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第三章 国际贸易理论框架
【学习目的】：通过本章的学习，了解西方国际贸易理论的主要流派，掌握西方国际贸易理论各主要代表人物的主要观点和内容，理解各贸易理论的贡献和局限性。
【技能要求】：利用国际贸易的基本原理简单分析现实中的贸易活动
部分著名国际经济学家介绍
1、托马斯·曼（Thomas Mun 1571－1641年） 《英国得自对外贸易得财富》
2、亚当·斯密（Adam Smith，1723－1790年）
《国民财富的性质和原因的研究》
3、大卫·休谟（David Hume 1771-1776年）
《政治析论》
4、大卫·李嘉图（ David Ricardo 1772－1823年） 《政治经济学与赋税原理》
5、约翰·斯图尔特 ·穆勒（John Stuart Mill 1806-1873年）《政治经济学》
6、阿尔弗雷德·马歇尔（Alfred Marshall，1842—1924年）《经济学原理》 新古典学派的创始人
7、约翰·梅纳德·凯恩斯（John Maynard Keynes，1833—1946年）
《就业、利息和货币通论》（简称《通论》）
8、保罗·萨缪尔森（Paul Samuelson，1915—）
《经济学》（ 1948年） 已经发行了15版，500万册，被译成40多种语言。
9、保罗· 克鲁格曼（Paul R. Krugman) 1953年出生 美国麻省理工学院经济学教授。著作《国际经济学：理论与政策》
绝对成本学说
相对成本学说
要素禀赋学说
里昂惕夫反论
需求偏好学说
人力资本学说
规模经济理论
产业内贸易理论
技术差距理论
产品生命周期学说
需求相似理论
有关国际分工的基本理论
第一节 自由贸易理论
一、古典国际贸易理论
1、亚当·斯密的绝对成本理论
时期：（18世纪60年代到19世纪60年代）
背景：是在亚当所处的时代，英国的产业革命逐渐展开，经济实力不断增强，新兴的产业资产阶级迫切要求在国民（经济）各个领域中迅速发展资本主义。
代表人物：亚当·斯密是
《国民财富的性质和原因的研究》，简称《国富论》
斯密（1723-1790）出生于苏格兰的一个海关管吏的家庭，14岁开始上大学，先后在格拉斯哥大学和牛津大学就读，主要研究哲学。
1748年在爱丁堡大学任讲师，主讲文学；1751年回母校教逻辑学和道德哲学，格拉斯哥是当时苏格兰的工业中心，苏格兰的制铁工业和纺织工业比英格兰还发达，所以他有可能实地观察工业区的经济生活。曾积极参加当地的社会活动，并和万能蒸汽机的发明者瓦特认识，曾支持瓦特改进蒸汽机实验活动。
1764年被年轻的布克莱希公爵聘为私人教师，陪同留学法国。当时巴黎正泛滥一种自由主义思潮，开始潜心研究经济，着手《国富论》（奠定了古典经济学的理论体系）。1767年回家乡，从事写作，73年完成初稿，76年出版。78年任海关专员，87年任格校长，90年逝。
绝对成本理论的内容
人类的交换产生了分工，分工可以提高劳动生产率。
国际分工的基础是一个国家所拥有的自然优势或后天的有利条件。
各国按照各自的绝对优势进行分工和交换，将会使各国的资源得到最有效的利用，劳动生产率得到极大的提高和物质财富的增加，使各国从贸易中获益。
绝对成本理论的意义和局限性：
绝对成本理论解释了产生贸易的部分原因,也首次论证了贸易双方都可以从国际分工与交换中获得利益的思想
绝对优势贸易理论的局限性无法解释绝对先进和绝对落后国家之间的贸易
思考题：请根据绝对成本学说的基本观点以及英国、葡萄牙生产呢绒和酒的绝对成本水平来判断两国间的分工和贸易可能性（见下表2-1）
英国和葡萄牙的绝对成本差异 单位：人劳动一年
1单位呢绒 1单位酒
英 国 100 120
葡萄牙 110 140
答案：
英国和葡萄牙两国间不存在分工和贸易可能性。原因是英国在呢绒和酒两种产品生产上都拥有绝对成本优势，而葡萄牙在两种产品生产上都处于绝对成本劣势，按照绝对利益论的观点，英国可以同时生产两种产品，而葡萄牙则没有产品可生产。
ANSWER
2、大卫·李嘉图的“比较成本理论”
代表人物：大卫·李嘉图
《政治经济学及赋税原理》
主要内容：
每个国家应集中生产那些利益较大或不利较小的产品，即两利相权取其重，两弊相权取其轻，以相对优势或相对劣势参加国际分工和国际贸易，仍然能够得到贸易利益。
简单地讲就是“两优取重，两劣取轻”。
李嘉图是英国产业革命高潮时期的资产阶级经济学家，使古典政治经济学达到了最高峰。是英国资产阶级古典政治经济学的杰出代表和完成者。
李嘉图出生于英国伦敦的一个资产阶级家庭，童年所受教育不多，曾随父亲从事证券交易活动，16岁时便成了英国金融界的知名人物。21岁独立开展证券交易活动，很快便获得成功，25岁时他已拥有200万英镑财产。这时的李嘉图深感早年教育不足，因此在经济生活有了保障以后开始自学。1799年，他偶然阅读了斯密的《国民财富的性质和原因的研究》，从此，对政治经济学发生兴趣并开始研究经济问题。参加社会经济问题的辩论促进了李嘉图对政治经济学理论的研究和写作。1817年他发表了代表作《政治经济学及赋税原理》，他也因此成为当时英国最著名的经济学家。
分工前后产生的利益——李嘉图模型
英国 葡萄牙 合计
分工前 毛呢 100人劳动一年生产1单位 90人劳动一年生产1单位 2单位
葡萄酒 120人劳动一年生产1单位 80人劳动一年生产1单位 2单位
分工后 毛呢
220人劳动一年生产2.2单位 —— 2.2
单位
葡萄酒 —— 170人劳动一年生产2.125单位 2.125单位
比较成本理论的评价
该理论进一步推动了自由贸易政策的发展，对于国际经济合作、国际贸易在更广泛领域开展都有促进作用。
但是未能揭示出国际分工形成和发展的真实原因，只是一种静态分析。
3、国际相互需求理论
代表人物：
英国著名经济学家，哲学家
约翰·斯图尔特 ·穆勒（John Stuart Mill 1806-1873年）
代表作《政治经济学》
约翰.斯图亚特·穆勒（John Stuart Mi11 1806-1873）是英国实证主义的最早代表，也是19世纪英国影响最大的思想家之一。
他出生于伦敦一个学者家庭。其父詹姆士·穆勒（1773-1836）是19世纪英国休谟派哲学家、著名功利主义者边沁的门人，在哲学、政治经济学、历史、伦理等方面均有较高造诣。约翰·穆勒没有进过正规学校，主要是在其父的指导和熏陶下自学。。1820年，他到了法国，不仅学习法国语言文学，也学化学、动物学、逻辑学和高等数学，并结识了一些自由派经济学家和思想家。穆勒1823年随父到英国东印度公司任秘书，直到1858年此公司解散为止，最后两年曾任高级职务。穆勒没有在大学里任过教，除公司事务外，其余时间主要是从事著述。1865一1868年，他任英国国会下院议员，接近自由党。穆勒在哲学、政治、经济、宗教、道德等各方面都有著述，其主要哲学著作有：《逻辑体系》（1843）、《论自由》（1859）、《功利主义》（1861）、《汉弥尔顿爵士哲学研究》（1860、《孔德和实证主义》（1865）、《论宗教》（1874）等。
国际相互需求理论核心
1）国际贸易商品交换的范围
国际商品交换比例的确定可以参照国内市场的交换比例，即国内商品交换比例构成国际商品交换比例的上下限。
2）相互需求强度决定国际商品交换的具体比例。
对相互需求理论的评价
1） 穆勒的相互需求理论对比较成本理论作了两点补充。一是补充了国际贸易为双方带来利益的范围。二是补充了贸易利益如何进行分配的问题。
2） 这一理论只适应于经济规模相当，双方的需求对市场有重要影响的两个国家，因而不具有普遍意义。不能从根本上说明国际商品交换是否是等价交换，利益分配是否合理等问题。
二、要素禀赋论
理论创始人——赫克歇尔与学生俄林
由于赫－俄理论将贸易中国际竞争力的差异归于生产要素禀赋的国际差异,人们又称该理论为要素禀赋理论（The Theory of Factor Endowment）。
伊利-赫克歇尔(E.Heckscher，1879-1952)，1919年发表的《对外贸易对收入分配的影响》(The Effect of Foreign Trade on the Distribution of Income)，标志着现代赫克歇尔－俄林理论的诞生。
伯利蒂-俄林（B.Ohlin，1899-1979）发表了《区际贸易与国际贸易》（Interregional and International Trade ,1933），对他的导师赫克歇尔要素禀赋理论做了清晰而全面的解释。
要素禀赋论的理论推导
1、发生国际贸易的直接原因是由于同种产品在不同国家的价格绝对差异（同种货币来表示的价格）造成的；
2、各国商品的国内价格比例不同是国际贸易产生的重要前提；
3、各国商品价格比例不同是由要素价格比例不同决定的。
4、一国生产要素价格比例不同是由它的生产要素供给比例不同决定的。
要素禀赋论的主要结论
1、国际贸易以要素丰裕度的不同为基础，各国都倾向于生产其要素相对充裕的产品并出口，进口其国内要素相对稀缺的产品。这样形成的国际贸易的结果是各国能够更有效地利用各种生产要素，实现合理的国际分工。
2、国际贸易的结果是：最终实现商品价格和要素价格趋于均等化。
对要素禀赋论的评价：
1、与古典学说相比较，更全面和深入地研究了国际贸易的产生和发展；
2、它强调了生产要素在国际贸易中的重要性；
3、从供给入手分析问题，方法上更合理、科学。
不足：
1、与现实不符，尤其是二战后的贸易格局与从理论中得出的结论不一致。
2、忽视了技术革新、技术进步对国际贸易的重要影响。
思考题
.从中国的对外贸易商品结构和地理方向来看，劳动密集型产品在较长期以来一直作为我国出口贸易增长的主要力量之一，而我国的外贸出口市场又相对集中于美、日、欧等发达国家，这是为什么？
答案：我国拥有丰富的劳动力资源，劳动力价格较为低廉，在资本、技术相对缺乏的条件下，劳动密集型产品也就成为我国参与国际分工和贸易竞争的比较优势产品，在外贸出口中势必会占有较高的份额。同时，对于美、日、欧等发达国家而言，资本、技术要素的相对丰富使得它们的比较优势产品往往是资本或技术密集型产品，而劳动力要素的相对稀缺和昂贵的工资促使它们向那些劳动力丰富、工资低廉的发展中国家进口劳动密集型产品，中国的出口产品自然也不例外。以上两个方面现象的出现均符合H—O模型中的重要结论。
ANSWER
三、西方自由贸易新理论
规模经济理论
熟练劳动说
人力资本说
研究开发要素说
需求偏好相似学说
技术差距说
产品生命周期学说
规模经济理论
规模经济理论认为，在现代社会生产中，许多产品的生产具有规模报酬递增的特点，由于大多数产品既具有相互替代性又有各自特征，使多数产品市场成为垄断竞争的市场。在此条件下，企业的长期平均成本随着产量增加而下降，规模经济的直接利益就是因产量增加而导致产品单位成本减低，从而在市场上竞争能力加强，取得比较优势，获得国际贸易利益。
需求偏好相似理论
两国经济发展程度越相近，人均收入越接近，需求结构、需求偏好越相近，相互需求就越大，发生贸易的可能性也就越大。一旦产生贸易，则需求偏好相似的两国间的贸易量将大于需求偏好有较大差异的两国间的贸易量。
产品生命周期理论
一切产品的生命周期都有创新、成长、成熟、标准化、衰亡的过程。
在不同的阶段，对生产要素的要求不同。
创新阶段需要大量的研究与发展费用，只能是资本丰裕的发达国家才具有条件，从而在该产品的制造能力方面形成比较优势；
在成长成熟阶段，该产品的制造能力逐渐扩大到国外；
到了标准化阶段，要求的生产要素以非熟练劳动力、原材料、资金为主，该产品的优势从资金丰裕的国家向劳动力资源丰裕的国家转移；
最后，初始国可能成为了该产品的进口国家。
产品生命周期划分为四个阶段：
第一阶段是创新国对某种新产品的出口垄断时期；
第二阶段是其它发达国家开始生产这种新产品时期；
第三阶段是外国产品在出口市场上竞争的时期；
第四阶段是外国产品在创新国市场上与创新国产品竞争时期。
产品生命周期
第二节 保护贸易理论
一、贸易差额论
1、重商主义时期：15世纪到17世纪欧洲资本原始积累时期。
2、背景：是15世纪以后，西欧封建自然经济逐渐瓦解，商品货币关系急剧发展，封建主阶级力量不断削弱，商业资产阶级的力量不断增强，社会财富的重心由土地转向了金银货币。
3、重商主义内容：是分为早期和晚期。早期初称为重金主义，即绝对禁止贵重金属外流。晚期称为贸易差额论。
4、代表人物：托马司·孟（thomas mun），其主要著作《英国得自对外贸易的财富》，被称为重商主义的“圣经”。
其主要思想是：“货币产生贸易，贸易增多货币”。其认为增加英国财富的手段就是发展对外贸易。
5、简评
积极性：冲破了封建思想的束缚，开始了对资本主义生产方式的最初考察，指出了对外贸易能使国家富足。
历史局限性：
1、不成熟、较肤浅，没有形成系统的理论。
2、对社会经济现象的探索限于流通领域。 3、将货币与财富混为一谈。
二、保护幼稚工业理论
汉密尔顿的保护贸易理论
1、背景：1776年，美国宣告独立，英国极力反对，导致战争，持续了七年之久。最终美国取得胜利。当时摆在美国面前有两条路：1）实行保护关税政策，发展本国工业；2）实行自由贸易政策，以农林产品交换其他国家的工业品。
2、代表作：《关于制造业的报告》
汉密尔顿的保护关税说为落后国家进行经济自卫和与先进国家相抗衡提供了理论依据。它标志着从重商主义分离出来的西方国际贸易理论两大流派已基本形成。
李斯特的保护贸易理论
李斯特：（1789-1846）德国经济学家，一生坎坷，1820由于尖锐的抨击德国的专制制度和提出改良措施，被监禁。后逃亡美国，1832年以美国领事的身份回国仍被排斥，一心想振兴德国的经济，在沉重心理压力下在法国巴黎写作，因鼓吹保护贸易，同十分强大的自由贸易做斗争，身心憔悴，再加上生活僚倒，雪夜开枪自杀。
（一）理论的提出
1、背景： 19世纪初，德国工商业协会顾问李斯特从民族利益出发，以生产力理论为基础，提出了为经济落后国家服务的国际贸易学说——保护幼稚工业论。
2、代表人：李斯特
3、代表作： 《政治经济学的国民体系》
（二）主要内容
1、主要观点：根据国民经济发展程度，把国民经济的发展分为五个阶段，即“原始未开化埋藏、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商业时期”。
2、保护的对象：只有刚刚开始发展且有强有力的外国竞争者的幼稚工业才需要保护。
3、保护时间：<=30年
(三)李斯特对保护贸易的一些原则和措施作了以下的说明：
（1）贸易保护的目的是为了促进和保护国内工业生产力的发展。
（2）关税是建立和保护国内工业的主要手段。
（3）国内产业保护的重点主要是那些对国家独立和经济发展有重要意义的幼稚工业。
（4）贸易保护不应成为保护落后和低效率的工具。
(四）简评
1、意义：
标志着从重商主义分离出来的西方国际贸易理论两大学派——自由贸易学派和保护贸易学派的完全形成。
2、进步性：
强调生产力；经济发展的不同阶段应采取不同的对外贸易政策。
3、缺陷：
对影响生产力发展的各种因素的分析很混乱；以经济部门作为划分经济发展阶段的基础是错误的。
思考题：
中国在入世承诺中对农业、服务业中的金融、电信等部门、工业中的汽车等部门适当地保留了开放市场的必要条件，请问这是为什么？
答：按照李斯特保护贸易理论，一个经济落后的国家应该对本国工业尤其是幼稚产业加以动态保护，以期发展本国生产力，获取长远利益。中国是一个发展中大国，虽然拥有劳动力和资源的比较优势，但上述产业或起步较迟正处于成长期，或劳动生产率低下，国际竞争力明显不足，应加以必要的保护。而且WTO条款并不完全排斥适度保护，而且给了发展中国家一些优惠的差别待遇和灵活性。
四、贸易乘数理论
1、背景：
20世纪20－30年代爆发了世界性的经济危机、资本主义进入了垄断时期
2、代表人物：
凯恩斯（ 《就业、利息和货币通论》 ）
3、观点：
一国的出口对就业和国民收入有倍增作用；而一国的进口对就业和国民收入有倍减效应
政策主张：既保护本国幼稚工业，又保护国内高度发展的工业或夕阳工业。保护的目的是通过各种措施加强垄断，保护的措施更加多样化。
凯恩斯出生于一个大学教授家庭。他的父亲约翰内维尔·凯恩斯曾在剑桥大学任哲学和政治经济学讲师，母亲弗洛朗斯阿达·布朗是一位成功的作家和社会改革的先驱之一。凯恩斯可谓经济学界最具影响的人物之一。他的发表于1936年的主要作品《就业、利息和货币通论》引起了经济学的革命。这部作品对人们对经济学和政权在社会生活中作用的看法产生了深远的影响。凯恩斯发展了关于生产和就业水平的一般理论。他的思想为政府干涉经济以摆脱经济萧条和防止经济过热提供了理论依据，创立了宏观经济学的基本思想。凯恩斯一生对经济学作出了极大的贡献，曾被誉为资本主义的“救星”、“战后繁荣之父”。
约翰·梅纳德·凯恩斯（John Maynard Keynes， 1883年 - 1946年），英国经济学家
对外贸易乘数的内涵
对外贸易乘数指的是一国的进出口变动如同投资的变动一样，也会对该国国民收入产生倍数（倍增或倍减）效应，即一国出口贸易的增加会使本国国民收入产生倍增，反之会使本国国民收入出现倍减，对外贸易乘数的这种作用同样也是一把“双刃剑”。
分析：赞成贸易顺差，反对逆差
顺差→资金流入→利率降低→投资增加→就业扩大，经济增长；
逆差→资金流出→利率上升→投资减少→失业增加，顽固的经济衰退
评价：
积极作用：
第一次考虑对外贸易对经济增长和就业的影响，在解决经济危机方面有重要影响。
局限：
1、一味追求顺差引起的过度需求会引起通货膨胀。
2、为扩大出口，降低商品价格会使私人企业的利润下降。
3、为追求顺差而采取的各种奖出限入的政策势必导致关税壁垒和非关税壁垒盛行，贸易障碍增多，发生贸易战，国际市场秩序混乱，阻碍国际贸易发展。
四、中心——外围论
1、代表人物：普雷维什
2、背景：
1950年，在联合国拉丁美洲经济委员会秘书处工作时，他考察了1876～1938年间英国进出口产品的平均价格指数，由于英国进口的多是初级产品，出口的多是制成品，故可分别近似代表原材料和制成品的世界价格。表明同量制成品可以交换到更多的初级产品，即贸易条件对初级产品出口国越来越不利了。
3、观点：处于“外围”地位的发展中国家为避免贸易条件的不断恶化，必须实行贸易保护政策，实现本国的工业化。
4、结论：处于外围体系中的发展中国家必须实行以保护关税为主要手段的贸易保护政策，确保工业化进程的顺利进行，以增强发展中国家的工业制成品在世界市场上的竞争力，从而分享国际分工的利益。
普雷维什：1901年出生于阿根廷的一个上层家庭，1923年从布宜诺斯艾利斯大学经济系毕业后，即到阿根廷国民银行从事经济研究工作。29岁时出任阿根廷政府财政副国务秘书，稍后又受命组建阿根廷共和国中央银行，随即担任该银行的总经理。后来弃政从学，回母校担任经济学教授，并受聘任墨西哥、巴西、委内瑞拉等国中央银行的顾问。以后又在联合国有关机构工作，先是“联合国拉丁美洲经济委员会”(即著名的“拉美经委会”)，1964年时又担任联合国贸易和发展会议秘书长，并兼任联合国副秘书长。

五、当代保护贸易新理论
（一）国家竞争优势理论
迈克尔·波特认为，一个国家竞争优势来源于四个基本因素和两个辅助因素，获得竞争优势的四个基本因素是：生产因素、国内需求、相关行业和支持性产业、企业战略结构与竞争。
国家竞争优势来源的另外两个辅助因素是:机遇和政府作用
（二）战略性贸易理论
战略性贸易理论是指一国政府在不完全竞争和规模经济的条件下，利用生产补贴、出口补贴以及保护国内市场的各种措施来扶持本国战略性产业的成长，增强其在国际市场上的竞争力，占领他国市场，获得规模报酬和垄断利润的贸易政策。
1、以补贴促进出口
2、以进口保护促进出口
请你搜集有关国家采取战略性贸易理论保护本国产业的案例，我们来交流吧！

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