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第十章 国际贸易条约和世界贸易组织
【学习目的】通过本章的学习，了解作为国际贸易政策措施之一的贸易条约和协定，同关税、非关税措施相比较存在的不同之处，掌握贸易条约和协定的特点、种类，着重掌握世界贸易组织的内容、特点及作用。
【技能要求】通过对本章的学习，能够运用世贸组织的相关知识对当今国际贸易中的一些现象进行分析和判断。
第一节 国际贸易条约和协定
一、国际贸易条约和协定的含义
贸易条约和协定（Commercial Treaties and Agreements）是两个或两个以上的主权国家为确定彼此的经济关系，特别是贸易关系方面的权利和义务而缔结的书面协议。
分类
双边贸易条约和协定
多边贸易条约和协定。
贸易条约和协定同关税、非关税措施相比的区别和联系。
区别： 关税、非关税措施是由主权国家的政府以立法或行政措施来制定的，因而属于国内法范畴；而贸易条约和协定必须由两个或两个以上的主权国家进行协商达成协议，受国际法规范的约束。
联系：关税、非关税措施这些国内立法和行政措施往往是一个国家政府与其他国家政府进行贸易条约和协定谈判的基础。1）当本国的国内立法和其他国家的相冲突时，就必须通过双边或多边谈判；2）当一国立法和行政措施的某些规定转变为贸易条约和协定的条款或规定时，缔约国一方的政府就应承担贸易条约和协定的义务。
贸易条约和协定同其他政治性的国际条约和协定相比的特殊性
1）从内容上-----经济和贸易关系；
2）从国际法角度上，某些国际法通用的法律条款，如MFN和NT条款。
3）从国际惯例上，可在建立正式外交关系的国家之间签订，也可在不同国家的政府与民间团体之间或双方的民间团体之间签订。
二、国际贸易条约和协定的特点
贸易条约和协定必须由两个或两个以上的主权国家进行协商达成协议，所以，它受到国际法规范的约束。
与其他对外贸易措施之间又有着密切关系和相互配合的作用。
从其内容上，从国际法角度上，同其他政治性的国际条约和协定相比又有其一定的特殊性
签定方式灵活
三、国际贸易条约和协定遵循的法律原则
(一)最惠国待遇条款（Most-favored Nation Treatment）
含义：缔约国一方现在和将来所给予任何第三国的一切特权、优惠和豁免，也同样给予缔约对方。
其基本要求是使缔约一方在缔约另一方享有不低于任何第三国享有或可能享有的待遇。
实质：外外平等。
种类：无条件的最惠国待遇和有条件的最惠国待遇。
无条件最惠国待遇：是指缔约国一方现在和将来给予任何第三国的一切优惠待遇，立即无条件地、无补偿地、自动地适用于对方。又称“欧洲式”。
有条件最惠国待遇：是指如果一方给予第三国的优惠是有条件的，则另一方必须提供同样的补偿。又称“美国式”。
适用范围：可以适用于缔约国经济贸易关系的各个方面，也可以只在贸易关系中某几个具体问题上适用。在签订贸易条约和协定时，缔约双方往往对MFN的范围加以列举。
通常包括：税、费、手续，以及移民、投资、商标、专利及铁路运输方面的待遇。
限制：是指将适用范围限制于若干具体的经济和贸易方面。分为：直接限制和间接限制。
例外：1）边境贸易；2）关税同盟；3）国内法令和规章中的某些规定；4）沿海贸易和内河航行；5）多边国际条约或协定承担的义务；6）区域性特惠条款；7）其他例外，如沿海捕鱼、武器进口、金银外币的输出入和文物、贵重艺术品的出口限制和禁止等。
(二)国民待遇条款（National Treatment）
基本含义:是指缔约国一方保证缔约国另一方的公民、企业和船舶在本国境内享受与本国公民、企业和船舶同等的待遇。
其基本要求是：缔约国一方根据条约的规定，应将本国公民、企业和船舶享有的权利和优惠扩及缔约对方在本国境内的公民、企业和船舶。
实质：外内平等。
适用范围：一般适用于外国公民或企业经济权利。如：国内税费、船舶在港口的待遇等。
例外：沿海航行权、领海捕鱼权、购买土地权等。
四、国际贸易条约和协定的类型
(一)贸易条约（Trade Treaty）
贸易条约的名称很多，如“通商条约”、“友好通商条约”、“通商航海条约”等，它是全面规定两国间经济和贸易关系的条约。
内容：
1）进出口商品和通关的待遇问题；
2）经济权利；
3）船舶航行和港口使用；
4）铁路运输和过境；
5）知识产权保护；
6）商品进口的国内捐税；
7）进出口数量限制；
8）仲裁裁决的执行；
（二）贸易协定（trade agreement）
是指两个或几个国家之间调整它们相互贸易关系的一种书面协议。
特点：对缔约国之间的贸易关系规定得比较具体，有效期一般较短，签订的程序也较简单，一般只须经签字国的行政首脑或其代表签署即可生效。
（三）贸易议定书（trade protocol）
是指缔约国就发展贸易关系中某项具体问题所达成的书面协议。
往往是作为贸易协定的补充、解释或修改而签订的。有的贸易协定书是协定的附件，有的则不作为附件。
在签订长期贸易协定时，关于年度贸易的具体事项，往往通过议定书的方式加以规定。
(四)支付协定（payment agreement）
是两国间关于贸易和其他方面债权、债务结算办法的书面协议。
支付协定是外汇管制的产物，在实行外汇管理的条件下，一种货币不能自由兑换成另一种货币，对一国所拥有的债权不能用来抵偿对第三国的债务，结算只能在双边基础上进行。
须：设立清算机构和清算帐户；规定清算货币和清算方法。
（五）国际商品协定（International Agreement Commodity）
国际商品协定是指某项商品的主要出口国和进口国之间 为了稳定该项商品的价格和保证供销等目的所缔结的政府间的多边协定。
主要对象：发展中国家的初级产品。
如：二次大战前：小麦&糖.
二次大战后：糖、锡、咖啡、橄榄油、小麦、可可和天然橡胶。
构成：序言、宗旨、经济条款、行政条款和最后条款等。
其中经济条款和行政条款是国际商品协定中两项主要的条款。
主要条款内容
（一）经济条款
是确定各成员国权利和义务的依据。是国际商品协定中最重要的内容。
1、缓冲存货的规定
Buffer stock，就是由该商品协定的执行机构按最高限价和最低限价的规定，运用其成员国提供的实物和资金，干预市场和稳定价格。
其办法是：在最高限价和最低限价之间划成三档，即高档、中档、低档。
采用此规定的有：锡&天然橡胶。
2、出口限额的规定
3、多边合同的规定
4、出口限额与缓冲存货相结合的规定
（二）行政条款
主要涉及权力机构和表决票的分配。
（三）最后条款
主要规定协定的签字、批准、生效、有效期、加入、退出等具体程序和手续。
第二节 关贸总协定
一、关贸总协定的发展历程及其作用
关税与贸易总协定（General Agreement on Tariff and Trade，GATT），简称关贸总协定或总协定，是在美国策动下由23个国家于1947年10月30日在日内瓦签订并于1948年正式生效的关于调整缔约国对外贸易政策和国际贸易关系方面的相互权利、义务的国际多边协定。
（一）发展历程
20世纪30年代，世界经济危机导致各国普遍盛行贸易保护主义。
1945年12月，美国向世界各国发出通知，建议召开世界贸易与就业会议。
1946年2月，联合国经济和社会理事会通过了美国的建议，成立了筹备委员会。
1947年4月在日内瓦举行的第二次筹备会议上通过了“国际贸易组织宪章”草案。同年10月，在哈瓦那举行的联合国贸易与就业会议上，审议并通过了“国际贸易组织宪章” 。
1948年1月1日正式生效、实施 。
（二）作用
促进了战后贸易自由化的发展。
形成了一套指导各缔约方贸易行为的规则。
调整了各缔约方之间的贸易争端，维护了多边贸易体制。
发展中国家缔约方的地位逐步发生变化。
促进了国际服务贸易、知识产权和投资的发展。
促进了人才与信息的交流。
二、关贸总协定的框架和主要内容
关税与贸易总协定的原文分为序言和四大部分，共计38条，另附若干附件和一份暂时适用议定书。
GATT主要内容
序言阐明了缔结该协定的目的。
总协定的第一部分为第1条和第2条，主要规定缔约国之间在关税与贸易方面相互提供无条件最惠国待遇和关税减让事项。
第二部分从第3条到第23条，主要规定国内税和国内规章的国民待遇，取消进出口数量限制等。
第三部分从第24条到35条，主要规定总协定的适用范围，参加和退出总协定的手续和程序等方面的问题。
第四部分为第36条到第38条，这一部分是1965年增加的 。
三、关税与贸易总协定的八轮多边贸易谈判
名称 地点与起止时间 参加国家和地区（个） 第1轮日内瓦回合
第1轮日内瓦回合 瑞士日内瓦1947年4月至10月 23 （1）达成45000多项产品的关税减让，使占进口值54%的商品平均降低关税35%；（2）促进关贸总协定于1948年1月生效。
第2轮安纳西回合 法国的安纳西1949年4月至10月 33 就近5000多项产品达成新的关税减让，使应征关税进口值5.6%的商品平均降低关税35%。
第3轮托尔基回合 英国的托尔基1950年9月至1951年4月 38 （1）达成8700多项产品的关税减让；（2）关税税率从1945年的水平下降25%。
第4轮日内瓦回合 瑞士日内瓦1956年1月至5月 26 就3000多项产品达成新的关税减让，使占进口值16%的商品平均降低关税15%。
第5轮狄龙回合 瑞士日内瓦1960年9月至1962年7月 45 就4400项商品达成新关税减让，使占进口值20%的商品平均降低关税20%。
第6轮肯尼迪回合 瑞士日内瓦1964年5月至1967年6月 62 （1）以关税统一减让方式达成30000多项产品的关税减让，使关税税率平均下降35%；（2）首次涉及非关税壁垒谈判。
第7轮东京回合 瑞士日内瓦（在东京发起）1973年9月至1979年7月 102 （1）关税减让；（2）首次就消除非关税壁垒进行谈判（3）给予发展中国家普惠制。
第8轮乌拉圭回合 瑞士日内瓦1986年11月至1994年4月 123 全面降低关税
第三节 世界贸易组织
一、世界贸易组织的主要特点
世界贸易组织(World Trade Organization，WTO),简称世贸组织。它是根据乌拉圭回合多边贸易谈判达成的《建立世界贸易组织规定》（Agreement Establishing the World Trade Organization）于1995年1月1日建立，以取代原来的关贸总协定。
与GATT相比，WTO主要具有以下特点：
WTO协定的法律权威性
组织机构的正式性
管辖内容的广泛性
权利与义务的统一性
争端解决机制的有效性
二、世界贸易组织的宗旨和原则
宗旨与目标
“在处理它们的贸易和经济领域的关系时，应以提高生活水平、确保充分就业、大幅度和稳定地增加实际收入和有效需求，拓展货物和服务的生产和贸易，持久地开发和合理地利用世界资源，努力保护和维持环境，并通过与各国在不同经济发展水平的需要和相符合的方式，来加强环保”。
基本原则
非歧视原则（Non-discrimination）
贸易自由化原则
透明度原则
公平贸易原则
发展中国家优惠待遇原则
允许例外和保障措施原则
三、世界贸易组织的运行机制
1、 加入和退出机制 （1） 创始成员（23个） （2） 加入 加入世界贸易组织的程序大体可分为四个阶段。 第一阶段：提出申请与受理。 第二阶段：对外贸易制度的审议和双边市场准入谈判。 第三阶段：多边谈判和起草加入文件。 第四阶段：表决和生效。 世界贸易组织部长级会议对加入议定书、工作组报告书和决定草案进行表决，需经三分之二的多数成员同意方可通过。 申请加入方以签署或其他方式向世界贸易组织表示接受加入议定书。 在世界贸易组织接到申请加入方表示接受的文件之日起第30天，有关加入文件开始生效，申请加入方成为世界贸易组织正式成员。 （3） 退出 任何成员都可以退出世界贸易组织。在世界贸易组织总干事收到书面退出通知之日的6个月期满后，退出生效。
2、决策机制 世界贸易组织在进行决策时，主要遵循"协商一致"原则，只有在无法协商一致时才通过投票表决决定。 （1） 协商一致 世界贸易组织以关税与贸易总协定所遵循的决定、程序和惯例作为指导，在决策中继续沿用关税与贸易总协定所遵循的"经协商一致作出决定“的习惯做法。 关税与贸易总协定的决策惯例是，讨论一项提议或拟议中的决定时，应首先寻求协商一致。所有缔约方都表示支持，或者没有缔约方反对，即为协商一致通过。1995年11月，世界贸易组织总理事会议定了一项有关决策规则的重要说明，强调在讨论有关义务豁免或加入请求时，总理事会应寻求以协商一致达成协议，只有在无法协商一致的情况下才进行投票表决。 （2） 投票表决 在部长级会议或总理事会表决时，每一成员拥有一票。总的原则是，部长级会议和总理事会依据成员所投票数的多数作出决定（3/4票），除非《建立世界贸易组织协定》或有关多边的贸易协定另有规定。
四、世界贸易组织的组织机构
部长会议（The Ministerial Conference）
总理事会（The General Council）
分理事会
各专门委员会
其他机构
秘书处
WTO的最高决策机构是部长会议，至少每两年举行一次。它的下面是总理事会（通常由各国驻日内瓦大使和高级代表组成，但有时成员国直接从其首都派出代表），每年在日内瓦总部碰头几次。总理事会还可作为贸易政策审议和贸易争端解决机构。
WTO常设机构——秘书处： 　　设在日内瓦的WTO秘书处拥有大约500名工作人员，由总干事领导。秘书处的主要职责是给部长会议和各理事会和委员会提供技术性支持，并为发展中国家提供技术援助，分析世界贸易形势以及向公众和媒体解释WTO的活动。 　　秘书处同时也提供争端解决过程中某种形式的法律协助，以及对希望加入WTO的国家政府给予建议。它每年的预算大约是一亿一千七百万瑞士法郎。
五、世界贸易组织的影响与作用
世界贸易组织的建立，可以说已经把它的触角延伸到世界经济的每个角落。
从参加成员上看，除原有的关贸总协定成员外，目前一些国家和单独关税区正在申请和谈判加入；
从管辖内容上看，已从国际货物贸易延伸到服务贸易、知识产权和投资措施等领域；
从法律地位上看，它已成为国际法人，从决策和实施上已加强了一致性。
这势必对世界经济贸易发展趋势产生重大影响。
积极作用
遏制贸易保护主义的蔓延，促进贸易自由化发
促进国际服务贸易和国际投资的加速发展
世界经济和世界市场的全球化将进一步发展
全球范围内的经济贸易竞争将会更趋激烈
跨国公司的经营范围将继续扩大
消极影响
存在不平衡发展
大国操纵多边决策进程的现象未得到改善
在实施乌拉圭回合协议的各项规则时 ，存在“一刀切”
接纳新成员的进程因政治因素和捞取经济实惠的策略而放慢

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