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第10章 施工项目风险管理
10.1 概述
10.1.1 施工项目风险的定义及特性
1．风险的定义
风险较为普遍的定义有以下两种：（1）风险是在给定情况下和特定时间内可能发生的结果之间的差异；（2）风险是不期望发生事件的客观不确定性。
上述两种风险的定义可以概括为下列两个方面：
① 风险是活动或事件发生的潜在可能性；
② 风险是一种消极、不良的后果。
2．风险的特性
10.1.2 风险的分类
10.1.3 工程项目风险管理
1．工程项目风险管理的概念
工程项目风险管理是指项目主体通过风险识别、风险估计和风险评价等来分析工程项目的风险，并以此为基础，使用多种方法和手段对项目活动涉及的风险实行有效控制，尽量扩大风险事件的有利结果，妥善处理风险事件造成的不利后果的全过程的总称。
① 工程项目风险管理的主体是工程项目的当事人。
② 工程项目风险管理由工程项目风险识别、风险估测、风险控制和风险效果评价等环节构成，其核心是优化组合各种工程项目风险管理技术。
③ 工程项目风险管理的目标是以最低的成本获得最大的安全保障。
④ 工程项目风险管理是一个动态化的过程，必须根据风险状态的变化及时调整风险管理的方案，以获得好的风险管理效果。
2．工程项目风险管理的特点
风险识别是指对所有可能的风险事件来源和结果进行实事求是地调查分析。它是工程项目风险管理的第一步，也是风险管理的基础。
10.2 工程项目风险识别
10.2.1 工程项目风险识别过程
风险管理首先要对这些不确定因素进行分析，识别其中有哪些会使工程项目发生风险，并分析潜在损失或危险的类型。
根据风险源清单中的各风险源，推测可能发生的风险事件，以及相应风险事件可能出现的损失。
① 风险事件的可能后果；
② 风险发生时间的估计；
③ 风险事件预期发生次数的估计。
施工实施阶段风险分类表
业主风险 承包商风险
征地 现场条件 及时提供完整的设计文件 现场出入道路 建设许可证和其他有关条例 政府法律规章的变化 建设资金及时到位 工程变更 工人和施工设备的生产率
施工质量
人力、材料和施工设备的及时供应
施工安全
材料质量
技术和管理水平
材料涨价
实际工程量
劳资纠纷
业主和承包商共担风险 未定风险
财务收支 变更令谈判 保障对方不承担责任 合同延误 不可抗力
第三方延误
10.2.2 风险识别方法
风险分析和评价是风险识别和管理之间的纽带，是风险决策的基础。
风险分析是应用各种分析技术，用定量、定性或两者相结合的方式处理不确定的过程，其目的是评价风险的可能影响。
项目风险分析就是对将出现的各种不确定性及其可能造成的各种影响和影响程度进行分析和评估。
10.3 风险分析与评价
1．定性风险评价
（1）主观风险评价法
“A记分”方法首先试图将与风险企业的风险有关系的各种现象或标志性因素列出，然后根据它们对企业经营成败的影响大小进行赋值，最后将这个企业的所得数值或记分加起来，即得该企业的确切风险程度。
“Z记分”方法首先挑选一组决定企业风险大小的最重要的财务和非财务数据比率，然后根据这些比率在预先显示或预测风险企业经营失败方面的能力大小给予不同的加权，最后将这些权数值进行加总，就得到一个风险企业的综合风险分数值，将其与临界值对比，就可知企业风险的危害程度。
（2）客观风险评价法
2．定量风险评价
工程项目定量风险评价就是通过分析工程项目风险发生的频率和经济损失程度，并结合工程项目风险面临者的经济状况，分析为处理工程项目风险所付出的代价是否合理，从而为选择工程风险管理方法提供可靠的依据。
10.4.1 风险分配
10.4 风险控制
工程风险的分类主要基于风险防范和风险处理，是定性的、相对的，从性质上的分析如下表所示。
可计量 风险 技术性风险 常规性的、 不可避免的 包括地质地基条件、材料供应、工程变更、技术、规范、设计等对施工造成的风险
非计量 风险 非技术性风险 非常规的、 发生的概率较小 包括经济、政治、不可抗力、组织协调等对施工造成的风险
10.4.2 风险处理对策
1．风险控制
中断风险来源，使其不发生或遏制其发展。
降低预期损失或使这种损失更具有可测性，从而改变风险。
通过增加风险单位以减轻总体风险的压力，达到共同分摊集体风险的目的。
将各风险单位间隔开，以避免发生连锁反应或互相牵连。
减少风险发生的机会或降低风险的严重性，设法使风险最小化。
2．财务措施
建立内部保险机制或保险机构，通过这种保险机制，承担企业的各种可能风险。
转移手段是除保险以外的其他经济手段。
转移手段是购买保险。
风险的财务转移是指寻求用外来资金补偿确实发生或业已发生的风险。
从财务的角度为风险作准备，在计划（或合同）中另外增加一笔费用。
风险自留是将风险留给自己承担，不予转移。

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