资源简介

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国际贸易理论与实务
第三章
国际贸易措施
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目 录
3.1　关税措施
3.2　非关税措施
3.3　贸易条约与协定
3.4　《关税与贸易总协定》
3.5　世界贸易组织
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【职业知识】
学习和把握国际贸易中各国管制商品进口和鼓励商品出口的主要措施及具体做法，掌握约束国际贸易行为的有关国际协定和世界贸易组织的基本原则等理论与实务知识；能用其指导或规范本章认知活动和技能活动，正确解答“基本训练”中“知识训练”各题型的问题。
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【职业能力】
运用本章知识研究相关案例,培养在特定业务情境中分析问题与决策设计的能力;通过搜集、整理与综合“绿色贸易壁垒对我出口贸易的影响”的前沿知识，撰写、讨论与交流《“绿色贸易壁垒对我出口贸易的影响”最新文献综述》，培养学生“自主学习”的通用能力。
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【课程思政】
结合本章教学内容，分析“课程思政”案例，引导学生认识我国抓住机遇，建立国际经济秩序的重要性。
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【引例】
中国加入WTO 20周年国际贸易的成就与贡献
背景与情境：中国于2001年12月11日加入WTO，2021年是中国加入WTO 20周年。在过去的20年里，中国把握机遇，迎接挑战，扩大开放，激活经济，主动担当，造福世界，在国际贸易方面取得了显著成就和做出巨大贡献。
在过去的20年里，世界货物贸易总额将近翻了一番，而中国货物贸易进出口总额由2001年的42193亿元增加到2020年321557亿元，翻了7.6番；其中，货物贸易出口总额从22029亿元增加到179326亿元，翻了8番；货物贸易进口总额从20146亿元增加到143231亿元，翻了7番；货物贸易顺差从1865亿元增加到37096亿元，翻了近20番。2013年中国货物进出口总额41 600亿美元首次超过美国39 104亿美元，位居世界第一。从2013—2020年，货物贸易除2016年中国位居世界第二外，其余年份都位居世界第一。
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【引例】
中国加入WTO 20周年国际贸易的成就与贡献
从大背景来看，新冠肺炎疫情下，西方发达国家大兴贸易保护主义，严重阻碍全球价值链协作和世界经济复苏，“逆全球化”形势愈发严峻，全球经济大衰退。中国经济逐渐恢复正轨，成为2020年二十国集团（G20）中唯一GDP正增长的国家，但国际循环仍承受逆全球化的重压，国内循环仍受需求乏力的阻碍。双循环发展格局需要国内国际共同支撑，中国将始终做多边主义的践行者，积极参与全球治理体系改革和建设，推动构建人类命运共同体，做负责任的世界贸易组织成员。展望未来，中国作为世界第二大经济体，与WTO携手并进，把握创新改革契机，团结广大发展中国家，推进WTO改革，维护争端解决机制，并在电子商务、大数据、云计算等新业态方面探讨制定新的规则。
3.2 非关税措施
3.2.1 非关税壁垒限制商品进口的措施
概念：非关税壁垒是指除关税以外的一切限制进口的措施。
分类：
3.2 非关税措施
3.2.1 非关税壁垒限制商品进口的措施
概念：直接的非关税壁垒是指进口国直接对进口商品规定进口的数量和金额加以限制或迫使出口国直接按规定的出口数量或金额限制进口。
分类：
1）直接的非关税壁垒
3.2 非关税措施
3.2.1 非关税壁垒限制商品进口的措施
1）直接的非关税壁垒
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【同步案例3-3】
我国稀土行业的变迁
背景与情境：稀土是元素周期表中的镧系元素和钪、钇共十七种金属元素的总称，自然界中有250种稀土矿。稀土并非是稀有的，它在地壳中的储量约占地壳的0.016%（大致153克/吨），比常见的金属元素（比如铜、铅、锌、锡）还要高。另外，其他元素的可开采蕴藏量大约只有几十年，最多上百年，而稀土则能够开采超过1200年。但稀土元素分布过于散乱，通常都是参差成矿，再加上各元素特性比较类似，因此挖掘、分离和剖析它们都不是件容易的事。矿物中稀土元素含量也较低，现今确实能够使用的稀土矿数量仍不多，在全球各国中的集散程度也不是非常协调，主要集中的国家有中国、美国、澳大利亚、俄罗斯、巴西、加拿大和南非。自2017年开始全球稀土资源储量较为稳定，2020年全球稀土资源储量为12000万吨，与2019年持平。
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【同步案例3-3】
我国稀土行业的变迁
稀土是一种战略性资源，为军工以及电脑、手机、风力发电装置、电池等众多技术产品所必需。日本进口稀土是做战略储备，美国进口稀土是保护自己国家的稀土资源。中国是全球稀土市场上最重要的卖家，也是世界上唯一能够提供全部17种稀土金属的国家，特别是军用重稀土。2020年中国稀土资源储量为4400万吨，与2019年持平，占全球稀土资源总储量的36.67%。2020年全球稀土产量达24万吨，较2019年增加了2万吨，同比增长9.09%。2020年中国稀土产量达14万吨，较2019年增加了0.8万吨，同比增长6.1%。从全球稀土产量区域分布来看，2020年我国稀土产量占比全球比重为58.33%，由此可见，不论从储量、产量来看，中国在世界稀土市场的地位举足轻重。
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【同步案例3-3】
我国稀土行业的变迁
中国稀土的主要产业政策变迁，从出口退税到出口配额制，再到出口许可证管理制度，也与稀土的全球贸易链紧密相联。与此同时，稀土上中游产业规模的快速扩张，则给中国带来了包括环境在内的一系列问题。
我国从1988年开始实行稀土出口配额制，但由于出口管理不是很严格，导致我国大量开采和出口稀土，造成国际市场稀土价格低廉，不足以体现我国稀土开采的环境成本。2010年国家决定提高稀土出口关税并实施严格的配额管理。中国稀土配额的情况是：2011年为30 184吨，2012年为30 996吨，2013年为30 999吨，2014年为30 160吨。从我国稀土出口结构来看，近年来，日本、欧盟和美国是我国稀土出口的主要国家和地区，出口数量占总出口的比重分别在34.1%、20.3%和34%左右。
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【同步案例3-3】
我国稀土行业的变迁
我国2005年出台的稀土出口限制政策在2010年受到了全世界的关注，当时中国收紧配额，导致贸易商争先恐后地寻觅货源，此举也遭到日本、欧洲和美国稀土供应商的不满，并引发华盛顿和东京的战略关切。2014年，美国针对中国稀土出口配额在WTO发起的挑战获得胜诉。败诉后，我国面临取消稀土配额政策、下调关税、稀土出口闸门放开的情形，从而拉开了新一轮企业洗牌序幕。2015年伊始，根据商务部发布的《2015年出口许可证管理货物目录》，稀土和其他一些产品（钨和焦炭等）的配额将被一套出口许可证制度代替。这标志着中国进入后配额时代，国家对稀土的调控和整合力度将再次收紧，大幅调高资源税以遏制稀土大量出口，从而实现对战略资源的保护，同时也有利于减少因在WTO败诉给我国稀土管理带来的负效应。
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【同步案例3-3】
我国稀土行业的变迁
在过去的几十年里，中国一直是全球最大的稀土出口国。然后2019年，国内一共进口了4.1万吨的稀土化合物，再次成为全球进口稀土最大的国家。在中国从稀土出口第一到进出口第一的背景下，是经济、行业、企业三者螺旋式的改革与升级。
问题：如何看待取消配额制前后中国稀土行业的发展？
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【小资料3-5】
美国高科技产品生产依赖中国稀土
中国稀土储量丰富，加工技术先进。稀土被美誉为工业“维生素”。在冶金、石化、光学、激光、显示面板、磁性材料等领域，都离不开稀土。美国的战机、导弹、雷达、声呐、激光瞄准器等等先进武器的生产都依赖于稀土。美国国防系统对稀土的依赖程度巨大。美国80%的稀土需求都依赖从中国进口。其中铋、锑、钪、重晶石等自中国进口占比均超50%，其中“钪”更是100%要从中国进口。美国进口的稀土化合物和金属约80%来自中国。如果中国断供美国的稀土，美国的高科技产业就会瘫痪而处于绝境。美国媒体认为，目前，中国稀土的加工产能是全球其他地区加起来的5倍，美国如要恢复重建国内稀土生产供应链，可能要等上几年至15年，在时间上等不及了。关于稀土是否会成为中美经贸摩擦反制手段，中华人民共和国国家发展和改革委员会新闻发言人指出：如果有谁企图利用中国稀土资源所制造的产品，反过来遏制打压中国的发展，我们坚决反对。
3.2 非关税措施
3.2.1 非关税壁垒限制商品进口的措施
2）间接限制进口的非关税措施
概念：间接限制进口的非关税措施,是指进口国为避免与出口国发生直接的矛盾冲突而采取的种种国内措施,以间接地达到限制商品进口目的的非关税做法。
分类：
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【同步业务3-1】
撰写关于我国产品遭遇技术性贸易壁垒的案例分析报告。
业务分析：技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade，简称TBT）是非关税贸易壁垒的一个重要组成部分。近年来技术性贸易壁垒的通报总量迅猛增长，其范围涉及各个发达国家和发展中国家，以及农产品、石油化工产品和机电产品等各个行业领域，势力范围处于持续扩张之中。而中国作为出口贸易大国，近年来也频频招致外国多种限制措施，如针对打火机、玩具、纺织产品、木材纸张等的技术性贸易壁垒。
业务程序：收集我国产品遭遇技术性贸易壁垒的案例，包括事件的起因、影响、对策等，形成详细分析报告，并交流分享。
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【小资料3-6】
解读《中华人民共和国进出口食品安全管理办法》
《中华人民共和国进出口食品安全管理办法》（以下简称《办法》）经海关总署署务会议审议通过后于 2021 年 4 月 12 日公布，自 2022 年 1 月 1 日起实施。
中国进出口食品贸易持续保持高速增长，食品供应链全球化趋势日益显著，非传统食品安全问题逐步凸显，进出口食品安全客观形势对监管制度提出新的需求。《办法》修订后，条文从六十四条增至七十九条。《办法》紧紧围绕进口食品安全全链条监管和出口食品安全全过程监管，通过“食品进口”和“食品出口”两个章节予以明确。
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【小资料3-6】
1.关于“食品进口”部分的说明
“食品进口”部分共二十九条，较原《办法》的十七条有大幅增加。该部分根据修订后的《食品安全法》及其实施条例，结合近年来海关强化监管、优化服务的各项措施和监管实际，明确了进口食品安全的监管制度，就进口食品境外国家（地区）食品安全管理体系评估和审查的启动、评估审查内容、方式、终止和延期、通报结果等作出具体规定；对进口商建立境外出口商、境外生产企业审核制度提出要求；还对进口食品合格评定、进口食品指定口岸和指定监管场地、进口食品口岸现场查验、进口食品中文标签管理、进口食品不合格处置、进口食品风险控制措施等重要监管制度予以明确。
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【小资料3-6】
2.关于“食品出口”部分的说明
“食品出口”部分共十九条，明确了对出口食品安全监管的各项措施；对出口食品企业推荐对外注册和境外通报核查等予以明确；根据近年来中国出口食品贸易不断增长、质量安全水平持续提升的实际，对出口食品生产企业卫生控制、出口食品生产企业监督检查、出口食品现场检查和监督抽检、出口食品风险预警控制措施等方面提出制度要求。
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【同步案例3-4】
美国及其西方盟友对俄罗斯的经济制裁
背景与情境：2018年8月，美方因俄罗斯前特工在英国中毒事件而对俄实施新一轮的制裁。制裁生效后，美国将停止一切美政府部门对俄的经济援助以及军售资助。美对俄武器部件和防务服务出口、所有美政府部门对俄的信贷和信贷担保，以及涉及美国国家安全的对俄敏感商品和技术出口也被禁止。俄罗斯的经济正在从过去几年的严重衰退中复苏，美国的制裁，势必会对俄罗斯的经济产生影响。从美国的政策传递出的信息就是，美国正在加大对俄罗斯的防范和戒备。
2021年8月20日，美国政府以俄罗斯反对派人士纳瓦利内事件和“北溪-2”天然气管道项目为由，宣布对俄罗斯多个实体和个人实施制裁。
………………
问题：美国的制裁领域有何深意？
3.2 非关税措施
3.2.2 鼓励出口和出口管制的措施
1）鼓励出口措施
(1)出口信贷
概念：它是指一个国家的银行为了鼓励出口,增强出口商品的竞争力,对本国出口贸易提供的一种信贷便利。
分类：
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【同步案例3-5】
中国向俄罗斯提供的卖方信贷
背景与情境：2016年6月25日，俄罗斯总统普京对中国进行国事访问，在访问期间，俄罗斯一国企与中国铁路总公司在中国国家主席习近平和俄罗斯总统普京的见证下签署了全面战略协议。双方将加快“莫斯 科—北京”欧亚高速运输走廊项目的建设，并共同开发“莫斯科—喀山”高铁项目。中国同意为“莫斯科—喀山”高速铁路项目提供4 000亿卢布（约62亿美元）的贷款，无须俄方国家担保。俄罗斯国家铁路公司、中国铁路总公司、Sinara集团和中国中车股份有限公司签订协议，将在俄罗斯成立合资公司和工厂，制造至少100辆高速列车。 ………………
问题：中俄合作的意义？
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【小资料3-7】
中国进出口银行针对境外出口商提供进口卖方信贷支持
2019年10月30日，中国进出口银行公布了第二届进口博览会专项金融服务方案，首次将支持进口的服务对象延伸到对我国有出口业务的外商企业。据介绍，除了继续对境内进口商提供支持外，新方案中专门增加了针对境外出口商的进口卖方信贷支持，将支持进口的链条延伸到了境外企业。中国进出口银行客户服务管理部总经理戴世宏表示：那些为中国市场提供能源、资源、原材料、农产品等货物和服务出口的境外企业，无论是中资境外企业，还是境外当地企业，凡是符合规定的，都可获得融资支持。在融资产品上，符合条件的境外对华出口企业，可按照自身生产经营情况，向进出口银行申请长达10年期的固定资产贷款融资支持和1年期的流动资金贷款融资支持，融资币种也不受限制，但鼓励使用人民币进行双边结算。
3.2 非关税措施
3.2.2 鼓励出口和出口管制的措施
1）鼓励出口措施
(2)出口信贷国家担保制
概念：它是国家为了扩大出口,当本国出口厂商向外国进口厂商赊销商品时,或出口方银行向进口方厂商或银行提供贷款时,为减少或避免他们可能产生的风险,使他们放心大胆地开展对外业务,由国家设立的专门机构出面担保。
(3)出口贴补
概念：它是国家为了降低出口商品的价格,增强竞争力,扩大出口,出口国政府对出口商品给予出口商直接的现金贴补或间接的财政税收和运费等方面的优惠待遇。
3.2 非关税措施
3.2.2 鼓励出口和出口管制的措施
1）鼓励出口措施
(4)商品倾销
概念：它是出口商以低于国内市场价格,甚至低于商品生产成本的价格,在国外市场抛售商品,打击竞争者,达到占领国外市场的行为。
条件：
3.2 非关税措施
3.2.2 鼓励出口和出口管制的措施
1）鼓励出口措施
(5)外汇倾销
概念：它是指出口厂商利用本国货币对外贬值,使出口商品以外国货币表示的价格降低和进口商品以本国货币表示的价格提高,增强本国商品竞争力,借以扩大出口,抑制进口的特殊手段。
条件：
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【同步思考3-1】
举一个例子说明外汇倾销对扩大出口和抑制进口的作用。
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【课程思政3-1】
世界货币”霸主“——美元
背景与情境：美元既是主权纸币，又是世界储备货币。世界各国为应对国际结算，一般都要储备一定量的美元。现在全世界美元储备约12万亿美元，中国外汇（主要是美元）储备3万多亿美元。当美国出现贸易逆差和财政赤字时，弥补缺额的最简单办法就是开足印钞机大量发行美元，故意让美元贬值、汇率降低，由储备美元的国家为美国埋单。
问题：美国为什么能通过美元贬值的方式造成别国的利益损失？美国利用美元贬值造成别国损失道德吗？
3.2 非关税措施
3.2.2 鼓励出口和出口管制的措施
1）鼓励出口措施
(6)促进出口的组织措施
措施：
3.2 非关税措施
3.2.2 鼓励出口和出口管制的措施
1）鼓励出口措施
(7)经济特区
措施：经济特区是指一国在其国境之内、关境之外划出一定的范围,实行特殊的优惠政策,吸引外国企业从事贸易与出口加工工业活动的特殊区域。
形式：
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【同步案例3-6】
我国与有关国家签订自由贸易协定和在国内外建立自由贸易区
背景与情境：商务部相关负责人在2021年8月23日国新办举行的新闻发布会上表示，目前中国已签署19个自贸协定，涉及26个国家和地区。这16个自由贸易协定可以说是立足周边、辐射“一带一路”倡议、面向全球，既有周边国家包括东盟的成员，也有“一带一路”倡议沿线比如说巴基斯坦、格鲁吉亚，还有世界上其他国家比如拉美的秘鲁、智利。这个自贸区网络既包括发达国家，像澳大利亚，也包括一些发展中国家，还形成了RCEP区域经济伙伴关系协定。另外，内地与香港、澳门签订了《更紧密经贸关系的安排》（CEPA），大陆与台湾签订了《海峡两岸经济合作框架协议》（ECFA）。
…………
问题：试分析自贸区建设对我国经济发展的影响。
3.2 非关税措施
3.2.2 鼓励出口和出口管制的措施
2）出口管制方面的措施
概念：出口管制是指一些国家从其本身的政治、经济、军事、科技的利益出发,对某些商品,特别是战略物资和先进技术的出口实行限制和禁止的措施。
内容：
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【小资料3-8】
日韩在WTO展开正面交锋
自2019年7月4日起，日本强化三种半导体材料对韩国出口管制，此次限制出口的材料包括高纯度氟化氢、光致抗蚀剂和氟聚酰亚胺，是智能手机、芯片等产业中的重要原材料，此举严重冲击韩国企业。
在2019年7月4日的WTO理事会会议上，日本和韩国展开正面交锋。韩方认为，限制出口的举措无关国家安全，是对日韩在劳工征用赔偿诉讼问题上的报复，有违WTO的规定，因此要求日韩之间进行高层对话。对此日方并未予以答复。
日方观点则认为，韩国提出的问题是有关国家安全和出口管制的问题，不能作为世贸组织的议题。同时，日方还考虑把韩国剔除优惠待遇的“出口审查优待对象白名单国家”。韩国政府决定将日本清出“白名单”，自2019年9月起生效。双方在外交和民间不断升级对抗，日韩摩擦或将走向长期化。

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