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第9课 两宋的政治和军事
【学习目标】
1．结合五代十国的社会动荡，了解北宋加强中央集权的背景，从历史解释角度认识宋朝加强集权的特征与影响。
2．结合北宋初期的社会危机，从唯物史观角度认识王安石变法的原因，并根据史料对王安石变法失败的原因进行合理的历史解释。
3．了解两宋同辽、西夏和金的关系，从历史解释角度认识宋代民族关系的特点。
【重点难点】
1．重点：宋初中央集权的加强。
2．难点：宋初中央集权加强的影响；“以钱财换和平”；王安石变法。
【考点梳理】
考点一：宋初中央集权的加强
1．背景
（1）960年，后周禁军统帅赵匡胤发动兵变夺取帝位，建立宋朝，定都东京，史称北宋。赵匡胤就是宋太祖。
（2）北宋建立后，相继灭掉南方的几个割据政权和北方的北汉，结束了五代十国的分裂局面。
（3）统治者鉴于唐后期以来军阀割据、政局动荡的历史教训。
2．目的：强化中央集权、维护政权稳定。
（过分集权无法发挥地方的积极性，导致国家积贫积弱）
3．措施（“削实权”“制钱谷”“收精兵”，加强中央集权。）
（1）守内御外，强干弱枝
①中央派文官出任地方各州的长官知州，节度使逐渐变为虚衔；
（知州掌握一路或数路财赋，兼领考察地方官吏、维持治安、清点刑狱、举贤荐能等职责。）
②设诸路转运司统管地方财政，保证各州赋税绝大部分上缴朝廷；
（消除了地方割据的物质基础。）
③将地方精锐部队编入禁军，拱卫京师和镇守地方，定期更换驻地。
（地方军队战斗力削弱。）
（2）分化事权
①在中央：a由枢密院专掌军政，三司专掌财政，与宰相分权，并增设参知政事为副相。
b、 枢密院与“三衙”分权，前者有调兵权但并不统兵，后者统兵但无权调兵。
（中书门下主行政，枢密院主兵，三司（盐铁、度支、户部）主财，各不相知。体现了“分权”的特色。）
②在地方：a、 先后设立了平行的四个路级机构，从不同方面对各州进行监控。
b、 州一级增设通判（具有监察职能），与知州共同签署文书，彼此制约。
（3）崇文抑武 （防止了武将专权、藩镇割据，但也导致军队战斗力减弱。）
①罢免宿将兵权，用文官担任枢密院长官；
（枢密院与“三衙”分权，前者有调兵权但并不统兵，后者统兵但无权调兵）
②提倡文治，扩大科举规模，抬高文官和士人的地位。
（宋朝历代皇帝不仅仿书、刻书，而且带头读书，提倡读书，文武大臣读书蔚然成风。创立了弥封和誉录制度等。）
4．影响
（1）积极影响：强化了中央集权，有效地预防了内部动乱，巩固了国家的统一和安定。
（2）消极影响：制度过于僵化，权力分割过细，也影响了行政效率，助长了因循保守的政治风气。
【学习聚焦】宋初统治者大力加强中央集权，成功地维护了政权的稳定。
【真题史料】宋太祖开宝六年(973年)省试后，主考官李昉徇私录取“材质最陋”的同乡武济川一事被告发，太祖在讲武殿出题重试，殿试遂成常制。[选自2020全国新课标卷Ⅱ]
说明宋代完善了科举的录取程序。
【拓展】宋初加强专制集权的背景。（为何释）
①唐中后期三省六部制的演变，中书门下成为最高机构，相权膨胀。
②唐末、五代以来的藩镇割据、武将干政，中央集权削弱。
③宋初统治者对前代经验与教训的吸取。
【拓展】北宋政权建立后，为了“惩创五季，而矫唐末之失策”，宋统治者陆续采取哪些措施加强专制主义中央集权？（如何释）
①中央：分割相权，实行二府三司制。
②地方：全面收权。
军事上，收精兵，“强干弱枝”，统兵权与调兵权分离。
行政上，削实权，中央派文官任地方官，设通判监督地方。地方实行路-州-县三级。
财政上，制钱谷，由转运使负责，将地方赋税运送到京师或指定地点。
司法上，强复审，死刑需报中央复审核准，强化中央对地方司法权的控制。
③监察制度：设提点刑狱司。
④官僚体制：文官体制的发展与科举制的完善。
【拓展】北宋初期加强中央集权的特点、影响及认识
1、特点：
①重文轻武，文人治国。这有利于巩固统一；但其不利在于造成军队战斗力低下，因为文官不懂军事。
②分割权力，皇权高度集中。这一方面有利于巩固统一，防止分裂；但另一方面却导致地方行政机构办事效率低下，中央机构臃肿，人浮于事，造成冗官。
③强干弱枝，守内虚外。宋朝吸取唐朝外重内轻造成藩镇割据的教训，制定了守内虚外的国家战略，重点防范内部可能出现的隐患，放松对外部威胁的防范。这导致了宋代边境的空虚。这虽有利于加强中央集权；但边防空虚，成为北宋在民族斗争中屡战屡败的重要原因。
2、影响：
①积极：结束了唐末五代以来的分裂割据局面，加强了中央集权，巩固了国家统一，相对安定的社会环境有利于社会经济的发展。
②消极：各级政府权力分割过细，降低了行政效率，致使政治风气保守疲沓；强干弱枝，削弱了军队的战斗力，给边疆防御带来压力，时常遭到辽和西夏的进攻；逐渐形成“三冗”局面，为北宋的积贫积弱埋下了祸根，使北宋中期出现了严重的社会危机。
3、认识：
①鲜明的务实性：是针对五代积弊进行的调整，有效加强了专制主义中央集权。
②浓厚的时代性：重文轻武，取士增加，政治开放，文官政治最终确立，官员队伍的专业化趋势明显
③可贵的政治理性：皇权在一定程度上受到相权、文官、谏官、史官、儒家思想等因素制约，避免了绝对专制。
④手段的和平性：宋代政治变革的手段和平，彰显政治智慧。
⑤本质：宋代政治本质上依然属于君主专制制度，专制集权体制的深层问题并未解决。
【拓展】宋代文官政治形成的原因、内容及影响
1、原因：
①经济上：封建土地私有制迅速发展，租佃契约关系日益普遍，社会流动性空前加强，为宋代士大夫阶层登上政治舞台准备了条件。
②政策上：吸取前代武人拥兵自重而皇权式微的教训，确定了以文治国的方针。
③选官上：科举制度削弱了门第血统在科举中的作用，增加了寒门士人仕进的机会，使科举考试向整个社会敞开了大门。
④教育上：官学、私学发展，提高了社会整体文化水平，为文官政治奠定基础。
2、主要内容：
①军事制度改革：“杯酒释兵权”（被视为宽和典范），枢密院长官由文官担任（缺乏军事经验，导致军队指挥失灵）；内重外轻方针；采取更戍法。
②文官政府的建立：科举制度大量提拔文人担任官职，形成一个以科举岀身的士大夫为主体的文官政府。
③实行官、职、差遣相分离的制度。
④儒学发展为理学并受到政府重视：宋初统治者又提倡文教，复兴儒学，扭转五代颓风，激励士大夫的忠义节气，养好士风。“兴文教，抑武事”，崇尚文治，奖励儒术是宋代基本国策。
3、影响
①积极：宋代文官制度使传统的“贵族政治、武人政治从此基本上退出了封建中国的历史舞台”。有利于防止军人擅权和地方割据；有利于强化中央集权；有利于社会安定和经济发展；有益于文化教育的繁荣。（宋代文官制度使书院兴起，学者辈出，经学、史学、文学、科学技术等均甚发达。）
②消极：政出多门，效率低下；容易形成党争；“三冗”造成了严重的财政危机；农民的负担沉重，造成了严重的社会危机；军事力量薄弱，造成了严重的边防危机。
【拓展】宋朝叠层政治架构的形成
宋朝注重分散各级机构的权力，使其相互牵制。
1、在中央，由枢密院专掌军政，三司专掌财政，与宰相分权，并增设参知政事为副相。枢密院又与禁军管理机构三衙分权，前者有调兵权但不统兵，后者统兵但无调兵权。
2、在地方，包括转运司在内，先后设立了平行的四个路级机构，合称四监司，从不同方面对各州进行监控。州一级增设通判，与知州共同签署文书，彼此制约。
【概念阐释】澶渊之盟
澶渊之盟是在宋辽双方势均力敌、都无力战胜对方、宋朝做了较大让步的情况下签订的和约。这个和约加重了北宋人民的负担，加剧了北宋的财政困难，但维持了宋辽边境长期的和平，促进了互相之间的经济文化交流，保证了北宋社会经济的继续发展，促进了民族交融。
【概念阐释】官职差遣体制
宋代，官僚制度中有“官”“职”“差遣”的区分。所谓“官”，实际是一种等级待遇，作为叙级、分等、定薪的依据；所谓“职”，不是职务，而是加官，只是一种虚衔；所谓“差遣”，也称职事官(事务次官)，是官僚担任的实际职务。“有官无权”“有职无权”，真正负实际责任的是“差遣”。
【概念阐释】禁军
禁军，本意指护卫皇帝和宫廷的军队，从五代到北宋逐渐演变为中央正规军的同义词。大约一半驻扎在京师附近，另外一半分驻地方，而且均非常驻，实行“更戍法”，定期轮替换防，意在“将不得专其兵，而兵亦不至骄惰”。地方精锐部队征入禁军后，剩下的军队多属老弱，主要负责土木工程事务，称为“厢军”。宋初禁军只有20余万，太宗时增加到30余万，真宗时增至40余万，仁宗时已达到82、6万，加上厢军则多达125、9万。
【概念阐释】三衙
宋代掌管禁军的机构。有殿前司、侍卫亲军马军司、侍卫亲军步军司，合称三衙。唐后期，习惯称藩镇的亲兵为牙（衙）兵，五代至宋的皇帝多半是由藩镇而夺得帝位，故相沿称为三衙。三衙各设都指挥使为长官，以武将担任。三衙对禁军的管理主要限于平时的统领、训练，作战时则由朝廷另委将帅统兵出征，战毕兵归三衙，将还本职。最高军事机构为枢密院，官员通常任用文官，对禁军有权发令调遣，但不参与日常管理，从而与三衙形成分工。
【辨析】比较三省六部制与二府三司制
“三省六部制”与“二府三司制”相比，前者注重程序，把一件事分成若干阶段，由各个层级的不同部门来依次处理；而后者注重具体的事务，由不同的机构来处理不同的事情。
【阅读教材】（教材第52页）《雪夜访普图》：宋太祖雪夜走访宰相赵普的目的是什么？
筹划统一方略，维护北宋统治。
【史料阅读】（教材第53页）：宋初的措施是在怎样的形势下出台的？“本朝之法”有什么特点？史料反映的社会现象有何影响？
形势：针对唐朝后期以来军阀割据、政治动荡的历史教训或者赵匡胤夺取政权后，为避免“陈桥兵变”的历史重演。
特点：重文抑武、守内虚外、强干弱枝。
影响：防范了内部动乱，加强了中央对地方的控制；巩固了国家统一和安定，强化了中央集权，巩固了宋朝的统治。
考点二：边防压力与财政危机
1．宋辽（契丹族建立）关系
（1）辽的兴起：北宋建立之前，契丹族建立的辽朝在北方草原崛起，占领了燕云十六州，对中原形成严重威胁。
（2）宋辽战争：北宋统一后，两次发起夺回燕云十六州的北伐，均告惨败。
（3）宋辽和议
①内容：维持已有边界，辽宋皇帝以兄弟相称；北宋每年送给辽一笔钱物，称为“岁币”。
②影响：北宋获得了北部边防的基本安定。
（“岁币”维持了辽、宋和平促进了民族交融，有利于双方人民的经济发展、文化交流。）
2．宋夏（党项族建立）关系
（1）宋夏战争：北宋在与西北党项族新建立的西夏发生的战争中屡战屡败。
（2）宋夏和议：西夏向北宋称臣，但实际上保持帝号，北宋每年送给西夏钱物，称为“岁赐”。
3．财政危机
（1）原因（根本原因是宋初加强中央集权的措施）
①军队不断扩编，导致军费直线上升。
②政府机构设置重叠，官僚子弟入仕过滥，致使官僚队伍也不断膨胀。
（2）后果：养兵和养官成为朝廷的沉重负担，财政状况日益恶化。
（“冗官沉兵冗费”问题造成北宋“积贫积弱”局面的出现，威胁北宋政权的安危。）
▲ 辽、北宋、西夏形势图（1111年）
除辽、北宋、西夏外，还有大理、黑汗、西州回鹘诸政权，以及处于分裂状态的吐蕃。
认识北宋与辽、西夏的关系：从历史发展进程来看，宋辽、宋夏之间有战有和。战是短暂的，是历史的支流；和是长久的，是历史的主流。民族间的经济、文化交流进一步加强了民族间的交融，共同创造了中华民族的历史文明。
【学习聚焦】北宋的统治危机主要表现在军事和财政两个方面。
【拓展】宋朝边疆压力形成的原因。
①北宋的守内虚外、强干弱枝。
②少数民族政权的崛起。
③燕云十六州的丧失使宋朝失去防御的地理优势。
【拓展】宋对辽、西夏采取消极防御的表现。
①对辽通过盟约、“岁币”等勉强维持安定。
②对西夏通过“岁赐”维持稳定。
【拓展】北宋财政危机的原因及影响。
①原因：扩充军队导致“冗兵”，战争赔款、边疆危机、大兴土木等导致“冗费”，一职多官、恩荫、科举等导致“冗官”。
②结果：危机转嫁百姓，苛捐杂税繁重，激化阶级矛盾，致使政治危机(王小波、李顺起义第一次喊出“均贫富”的口号)。
【拓展】北宋中期积贫积弱的原因
(1)根本原因：北宋加强专制集权带来的弊端。
(2)具体原因
①北宋政府实行“不抑兼并”的土地政策，土地兼并现象非常严重。地主隐瞒土地，少纳赋税，影响了国家赋税收入。
②北宋崇文抑武。通过科举考试，起用大批文官，形成了庞大的官僚机构，官僚开支与日俱增，使国家财政负担日益沉重。
③为稳定封建统治秩序，北宋统治者每逢荒年大量募兵，致使军费开支高涨。
④北宋统治者从军队中挑选精壮士兵充实禁军，地方军队多为老弱。禁军派驻外地，三年一轮换，造成“兵不识将，将不识兵”，军队战斗力低下。北宋在和辽、西夏作战中常常败北，签订和约，损失大量财物，导致财政负担加重。
【概念阐释】燕云十六州
五代后晋建立者石敬瑭为答谢契丹出兵帮助其推翻后唐而割让的土地。大致包括今河北、山西两省北部和北京市。北宋建立前夕，后周世宗曾北伐夺回位置偏南的瀛、莫二州，但史书习惯上把契丹控制的其余14个州仍称为燕云十六州。
【思考点】（教材第54页）北宋这种“以钱财换和平”的做法是否可取？为什么？
有三种看法：①不可取。原因是这种做法对宋来讲是屈辱的，而且增加了人民负担。②可取。原因是辽和西夏军事力量强大，而北宋军事“积弱”，因此“以钱财换和平”一定程度上缓解了北宋面临的边疆军事困境。同时，和议带来的和平局面有利于各族人民的生产生活和经济文化交流，有利于促进民族交融。③这一做法有利有弊，综合上述两种看法。
【历史纵横】（教材第54页）阅读教材 P51“历史纵横”：依据材料说明北宋实行募兵制的目的是什么？造成了什么后果？
目的：稳定社会治安，消除动乱因素。后果：军队数量猛增，军费开支浩大，财政负担沉重。
考点三：王安石变法
1．庆历新政
（1）背景：北宋的政治风气因循保守，行政效率低下。
（2）过程：宋仁宗在位时，大臣范仲淹曾发起以整顿官僚机构为宗旨的改革，史称“庆历新政”。
（3）结果：新政明显触犯了官僚集团的既得利益，引发抵制，很快归于失败。
2．王安石变法
（1）背景：1069年，宋神宗任用王安石主持变法。
（2）目的：富国强兵。
（3）基本原则：加强国家对农业、商业、军事、科举、教育等领域的管理和控制。
（实质是加强国家对经济的干预）
（4）内容
①富国方面：官府通过向农民提供农业贷款、拨巨资从事商业经营等手段，力图在调控经济的同时开辟财源；
②强兵方面：对农民进行编制管理和军事训练，希望借以逐渐恢复“兵农合一”的征兵制，取代募兵制。
（5）影响
①积极影响：达到了富国目的，增加了大笔收入。
②消极影响：一些措施在执行过程中加重了人民的负担，也引起激烈争议。统治集团内部的分裂日益严重，北宋逐渐走向衰亡。
【学习聚焦】王安石变法取得一些成果，但并未挽救北宋衰亡的命运。
【拓展】北宋中期王安石变法的特点
①从内容看：主要是调节农民、封建国家与大地主、大官僚的利益再分配。
②从效果看：无法缓和社会的主要矛盾，在大地主、大官僚的反对之下，新法很快被废除。
③从目的看：以维护地主阶级的统治为出发点，农民的处境没有得到根本改变，负担依然沉重。
④从性质看：是封建地主阶级针对北宋统治危机进行的改革运动。不可能从根本上摆脱封建统治危机。
⑤综合来看：变法虽然失败，但也取得一定成效。王安石能够针对错综复杂的局面大刀阔斧地进行改革，这种勇于改革和敢于斗争的精神，是值得肯定的。
【拓展】王安石变法失败的原因
1、根本原因：王安石变法以加强和巩固地主阶级统治为根本目的，未对封建土地所有制和封建剥削制度进行根本调整，社会主要矛盾未得到根本缓和。
2、重要原因：①变法触犯了大官僚、大地主的利益，遭到了他们的阻挠和破坏。②变法过程中由于用人不当，出现了一些危害百姓的现象。③变法失去了最高统治者的支持。④改革措施存在局限性（吕思勉）。⑤变法派明争暗斗、互相倾轧（张祥浩）。⑥“富国”之法导致社会基础的丧失。王安石的“理财”，实际上主要是在分配领域损下益上，夺商人、地主、农民之利归国家财政，做的不过是利益的重新分配而已。这使他几乎把整个社会作为“取财”的对象，因而在新法推行时，它损害了社会各阶级、阶层的利益，导致变法的社会基础丧失。
（古代变法成败的一个重要因素就是君主支持与否，这是由古代中国君主专制中央集权体制决定的）
【思考】面对变法反对派的指责，王安石坚持“三不足”精神，即“天变不足惧，人言不足恤，祖宗之法不足守”。你怎么认识王安石这种“三不足”的变法精神？
这表达了一位改革家无所畏惧的精神态度。王安石正是以这种精神毅力来顶住一切压力、排除一切阻力，坚定不移推行新法的。
【学思之窗】（教材第55页）上述言论出自变法反对派之口，或有夸大之处，但是否也反映了变法的某些缺陷？
材料中的极端化表述“无一人得袭故而守常者”“无一民一物得安其所者”显示出了夸大之意。但结合教材正文内容“变法涉及农业、商业、军事、科举、教育等诸多领域”可以推断，材料中的内容并非凭空臆造。材料言论一定程度上反映了变法的某些缺陷。变法加重了人民负担，引起各阶层的不满；改革方案脱离实际，急于求成，使变法陷入了欲速则不达的困境。
考点四：南宋的偏安
1．南宋建立：1127年，北宋被东北女真族建立的金朝攻灭，“靖康之变”后，赵构在应天府称皇帝，定都临安，史称南宋。
2．绍兴和议
（1）背景
①南宋初年，宋军在与金军对抗中素质明显提高，尤以岳飞指挥的“岳家军”战绩卓著。
②宋高宗和宰相秦桧视岳飞等为心腹之患，主动向金朝求和。
（2）过程：1141年，南宋与金订立绍兴和议。
（绍兴和议确定了宋金之间政治上的不平等关系，形成了南北对峙的局面）
（3）内容：以东起淮水、西至大散关一线划界，南宋对金称臣，每年向金朝缴纳一笔财物，称为“岁贡”。
3．宋金对峙：绍兴和议后，宋金之间又发生几次战争，南宋地位稍有上升，不再向金称臣，而是“世为侄国”，继续维持南北对峙的局面。
▲ 金、南宋、西夏形势图（1142年）
【思考】南渡的南宋政权为什么能够将偏安半壁的局面维持较长时间？
①名将方面：有岳飞、韩世忠等将领。②地理方面：有长江作天险，金军不善水战。③义军方面：面对亡国之痛，北方各地义军突起。④蒙古方面：成为金朝大患。
【学习聚焦】南宋偏安半璧的局面维持了较长时间。
【概述】唐中后期、五代以降，中央行政体系中相权有所膨胀；地方上，藩镇割据，武将干政，中央集权削弱。宋初统治者鉴于前代的经验与教训，在中央实行二府三司制，分割相权，军事上强化中央禁军；地方上，弱化地方军队，派文官管理地方等。这些措施有效加强了中央集权，巩固了国家的统一与安定，但也带来了很多的消极影响。强干弱枝、守内虚外的方针导致了边疆危机，三冗的局面又加剧了财政危机，进而演化为全面的政治统治危机。为了挽救政治危机，范仲淹、王安石相继主持变法，虽取得一些成效，但也导致了统治集团内部的分裂，加速北宋走向衰亡。北宋灭亡后，南宋仍秉承崇文抑武的国策，对外和议，偏安一隅。
【学思之窗】（教材第56页）阅读教材“金、南宋、西夏形势图(1142 年)”，从中得到什么信息？
以东起淮水、西至大散关一线划界，宋、金形成南北对峙局面，但整体上处于相对稳定、和平
的状态。
【问题探究】（教材第57页）结合所学知识，谈谈你对上述材料的理解，分析宋初加强中央集权措施的利弊得失。
两段材料批评的焦点是宋初加强中央集权措施在执行中矫枉过正，并且积重难返。第一段主要批评制度束缚了人的积极性和创造性。第二段主要批评过度崇文抑武(与唐朝后期相比走到了另一个极端)，导致军备废弛，国势积弱。应当注意，材料并没有否认宋初措施的积极因素(“皆先有法以待之”“是法之密也”“虽能自安”)。
【本课小结】联网
【巩固练习】
1．北宋建立后，将地方精兵编入禁军，拱卫京师，还实行募兵制，兵士待遇较为优厚，应募者以此养家糊口，导致兵员数量大增。这一制度( )
A．提升了边境防御能力 B．提高了文官和士人地位
C．加剧了社会贫富分化 D．加重了政府的财政负担
[解析]募兵制的实行使北宋政府组建了大量军队，而且兵士待遇较为优厚，这对政府来说加重了财政负担，D项正确。北宋在与少数民族政权的军事斗争中处于劣势，故A项不符合题意；材料与提高文官和士人地位无关，故B项不符合题意；募兵制并不能加剧社会贫富分化，故C项错误。
2．后晋节度使安重荣喊出“天子，兵强马壮者当为之，宁有种耶”的狂言。宋朝建立后，宋太祖为抑制武将势力膨胀采取的措施是( )
A．中央设三省六部 B．实行崇文抑武方针
C．在地方设通判监督 D．征兵制取代募兵制
[解析]根据所学可知，“宋太祖为抑制武将势力膨胀”采取的政策是重视文官，规定地方长官由文官担任，实行崇文抑武方针，故选B项；隋唐时期已经实行了三省六部制度，排除A项；地方设通判的目的是监督地方官员，加强中央对地方的控制，排除C项；宋代实行的是募兵制，排除D项。
3．王安石变法期间，农民可以在春耕时向官府贷款，然后秋收时归还本利，且利息很低。这一做法的意图是( )
A．开辟财源 B．打击官僚集团
C．取消赋税 D．更改土地制度
[解析]“农民可以在春耕时向官府贷款，然后秋收时归还本利，且利息很低”是王安石变法的措施，政府通过向农民提供农业贷款开辟财源，A项正确。B、C、D三项均不是这一做法的意图，排除。
4．诗人张以宁过辛弃疾墓时赋诗云：“英雄已尽中原泪，臣主元无北伐心。”该诗反映的历史事实是( C )
A．宋朝放弃收复燕云十六州 B．辽宋和议，边防安定
C．绍兴和议，宋廷偏安 D．南宋灭亡，国家一统
[解析]辛弃疾是南宋著名词人，他的作品经常流露出对祖国山河分裂的悲痛，因此，张以宁用“英雄已尽中原泪”来纪念他；而绍兴和议后，南宋统治者偏安东南，无心统一，所以张以宁用“臣主元无北伐心”来讽刺南宋统治者的苟安，故选C项。A、B两项为北宋时期的事件，排除；“臣主元无北伐心”表明南宋政权尚存，而非灭亡，排除D项。

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