每个国家都能增加它所具有的比较优势的产品的产量。通过交换，每个国家都可以得到比它自己直接生产的数量更多的货物，使各国的消费水平超过它们各自的生产可能性曲线。
另一方面则来自贸易的动态的或间接的利益，如通过贸易扩大生产规模以取得规模经济和降低生产成本的利益，特别是传递经济成长的利益等等。
第二次世界大战后，在第三次科技革命的推动下，国际贸易得到了更大程度的发展(见表 1-2)
1.1国际贸易与经济发展
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较高的出口增长率是通过以下几条途径：
(1)较高的出口水平意味着这个国家有了提高其进口水平的手段。进口中包括资本货物的进口，而资本货物对于促进经济增长是特别重要的，因为它能大大节约生产要素的投入量，有助于提高工业生产的效益。
(2)出口的增长促使资金流向国民经济中最有效率的领域，亦即它们各自享有比较优势的领域，进而推进该领域的专业化生产，提高其劳动生产率。
(3)出口通过增加外部市场为商品生产规模的扩大提供了条件，从而有助于获取规模经济效益。
(4)世界市场上的竞争会给一国的出口工业造成压力，促使他们降低成本，改良出口产品的质量，并淘汰那些劳动生产率低下的出口工业。
(5)一个日益发展的出口部门还会鼓励国内外的投资，并刺激加工工业或附属工业以及交通运输、动力等部门的发展，并促进国外先进技术和管理知识的引进。
1.1国际贸易与经济发展
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1.1国际贸易与经济发展
20世纪90年代以来，在世界经济全球化浪潮的推动下，资本的国际流动得到迅猛发展。在这种情况下，有人认为国际贸易对经济增长的作用会因此而受到削弱。其实并不尽然，原因如下：
1. 在经济全球化条件下，国际分工的日益细化不仅使越来越多的产品有了可贸易性，而且越来越多的中间产品和劳务也进入了国际交换领域，从而使贸易的范围得到不断的扩大。
2. 在经济全球化条件下，虽然国际直接投资规模越来越大，跨国公司的作用越来越显重要，但是它并不能取代国际贸易，也不排斥国际贸易，相反，资本和生产的国际化不仅为国际贸易提供了更加便利的条件，而且为国际贸易增添了新的贸易方式和贸易动力。
3. 在经济全球化条件下，民族国家、社会化生产以及市场经济的本质并未发生根本性的变化，市场交换依然是扩大再生产的前提，国际贸易仍将是各国在世界范围进行交换的重要方式和彼此间经济关系的睛雨表。
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各国通过参与国际贸易活动所产生的比较利益可以分解为得自贸易的利益和得自分工的利益，前者来源于在资源配置不变和产出不变的情况下，一部分产品以国际价格而非国内价格进行贸易。见图1-1。
图1-1中Ta为国内交易的价格线，Tw是国际交换的价格线，商品从按照国内价格交换变成按照国际价格交换，使得无差异曲线从I提高到II，切国际价格线于B点，高于按照国内价格线相切的A点，意味着贸易后福利水平得到了提高。
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Ta
Tw
A
O
X
Y
I
1.1国际贸易与经济发展
图1-1 得自贸易的利益
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在贸易中得自分工的利益，主要来源于资源按照比较利益进行的重新配置。参见图1-2。
图1-2所示该国生产、交换并未处于最佳点，故生产点从A移向A′，国际交换价格线从Tw平行移至Tw'，并与生产可能线相切，即国内资源因国际价格较高，交换有利可图而重新配置，无差异曲线切国际价格线于D点，为III。
Y
X
Tw
D
Ⅲ
Ⅰ
Ta
A
A’
X
O
图1-2 得自分工的利益
1.1国际贸易与经济发展
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将上面两张图结合在一起，便可以得到完全的比较利益的图解，其中无差异曲线I到II为得自贸易的利益，II到III则为得自分工的利益，无差异曲线I到III是总的利益(见图1-3)。
当然，对于一个国家内部来说，贸易对不同的生产要素持有者所产生的利益影响是不同的。表1-3反映了自由贸易影响要素所有者收益的基本过程。
Y
X
B
D
Tw’
A’
Ta
A
Ⅰ
Ⅱ
Ⅲ
Tw
Y
图1-3 开展贸易后的总利益
1.1国际贸易与经济发展
国家 中国 美国
相对资源配置 劳动充裕 劳动稀缺
资本稀缺 资本充裕
产品比较优势 劳动密集型产品（大米） 资本密集型产品（如铜）
贸易前产品价格 大米便宜 大米昂贵
铜昂贵 铜便宜
贸易模式 出口大米 进口大米
进口铜 出口铜
产品价格对贸易的反应 大米价格上升 大米价格下降
铜价格下降 铜价格上升
生产要素短期收益变化 出口部门（大米）的劳动与资本获益 进口部门（大米）的劳动与资本受损
进口部门（铜）的劳动与资本受损 出口部门（铜）的劳动与资本获益
生产对价格的反应 大米生产增加 大米生产减少
铜生产减少 铜生产增加
要素需求的变化 对劳动的需求增加 对劳动的需求减少
对资本的需求减少 对资本的需求增加
生产要素流动及要素生产率的变化 劳动与资本都向大米部门移动。在充分就业的情况下，两个部门的资本劳动比率都提高，边际劳动生产率提高，边际资本生产率下降。 劳动与资本都向铜部门移动。在充分就业的情况下，两个部门的资本劳动比率都降低，边际劳动生产率下降，边际资本生产率提高。
要素价格的反应 两个部门的劳动工资都上升，资本利润都下降 两个部门的劳动工资都下降，资本利润都上升
最终结果 两国的产品价格相等，各国更加专业化。
获益者：中国的劳动和美国的资本。受损者：中国的资本和美国的劳动。
两国的要素投入比例相等，边际要素生产率相等，要素价格相等。
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1.2 国际分工与国际贸易
分工，通常是指人们在劳动过程中的社会分工，即各类社会成员在社会物质生产领域中专门从事不同的活动。
国际分工的产生和发展主要取决于两个条件:
一是社会经济条件，其中包括各国的科学技术水平、生产力发展水平、国内市场的大小、人口的多寡和社会经济结构的差异等；
二是自然条件，其中包括气候、土壤、资源、国土面积大小和地理位置等。其中，社会经济条件是国际分工发生和发展的重要制约因素。因为尽管自然条件是发生国际分工的基础，但是如果没有社会经济条件的作用，自然条件并不能自动地生成国际分工。不仅如此，社会经济条件的发展还能弥补自然条件的不足，甚至改变自然条件的表现。
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国际分工是社会历史发展的产物，并处于不断演化的发展过程之中。
第一阶段——16世纪到18世纪60年代
15世纪末至16世纪上半叶的地理大发现以及随之而来的殖民地开拓，大大扩大了销售市场，并促进了手工业生产向工场手工业生产的过渡，使工业和产量迅速增长。那时，西欧殖民者因暴力手段和超经济的强制手段，在拉丁美洲、亚洲和非洲进行掠夺，他们开矿山、建立甘蔗、印度兰、烟草等种植园，发展以奴隶劳动为基础的、为世界市场生产的农场制度，形成了以宗主国生产工业品和殖民地生产甘蔗、烟草等农业品为特点的早期国际分工。
1.2 国际分工与国际贸易
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第二阶段——18世纪60年代到19世纪60年代
在机器大工业生产的推动下，英国等少数国家垄断了先进的工业部门的生产，并把落后的农业部门的生产转移到海外。亚洲、非洲和拉丁美洲落后国家的农民被迫为世界市场生产原料和粮食，并变为先进国家工业品的消费者。这样，原来在一国范围内的城市与农村，工业部门与农业部门之间的分工，就逐渐演变成世界城市与农村的分离与对立，演变成以先进技术为基础的工业国与以自然条件为基础的农业国之间的分工。这种国际分工格局可以称为垂直一体化模式的国际分工。
第三阶段——19世纪70年代到第二次世界大战以前
从19世纪70年代开始，在科学技术革命的影响下，世界工业生产和世界贸易量成倍地增长，铁路、轮船、电报等交通运输和电讯工具的发展十分迅速。此外，随着自由资本主义向帝国主义的过渡，资本输出取代商品输出而占据了统治地位。发达国家通过资本输出，把资本主义生产日益扩大地移植到亚洲、非洲和拉丁美洲，从而使资本主义国际分工的主要形式，即宗主国与殖民地半殖民地之间、工业发达国家与初级产品生产国之间的分工日益加深。
1.2 国际分工与国际贸易
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第二次世界大战后，尤其是20世纪80年代以来，国际分工进一步向纵深和广度方面发展，传统的国际分工正在演变成为世界性的分工格局。其主要特点是：
1. 国际分工的内容发生变化。
国际分工从传统的以自然资源为基础的分工逐步发展成为以现代工艺、技术为基础的分工；
从产业各部门间的分工发展到各个产业部门内部的分工，发展到以产品专业化为基础的分工；
从沿着产品界限所进行的分工发展到沿着生产要素界限所进行的分工；
从生产领域分工向服务部门分工发展。
1.2 国际分工与国际贸易
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2. 国际分工的形成机制在变化，即由市场自发力量所决定的分工，向由企业主要是跨国公司所经营的分工和由地区经贸集团成员内所组织的分工发展，出现了协议性分工。
3. 各国参与国际分工的形式与基础在改变，就国家之间的分工关系而言，出现了四种变化:
第一，发达国家间的分工从一般水平型的分工向高水平型的分工发展。
第二，发达国家与发展中国家间分工从垂直型的分工走向初级水平型的国际分工。
第三，以市场经济为基础的国际分工在形成。随着前苏联、东欧的巨变和“经互会”的瓦解，原有的“社会主义国际分工”不复存在，它们开始积极加强和扩大与西方国家的分工。
第四，中国、越南、古巴等社会主义国家实行对内改革对外开放的政策，转向现代市场经济，积极参加国际分工、合作与竞争。
1.2 国际分工与国际贸易
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1.2 国际分工与国际贸易
4.出现了世界性的分工。
第一，世界各国均囊括在国际分工的体系中。
第二，水平型分工成为国际分工的主要形式，其内容为产品型号的分工，产品零、部件的分工和产品工艺流程的分工。
第三，形成了世界性的生产网络。如福特牌伊斯柯特型(Escort)汽车的零部件在世界各地制造，其中美国生产EGR阀、车轮螺母、液压推杆；瑞士生产速度计档；挪威生产排气管固定装置、轮胎；意大利生产汽缸盖、除霜器护栅；丹麦生产风扇皮带；西班牙生产电线固定夹、蓄电池；日本生产发动机；加拿大生产玻璃、收音机；法国生产交流发电机、汽缸盖、主汽缸；瑞典生产软管钳、汽缸螺栓；英国生产汽化器、离合器、点火装置、排气装置油泵；荷兰生产涂料、机件；德国生产活塞、筋轮盘、速度计、燃料箱、后轮轴；比利时生产坐垫；奥地利生产水箱、加热器软管。
第四，从产业间分工和产业内分工进一步发展到产品内分工，这是 20 世纪 90 年代以 来国际分工的主导形式。所谓产品内分工，就是指产品生产过程被拆散分布到不同国家进行， 从而形成了以生产工序、生产区段、生产环节为对象的分工体系，这种国际分工是比较典型 的价值链分工。通过价值链的结构，跨国公司可以只控制那些技术含量高、具有战略意义并 且创造利润多的环节，而把那些不具有战略意义、技术含量低、创造利润不多的环节分解出 去，这样就可以大幅度降低生产成本，并增强对核心生产经营权的控制。
第五，世界性的国际分工使世界各国成为世界生产环节的一部分，成为世界商品价值链中的一个环节，有利于世界各国充分发挥优势，节约社会劳动，使生产要素达到合理配置，提高经济效益，促进世界经济的发展。
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国际分工对于国际贸易的产生发展及其演变具有十分重要的作用。国际分工和国家的形成则是国际贸易发生的两大前提条件。正是在国际分工的格局当中，国际贸易才得以生成和发展。国际分工对国际贸易的作用可以表现在以下五个方面：
第一，国际分工影响国际贸易的发展速度。国际贸易的发展与国际分工的发展是同向的，即在国际分工发展较快的时期，国际贸易一般发展也较快；相反，在国际分工发展缓慢时期，国际贸易发展也较慢，甚至处于停滞状态。
第二，国际分工影响国际贸易的市场结构。国际贸易的市场结构是指国际市场上商品和劳务的进口来源地和出口输往地，它表明国际贸易商品和劳务的总流向及各贸易国在国际市场上的地位。国际分工通过制约各国的对外贸易地理方向和国际贸易地区分布而影响国际贸易市场结构。一国的对外贸易地理方向与其同其他国家的分工程度有关，国际贸易的总流向与国际分工的形式、深度及广度有关。
1.2 国际分工与国际贸易
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第三，国际分工影响国际贸易的商品结构。国际贸易商品结构即各类商品在国际贸易中的构成及其在总的商品贸易中所占的比重。由于国际分工发展的作用，国际贸易商品结构不断地发生变化。
第四，国际分工影响国际贸易的利益分配。国际分工可使分工参与国扬长避短，并有利于世界资源的合理配置，节约社会劳动，提高世界生产力。但由于国际分工的形成与发展是在资本主义生产方式内进行的，一方面，它代表了生产力发展的进步过程；另一方面，也体现了资本主义社会的生产关系。传统的国际分工虽然在殖民主义国家间的分工比较平等，但在殖民主义国家与殖民地、半殖民地、落后国家之间的分工却是不平等的中心与外围的关系。前者控制，后者被控制；前者剥削，后者被剥削。这种不平等的分工决定了殖民主义国家与殖民地、半殖民地、落后国家的不平等的贸易关系。
第五，国际分工影响一国对外贸易依存度和世界贸易依存度。对外贸易依存度也称对外贸易系数，指的是一国对外贸易总额在该国国民生产总值中所占的地重。世界贸易依存度又称世界贸易系数，指国际贸易值在世界总产值中所占的比重。一国经济对于对外贸易的依赖程度、世界经济对于国际贸易的依赖程度与国际分工有很大关系。国际分工的发展，使各国对外贸易依存度和世界贸易依存度都有了很大的提高。
1.2 国际分工与国际贸易
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1.3 国际贸易的基本类型
国际贸易活动在现实中的表现形式多种多样。依照不同的划分标准，可以有不同的贸易类型。
按照商品或劳务的移动方向来划分，可以分为：
(1)出口贸易(Export Trade)
(2)进口贸易(Import Trade)
(3)过境贸易(Transit Trade)
(4)再出口贸易(Re-Export Trade）
(5)再进口贸易(Re-Import Trade）
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按照国境和关境来划分，可以分为：
(1)总贸易(General Trade)
即以货物通过国境作为统计进出口的标准，凡进入本国国境的货物一律计入进口，离开本国国境的货物则一律计入出口。
(2)专门贸易(Special Trade)
即以货物经过结关作为统计进出口的标准，当外国商品进入国境后，暂时存放在保税仓库，或只是在免税的自由经济区内流通，而不进入关境，则不列为进口，只有进入关境的外国商品才列为进口，同时从国内运出关境的本国产品以及进口后未经加工又运出关境的商品则被列为出口。总贸易与专门贸易蕴含的经济意义有所不同。前者包括所有进入该国的商品，反映一国在国际商品流通中所处的地位。而后者只包括那些进口是用于该国生产和消费，出口是由该国生产和制造的商品，因此它主要反映一国生产者和消费者在国际贸易中所起的作用。
1.3 国际贸易的基本类型
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1.3 国际贸易的基本类型
按照贸易对象的性质来划分，可以分为：
(1)有形贸易(Tangible Goods Trade)
即围绕有形商品来开展国际贸易。
(2)无形贸易(Intangible Goods Trade)
指买卖一切不具备物质自然属性的商品的活动，例如运输、保险、金融、国际旅游、技术转让等方面劳务的提供和接受。有形贸易和无形贸易的主要区别在于前者均需办理海关手续，其贸易额总是列入海关的贸易统计，而无形贸易尽管也是一国国际收支的组成部分，但由于它无须经过海关手续，因而一般不反映在海关统计资料上。
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按照贸易关系来划分，可以分为：
(1)直接贸易(Direct Trade)
即生产国与消费国不通过第三国而进行商品交换的行为。在这种方式下，贸易双方直接谈判，直接结算，货物直接运输。
(2)间接贸易(Indirect Trade)
指由于本国销售渠道不畅、信息不灵或某些政治原因，而借助第三国或其他中间环节，把商品从生产国运输到消费国的贸易活动。
(3)转口贸易(Entrepot Trade)
则指一国或地区进口某种商品不是以消费为目的，而是将它作为商品再向别国出口的贸易活动。从事转口贸易的国家或地区一般都具有地理和港口等方面的优势。
1.3 国际贸易的基本类型
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1.3 国际贸易的基本类型
按照货物运送方式来划分，可以分为：
(1)陆路贸易(Trade by Roadway)，采用陆路运送货物的贸易，其运输工具通常为火车、卡车等。
(2)海路贸易(Trade by Seaway)，即通过海上运输货物的贸易，运输工具主要是各种船舶，这是国际贸易最主要的运送方式。
(3)空运贸易(Trade by Airway)，即采用航空方式运货的贸易，这种贸易通常适用于贵重或数量小或时间强的商品的贸易。
(4)邮购贸易(Trade by Mail Order)，即采用邮政包裹方式寄送货物的贸易。对数量不多的商品贸易，可采用邮购贸易。
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1.3 国际贸易的基本类型
按照清偿工具来划分，可以分为：
(1)现汇贸易(Spot Exchange Trade)
即以现汇结算方式进行结算的贸易。现汇贸易是国际贸易中最普遍的贸易形式，其结算方式以信用证为主，此外还有托收和汇付等方式。
(2)易货贸易(Barter Trade)
这实际上是一种记帐贸易，即根据两国政府达成的贸易协定或贸易支付协定，按照记帐结算方法来进行清偿的贸易，其特点是双方有进有出，互换货物不是用现汇逐笔结算，而是通过指定的银行帐户来相互冲销。
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1.3 国际贸易的基本类型
需要提出的是，进入21世纪以来，随着互联网技术尤其是人工智能、大数据、云计算等数字技术的成熟和应用，一些新的贸易方式也得到了迅速发展，其中跨境电子商务（cross-border electronic commerce，简称跨境电商）就是非常有代表性的一种新型贸易方式。跨境电商是指分属不同关境的交易主体，通过电子商务平台达成交易、进行支付结算，并通过跨境物流送达商品、完成交易的一种国际商业活动，具有明显的全球性、无形性、即时性和无纸化等特征。目前，跨境电商主要分为企业对企业（即B-B）和企业对消费者（即B-C）的贸易模式。
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1.3 国际贸易的基本类型
在跨境电商发展的基础上，全球数字贸易（digital trade）也出现了迅速增长的势头。数字贸易是指信息通信技术发挥重要作用的贸易形式，其不仅包括基于信息通信技术开展的线上宣传、交易、结算等促成的实物商品贸易，还包括通过信息通信网络（语音和数据网络等）传输的数字服务贸易，如数据、数字产品、数字化服务等贸易。因此，全球数字贸易可以看作是跨境电子商务发展的一种高级形态。从技术上来说，电子商务倚重的是信息通信技术，而数字贸易倚重的则是人工智能、大数据和云计算等技术；在内容方面，相较于电子商务，数字贸易的贸易标的还包括日益丰富的数字产品与服务、数字化知识与信息等。
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【本章小结】
1．从历史上看，虽然对外贸易产生于人类社会发展的初期，但是它的迅速发展，却是在资本主义生产方式确立之后。自18世纪以来，除少数特殊时期以外，国际贸易的平均增长速度均大大快于世界生产的平均增长速度。
2． 国际贸易对于人类的经济发展和社会生活具有重要的作用，这一方面表现为贸易的静态或直接的利益，另一方面则表现为贸易的动态或间接的利益
3．国际分工是国际贸易开展的重要基础，它不仅影响国际贸易的市场结构和商品结构，而且还影响了国际贸易的利益分配，而国际分工的产生和发展则主要取决于社会经济条件和自然条件。
4．国际贸易按照不同的划分标准,可以有不同的贸易分类。其中主要的贸易类型有进口贸易与出口贸易、专门贸易与总贸易、有形贸易与无形贸易、直接贸易与间接贸易、海路贸易与陆路贸易、现汇贸易与易货贸易以及跨境电商与数字贸易。
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【本章复习思考题】
1. 本章表1-1显示，1913—1948年期间，世界贸易增长速度大大低于世界生产增长速度，请对这一历史现象作出分析。
2. 1903年，德国经济学者松巴特(W.Sombert)在《十九世纪德国国民经济》一书中提出了“国际贸易重要性渐减规律”的学说，后来有多名经济学家如凯恩斯(J.M.Keynes)、刘易斯(W.A.Lewis)、希克斯(J.R.Hicks)和钱纳里(H.B.Chenery)等作了进一步阐发。请查找有关资料，归纳这些学者的思想观点并作评价。
3．请用个案分析的方法，说明社会经济条件是决定国际分工的最重要因素。
4．一般地说，进口货物进入国内的渠道大致有四种：(1)为国内消费和使用而直接进入的进口货物；(2)进入海关保税工厂的进口货物；(3)为国内消费和使用而从海关保税仓库中提出的货物以及从自由贸易区进口的货物；(4)进入海关保税仓库和自由贸易区的进口货物。出口货物也大致有四种途径：(1)本国产品的出口；(2)从海关保税工厂出口的货物；(3)本国化商品出口；(4)从海关保税仓库和自由贸易区出口的货物。请判断哪些属于总进口和总出口，哪些属于专门进口和专门出口。
5．结合东亚地区及中国的实践，分析出口增长与经济增长之间的关系。
6. 请结合典型案例，分析我国跨境电子商务和数字贸易的发展。

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