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第七章 非关税措施
【学习目的】通过本章的学习，掌握非关税措施的基本概念与特点，掌握主要非关税措施的含义，了解非关税措施对国际贸易的影响。
【技能要求】学会分析各国采用非关税措施的方式和不同，会分析非关税壁垒对国际贸易的影响。
第一节 非关税措施概述
一、关税措施的含义
非关税措施（Non-tariff Barriers，简称NTB），又称非关税壁垒，是与关税壁垒相对而言，是指除关税措施以外的一切限制进口的各种措施。
在WTO规则体系中，主要包括进口配额、自动出口限制、技术性贸易壁垒、反倾销、反补贴和保障措施等。
2、非关税壁垒的特点
（1）灵活性
（2）有效性
（3）隐蔽性
（4）歧视性
案例
欧盟对中国茶叶的农药残留量检测项目从20世纪80年代的6种扩大到目前的62种。日本对中国大米进口检验的理化指标从1993年的20项增加到2000年的104项。。欧盟对中国茶叶的检测，除项目增加外，还提高了检测标准，部分农药残留量检测标准比原标准提高了100倍以上。欧盟还以长期用于茶叶害虫防治的化学农药毒性超标为由减少对我国茶叶进口。美国、日本、俄罗斯、澳大利亚等国也提高对我国茶叶进口壁垒，使我国茶叶价格在国际市场上大幅下挫，平均茶价比印度低40%，比斯里兰卡低60%。
思考题：通过此案例，试分析非关税措施的特点及其作用。
3．非关税壁垒的作用
（1）作为防御性武器限制外国商品进口，用以保护国内陷入结构性危机的生产部门及农业部门，或者保障国内垄断资产阶级能获得高额利润。
（2）在国际贸易谈判中用作砝码，逼迫对方妥协让步，以争夺国际市场。
（3）用作对其他国家歧视的手段，甚至作为实现政治利益的手段。
非关税措施作为实现政策目标的主要工具
二、非关税措施的种类
（一）进口配额制
1．绝对配额
绝对配额（Absolute Quotas），是指在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高限额，在这个数额内允许进口，达到这个配额后，便不准进口。
2．关税配额
关税配额（Tariff Quotas）是指对进口商品的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税甚至罚款。
绝对配额
（1）全球配额
全球配额（Global Quotas；Unallocated Quotas），是属于世界范围的绝对配额，对某种商品的进口规定一个总的限额，对来自任何国家或地区的商品一律适用。
（2）国别配额
国别配额（Country Quotas），是指政府不仅规定了一定时期内的进口总配额，而且将总配额在各出口国家和地区之间进行分配，超过规定的配额不准进口。
国别配额
A．自主配额（Autonomus Quotas），又称单方面配额（Unbilateral Quotas），是由进口国完全自主地、单方面强制规定在一定时期内从某个国家或地区进口某种商品的配额，而不需征求输出国家的同意。
B．协议配额（Agreement Quotas），又称双边配额（Bilateral Quotas），是由进口和出口两国政府或民间团体之间通过协商来确定的配额。
关税配额
优惠性关税配额，是对关税配额内进口的商品给予较大幅度的关税减让，甚至免税，超过配额的进口商品即征收原来的最惠国税率。欧共体在普惠制实施中所采取的关税配额就属此类。
非优惠性关税配额，是对关税配额内进口的商品征收原来正常的进口税，一般按最惠国税率征收，对超过关税配额的部分征收较高的进口附加税或罚款。
（二）“自动”出口配额制
“自动”出口配额（“Voluntary” Export Quotas），又称“自动”出口限制，是指出口国家或地区在进口国家的要求和压力下，“自动”规定某一时期内（一般为3~5年）某些商品对该国的出口限额，在该限额内自行控制出口，超过限额禁止出口。
“自动”出口配额的形式
1、非协定的“自动”出口配额。
它是指出口国政府并未受到国际协定的约束，而是出口国迫于来自进口国方面的压力，自行单方面规定出口限额，限制商品出口。
2、协定的“自动”出口配额。
它是指进出口双方通过谈判签订“自限协定”（Self-restriction Agreement）或“有秩序销售协定”（Orderly Marketing Agreement），规定协议有效期内某些商品的出口配额，出口国据此配额发放出口许可证或实行出口签证制，自动限制商品出口，进口国则根据海关统计进行监督检查。
（三）进口许可证制
进口许可证制（Import License System），是指一国政府为了管制对外贸易，规定某些商品的进口必须到国家指定的机关申请进口许可证，否则一律不准进口、海关不予放行的制度。
1、进口许可证按照其与进口配额的关系，可分为两种
（1）有定额的进口许可证，即一国政府有关部门预先规定有关商品的进口配额，然后在配额的限度内，根据进口商的申请，对于每笔进口货物发给进口商有关一定数量或金额的进口许可证，配额用完即停止发放。
（2）无定额的进口许可证，这种许可证不与进口配额相结合，即预先不公布进口配额，只是在个别考虑的基础上颁发有关商品的进口许可证。
进口许可证按商品许可程度
（1）公开一般许可证
（Open General License，OGL），又称公开进口许可证、一般许可证或自动进口许可证。这一类商品实际上是可“自由进口”的商品，因此实施公开一般许可证的主要目的不在于限制有关产品的进口，而是为国家统计进口贸易数据提供方便。
（2）特种商品许可证
（Specific License，SL），又称非自动进口许可证，即进口商必须向政府有关当局提出申请，经逐笔审查批准后才能进口。这种进口许可证对进口的管制很严，而且多数都指定进口国或地区。
（四）外汇管制
外汇管制（Foreign Exchange Control）也称外汇管理，是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖加以限制，以平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。
外汇管制的方法有三类：
1、数量性外汇管制
2、成本性外汇管制
3、混合性外汇管制
（五）进口押金制
进口押金制（Advanced Deposit）又称进口存款制或进口担保金制，是指进口商在进口商品前，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存储一笔现金的制度。这种制度无疑加重了进口商的资金负担，起到限制进口的作用。
进口押金制要发挥限制进口作用的前提条件：
（1）外国出口商不愿融通资金；
（2）利率水平较高。
（六）最低限价和禁止进口
1、最低限价制（Minimum Price）
最低限价制是指一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口商品的价格低于此标准，就加征进口附加税或禁止进口。
2、禁止进口（Prohibitive Import）
禁止进口是限制进口的极端措施，当一些国家感到实行进口数量限制已不能走出经济与贸易困境时，往往颁布法令，公布禁止进口的货单，禁止这些商品的进口。
（七）国内税
国内税（Internal Taxes）是指一国政府对本国境内生产、销售、使用或消费的商品所征收的各种捐税，如周转税、零售税、营业税。
（八）进出口的国家垄断
进出口的国家垄断（State Monopoly），也称国营贸易（StateTrade），是指对外贸易中，对某些或全部商品的进出口由国家机构直接经营，或者把这些商品的垄断权给予某些垄断组织或专业贸易公司。
多数国家的进出口垄断主要集中在以下四类商品：
第一类是烟酒类。
第二类是农产品。
第三类是武器。
第四类是石油。
（九）歧视性政府采购政策
歧视性政府采购政策（Discriminatory Government Procurement Policy），
是指国家通过法令和政策明文规定政府机构在采购商品时必须优先本国货，有的国家虽未明文规定，但优先采购本国产品已成惯例。
这种政策实际上是歧视外国产品，起到了限制进口的作用。
（十）海关程序
海关程序（Customs Procedures）是指进口货物通过海关的程序，一般包括申报、征税、查验及放行四个环节。
海关程序本来是正常的进口货物通关程序，但滥用海关程序却可以起到歧视和限制进口的作用，从而成为一种有效的、隐蔽的非关税壁垒措施，这可以体现在几个方面：
1、海关对申报表格和单证作出严格要求
2、通过商品归类提高税率
3、通过海关估价制度限制进口
4、从进口商品查验上限制进口
（十一）技术性贸易壁垒
技术性贸易壁垒(Technical Barriers To Trade)是指一国以维持生产、消费安全以及人民健康为理由，制定一些苛刻的技术、安全和卫生等标准去要求进口商品，并使这些标准和规定复杂多变、严格苛刻，使外国产品难以适应，从而导致这此商品无法符合标准而被进口国拒之门外，起到限制外国商品进口的作用。
TBT的形式
1、严格、繁杂的技术标准
技术标准（Technical Barriers To Trade）主要适用于工业制成品。
2、卫生检疫标准
卫生检疫标准（Health and Sanitary Regulation）主要适用于农副产品及其制品。
3、商品包装和标签规定
商品包装和标签规定（Packing and Labelling Regulation）适用范围很广。
（十二）绿色贸易壁垒
绿色贸易壁垒（Green Barriers）是指一国以保护有限资源、生态环境和人类健康为名，通过制定苛刻的环境保护标准，来限制国外产品的进口。
绿色壁垒的内容较为广泛，主要有：
1、“环境标志”形式的绿色壁垒
2．“环保包装”形式的绿色壁垒
3．绿色卫生检疫形式的绿色壁垒
4．绿色环保标准形式的绿色壁垒
5．绿色补贴制度
第二节 非关税措施的影响
一、对国际贸易的影响
（一）非关税壁垒阻碍了国际贸易的发展
（二）非关税壁垒改变了国际贸易商品结构和地理方向
二、对进口国贸易的影响
（一）引起国内同类商品市场价格上涨
（二）保护了国内同类产业
三、对出口国贸易的影响
使出口国的商品出口数量和价格受到严重的影响，造成出口商品增长率下降或出口数量的减少和出口价格下跌
美国与欧盟香蕉战
香蕉战始于1993年欧盟香蕉进口管理办法，该办法的关键是欧盟统一各国的香蕉进口关税，对欧盟内部的香蕉生产给予补贴，对世界五大主要香蕉生产国则规定了相对进口配额(每年220万吨进口配额，配额内关税25%，配额外关税225%)，同时给原欧洲殖民地的非洲、加勒比海和太平洋国家(简称非加太国家)的香蕉生产以足够的配额。这一方案对美国十分不利。原来美国切奎塔、多尔和戴蒙特三家跨国公司控制了中美洲五大香蕉生产国的生产，其产量占全球香蕉年产量的75%，仅切奎塔、多尔两家公司就占有欧盟75%的市场，而欧洲和原欧洲所属的非加太国家的香蕉生产成本均高于美国。因此，欧洲香蕉进口管理办法明显地是排斥美国香蕉，引起了美国的强烈反应。美国于1998年11月10日威胁欧盟，开出一份制裁清单，扬言要征收100%的惩罚性关税，双方针锋相对。
思考题：欧盟对美国采取了什么非关税壁垒？目的是什么？对两国贸易有何影响？

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