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第2章 系统维护与管理
本章学习要求
一、知识目标
1、熟知系统管理的内容和主要功能
2、明确系统管理的权限责任者
3、准确把握账套管理和财务分工的内涵和方法
二、能力目标
1、能够结合企业实际创建单位核算账套
2、能够结合企业岗位设置与岗位职责合理进行财务分工
三、思政素养目标
1、安全意识：理解账套备份管理要求，提升安全意识，确保账务数据安全。
2、协作精神：理解操作员分工和权限设置，树立业务分工合作、立足本职、团结协作意识，高效完成业务处理。
3、规则意识：遵守实验室规则，合规进行业务处理。
本章主要内容
一、系统维护
二、系统管理
三、企业应用平台
2.1 系统管理概述
一、系统维护
（一）系统维护的内容
1、硬件系统维护
2、系统软件维护
3、会计数据安全维护
4、对人员以及与之相关的准则、规范、制度等的维护
（二）系统数据维护的原则
1、数据为中心原则
2、专人负责原则
3、数据维护的最优化原则
4、风险管控原则
（三）数据维护技术
1、数据初始化
2、数据备份
3、数据恢复
4、数据升级
（四）软件实施初始化设置
账套创建
系统级初始设置
模块级初始设置
行业选择
政策选择
规则选择
基础档案
基础档案
处理规则
数据初始
（四）软件实施初始化设置
1、软件应用流程
初始设置
日常业务处理
期末业务处理
信息输出
（四）软件实施初始化设置
2、业务处理应把握的问题
（1）与业务处理相关的基础设置有哪些？
系统架构选择不同，需要设置的基础档案不同。
（2）该业务的处理流程是如何规范的？
系统架构选择不同，业务的处理流程不同。
（3）该业务应由哪些操作员完成？
系统架构选择不同，参与完成业务的操作员不同。
（4）该业务需要通过哪些模块完成？
系统架构选择不同，完成业务所涉及的模块不同。
谁来做？
哪个模块做？
怎么做？
2.1 系统管理概述
二、系统管理
（一）系统管理功能概述
能做什么？
谁来做？
如何登录？
功能划分
权限控制
业务处理
（一）系统管理功能概述
1、系统管理模块能做什么？
五项工作
（1）对整个系统的公共任务进行统一管理。
（2）账套管理（包括账套的建立、修改、删除、引入和输出）
（3）年度账管理（包括年度账的建立、清空、引入、输出和年度数据结转）
（4）操作员及其权限管理
（5）系统运行安全管理
（一）系统管理功能概述
2、系统管理五项工作谁来做
（1）谁能登录系统管理模块
两类操作员：系统管理员和账套主管
（2）能干什么工作
系统管理员：对整个系统的管理和维护，包括账套的建立、账套删除、账套备份、账套恢复、操作员管理、操作员权限设置、系统维护、任务管理等。
注意：不能进入具体账套进行操作。
账套主管：对所主管的账套管理，包括账套修改、年度账管理、操作员权限设置。
操作员权限设置范围问题
（二）系统管理注册登录
1、两种登录界面
账套主管登录界面
系统管理员登录界面
（二）系统管理注册登录
2、登录流程
④
（二）系统管理注册登录
（三）账套管理
账套管理内容
谁来做？
如何做？
功能划分
账套建立
账套修改
账套备份
账套恢复
账套删除
权限控制
系统管理员
账套主管
业务处理
（三）账套管理
1、建立账套
建立账套就是在企业财务管理软件中为本企业或本核算单位建立一套符合核算要求的账簿体系。
建账三步曲：
以系统管理员身份登录系统管理模块
增加操作员
在建账向导引导下完成建账
设置操作员权限
账套信息
单位信息
核算类型
基础信息
编码方案
数据精度
谁来做
哪个功能模块
如何做
三步曲
（三）账套管理
（1）账套信息
账套信息主要包括：账套代码（或称账套号）、账套名称、账套路径、启用会计日期
账套代码：是系统用来区别不同核算账套的编号。每个账套只能用一个账套代码表示。
账套名称：反映账套的基本特性，即与账套代码有对应关系的核算单位名称。
启用会计日期：是指新建账套被启用的会计核算日期，启用日期一旦设定将不能更改。
账套路径：是新建账套所要存放在计算机系统中的位置。
（三）账套管理
（2）核算单位基本信息
核算单位基本信息用于储存企业或核算单位的常用信息，主要包括单位的名称、简称、地址、邮政编码、法人代表、电话、传真、税号、营业执照号码等等。其中单位名称和简称是系统必要信息，必须输入。
（三）账套管理
（3）账套核算信息
账套核算信息主要包括：
①企业类型 ②所属行业性质
③账套主管 ④记账本位币
⑤编码方案 ⑥数据精度
（三）账套管理
企业类型：是区分不同企业业务类型的必要信息，用于明确核算单位特定经济业务的类型。
所属行业性质：是系统用来明确核算单位采用何种会计制度的重要信息。
账套主管：是系统指定的本账套的负责人，一般是核算单位的会计主管。
（三）账套管理
是否选择分类，将影响后续基础设置，应根据企业实际设置，从企业长远发展而言，建议选用分类。
如果企业有外币核算业务，可选用此项。
（三）账套管理
编码方案：是指设置编码的级次长度方案。为了便于识别和统计数据，财务软件系统通常将重要核算信息进行编码。
（三）账套管理
数据精度：是指定义数据的保留小数位数。在会计核算过程中，多数时候都要求对核算数据进行小数保留位数取舍处理，定义数据精度就是要保证数据处理的一贯性。
（三）账套管理
Admin登录系统管理模块
开始→程序→用友U8V11 →系统服务→系统管理
系统→注册
输入admin
选择defualt
（三）账套管理
step1：新增账套主管操作员
step2：按向导创建账套
step3：增加其他操作员，并授权
建
账
三
步
曲
（三）账套管理
step1：新增账套主管操作员
系统管理→权限→用户→增加
按要求输入：
编号、姓名等
（三）账套管理
step2：按向导创建账套
进入建账向导：系统管理→账套→建立
根据向导完成账套创建
（三）账套管理
向导一：建账方式
进入建账向导：系统管理→账套→建立
向导二：账套信息
按要求输入：账套号、账套名称、启用会计期
选：新建空白账套
（三）账套管理
向导三：单位信息
按要求输入：单位信息
向导四：核算类型
按要求选择：
行业性质
账套主管
按行业性质预置科目
（三）账套管理
向导五：基础信息
按要求选择：
基础信息
向导六：建账开始
执行：完成，开始建账
（三）账套管理
向导七：建账提示
执行：是
创建账套
向导八：编码方案
按要求设置
（三）账套管理
向导九：数据精度
按要求设置
向导十：系统启用提示
执行：否
（三）账套管理
思考：
账套建立完毕后，哪些信息可以修改？
修改的途径有哪些？
（三）账套管理
2、 修改账套
（1）谁有权限修改
账套主管
（2）能够修改什么信息
账套名称、单位信息、基础信息、编码方案、数据精度
（3）为什么要进行修改？（什么情况下修改）
（4）修改可能带来的危害
账套参数信息若已被使用，进行修改可能会造成数据库数据的紊乱，因而对账套信息的修改应慎重对待。
谁来做？
哪个模块做？
怎么做？
（三）账套管理
3、 账套备份
（1）账套备份的含义
账套的备份就是将财务软件系统产生的数据备份到硬盘、软盘、光盘及其他存储介质上保存起来，其目的就是要长期保存财务数据，防止恶意篡改和破坏或意外事故造成数据丢失给核算工作造成不必要的损失。
（2）谁有权限进行备份
系统管理员（admin）
（3）数据备份方式
财务软件备份功能、数据库备份功能、专用数据备份软件
（4）账套备份要求
经常化（日备份、月备份）
谁来做？
哪个模块做？
怎么做？
（三）账套管理
谁来备份？
哪个模块备份？
如何备份？
admin
系统管理
业务处理
（三）账套管理
Admin登录系统管理模块
Step1:
执行：账套—输出
Step2:
选择输出账套
执行：确认命令
（三）账套管理
Step3:
设置输出位置
执行：确定命令
Step4:
执行：是命令
Step5:
根据提示完成后续处理
★ 安全意识
（三）账套管理
4、 账套恢复
（1）账套恢复的含义
账套恢复是指将系统外的某账套数据引入到本系统中，即将备份到软盘、硬盘或其他存储介质中备份数据恢复到硬盘上指定的目录中。
（2）谁有权限
系统管理员（admin）
（3）数据恢复方式
财务软件恢复功能、数据库恢复功能、专用数据恢复软件
（4）账套恢复危害
具有破坏性
谁来做？
哪个模块做？
怎么做？
（三）账套管理
（5）账套恢复操作
（三）账套管理
（三）账套管理
在用友ERP财务管理软件中，账套的建立是由哪位操作员完成的？
账套主管
admin
system
财务主管
A
B
C
D
提交
可为此题添加文本、图片、公式等解析，且需将内容全部放在本区域内。正常使用需3.0以上版本
账套管理的五项工作中四项是由系统管理员admin完成的，这四项工作是：账套的建立、账套的备份、账套的恢复、账套的删除。另一项工作账套修改是由账套主管完成的。
答案解析
答案解析
单选题
5分
在用友财务软件中进行账套体系的建立，往往涉及按向导建立账套、设置操作员、为操作员设置权限等环节，通常所提的建账三步曲顺序是？
建立账套→设置操作员→为操作员授权
设置操作员→建立账套→为操作员授权
设置操作员→为操作员授权→建立账套
以上均不正确
A
B
C
D
提交
单选题
5分
（四）财务分工
权限有哪些
谁来分配？
如何分配？
功能划分
权限控制
系统管理员
账套主管
业务处理
（四）财务分工
1、财务分工内涵
（1）财务分工的概念
财务分工就是根据电算化规章制度、基本岗位职责分工及信息系统管理的要求，设置允许使用财务管理软件的操作人员的姓名和操作权限。
（四）财务分工
（2）财务分工涉及内容
两大内容：操作员管理、操作员权限管理。
三类操作员：系统管理员、账套主管、普通操作员
三类权限：功能级权限、数量级权限、金融级权限
四个层次：系统管理员授权、账套主管授权、权限转授、工作委托
谁来做？
哪个模块做？
怎么做？
（四）财务分工
权限设置范围：所有账套、所有操作员
权限设置范围：管辖账套、管辖操作员
系统管理员
账套主管
普通操作员
无权
三类操作员
两大工作内容
谁
来
做
？
操作员管理
操作员权限管理
（四）财务分工
系统管理员
账套主管
普通操作员
无权
功能级权限
数据级权限
金融级权限
该权限将提供划分更为细致的功能级权限管理功能，包括功能权限查看和分配。
该权限可以通过两个方面进行权控制，一个是字段级权限控制，另一个是记录级的权限控制。
该权限主要实现对具体处理的数量级划分，对于一些敏感数据可以进行集中控制。
三类操作员
三类权限
谁
来
做
？
（四）财务分工
系统管理员
账套主管
普通操作员
系统管理员授权
三类操作员
功能权限四个层面
账套主管授权
权限转授
工作委托
谁
来
做
？
设置
执行
执行
（四）财务分工
2、操作员管理
操作员管理内容：增加操作员、对已有操作员进行修改、删除、注销等处理。
谁有权限设置操作员：系统管理员
操作员基本信息：操作员编号、姓名、所属部门、口令等
用来标识操作人员的编号，在同一系统中，不同账套的操作员ID必须唯一，不允许重复。
设置操作员的姓名全称。操作员姓名可以输入真实姓名，也可以用代码，发现操作员重名时还必须增加区别标识。
（四）财务分工
操作员设置的两个层次：角色和用户
角色可以理解为岗位的名称，如财务总监、销售总管、财务主管等，
用户可以理解为具体的操作人员，如张三、李四等。
角色和用户设置不分前后：
一个角色可以拥有多个用户，一个用户可以分属于不同的角色。
（四）财务分工
（1）角色设置
角色设置是在多数操作员具有相同操作权限的情况下，通过建立角色，并设置角色权限，然后将操作员指定为某一角色。
（四）财务分工
（2）用户设置
用户设置是为财务管理软件系统设置具体的操作员。
（四）财务分工
新增操作员
系统管理→权限→用户→增加
按要求输入：
编号、姓名等
（四）财务分工
3、操作员权限分配
三类操作员：系统管理员、账套主管、普通操作员
授权层次：系统管理员授权、账套主管授权、权限转授、工作委托
系统管理员是软件系统默认的最高权利执行者，拥有执行软件系统的全部权利，可以指定账套主管或取消账套主管权限，也可以对各个账套的操作员进行授权。
账套主管的权限局限于他所管理的账套，在该账套内，账套主管被默认为拥有该账套的全部操作权利，可以对本账套的操作员进行权限设置。
（四）财务分工
（四）财务分工
操作权限类型：功能级、数据级、金融级
功能级权限：该权限将提供划分更为细致的功能级权限管理功能，包括功能权限查看和分配；
数据级权限：该权限可以通过两个方面进行权控制，一个是字段级权限控制，另一个是记录级的权限控制；
金融级权限：该权限主要实现对具体处理的数量级划分，对于一些敏感数据可以进行集中控制。
（四）财务分工
授权三步曲
选定账套：选定服务对象
选定操作员：选定服务者
具体授权：设置能干什么工作
（四）财务分工
（1）账套主管的设置与取消
在置账套主管的基本过程为：选择账套 选定操作员 指定为账套主管或取消其账套主管。
系统默认账套主管拥有该账套的全部权限，只需进行进行设定或取消其资格。
授权三步曲
（1）选账套
（2）选操作员
（3）指定权限
（四）财务分工
（2）角色操作权限的设置
角色权限设置是在多数操作员具有相同操作权限的情况下，通过建立角色，并设置角色权限，然后将这些操作员指定为该角色成员，这样该角色中操作员将具备该角色的操作权限，无须再单独为这些用户设置操作权限。
授权三步曲
（1）选账套
（2）选角色
（3）指定权限
（四）财务分工
（3）用户操作权限的设置
对于不属于任何角色或独立的操作员以及为角色中的个别成员增加权限，此时可通过用户权限设置来完成操作员的赋权设置。
授权三步曲
（1）选账套
（2）选操作员
（3）指定权限
（四）财务分工
（4）删除用户、角色操作权限
对于已赋予用户或角色的权限可以进行修改和删除
修改权限与设置权限相似
删除权限两种方式：
一是可通过修改方式进行，二是在【操作员权限】设置窗口中直接删除。
（四）财务分工
（5）操作权限的转授
操作权限转授是与功能权限相关的功能，实现了除系统管理员外，也允许其他用户进行功能权限的授权。目的是减少系统管理员的压力和责任，完善功能权限的管理，提高功能权限授权的灵活性。
通过权限转授可实现各管理部门负责人对其所辖员工操作权限的划分，减轻系统管理员和账套主管的授权压力，提高管理效率。
（四）财务分工
权限转授解决三个问题：谁有权、转给谁、如何转。
二个阶段：
A、系统管理模块：解决谁有权、转给谁的问题。
B、企业应用平台：解决如何转的问题。
（四）财务分工
（1）谁有权？
谁有权？
此处选
（四）财务分工
（2）转给谁？
转给谁？
添于此
谁有权？
此处选
（四）财务分工
（3）如何转？
再选转给谁
后明确转授哪些权限
先以谁有权登录
4、操作员权限设置流程
谁来授权？
哪个模块授权？
如何授权？
Admin
账套主管
系统管理
授权三步曲
（四）财务分工
（四）财务分工
Admin登录系统管理模块
开始→程序→用友U8V11 →系统服务→系统管理→系统→注册
输入admin
选择defualt
账套主管登录系统管理模块
开始→程序→用友U8V11 →系统服务→系统管理→系统→注册
输入账套主管ID或姓名
选择管理账套
明确操作日期
（四）财务分工
step1：选定账套
step2：选定操作员
step3：执行“修改”，进行授权
授
权
三
步
曲
（四）财务分工
进入授权功能界面
打开操作员权限管理窗口：系统管理→权限→权限
按授权三步曲实施授权处理
制单员相关权限
1、基本信息 公共目录设置
2、财务会计 总账 设置
3、财务会计 总账 凭证 公共权限、凭证处理、查询凭证、打印凭证、摘要汇总表、常用凭证
4、财务会计 总账 期末 转账定义、转账生成
5、财务会计 应收款管理 凭证处理
6、财务会计 应付款管理 凭证处理
7、财务会计 固定资产 处理 批量制单、凭证查询
8、人力资源 薪资管理 设置 分摊类型设置
9、人力资源 薪资管理 业务处理 工资分摊
10、人力资源 薪资管理 凭证查询
（四）财务分工
制单员权限设置
打开操作员权限管理窗口：系统管理→权限→权限
step2：选定制单员
step1：选定账套
step3：激活权限列表
step4：选定相关权限
出纳员相关权限
1、财务会计 总账 凭证 出纳签字
2、财务会计 总账 凭证 查询凭证
4、财务会计 总账 出纳
5、财务会计 出纳管理
（四）财务分工
出纳员权限设置
打开操作员权限管理窗口：系统管理→权限→权限
step2：选定制单员
step1：选定账套
step3：激活权限列表
step4：选定相关权限
（四）财务分工
审核员权限设置
打开操作员权限管理窗口：系统管理→权限→权限
step2：选定制单员
step1：选定账套
step3：激活权限列表
step4：选定相关权限
审核员相关权限
1、财务会计 总账 凭证 凭证审核
2、财务会计 总账 凭证 查询凭证
（四）财务分工
记账员权限设置
打开操作员权限管理窗口：系统管理→权限→权限
step2：选定制单员
step1：选定账套
step3：激活权限列表
step4：选定相关权限
记账员相关权限
1、财务会计 总账 凭证 记账
1、财务会计 总账 凭证 恢复记账前状态
2、财务会计 总账 凭证 查询凭证
在用友财务软件中进行操作员权限的设置，通常称为“授权三步曲”，其顺序是？
选定操作员→选定账套→为操作员授权
选定操作员→为操作员授权→选定账套
选定账套→选定操作员→为操作员授权
以上均不正确
A
B
C
D
提交
单选题
5分
（五）账套库管理
账套库管理内容
谁来做？
如何做？
功能划分
账套库建立
账套库备份
账套库恢复
账套库初始化
清空账套库数据
数据卸出
权限控制
账套主管
业务处理
（五）账套库管理
1、建立账套库
一个账套对应一个经营实体或核算单位，账套中的某个账套库对应这个经营实体的某年度区间内的业务数据。
账套作为账套库的上级，是由一个或多个账套库组成的。
账套库可跨年度使用，一个账套库含有一年或多年的业务数据。
（五）账套库管理
2、账套库备份与恢复
账套库操作中的备份和恢复操作与账套操作中的备份和恢复的含义基本一致。
所不同的是，账套库操作中的备份和恢复不是针对某个账套，而是针对账套中的某年度区间的账套库进行的。
如账套库的备份操作输出的是选定年度期间的账套库，在备份操作界面上选择的是具体年度期间而非账套，而账套库的恢复操作恢复的是账套库数据备份文件，即系统备份的账套库的备份文件，前缀名统一为UfErpyer。
（五）账套库管理
3、账套库初始化
当企业创建新的账套库时，就需要将上一年度期间的账套库中相关模块的余额及其他信息结转到新账套库中，从而实现新旧账套库之间业务衔接。
（五）账套库管理
4、清空账套库数据
当某账套库中错误太多，或不希望将上一账套库的余额或其他信息全部转到下一账套库时，可使用清空账套库数据的功能。
“清空”并不是指将账套库的数据全部清空，而是还要保留一些信息，主要包括基础信息和系统预置的科目报表等。
（五）账套库管理
5、数据卸出
当一个账套库中包含过多年份数据而导致体积过于庞大而影响业务处理性能时，可以通过数据卸出功能把一些历史年度的历史数据卸出，以减小当前账套库的体积，提高运行效率。
2.1 系统管理概述
三、企业应用平台
企业应用平台概述
业务平台
导航视图
工作节点
作用
登录
界面
内容
影响因素
登录方法
（一）企业应用平台
1、企业应用平台的作用
是访问系统的唯一入口
设置系统的公共信息和基础档案
定义自己的业务工作，设计自己的个性化流程
业务处理工作平台
企业应用平台是业务工作平台
基本信息设置
基础档案设置
业务规则设置
业务处理
（一）企业应用平台
谁有权登录？
如何登录？
登录界面
账套主管
普通操作员
开始→程序→用友U8V11→企业应用平台
2、登录方法
系统管理员（admin)
无权登录
（一）企业应用平台
3、企业应用平台界面风格
业务导航
业务工作入口
（二）业务导航视图
业务导航视图的内容
显示内容取决于：
1、系统启用情况
2、操作员权限
（二）业务导航视图
总账
总账+固定资产
总账+固定资产
+薪资管理
总账+固定资产
+薪资管理+应收应付
总账+固定资产
+薪资管理+应收应付
+供应链
系统启用不同，业务导航视图显示内容不同（以基础设置为例）
（二）业务导航视图
账套主管
制单员
出纳员
审核员
记账员
操作员不同，业务导航视图显示内容不同（以总账业务处理为例）
业务工作谁来做？
★ 责任意识
★ 协作精神
（三）数据权限分配
1、数据权限控制设置
（三）数据权限分配
2、数据权限分配
（四）金额权限分配
1、设置科目和采购订单金额级别
（四）金额权限分配
2、分配操作员科目和采购订单金额权限
本章思考题
1.进行数据维护应遵循什么原则？
2.系统管理模块的主要功能有哪些？
3.何谓财务分工？进行财务分工的意义是什么？
4.在财务管理软件系统中为什么要进行账套数据的备份与恢复？
5.系统管理员、账套主管和一般普通操作员在操作权限上有何差异？
6.操作员的操作权限的划分层次如何？
7.如何为操作员设置操作权限？
8.哪些操作员有权限登录系统管理模块？
9.谁有权限为操作员进行权限划分？
10.账套信息出现错误后，哪些信息可以修改？简述其修改途径。
本章结束！

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