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中国古代的户籍制度与社会治理
第17课
第六单元　基层治理与社会保障
课程标准　了解中国古代以赋役征发为首要目的的户籍制度，以及有代表性的基层管理组织；知道中国古代王朝在社会救济和优抚方面采取的重要措施。
重点难点　1.历代户籍制度演变。
2.历代基层组织与基层社会治理。
3.历代社会救济与优抚政策。
一、历代户籍制度的演变
1.萌芽：我们从甲骨文的记载可以得知，早在商代，就已进行了人口登记。当时以人丁为基本登记单位，目的是为了征集士兵，目的比较单一。这种户籍登记制度被称为“登人”制度，是户籍制度的最初来源。
2.形成：
（1）战国时，秦国的户籍制度相比其他国家是最完备。公元前375年，秦献公“为户籍相伍”
（2）《商君书》说：“四境之内，丈夫，女子，皆有名于上，生者著，死者削”
3.确立：
（1）秦朝实行分类登记制度：除一般百姓的户籍外，宗室籍、宦籍、市籍等。
（2）汉朝丞相主管全国户籍工作，各级地方政府也均有专门人员主管户籍。户是政府征派赋役的单位。百姓编户入籍后，便成了封建国家的“编户齐民”。政府为掌握人口数，定期进行人口调查。
汉代继承了秦朝的全民户口登记制度，将全国的地主、自耕农、雇农、佣工、商人，全部编入国家的户籍，这叫做“编户齐民”……所有编入户籍的大汉居民，具有平等的权利与义务。其中最重要的义务是向国家提供赋税与徭役……“编户齐民”的出现，可以看成是时代的进步，因为编户齐民意味着将国民从隶属于贵族的人身依附状态中释放出来。
——吴钩《户籍上的中国》
4.冲击与重建：
东汉末年，战事频繁，人口流动加剧，豪强地主与国家争夺人口，户籍散乱。
魏晋南北朝时期重建：（1）西晋短暂统一中国，重建户籍，以黄纸登记户主姓名、年龄、家庭情况，装订成册，称为“黄籍”。
（2）东晋政府对南方土著居民仍然以黄籍进行登记，对从北方南渡而来侨居的州、郡、县人口以“白籍”进行登记，不征收赋役。
（3）东晋后期和南朝，政府为增加赋役，不时将侨居户口编入所居郡县户籍，称作“土断”，使白籍人口土著化，承担赋役。
5.成熟：隋朝：大索貌阅。唐承隋制，管理更严，户籍三年一造。
6.发展：
（1）宋户籍分拥有土地、缴纳赋税的税户——主户与没有土地的佃户——客户。
（2）元按职业定户籍，如军户、民户、匠户、站户等，一旦定籍，世代相袭，不得变动。“著色户计”。
忽必烈
（元朝）将其全部人户，以职业、民族、宗教的不同，而划分为多达数十种“户计”……民户户计数量最多，占全国总户数的80%左右，是元朝诸色户计中最基本的户计，是元朝赋役的主要承担者。
——高树林《元朝民户研究》
7.削弱：明以职业定户籍，分民籍、军籍、匠籍等。 以里甲制为基础，制造户籍册。“黄册”；并推行户贴制度。
8.停编：清基本沿袭明制，户籍管理相对松弛，乾隆年间，朝廷谕令户籍永停编审。
洪武十四年诏天下编赋役黄册，以一百一十户为一里，推丁粮多者十户为长，余百户为十甲，甲凡十人……十年攒造黄册、以定赋役，核隐漏，清逃亡，法例甚详，具列于后。
——《大明会典》卷二十
乾隆皇帝
时期 具体史实
战国
秦
汉
西晋
东晋
东晋后期至南朝
隋
唐
宋
元
明
清
分主户（拥有土地、缴纳赋税的税户）、客户（没有土地的佃户）
按职业划分户籍（诸色户计）；户籍世袭不得变动
按职业划分户籍；户贴、黄册制度
基本沿袭明朝， 赋役倾向土地摊派，管理相对松弛；雍正年间摊丁入亩，户籍作用大大削弱；乾隆及后户籍永停编审只登记人口数量
开始大规模编排民户，制定户籍。以“伍”为单位，无论男女都在政府的簿籍上有登记
分类登记制度（民籍、宗室籍、宦籍、市籍等）
设户籍管理的专职官员：丞相主管全国户籍工作
编户齐民：被正式编入政府户籍的平民百姓，称为“编户齐民”。
东汉末年，户籍散乱，豪强地主与国家争夺人口
重建户籍，“黄籍”
“黄籍”（南方土著）、“白籍”（北方移民）
“土断”（白籍土著化）
“大索貌阅”（重新核定户籍）
唐承隋制，管理更严，户籍三年一造
历代户籍制度演变总结
战国
编排民户，逐步确立。
秦朝
分类登记，加强管理。
汉朝
编户齐民，征派赋役。
隋唐
大索貌阅，管理严格。
宋朝
户分主客，主户纳赋。
元朝
职业定户，世代相袭。
承袭元制，里甲为基。
明朝
管理松弛，永停编审。
清朝
思考：我国古代户籍制度的特点及原因？（从时间、背景、功能、实施等方面思考）
战国
秦
汉
“编户齐民”
东晋
隋
唐
宋
元
明
清
分类登记
“为户籍相伍”
“土断”
“大索貌阅”
主户和客户
三年一造
“诸色户计”
户帖和
黄册
永停编审
人头税、田赋、徭役
租庸调制
两税法
一条鞭法
摊丁入亩
丁税为主
地税为主
户籍制度
赋役制度
中国古代户籍制度的特点及演变的原因
专制主义中央集权制不断加强
人身依附关系的逐渐松弛
土地制度与赋税制度的变化
原因
地域性：政府将人口控制在特定地域范围中，限制其流动。
等级性：有特权户种、民籍户种和贱籍户种等类别。
世袭性：不同等级、职业间的流动受到制约，户籍是世袭的。
多重性：与赋役、行政管理、社会治安相结合。
特点
历史悠久，以家庭为本位。
社会治理
土地制度
赋税制度
户籍制度
政治制度
选官制度
民族制度
外交制度
法律教化
思考：中国古代还有哪些社会治理的手段？
基层治理
救济优抚
年龄
性别
籍贯
状貌
姓名
身份
朝代 户籍制度 基层组织 社会治理
秦
汉
隋
唐
宋
元
明
清
分类登记制度
编户齐民
大索貌阅
户籍三年一造
主户与客户
诸色户计
户帖、黄册
永停编审
乡里（亭）制;乡设三老、啬夫、游缴；设里正、亭长
百户为里，五里为乡；
城郊设坊正、村正
里甲制：1甲=10户；1里=110户
编制严密的保甲制，乡里制与保甲制合一
十家牌法，轮流监管
王安石变法：保甲制
邻保制度，互相监督
4/5
什伍组织，互相监督
5/10/100
二、历代基层组织与社会治理
（乡里制）
趋势：由乡里制向保甲制转变；国家对乡村治理的干预和控制逐步增强，乡村自治功能逐步减弱
目的：征发赋役，实行基层民众自我管理与相互监督，维护社会稳定
1、演变及趋势
材料 古代中国在数千年的历史中，乡村治理模式屡经变迁，经历了几个较为明显的历史阶段。战国时期，郡县制在各国推行后，乡、里成为基层组织，秦汉时期乡里制度则逐步成熟，它既发挥基层政权的作用，又带有半自治的性质。隋唐两宋时期，处于由乡里制到保甲制、乡官制到职役制的转折时期，乡的基层官吏的人员数量比此前大为减少，乡官权力也在逐步弱化。这一阶段乡和里的地位逐渐沦落，乡里自治功能逐步弱化，官方的控制与统治逐步增强。第三阶段是从王安石变法至清代，乡里制度转变为职役制，治权所代表的官治体制从乡镇退缩到县一级，县为基层行政组织，县以下实行以代表皇权的保甲制度为载体，保甲对乡里的控制更加严密，乡村自治的色彩越来越弱。
——摘编自唐鸣、刘志鹏《中国古代乡村治理的基本模式及其历史变迁》
中国古代乡村治理变革
根据材料概括古代乡村治理变革的基本趋势及原因
趋势：由乡里制向保甲制、由乡官制向职役制转变；国家对乡村治理的干预和控制逐步增强，乡村自治功能逐步减弱。
原因：国家的统一，封建专制的强化；维护小农经济发展，社会稳定的需要。
材料 在古代中国，县以下基层社会，由具有强烈自治色彩的家族、宗族、乡族等组织系列在行政司法、经济活动、精神生活等方面，成为国家末端政权的补充。费正清曾说：“政府统治的活动可以区别为两类，一类是往下只到地方县一级的正规官僚机构的活动，另一类是由各地缙绅之家进行领导和施加影响的非正规的网状系统的活动”……“地方长官只有在与当地士绅头面人物的密切合作下，才能做他的工作。”
——摘编自张研、牛贯杰《清史十五讲》
古代基层社会治理的特点和作用
特点：①地方自治色彩鲜明； ②宗法关系扮演了重要角色；
③官员治理与士绅管理相结合；（④自我管理与相互监督） 。
作用：有效治理了基层地方，保证了赋役征发，稳定了基层社会秩序，一定程度上推动了基层经济发展。
材料一：凡义仓之粟，唯荒年给粮，不得杂用。若有不熟之处，随须给贷及种子，皆申尚书省奏闻
——《旧唐书》
（一）中国古代推行社会救济与优抚政策的原因
①政治：缓和阶级矛盾，维护统治的需要；
②经济：小农经济的发展提供了物质基础
③思想：儒家的民本观念、仁爱思想的影响；
④自然：古代社会生产力水平低，自然灾害频发，人民生活缺少保障
材料二：社会救济是中国古代历朝实施“仁政”的重要内容，主要依赖于政府财政
— —邓云特《中国救荒史》
材料三：国无九年之蓄，曰不足；无六年之蓄，曰急；无三年之蓄，曰国非其国也。
— —《礼记》
史料实证
想一想：中国古代政府推行社会救济与优抚政策的原因是什么呢？
三.历代社会救济与优抚政策
1.社会救济
为民众提供了一定的生活保障，以保证人口繁衍和正常生产活动的进行；
（1）原因：
（2）作用：
客观上有利于维护统治。
（3）历代社会救济：
政府救济
社会力量救济救济
实施者 措施 侧重点
政府 （主体） ①建立仓储制度：汉朝建立常平仓制度；隋唐时期，政府既重视官方储备，也大力提倡民间积储（义仓） ②尊老养老：秦皇帝赐老人鸠杖；明优抚高年平民 ③抚恤鳏寡孤独群体：唐朝开始专设机构，如唐设养病坊、宋设福田院、元设众济院、明清设养济院 重点在救灾，核心在保证粮食供应
社会 宗族 宋朝开始，宗族内部的救助活动逐渐兴起，如北宋范仲淹创设义田，赈济族人 主要提供日常生活救济
慈善组织 明清时期，慈善组织开始兴起，出现善堂、善会等机构
2.中国古代社会救济与优抚政策的发展概况
壹
贰
叁
救济与优抚制度
①关爱弱势群体，保证民众基本生活需要
②居安思危，做好应急物资储备
③以政府为主，充分发挥社会群体的作用
户籍制度
①户籍制度需因时而进行改革创新
②户籍改革应保障社会人员的合理流动
基层管理
①充分发挥广大村民参与乡村治理的自主性和创造性
②进一步加强乡村基层民主建设
③尊重乡村文化传统，充分利用乡村社会治理资源
中国古代社会基层治理的当代价值
社会救济与优抚
户籍制度
基层管理
开始大规模编排民户
前211年
秦汉
战国
581年
960年
1368年
1840年
魏晋南北朝
隋唐
宋元
明清
分类登记 编户齐民
分“黄籍” 与“白籍”
大索貌阅
主户、客户 诸色户计
户贴、黄册制度 乾隆及后停编户籍
乡里制度 什伍组织
城内设坊 郊外设村 邻保制度
宋保甲法
明：里甲制 十家牌法 清：保甲制
汉常平仓制度秦皇帝赐老人鸠杖
隋义平仓制度唐朝开始专设救济机构
宋开始，宗族救助活动逐渐兴起
明清时期，慈善组织开始兴起
中国古代的户籍制度与社会治理
小结：
前475年
220年
练习与巩固
2. 明清时期，由地方官吏广泛推行并设立乡约组织。康熙九年颁布了乡约组织必须宣讲的《上谕十六条》，内容包含“重农桑以足衣食”“训子弟以禁非为”等。乡约组织的发展
A．导致自发性民间团体的增多 B．推动了地方割据势力的膨胀
C．有利于基层社会治理的加强 D．标志着皇权专制达到顶峰
1.开皇三年，隋文帝下令州县官吏“大索貌阅”，即根据户籍上登记的年龄，来核对个人体貌。隋炀帝大业五年，又一次“貌阅”。通过这两次全国性大规模的简括户口，共检出隐漏的人口228万余。隋朝这种举措（ ）
A．根源于国家吏治 B．打击了豪强世族的势力
C．着眼于赋税制度的变革 D．促进了商品经济的发展
练习与巩固
在历史的长河中，宗族及其领袖——乡绅是发展地方自治，推动基层治理的重要力量。明清以降，宗族组织不仅遍布中国乡村，而且迅速成为基层社会治理的主要承担者。国家政权仅到县一级，县以下则主要依靠乡绅领导的宗族组织的自治。国家在县以下虽然也设立保长、里长之类，但人数极少，且只负责赋税以及兵役、劳役等重大的国家事务。其他诸如和谐稳定、文化教育、扶贫济困等，则完全依赖宗族等社会组织。
——摘编自韩海浪《宗族与古代基层社会治理》
3.阅读材料，完成下列要求。
从材料中提取关于中国古代基层治理的一个论题，结合所学知识加以论述。（要求：论题明确，持论有据，表述清晰）
示例
中国古代社会小农经济长期占主导地位，受宗法观念的影响宗族势力强大，且因受制于版图较大、交通通讯条件相对落后、人口众多、居住分散等因素，统治者一般都采用以地方乡绅为桥梁，沟通中央威权与地方治理，形成地方自治管理模式。地方乡绅往往是地方宗族内有影响力、有威望的传统知识分子，通过乡绅宣扬儒家伦理观念形成对基层民众的思想控制。乡绅还在发展社会生产和进行社会救济等方面发挥重大作用。乡绅自治弥补了国家行政职能在基层的不足，节约了国家的行政成本，稳定了基层社会秩序。
乡绅自治是中国古代基层治理的主要方式

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