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第四章
国际服务贸易壁垒
理解国际服务贸易壁垒的概念
掌握国际服务贸易壁垒的主要种类
认识服务贸易壁垒与货物贸易壁垒的主要不同
掌握服务贸易保护政策的效应分析
理解国际服务贸易壁垒规模的度量
理解国际服务贸易壁垒影响的度量
学习目标
第一节 国际服务贸易壁垒概述
一、国际服务贸易壁垒的概念
国际服务贸易壁垒是限制服务贸易跨境自由交易的措施的总称。根据 GATS 的定义，
国际服务贸易跨境交易的方式既包括类似于货物贸易的单纯的服务产品跨境流动，也包括服务要素过境移动所形成的服务产品在所有权属不同成员方的企业和个人之间进行的交易。因此，更具体地说，国际服务贸易壁垒是不合理或歧视性地限制服务产品跨境流动和服务要素过境提供服务和进行消费的措施的总称，它以非关税壁垒为主要形式。服务产品的无形性决定了服务贸易壁垒几乎不可能采用传统的关税管理模式。现实中高耸的服务贸易壁垒的普遍形式，就是通过制定一系列国内法律和行政规章来限制国外服务产品流入，管制外国服务供应者进入及提供服务的过程，以达到保护和鼓励国内服务生产的目的。
二、国际服务贸易壁垒产生的原因
既然国际服务贸易自由化能够给有关国家与世界经济带来巨大的福利，那么为什么在现实经济中，人们要实行服务贸易保护政策，给服务贸易设置种种障碍呢？下面我们从三个角度来探讨这个问题。
（一）微观经济学根源
自然垄断是指诸如水、电、气、铁路等部门存在的垄断，属于服务部门的规模经济性质，其垄断是自然存在的。福利垄断是指诸如公共卫生、义务教育等领域存在的垄断，属于服务部门的正外部性性质，即垄断是因为政府以财政补贴形式介入此项服务，以确保全体国民都能从中受益。
1，自然垄断与福利垄断
美国经济学家斯蒂格利茨认为，市场的职能是不完善的，常使人们受到损失，造成这一现象的原因就是市场的参与者缺乏充分的信息。因此，政府有必要进行灵活的干预，使市场能正常与有效地运转。
2，信息不对称
经济外部性是指一种经济活动的所有成本和收益将影响大多数人，而不仅仅是个人或者从事这种特殊经济活动的企业。作为微观生产力系统的企业，又是社会经济有机整体的一个组成部分，企业的经济活动不能不受到社会的制约。
3，经济外部性
视野拓展
经济活动
经济活动是指在一定的社会组织与秩序之下，人类为了求生存而经由劳动过程或付出适当代价以取得及利用各种生活资料的一切活动。简而言之，经济活动是以满足人的需求为目的的。经济活动主要以劳力等生产资料换取商品和服务，货币只是交易的媒介。经济活动需要资源，特别是活动空间；而各种活动的空间分布，也是非常重要的。
（二）宏观经济学根源
在一个国家中，许多服务业部门，如交通、通信、电力、金融等属于一国经济的关键部门。如果这些部门为外国控制，一国经济的独立性就会受到极大威胁，甚至会导致“依附经济”的产生。一旦形成这种局面，一国的经济及对外贸易的发展对其本国人民的福利来说是十分有限的，甚至是有害的，从而出现“贫困的经济增长”或“没有经济发展的经
济增长”。
（三）政治与文化上的考虑
媒体业与文化市场的开放会使各国文化产品进入本国市场，各国文化产品的输入必然影响人们的价值取向与行为模式，这种“渐进同化”的过程将威胁本国民族文化的独特性和创造性，从而动摇本国民族进化的根基。
三、国际服务贸易壁垒的主要种类
（一）限制外国投资所形成的障碍
服务贸易与投资密切相关。服务客体的无形性、不可运输和储藏性，使服务贸易往往需要跨国投资才能满足服务生产和消费在时间和空间上的一致性和统一性的要求。因此，对外国投资的限制是服务贸易自由化中的突出障碍。UNCTAD 把对外直接投资（Foreign Direct Investment，FDI）壁垒分为三大类。
人员是服务贸易中最重要的生产要素，限制服务人员的国际流动，直接阻碍了服务的跨境生产和消费过程，限制人员的国际流动的形成的障碍使境外消费商业存在无法进行，因而大大限制了服务贸易的进行。
（二）限制人员的国际流动所形成的障碍
许多服务（如医疗、法律和教育）都需要具有一定职业资格的人提供。如果一国的职业资格未能得到其他国家的承认，那么也会阻碍服务贸易的发展。
（四）职业资格的相互承认过程中形成的障碍
歧视性的政府采购是政府采购常以有利价格照顾本国服务及商品提供者的通常做法，有时甚至完全取消外国供应商的参与资格，这在数据处理、保险、工程建筑和货运领域尤为明显。
（五）政府补贴和优惠形成的障碍和歧视性的政府采购
各国尤其是发达国家，往往通过设立较高的技术标准和语言、文化限制来实施其对自身服务业的保护。
（三）限制技术标准等所形成的障碍
服务贸易中往往涉及大量的知识产权保护问题，如果没有有效的知识产权保护措施，就会损害他国服务贸易提供者的利益，这也在一定程度上阻碍了服务贸易的发展。
（六）知识产权保护形成的障碍
例如，外国服务供应商承受更重的经营税负或更繁杂的手续；制定各种规章，限制资金、技术、信息的国际流动；限制甚至禁止外国服务供应商使用本国的现有资源等。
（七）其他对外国服务供应商的歧视性限制
国际服务贸易壁垒的主要种类
贸易政策保护程度的衡量，就是对一项或一揽子政策的水平影响及有效性的数量评估。在对常见的贸易保护政策进行福利分析时，基于两个假设条件：一是部分平衡体系，即对某个产品或服务的供求平衡，而不是一个国家贸易领域的宏观的供求平衡；二是假设
完全竞争的市场条件。
第二节 服务贸易保护程度的衡量及效应
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一、服务贸易壁垒与货物贸易壁垒的主要不同
尽管服务贸易壁垒与货物贸易壁垒具有类似的目标，均是借助管理国际贸易的发展，
使之满足本国社会、政治和经济发展目标的需要。但因管制对象在性质和特征上所具有的
根本差别，因而存在诸多显著的不同。明晰这些主要不同，有助于深化对服务贸易壁垒的
理解。
二、服务贸易保护程度的衡量
完善的保护政策衡量指标应具备以下四个特征：可比性，即在一定时期和一定政策范
围内，衡量指标在国家之间或服务之间可以进行比较；可解释性，即衡量指标表达的含义
应该简单明了；准确性，即衡量指标应当相当准确，不会引起异议；可操作性或可重复性，
即衡量指标可以被不同国家的人操作，而且易于操作和重复检验。目前，服务贸易保护程
度的衡量方法主要有以下三种。
名义保护率（Nominal Rate of Protection，NRP）通过测算国际市场价格与国内市场价格之间的差额，衡量保护政策的影响，主要用于商品贸易。由于服务贸易大多数难以使用关税手段进行保护，因此 NRP 在衡量服务贸易保护程度方面的作用受到很大限制。
（一）名义保护率
1
有效保护率（Effective Rate of Protection，ERP）是用来衡量投入和产出政策对价值增值的共同影响的指标，主要用于商品贸易。由于服务业的投入产出系数资料难以获得，因此用这种方式计算服务贸易保护率既不可行，也不现实。例
（二）有效保护率
2
生产者补贴等（ProducerSubsidy Equivalent，PSE）与消费者补贴等（ConsumerSubsidyEquivalent，CSE）是用来测算政策变量的保护程度的两种衡量指标。PSE 测算是政府政策对生产者收益的贡献。CSE 测算的是政府政策对消费者福利造成的损失。PSE与 CSE 可以用两种方法来获得。
（三）生产者补贴等值与消费者补贴等值
3
服务贸易以保护的衡量
三、服务贸易保护政策的效应分析
对进口产品征收关税，推行服务贸易自由化将使一国福利受损。例如，以出口服务换取一定量劳动密集型产品，关税效应影响过程为：对进口劳动密集型产品征收高关税→进口劳动密集型产品价格上升→国内同类产品价格上升，国内物价上升→国内劳动力价格上升→劳动密集型产品相对减少，国内生产成本上升→资本收益下降大于高关税收入。
（一）关税效应分析
政府补贴使国内服务厂商以优势价格（成本）取得竞争优势，当然这种优势是以国家
福利的损失为代价而取得的。例如，政府对航空业、影视业与海运业的补贴。
2，补贴
1．政府管制
政府管制虽然保护了国内服务市场，但因抑制竞争而导致福利损失。例如，政府管制保险业的保险费率和市场份额的影响过程：划分市场份额→部分市场为外国保险公司所获，国内保险业总营业额下降→政府对保险业征税额下降；划分市场份额→限制外国保险公司进入→消费者的选择减少；划分市场份额→限制外国保险公司进入→国内保险公司缺乏创新动力与愿望；管制保险价格→保险高价格→消费者利益受损。
（二）非关税效应分析
4．许可证制度
在服务贸易领域，许可证制度包括开业权或建立权，它使国际服务贸易的提供者在一
段时期内无法享受国民待遇，是国际服务贸易保护政策的主要措施之一。
3．移民配额
在服务贸易领域，配额往往出现在政府制定的各种劳动限制措施中。实行移民配额，
既能有效地保护本国劳动力市场，又能借助移民制度进口劳动力，以满足国内需求。
第三节 国际服务贸易壁垒规模及影响的度量
我们知道，国际服务贸易壁垒规模的各种度量方法有各自的优点和缺点。为了度量服务贸易壁垒的存在与取消如何影响各部门之间和各国家之间的竞争条件、生产率、资源配置和经济福利，不同的服务贸易壁垒规模的度量方法必须结合起来纳入一个经济模型的分析框架中。
一、国际服务贸易壁垒规模的度量
1．Hoekman 频度指标
较常用的频度指标是 Hoekman 频度指标。Hoekman 频度指标是根据 GATS 谈判达成
的成员国承诺减让表，将承诺分为三种，并分别赋予权重，综合计算来构造服务贸易壁垒
的频度指标
（一）频度工具度量法
Hardin 和 Holmes 对服务业 FDI 壁垒进行过专门研究。他们是唯一利用实际限制信息
专门构造限制指数的，其指数可以被转换为关税等值或税收等值。他们所用的方法与澳大
利亚生产力委员会研究小组所用的方法比较接近。
3．服务业 FDI 壁垒的度量
澳大利亚生产力委员会研究小组对 Hoekman 频度指标进行了改进，如增加主要数据
来源、改进计算方法和权数。
2．澳大利亚生产力委员会研究小组的贸易限制指标
总体来说，频度工具度量法的思路可以分为 Hoekman 频度指标法和澳大利亚生产力
委员会研究小组的度量方法两种，Hardin 和 Holmes 对服务业 FDI 壁垒的度量思路比较接
近澳大利亚生产力委员会研究小组的度量思路，下面我们从信息含量、数据来源、精确度、
可信度和适用范围来对这两种方法进行比较。
4．几种频度工具度量方法的比较
一、国际服务贸易壁垒规模的度量
构造贸易限制数量工具的基本思想是比较没有壁垒情况下的贸易额与存在壁垒情况下的实际贸易额，以衡量服务贸易壁垒对贸易数量的影响，存在壁垒情况下的实际贸易额可以通过观察直接得到，困难的是对没有壁垒情况下的贸易额的测算。通常，人们会根据某些贸易决定理论（如 H-O 的比较优势模型、Helpman-Krugman 差别产品模型、重力模型），利用包含足够多种贸易情形的数据，构造一种至少接近自由贸易的情形，用计量经济模型回归估计残差（实际贸易水平与模型预测水平的差额）或各种虚拟变量，以间接量度壁垒规模。
（二）数量工具度量法
构造贸易限制价格工具的基本思想是假设没有进入壁垒的市场价格（P*）等于边际成本（MC 或 MPC），那么有限制情况下就会有一个价格（P）——边际成本差。
（三）价格工具度量法
通过以上分析我们可以看出，数量工具度量法和价格工具度量法的信息含量比频度工具度量法大，但是它们对相应的数据和信息来源要求比较多，同时其跨部门兼容性比较差，应用的部门较少。
（四）三类度量方法的比较
LOGO
视野拓展
边际成本
在经济学和金融学中，边际成本是指每一单位新增生产的产品（或者购买的产品）带来的总成本的增量。这个概念表明每一单位的产品的成本与总产品量有关。比如，仅生产 1 辆汽车的成本是极其巨大的，而生产第 101 辆汽车的成本就低得多，而生产第10 000 辆汽车的成本就更低了（这是因为规模经济带来的效益）。当生产一辆新的汽车时，所用的材料可能有更好的用处，所以要尽量用最少的材料生产出最多的汽车，这样才能提高边际收益。
二、国际服务贸易壁垒影响的度量
为了度量国际服务贸易壁垒的影响，我们可以采用两种方法构建经济模型，即可计算的一般均衡法和局部均衡法。可计算的一般均衡法以整个经济为分析对象，而局部均衡法以单个部门为分析对象。
（一）一般均衡法
可计算的一般均衡模型主要分析服务贸易壁垒和相关政策对多部门、多国家的经济影响。大部分可计算的一般均衡模型的研究集中在货物贸易而不是服务贸易和外国直接投资。其主要原因是服务贸易的跨境交易、外国直接投资和服务贸易壁垒的数据比较难获得，以及一些概念难以界定。
1．没有区分不同的服务贸易方式的研究
这类研究直接采用研究货物贸易的模型，而没有具体区分不同方式的服务贸易壁垒和对不同方式的服务贸易的影响。这类研究的数据来源是不同版本的 GTAP 数据库
2．引入外国直接投资的研究
这类研究不但考察了过境交付的服务贸易，而且考察了以商业存在进行的服务贸易。这类研究中服务贸易的数据有两个来源：一个是 GTAP 数据库（第四版）；另一个是由澳大利亚生产力委员会计算的外国直接投资的存量和企业相关活动。Petri 的研究首先把外国直接投资引入服务部门，但他使用的服务贸易壁垒的度量仍然只是 Hoekman 采用频度工具度量法估计的，而后来的一些研究都使用了改进了的估计方法。
3．对应用一般均衡法研究的评价
应用一般均衡法有两个优点。第一，这是可以整体评价全球范围内服务贸易壁垒的方法，也是可以将服务部门与其他经济部门联系在一起的方法。通过分析服务部门与其他经济部门之间的投入和产出关系，我们可以评估贸易政策的变化对整个经济的影响。最后，这类研究在构建模型中也存在缺陷。他们不能把四种交易方式的服务贸易都纳入模型中。他们在将服务贸易壁垒引入模型时，很大程度上受到其采用的度量数据的限制。而如何在模型中使用服务贸易壁垒，如何描述壁垒的方式和壁垒的消除对分析的结果是有很大的影响的。
帕累托最优
帕累托最优（Pareto Optimality）又称帕累托效率（ParetoEfficiency），指的是资源分配的一种理想状态，假定固有的一群人和可分配的资源，从一种分配状态到另一种状态的变化中，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至少一个人变得更好。帕累托最优状态就是不可能再有更多的帕累托改进的余地；换句话说，帕累托改进是达到帕累托最优的路径和方法。帕累托最优是公平与效率的“理想王国”，是由帕累托提出的。
视野拓展
局部均衡法
使用局部均衡法进行研究的学者比较少，我们重介绍一下Johnson等人的研究成果。他们估计了国际航空服务部门竞争度提高后的影响。在他们的理论模型里，不同航空公司提供的服务对消费者而言不是完全可替代的，消费者不仅关心价格因素，还关心非价格因素（如航班的频率）。
他们根据对成员地区航空公司的限制程度分三种情况分析：第一，航空公司不受经营限制，并且可以达到最有效率的承运人的基准生产率；第二，航空公司飞行航线不受限制，并且可以进入原先在双边体系下不能进入的市场；第三，以上两种情况结合起来，即航空公司既可以提高生产率，也可以进入新市场，建立新的航线体系。模拟的结果发现成员地区的消费者剩余都是增加的，净福利也是增加的。
1．国际服务贸易壁垒是不合理或歧视性地限制服务产品跨境流动和服务要素过境提
供服务和进行消费的措施的总称，它以非关税壁垒为主要形式。
2．经济外部性是指一种经济活动的所有成本和收益将影响大多数人，而不仅仅是个
人或者从事这种特殊经济活动的企业。
3．名义保护率通过测算国际市场价格与国内市场价格之间的差额，衡量保护政策的
影响。
4．有效保护率是用来衡量投入和产出政策对价值增值的共同影响的指标。
5．对服务进口征收关税损害国内消费者的利益。
6．贸易政策保护程度的衡量，就是对一项或一揽子政策的水平影响及有效性的数量
评估。
7．货物贸易壁垒往往设置在国（关）境上，只针对最终产品的出入境进行管制。
8．在货物贸易中，关税作为典型的保护工具，其征收能够给政府带来稳定的财政
收入。
9．可计算的一般均衡模型主要分析服务贸易壁垒和相关政策对多部门、多国家的经
济影响。
10．政府补贴使国内服务厂商以优势价格（成本）取得竞争优势。
本章小结
再出发
再会

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