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第三章
国际贸易自由化
学习目标
认识自由贸易与经济效率
了解服务贸易自由化对国家安全的影响
认识服务业开放的主要原因
掌握国际服务贸易自由化政策
掌握发达国家服务贸易自由化的政策取向
掌握发展中国家服务贸易自由化的政策取向
第一节 自由贸易概述
服务贸易自由化是贸易自由化的重要组成部分，对提高世界及参加方的福利具有积极
意义，但是服务贸易自由化并不是轻松的过程。20 世纪 60 年代以后，各国大多对其强势
服务部门实行自由化政策，而对其弱势服务部门实行保护政策。各国希望自己的强势服务
部门打开并占领世界服务市场，而对自己的弱势服务部门出于国家安全等原因实行保护
政策。
一、自由贸易与经济效率
经济效率的实质是一个行业以最小社会成本生产一定质量的产品，该行业产品的价格
与其提供给消费者而导致的社会成本之间近似无差异，即生产者与消费者共同使他们的福
利实现帕累托最优，以至于既不改善其中一个经济成员的福利，也不损害其他经济成员的
利益。经济有效率并不要求所有国家都采用先进的生产技术，而是要求各国对生产技术的
选择应该反映其要素禀赋的稀缺程度。通常认为贸易自由化与生产率增长之间为正相关关
系，但也有人对贸易政策与全要素生产率增长的关系表示怀疑。
（一）自由贸易状态下的经济有效率
（二）保护贸易状态下的经济无效率
经济无效率是指资源未以最优方式在消费与生产之间进行分配。它包括以下两个方面。
第一，生产的无效率。由于一些发达国家的技术封锁或一些发展中国家的自我封闭，
导致一些发展中国家仍然用落后、过时的技术从事工农业生产，使工农业产品成本居高不下，既严重浪费了资源，也污染了环境，这就是生产的无效率。例如，高新技术纤维产业化和应用是纺织产业技术创新的重点领域之一。
经济有效率是指一个行业以最小社会成本生产一定质量的产品，即在自由贸易状态
下，世界各国可以选择反映其自然禀赋稀缺程度的生产技术来生产产品，然后相互进行交
换，并且在不损害其他经济成员利益的前提下，实现对资源的最佳利用。
社会成本是指生产与交换产品对整个社会的综合负面影响。
经济有效率是相对概念而不是绝对概念。
（三）经济政策的偏向性
从理论上讲，自由贸易政策与提高经济效率的努力可以激发每个市场主体的潜力，但实际上，绝对公平的经济政策是不存在的。因为一项政策的制定和实施往往不仅基于国家的利益，而是受到各种利益集团的影响，最终制定出来并付诸实施的政策，往往变成一种偏向政治上影响力大的利益集团的再分配政策，由此必将产生得益者与受害者。
（四）分配效率与生产效率的关系
经济发展目标指的是全体社会成员提高其今后商品与服务支配能力的努力方向。发展经济的目的不是追求各种经济指标的完美，而是为人类社会的发展创造持续、充裕的物质财富。实现物质财富的较好增长和节约是我们正确确定经济发展目标的出发点和根据。在现代社会经济中，科学技术从三个主要方面对实现物质财富的较好增长和节约具有关键作用：一是发现新的物质财富；二是提高对现有物质财富的使用效率；三是创造新的物质财富。随着科学技术的发展这种作用将越来越重要。
（五）贸易自由化提升生产效率
优胜劣汰，适者生存。贸易自由化去掉了保护伞，使企业面临竞争的考验。规模、效益水涨船高。贸易自由化导致市场扩大，规模扩大，成本降低，效益增加。健康环境保驾护航。贸易自由化使各国与世界接轨，给经济发展提供了前提与基础。
（六）贸易自由化的核心
贸易自由化的核心是求得管理与竞争的最佳组合，从而保证消费者可以获得物美价廉的服务与商品。因此，任何国家既不能闭关自守，也不能放任自流。闭关自守好似与世隔绝、坐井观天；放任自流可能引狼入室、养虎遗患、鹊巢鸠占。最佳方式是放得开、管得住。
GATS 确定了服务贸易逐步自由化的目标，要求成员方通过不断努力，在权利和义务平衡的基础上扩大服务贸易的对外开放。开放服务贸易无疑会为一国服务部门的发展带来好处，如将外国竞争者引入本国市场给本国服务提供者带来革新和提高效率的压力，这是本国服务部门发展和国民收入增长的动力。
二、服务贸易自由化的福利分析
三、服务贸易自由化对国家安全的影响
早期的国际服务贸易规模较小，且大多是为货物贸易服务的，在全部国际服务贸易收入中，传统的国际服务贸易行业占主要地位，新兴国际服务贸易所占比重较小，因此在贸易政策上，早期的国际服务贸易限制较少，在全球范围内基本上采取的是国际服务贸易自由化政策
（一）服务贸易自由化对发达国家安全的影响
第一，削弱输出国家现有的技术与军事领先优势。服务贸易自由化中高精尖技术要素与信息的输出，可能削弱、动摇或威胁输出国家现有的技术领先优势，特别是军事优势，提高竞争对手的竞争力。
第二，可能危及国家安全与民族利益。
（二）服务贸易自由化对发展中国家安全的影响
第一，冲击本国民族服务业。服务贸易自由化使外资服务企业大量进入本国服务市场。由于外资服务企业大多为跨国公司的派驻机构，其巨大的人力、财力、物力使本国弱小的服务企业相形见绌。
第二，金融业开放对本国金融市场的稳定与安全构成潜在威胁。
视野拓展
金融安全
金融安全是相对于金融危险（俗称金融风险）而言的。在某一区域的某一时期没有出现金融危险且没有导致金融、经济紊乱，我们就可以说实现了金融安全。事实上，没有金融危险只是一种美好的愿望。金融业从产生的第一天起，实际上就埋下了危险的种
子。因为金融业在其貌似稳健的外表掩饰下存在着难以克服的内在脆弱性。这种脆弱性的根源是金融业务运作的自身特性。我们知道，金融是货币资金的融通，办理金融业务的金融机构的业务活动基本上都可以通过其资产负债表反映出来。从其负债方来看，主
要是各种存款、同业拆入、向中央银行借款等。这些负债的形成和清偿都具有很大的不确定性。从其资产方来看，主要是各种贷款、投资、同业拆出等。与负债相比，资产具有更大的不确定性。事实上，人们在不懈地努力保证金融安全，使金融业固有的脆弱性不致充分暴露而引发金融危机。我们从金融业的发展历史中可以看出，虽然金融业有其脆弱性，但并不那么危险、可怕，全球金融危机次数屈指可数。如今，金融业在一步一步地发展壮大，成为一种相对独立的产业且成了现代经济的核心，是经济繁荣必不可少的因素。金融安全区是一个地理区位范畴的相对概念，从其本质上讲，是一种金融运行的安全保障机制或系统。
四、对服务贸易自由化的正确态度
任何国家出于国家安全考虑，不可能将服务贸易市场完全开放。但是，我们也不能因噎废食，以国家安全为理由实行服务贸易保护政策，因为这将面临昂贵的保护成本——生产效率低下、技术落后等，最终导致国家竞争力降低。在服务贸易自由化问题上，每个国家都面临在国家利益、国家安全利益与服务贸易利益三者之间进行权衡或抉择的问题。
第二节 服务贸易的开放
服务外包的发展，更显示了服务产品跨境发展的巨大潜力，加速了服务生产、流动和消费国际化的进程，服务业的国际化生产渠道和链条已经完整形成，服务贸易的发展必将呈现更为迅猛的发展势头。服务贸易的发展，以及服务业在国民经济发展中的重要地位，也推动服务业的对外开放进入历史新时期。
一、服务业开放的主要原因
（一）发展服务业和服务贸易是促进经济发展的客观需要
发展服务业和服务贸易为推动服务业对外开放提供了强大的动力。服务经济的出现及服务业在国民经济中地位的普遍上升，是自 20 世纪 80 年代以来，世界经济领域发生的最突出的变化之一。服务业目前不仅是发达国家中最大的部门，也是发展中国家中不断增长的重要部门。人们普遍意识到，有效率的服务业是经济发展的前提，服务业的发展对工农业的发展具有显著的促进作用。
（二）以美国为代表的发达国家的极力倡导和推进
以美国为代表的发达国家服务业国内需求的扩张和科技的进步，使产业结构的演进总体上比发展中国家更为迅速、先进。“二战”后，服务业在发达国家逐渐成为主导产业，美国、英国等发达国家在服务贸易上拥有比较优势，它们成为服务贸易的净出口国，多数发展中国家成为服务贸易的逆差国。
（三）GATS 的签订
GATS 的签订建立了服务贸易开放的基本框架和准则，为服务贸易的开放奠定了重要基础。
（四）服务贸易的区域开放是推动服务贸易自由化的重要力量
如火如荼的区域合作的发展，是 20 世纪 80 年代以来世界经济领域引人注目的现象。
二、服务贸易的单边开放
服务贸易自主的开放即单边开放，具体而言，它是指经济体根据本国的经济发展需要和服务业发展水平及竞争力状况，自主决定服务贸易开放的部门、进度和程度，而无须与其他国家进行协调和磋商的服务贸易对外开放。这种开放显然可以更大程度地照顾到本国的服务业发展水平和各部门竞争力状况，准确地制定出适合自身需要和发展阶段要求的对外开放战略和措施，同时从经济效率来看，单边开放具有很大的优越性。
三、服务贸易的区域和多边开放
（一）区域性服务贸易规则对多边服务贸易规则之影响
区域性服务贸易规则对多边服务贸易规则之影响，在服务贸易领域具有双面性，具体体现在以下几个方面。
1．区域性服务贸易规则对多边服务贸易规则具有积极影响
区域性服务贸易规则同样以服务贸易自由化为目标，在一定程度上对多边服务贸易规则起到了补充作用。服务贸易的区域经济一体化，在区域经济集团内部产生了“贸易创造”效应。
2．区域性服务贸易规则可实现制度化
区域性服务贸易规则可以实现将已取得的区域内服务贸易自由安排制度化，抵制区域内某些成员国内部利益集团的贸易保护主义。由于服务贸易的迅速发展及其多元化、国际化的趋势加强，更由于服务贸易对世界各国经济重要性的日益提高，国际服务贸易市场各国的竞争加剧，贸易保护主义盛行。
3．区域性服务贸易规则对多边服务贸易规则的作用
区域性服务贸易规则的制定及实施，为多边服务贸易规则起到了“试验田”的作用。
在 GATS 产生之前，欧盟、北美自由贸易区、澳新自由贸易区等区域性经济一体化组织已就服务贸易自由化进行了大量细致的规定。这进一步加深了人们对服务贸易自由化的认
识，有助于消除人们的疑虑，为多边服务贸易规则的达成和实施奠定一定的思想认识基础。同时，区域性服务贸易规则，尤其是《北美自由贸易协定》的相关规定，为多边服务贸易规则提供了可供借鉴的先例。服务贸易理事会十分重视对区域性协定项下相关规则的研究。例如，服务贸易理事会下设的 GATS 规则工作小组曾经对区域性经济一体化协定项下有关服务贸易的保障措施进行考察，分别就其程序性规则和实体规则向服务贸易理事会提交报告，以作为进一步完善 GATS 项下相关规则之参考。
（二）区域性服务贸易与多边服务贸易的优势
区域性服务贸易与多边服务贸易自由化各具优势。与多边开放相比，区域开放所具有的优势在于：首先，区域性服务贸易的开放谈判由于能更好地避免“搭便车”的影响，谈判方往往发展水平更接近，而更容易协调其立场和利益，进而更具达成一致结果的可能；其次，从区域性服务贸易开放的执行效果来看，在区域内而不是世界范围内实行某些服务业的集中管理也更为可行，使服务贸易的开放也更可能进入更深层次；再次，通过服务贸易区域内的开放，更可以凝聚地区服务业发展力量，从而增加本地区在多边贸易谈判中的砝码且增强谈判能力，制定有利于本地区的服务管理规则，也使参加方更具推进区域性服务贸易开放的热情。因此，区域性服务贸易的开放至少在区域内可以更广泛地提高服务贸易自由化层次，提高区域性服务贸易的发展水平和增进参与方福利。虽然严格地说，区域性服务贸易自由化对非成员方依旧具有较严格的贸易壁垒，但在多边自由化谈判进展困难时，也不失为有关国家推进贸易自由化的一种“次优”选择。
第三节 服务贸易自由化的政策取向
国际贸易政策是以服务一国国际贸易为目的而产生的，各国制定国际贸易政策的核心
是以国家利益为主导，出发点是国际贸易对一国政治、经济方面的影响。在不同时期，不
同国家的国际贸易政策是不同的。国际服务贸易政策作为国际贸易政策的一部分，其存在
的目的和产生的出发点与传统的国际贸易政策基本一致。
一、国际服务贸易自由化政策
（一）国际服务贸易自由化政策的理论基础
虽然货物贸易与国际服务贸易有很大的差异，但许多人还是认同解释货物贸易的理由同样适用于国际服务贸易。以亚当·斯密和大卫·李嘉图为代表的古典经济学家赞成国际贸易自由化，其理论基础为大卫·李嘉图提出的著名的比较优势理论。该理论认为，若每个国家都专门从事对自己来说相对成本较低的商品的生产，再彼此交换，那么贸易参加方都能够获得贸易利益。
（二）国际服务贸易自由化政策的正面效应和负面效应
1．国际服务贸易自由化政策的正面效应
自由贸易能促进国际分工，提高劳动生产率，使一国经济富有效率，这是在古典贸易理论中早已被证实的结论。
2．国际服务贸易自由化政策的负面效应
国际服务贸易自由化不仅关系着国家经济竞争力，还关系着国家十分敏感的安全问题。推行国际服务贸易自由化政策可能对一国的国家安全产生负面影响。
视野拓展
全要素生产率
全要素生产率是指生产活动在一定时间内的效率，是衡量单位总投入的总产量的生产率指标，即总产量与全部要素投入量之比。全要素生产率的增长率常常被视为科技进步的指标，它的来源包括技术进步、组织创新、专业化和生产创新等。产出增长率超出要素投入增长率的部分为全要素生产率增长率。全要素生产率一般的含义为资源（包括人力、物力、财力）开发利用的效率。从经济增长的角度来说，生产率与资本、劳动等要素投入都贡献于经济的增长；从效率的角度来说，生产率等同于一定时期里国民经济中产出与各种资源要素总投入的比值；从本质上讲，它反映的是各国家（或地区）为了摆脱贫困、落后和发展经济在一定时期里表现出来的能力和努力程度，是技术进步对经济发展作用的综合反映。全要素生产率是用来衡量生产效率的指标，它有三个来源：一是效率的改善；二是技术进步；三是规模效应。在计算上它是除去劳动、资本、土地等要素投入之后的“余值”，由于“余值”还包括没有识别带来增长的因素、概念上的差异及度量上的误差，它只能相对衡量效益改善和技术进步的程度。全要素生产率是宏观经济学的重要概念，也是分析经济增长源泉的重要工具，尤其是政府制定长期可持续增长政策的重要依据。首先，估算全要素生产率有助于进行经济增长源泉分析，即分析各种因素（投入要素增长、技术进步和能力实现等）对经济增的贡献，识别经济是投入型增长还是效率型增长，确定经济增长的可持续性。其次，估算全要素生产率是制定和评价长期可持续增长政策的基础。具体来说，通过全要素生产率增长对经济增长贡献与要素投入贡献的比较，可以确定经济政策是应以增加总需求为主还是应以调整经济结构、促进技术进步为主。
国际运输
国际运输是指用一种或多种运输工具，把货物从一个国家的某一地点运到另一个国
家的某一地点的运输。国际运输的方式很多，有海上运输、铁路运输、航空运输、联合
运输等。其中，海上运输具有运输量大、运费低廉、不受道路和轨道的限制等优点。《经
济合作与发展组织关于对所得和财产避免双重征税的协定范本》中对“国际运输”的定
义是：“指在缔约国一方设有实际管理机构的企业以船舶或飞机经营的运输，但不包括
以船舶或飞机仅在缔约国另一方各地之间的经营。”国际海运和空运所得由企业实际管
理机构所在缔约国课税。世界各国在签订税收协定的同时，都制定了国内税法对国际运
输所得进行课税。
二、发达国家服务贸易自由化的政策取向1．对发展中国家以服务换市场
发达国家对发展中国家开放服务市场开出的条件是以服务换市场，即发展中国家以开放本国服务市场为条件来换取发达国家开放商品市场。
2．对发达国家以服务换服务
发达国家之间互相对等开放本国服务市场。例如，美国和欧盟的航空业自由化的谈判。
双方对等给予对方航空公司在目的地机场可载运旅客、邮件和货物飞往第三国的“第五航
权”与允许一国的航空公司进入他国经营其国内航线的“第九航权”；同时，必须对等开
放对外资在其航空公司的股权限制。
3．对高精尖技术与信息出口采取管制政策
发达国家对高精尖技术与信息出口采取管制政策的目的是保持自身在高精尖技术与
信息方面的垄断地位，防止竞争对手超越自己；同时，防止高精尖技术与信息的扩散，以
防给国家安全构成潜在威胁。
三、发展中国家服务贸易自由化的政策取向
在服务贸易自由化的大趋势下，发展中国家能否从中得益，在很大程度上取决于自身的政策取向。发展中国家既不能为了国家安全而实行服务贸易保护政策（这将使其付出惨重的代价），又不能完全开放（对国家安全构成严重威胁）。为了维护本国服务业的正常发展，提高自身国际竞争力，大多数发展中国家对国内服务市场实行逐步自由化的政策，即在一段时间内对一些关键性服务行业、优质服务行业采取必要的保护性措施，限制外国服务提供者的自由进入；对某些具有竞争优势的服务行业，降低市场准入的限制，实行自由竞争，以扩大本国具有竞争优势的服务行业的出口。发展中国家走的是一条混合型、逐步自由化的服务贸易发展之路。按照这个思路，发展中国家开放本国服务市场可以按照以下五个步骤进行。
1．逐步放松对国内服务市场的管制
这是服务贸易自由化的首要步骤，服务贸易自由化只能是一个渐进过程，服务贸易开放应该与商品贸易开放相互适应。
2．逐步开放本国商品市场
开放本国商品市场是开放本国服务市场的前提。在高关税的前提下，服务贸易的开放程度不能超越商品贸易，否则将给本国福利造成严重损害。
3．逐步开放服务产品市场
一国开放服务产品市场与开放服务要素市场的顺序将会给国家带来不同的福利影响。例如，我国在电信服务上，首先开放的是电信服务产品市场，允许外商提供移动通信、无线寻呼、互联网等增值服务产品；然后开放电信服务要素市场，允许外商设立中外合资的电信企业。
4．逐步开放服务要素市场
服务要素主要包括技术资本和管理，按一定顺序开放是发展中国家必须遵守的原则。开放服务要素市场的前提是允许服务提供者跨境移动。
5．实现有约束的服务贸易自由化
实现服务贸易自由化在理论上是可行的，对于世界福利是有利的，但在现实世界是难以实现的，因为大多数国家都不会同意对本国服务市场完全开放。
本章小结
1．服务贸易自由化是贸易自由化的重要组成部分，对提高世界及参加方的福利具有2．经济有效率是指一个行业以最小社会成本生产一定质量的产品。
3．社会成本是指生产与交换产品对整个社会的综合负面影响。
4．经济无效率是指资源未以最优方式在消费与生产之间进行分配。
5．国际贸易政策是以服务一国国际贸易为目的而产生的，各国制定国际贸易政策的
核心是以国家利益为主导，出发点是国际贸易对一国政治、经济方面的影响。
6．国际服务贸易自由化将极大地促进国际贸易的发展，使其在世界经济中占据更重
要的地位。
7．国家安全涉及五种基本的国家利益，即政治利益、经济利益、军事利益、外交利
益和文化利益。
8．发达国家对发展中国家开放服务市场开出的条件是以服务换市场，即发展中国家
以开放本国服务市场为条件来换取发达国家开放商品市场。
9．现实中的服务贸易自由化必然是有约束的服务贸易自由化，即服务贸易自由化必
须有政府的干预与管制。
10．服务要素主要包括技术资本和管理。积极意义，但是服务贸易自由化并不是轻松的过程。
感谢观看
再会

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