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第三章 公共产品与外部性
第三节
公共产品的有效提供
一
公共产品的政府提供
二
公共产品的其他提供方式
2
一、公共产品的政府提供
（一）政府提供公共产品的理论依据
非排他性
非竞争性
3
非排他性决定了难以对公共产品的消费进行收费。
一、公共产品的政府提供
搭便车
囚徒困境
（一）政府提供公共产品的理论依据
4
一、公共产品的政府提供
非竞争性决定了对公共产品收费是无效率的。
在非竞争性的条件下，增加消费者的边际成本为零，仅有公共产品消费的边际效用为零时，才能实现有效率的均衡。
（一）政府提供公共产品的理论依据
5
一、公共产品的政府提供
（二）政府提供公共产品的优势
政府对公共产品的使用不收费，即在零费用条件下提供公共产品。
政府提供的公共产品数量能够满足效率要求。
01
政府能够强制社会公众通过税收来为公共产品融资。
02
03
6
一、公共产品的政府提供
（三）政府提供公共产品的局限性
政府提供公共产品会产生“挤出效应”，将部分私人部门提供挤出市场。
01
政府难以准确评判消费者的边际效益（或效用）。
02
政府难以准确衡量公共产品的边际成本。
03
局限性
7
一、公共产品的政府提供
（四）政府财政支出的范围
纯公共产品是政府财政支出必须保证的首要目标。
混合产品非竞争性和非排他性不完全的特征决定了由政府和市场共同来提供。
私人产品主要应通过市场的自发均衡来解决，但政府可以提供一定的私人产品，从而为私人产品市场的发展提供支持。
8
01
界定并规制资本利润率水平，诱使私人资本主动参与公共产品的供给。
二、公共产品的其他提供方式
（一）私人部门提供公共产品
途径
02
政府有意识地降低私人资本进入公共领域的门槛，以产权制度安排促进私人供给公共产品。
9
01
具备完善的排斥性技术。
二、公共产品的其他提供方式
（一）私人部门提供公共产品
02
政府提供交易的制度保障。
条件
10
汉斯.瓦尔（厕所大王）
二、公共产品的其他提供方式
（一）私人部门提供公共产品
11
二、公共产品的其他提供方式
（二）社会组织提供公共产品
01
独立提供公共产品。
02
与政府合作提供公共产品。
03
与私人部门合作提供公共产品。
12
概念
二、公共产品的其他提供方式
（三）PPP模式提供公共产品
PPP模式是指政府采取竞争性方式择优选择具有投资、运营管理能力的社会资本（国有控股企业、民营企业、混合所有制企业等各类型企业），双方按照平等协商原则订立合同，明确责权利关系，由社会资本提供公共服务，政府依据公共服务绩效评价结果向社会资本支付相应对价，保证社会资本获得合理收益。
13
PPP模式是政府部门与社会资本之间有关公共产品与服务生产与供给的合作性安排。
二、公共产品的其他提供方式
（三）PPP模式提供公共产品
本质
14
平等
关系
利益
共享
风险
共担
二、公共产品的其他提供方式
（三）PPP模式提供公共产品
特征
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第四节 外部性
一
外部性及其经济影响
二
外部性的私人对策
三
外部性的公共对策
16
外部性是指生产者或消费者在自己的活动中产生了有利影响或有害影响，但生产者或消费者却不能获得其有利影响带来的全部收益，不承担其有害影响带来的全部成本。
一、外部性及其经济影响
（一）外部性的概念
17
一、外部性及其经济影响
（一）外部性的概念
外部性
外部性产生影响的主体
外部性影响的结果
消费的外部性
生产的外部性
负外部性
正外部性
18
一、外部性及其经济影响
（二）外部性的经济影响
以工厂导致的河流污染为例分析外部性的经济影响。假定某条河流上游的造纸厂排放的污水污染了河水，使下游渔场的渔民遭受损失，渔民遭受损失的程度与造纸厂的产量成同方向变化。
上游造纸厂
污染的河水
下游渔民
19
P
Q
0
P，C
Qs
d
c
e
Qp
b
f
MCs
MCp
MCz
D(P=MR)
MCs=MCp+MCz
一、外部性及其经济影响
（二）外部性的经济影响
a
20
尽管厂商的生产活动会带来环境污染，但零污染却并非社会的理想状态。因为在一个低于QS的产量上，生产活动带给整个社会的边际效益高于带给渔民的边际损失。
（二）外部性的经济影响
一、外部性及其经济影响
换句话说，要求零污染意味着禁止绝大部分生产活动，也是无效率的；环境所具有的自净能力也能够容忍一定的污染行为。
21
在交易费用为零时，只要产权初始界定清晰，如果允许经济当事人进行谈判交易，就可以实现资源的有效配置。
科斯（1910-2013）
二、外部性的私人对策
（一）科斯定理
22
二、外部性的私人对策
造纸厂拥有污染权的情况：
就某一既定的单位产量而言，只要渔民向造纸厂付的钱小于该单位产量污染对他们的边际损害MCZ，他们就愿意为造纸厂不生产这一单位的产量付钱。
对于造纸厂而言，只要它从渔民那里得到的收入大于生产该单位产量的净增收益MR-MCP，它就愿意减少该单位的产量。
渔民愿意支付的费用等于MCZ，而造纸厂接受的费用等于MR-MCP，当MCZ=MR-MCP的时候，谈判就达成了，而这个时候的产量恰好等于QS。
（一）科斯定理
P
Q
0
P，C
Qs
d
c
e
Qp
b
f
MCs
MCp
MCz
D(P=MR)
MCs=MCp+MCz
a
23
二、外部性的私人对策
渔民享有河流权利的情况：
对于渔民而言，只要他们收到的钱大于污染对他们的边际损害，他们就会愿意接受一定程度的污染。
只要造纸厂所付的钱小于生产单位产品的净增收益即MR-MCP，造纸厂就愿意付款购买污染权。
最终双方将达成协议，造纸厂向渔民购买污染权，直到产量达到QS。
（一）科斯定理
P
Q
0
P，C
Qs
d
c
e
Qp
b
f
MCs
MCp
MCz
D(P=MR)
MCs=MCp+MCz
a
24
二、外部性的私人对策
（一）科斯定理
适用条件
01
科斯定理要求交易成本为零。
02
科斯定理要求明确界定产权。
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二、外部性的私人对策
（一）科斯定理
尽管产权的初始归属与效率无关，但却能够影响收入分配的结果。
如果污染权归属于渔民，那么他们则能够在造纸厂的生产活动中分到一杯羹；而如果污染权属于造纸厂，那么渔民则会损失一定的渔业收益。
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二、外部性的私人对策
企业合并是指将有关各方合成一个企业，从而使外部性“内部化”的过程。
如果将造纸厂和渔场合并为一个企业，则新企业的决策者将会同时考虑造纸厂和渔民的成本和利益。
原来的边际社会成本曲线MCS就变成了边际私人成本曲线，追求利润最大化的企业自然就会选择QS的产量，从而达到社会最优的水平。
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（二）企业合并
P
Q
0
P，C
Qs
d
c
e
Qp
b
f
MCs
MCp
MCz
D(P=MR)
MCs=MCp+MCz
a
三、外部性的公共对策
（一）庇古税
在造纸厂污染渔场的例子中，庇古税的税基是产量，而税率（或税额）则等于造纸厂在有效率产量水平上造成的边际损害（边际外部成本）。
经济学家庇古（Arthur C. Pigou）在他的名著《福利经济学》（1920）中提出了一种解决外部性的方法，即向排放污染者征税，以矫正私人成本低于社会成本的问题，这就是著名的庇古税。
庇古（1877-1959）
28
三、外部性的公共对策
（一）庇古税
P
Q
0
P，C
Qs
d
c
e
Qp
b
f
MCs
MCp
MCz
D(P=MR)
a
如果对每单位产量征收cd的税，则意味着提高了造纸厂面临的边际私人成本，即从MCP上升为cd+MCP，造纸厂由此会根据征税后的边际成本与边际收益来确定其产量。只有QS才是符合这个条件的产量。
政府征收庇古税能够促使造纸厂选择有效率的产出水平QS；而且政府还能够征收到一定的税收收入，庇古税收入为T=cd×QS。
29
三、外部性的公共对策
（一）庇古税
在企业将产量从QP减少到QS的过程中，政府对于每一个减少的产量给予的补贴，只要整个补贴高于企业因为减少产量而损失的相关收益，那么企业将会从中受益。
从QP到QS的过程中，企业减少产量而损失的收益都小于cd；在QS的产量上，企业损失的收益为cd；因此政府只要给予不高于cd的补贴，就能够诱导企业将其产量降至QS。
庇古补贴
P
Q
0
P，C
Qs
d
c
e
Qp
b
f
MCs
MCp
MCz
D(P=MR)
a
30
PR
PRs
0
A
MRS，MC
MC
MRs
B
排污费
三、外部性的公共对策
（二）排污费
MC是造纸厂减排的边际成本，MRS是边际社会收益，即渔场因为造纸厂减排而免除的边际损失。
不征收排污费时，造纸厂减排的边际私人收益为零，其没有减排动力，因而不会产生减排行为；如果政府征收一定的排污费，那么造纸厂会根据排污费与减排边际成本相等的规则来确定减排量。
31
PR
PRs
0
A
MRS，MC
MC
MRs
B
排污费
三、外部性的公共对策
（二）排污费
以MC=MRS确定的排污费标准（OB）能够使造纸厂将其减排量确定为PRS。
在减排量低于PRS时，减排的边际收益大于企业边际成本，提高减排量有助于提升社会效益。
在减排量高于PRS时，减排的边际收益小于边际成本，降低减排量有助于提升社会效益。
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三、外部性的公共对策
（三）许可证
许可证制度是指政府向企业拍卖（或发放）排污权许可证，并且允许排污权在企业之间进行交易，从而控制污染物排放量的制度，又称为排污权交易制度。
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污染权的数量
0
Q
P
S
D
污染权的价格
三、外部性的公共对策
许可证的发放确定了社会可以排放的污染物总量，因此排污权的供给在Q点是一条垂线，即供给总量是固定的。
获得排污权的企业可以自己使用许可证，即排放污染物；也可以将其出售给其他企业，其价格就构成了企业排污的机会成本。
排污权的需求曲线D向右下方倾斜，每单位污染权的均衡价格是P。
（三）许可证
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三、外部性的公共对策
庇古税通过使排污企业付出成本而将污染的外部性内在化，需要了解谁在污染、污染程度如何，或者说边际外部成本如何等。
（三）许可证
排污费制度需要知晓企业减排的边际成本，进而根据其边际成本确定排污费。
排污权许可证要求确定整个社会能够容忍的排污量，进而确定排污权许可证的发放总量。
35
三、外部性的公共对策
（四）政府管制
政府管制是指政府通过适当的措施进行直接的管理和控制，违规者要受到相关法律的制裁。
规定行业或企业能够生产的产品总量，通过产品量来控制污染量。
产量管制
污染量管制
规定行业或企业能够排放的污染物总量或单位污染物指标，具有直接控制的效果。
技术管制
规定行业或企业必须采用某种技术标准，通过技术标准来控制污染量的排放。
36
谢谢

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