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第5课 中国古代官员的选拔与管理
第二单元 官员的选拔与管理
【课程标准】
了解中国古代官员选拔方式的更迭过程和不同阶段的特征，知道中央集权体制下古代中国的官员考核和监察。
治国之本在治吏，吏治则国治。
——（唐）张九龄
吏治：首要任务就是用什么人。
治吏：实质是怎么用人。
“用什么人”不仅关乎对人才的价值评判问题，
而且是现实政治状况下多方利益博弈妥协的结果；
“怎么用人”则涉及选官制度的贯彻实施。
这两个问题交织在一起，造成了中国古代选官制度的制度变迁。
01中国古代官员考核制度
02中国古代官员监察制度
一、中国古代官员选拔制度
二、中国古代官员管理制度
中国古代官员
的选拔与管理
一、中国古代官员的选拔制度
天子之子为天子，公之子为公，卿之子为卿，大夫之子为大夫，做官人有一定的血统。 ——钱穆《历代政治得失》
材料2：（魏文侯变法）“为国之道，食有劳而禄有功，使有能而赏必行 、罚必当…夺淫民之禄以来四方之士”。——刘向《说苑》
材料3：有军功者，各以率受上爵。 ——司马迁《史记·商君列传》
世官制
客卿制
军功制
荐举功劳制
1.夏商西周：世官制
①特点：官位世袭(贵族政治垄断和特权)
②影响：贵族世代垄断高官；(血缘) 形成贵族政治；在当时有进步意义。
③局限：重血缘、轻才能
2.春秋战国：荐举功劳制
①背景：尚贤思想兴起，各国争霸图强。
②标准：才能或军功
③影响：废除贵族的世袭特权，一定程度上促进了社会阶层的流动
注意：世官制≠世卿世禄制
世官制即贵族世代为官的制度，就其所任而言，世官制并不等于世职，并不局限于某家族担任某一固定官职。世卿世禄制是爵位和禄田的世袭制度，父死子继，世代相袭。
荐举（自荐）毛遂自荐
荐举（他荐）鲍叔牙举荐管仲
3.秦朝：重法吏——“以法为教”、“以吏为师”
若有欲学法令，以吏为师。——李斯
故明主之国无书简之文，以法为教；无先王之语，以吏为师。
——《韩非子·五蠹》
实质：摒弃诸子学说，专任法家思想，文化上的专断、专制。
一、中国古代官员的选拔制度
“百姓”和“一般官吏”都向“法官、法吏”学习法律，加强普法教育；“法吏”也担负起宣讲法律、执行君王旨意的使命。
背景：秦始皇建立了历史上第一个专制主义中央集权的大一统帝国。皇帝成为
绝对的、最高的主宰者，其实质为“一人专制”。
目的：统制舆论，钳制思想，维护君主专制中央集权制度。
“以法为教”，“以吏为师”是文化制度、教育制度。
4.汉朝：察举制
一、中国古代官员的选拔制度
元光元年（前134年），汉武帝“初令郡国举孝廉各一人”。汉举贤良，自董仲舒以来，皆对策三道。……此后，郡国每岁荐举孝廉，由朝廷加以考核，任命为官，成为定制。 ——阎步克《察举制度变迁史稿》
概念：由地方长官在辖区内随时考察、选取人才并推荐给上级或中央，
经过试用考核再任命官职。
产生：汉武帝时期（前134年）
内容：
先考察后举荐
孝敬父母，清廉勤政
智略出众
公正无私，直言极谏
品德文才兼备，经学底蕴深厚
明于儒学经典，通晓儒术
通晓律令
常科
特科
察孝廉
举茂才
贤良方正
贤良文学
明经
明法
特点：
①权力掌握在皇帝和各级主要长官手中，科目由皇帝制定
②指导思想：儒家思想
（开儒学取士之先河）
③标准：舆论评价和为官能力并重
④有固定的选才标准
自上而下
4.汉朝：察举制
一、中国古代官员的选拔制度
从选拔对象看：
从标准内容看：
从当时作用看：
从后期弊端看：
评价：
平民得以升迁，扩大统治基础，有利于维护社会秩序。
察举与考试相结合，科目广泛，有利于选拔德才兼备的人才；
儒家思想为指导，重视德行，有利于改善社会风气。
适应汉武帝时代加强大一统国家中央集权的需要，保障官员来源。
东汉中后期察举制被少数公卿大臣、名门望族所控制，成为世家大族维持特权的工具。
举秀才，不知书。察孝廉，父别居。
寒素清白浊如泥，高第良将怯如鸡。
——《晋书·段灼传》
景帝为太子时，为舍人，积功迁至太中大夫。——《汉书·周仁传》
学通五经，门徒常千人，其著录者万六千人，征辟并不就。——《后汉书.蔡玄传》
补充：积功劳为官+征辟制
征：是皇帝征聘社会知名人士到朝廷充任要职。
辟：是中央官署的高级官僚或地方政府的官吏任用属吏，
再向朝廷推荐。
5.魏晋南北朝：九品中正制
一、中国古代官员的选拔制度
背景：
①察举制弊端显露，被世家大族所操纵，不能选出真正的人才。
②战争频繁，士人流散各地，察举制失去实施基础。
过程：220年魏王曹丕推行九品中正制。
内容：设置中正、品评人物、按品授官
本籍在中央任高官的人担任
评定士人资品，写出评语“状”
吏部授官
标准：
家世
道德
才能
家世
标准单一化
特权垄断化
魏氏承颠覆之运，起丧乱之后，人士流移，考详无地，故立九品之制，粗具一时选用之本耳。其始造也，乡邑清议，不拘爵位，褒贬所加，足为劝励，犹有乡论余风。 ——《晋书·卫瓘传》
评价：将选官权收归中央，加强中央集权；
逐渐成为维护门阀士族政治利益的工具。
5.隋唐~明清：科举制
一、中国古代官员的选拔制度
所谓科举，就是分科考试举人；
所谓科举制度，就是按照不同的科目通过考试来选取人才的考试制度。
概念：
三十老明经五十少进士
科目 概况
秀才 等级最高，及第极难，高宗时废止
进士 考士人诗赋文才
明经 考士人对儒家经典及其注疏的理解
明法 选拔明习法令、文字书法、数学计算等方面的专门人才，社会影响不大
明书
明算
州县考试
京城省试
吏部铨选
唐制，取士之科…举选不由馆、学者，谓之乡贡，皆怀牒自列于州县。
——《新唐书·选举志》
特点：①“投牒自进”，士人可自由报考，
以考试结果决定去留；
②公开考试，有具体科目和具体程式；
③择优录取，公平公正。
随着门阀士族的衰落，九品中正制在开皇年间被隋文帝废除，改为主要通过察举选拔官员。隋唐时期，……崛起的庶族地主阶级强烈要求加入政权，分享政治权力，唐代统治者也在治国方针上确立了“人尽其才，才尽其用”，“选天下之才为天下之务”的原则。从南北朝时代考试取士措施中发展起来的科举制便在这样的氛围中确立。
——邓嗣禹《中国科举制度起源考》
背景：①寒门庶族地主势力崛起，要求打破门阀政治
②统治者要求巩固权力，加强中央集权
5.隋唐~明清：科举制
一、中国古代官员的选拔制度
科举制越是发展，出身寒门的知识分子通过进士出身的就越多。从这个意义上来说，进士科才是打破门阀世族的利器。 ——刘建军《古代中国的政治制度十六讲》
（科举制）西国莫不慕之，近代渐设考试以取人才，而为学优则仕之举。
——丁韪良《西学考略》
作用：①打破门阀世族的政治垄断，扩大统治的社会
基础，促进官僚政治的进一步成熟；
② 体现公平公正的原则；
③ 把选官权收归中央，加强中央集权，有利于国家
统一和社会稳定；
④ 提升官员文化素质和社会文化水平，促进社会重学
风气的形成，有利于教育事业和文学艺术的发展；
⑤ 被西方所借鉴，产生近代文官制度。
5.隋唐~明清：科举制
一、中国古代官员的选拔制度
过程：⑴隋唐时期产生、发展
隋文帝
开始采用
分科考试方式
选拔官员
隋炀帝
始建进士科，科举制度形成
唐太宗
增加考试科目，
以进士和明经
两科为主
武则天
扩大科举取士人数，首创了武举和殿试
唐玄宗
任用高官主持考试，提高科举考试地位
大中十四年(公元860年)，礼部侍郎裴坦主考，进士科考生一千余人，有三十人及第，其中"皆衣冠士子，是岁：郑义则，故户部尚书瀚之孙……余不能遍举，皆以门阀取之。惟陈河一人孤平，负艺第于榜末。 ——《册府元龟·贡举部·谬滥》
唐朝平均每年科举取士约80人；宋代科举平均每年取士360多人，为唐朝的4.5倍。
——张希清《中国科举制度通史》
重门第、重出身、兼采名望
录取比例小
已糊名弥封
拆去糊名弥封
5.隋唐~明清：科举制
一、中国古代官员的选拔制度
过程：⑵两宋时期进一步发展
北宋“取士不问家世”原则的确立，堪称我国封建选士制度史上的一大变革。至此，魏晋隋唐“官之选举必由于簿状”的时代始告终结。 ——张邦炜《论北宋“取士不问家世”》
锁院就是在贡举考官被任命之后，立即被送入贡院或其他考试场所，在与外界隔绝的状态下，拟题、引试、考校试卷、确定等第，放榜之后，才能解禁出院，以防止请托之弊。此制自太宗淳化三年创立之后,一直沿用。 ——张希清《中国科举制度通史·宋代卷上》
“有司昔者患不公，糊名誊书今故密。” ——王安石《送陈谔》
①“取士不问家世”，程序更严密、公正，保障考试的公平性
②录取人数大大增加，科举成为选拔官员的主要途径。
封锁考室
誊录
5.隋唐~明清：科举制
一、中国古代官员的选拔制度
过程：⑶元朝
从1206年铁木真建立大蒙古国开始，整个元代存在的年间，其中开科取士不过断断续续的47年，共16次，自延幼二年至元代灭亡，共取进士1135人，……科举入仕者只占元代官员比例的1/22。
——庞飞《中国古代选官制度与审美风尚的变迁》
①科举时断时续；
②科举规模较小；
③科举选官占比不高；
④官员选拔部分保留了蒙古传统方式
理学教育官方化（理学官学化）
5.隋唐~明清：科举制
一、中国古代官员的选拔制度
过程：⑷明清时期科举制的异化
院试
府试
县试
小三元
童试
乡试
殿试
会试
童生
秀才
贡士
进士
举人
头名状元
头名会元
头名解元
三元及第
形式：科举考试分为乡试、会试与殿试三级
生源：主要是国子监和府州县学的学生等
特点：
科目单一，仅有进士科；
内容单一，从四书五经命题；
形式单一，八股取士；
考试程式更为严格。
学校教育已沦为科举制度的附庸
科举考试必须按照宋儒的传注，写作教条的、死板的八股文，以功名利禄来僵化人们的思想。注重的是背诵千篇一律的高头讲章，写作与国计民生毫无关系的八股文，那些举人、进士，大多并无真才实学。这种使人别无选择的愚民政策，是另一种形式的文化专制。 ——樊树志：《国史十六讲》
5.隋唐~明清：科举制
一、中国古代官员的选拔制度
过程：⑷明清时期科举制的异化
明朝科举考试中采取南北卷制度
明朝科举考试中的南北卷制度
为了保证科举能选拔出不同地域的优秀人才，也为了保持科举人才来源的地域平衡，宣德二年（1427年）的会试首次 实行南北卷制度。会试录取100人，其中南方60人， 北方40人。后来，南北卷演变为南北中卷，录取比例也逐渐稳定，南卷、中卷和北卷的录取人数分别占会试录取总人数的55%、10%和 35%。
1397年明朝科举考试录取进士52人，全是南方人，北方举人全数落选。北方举人强烈不满，纷纷指责主考官自己是南人，就包庇南人压抑北人。朱元璋派人复查，结果是主考官并未舞弊违法，史称“南北榜争”。1425年，明朝实行按地域调配进士名额的制度，规定“南六十，北四十”。这一制度后来被清朝继承沿用。——林白、朱梅苏著《中国科举史话》
探究：怎样看待材料中的“南北榜争”及其最终结果？
①“南北榜争”反映了经济文化重心南移背景下，科举录取的公平性问题；
②明朝最终按地域分配进士名额的做法，有利于笼络北方士人，巩固明朝统治，
为后世借鉴（沿用）。
一、中国古代官员的选拔制度
过程：⑸清末科举制的废除
5.隋唐~明清：科举制
①1898年戊戌变法曾改革科举制，废八股，改试策论；
②1905年9月2日，袁世凯、张之洞奏请立停科举，光绪帝诏准。延续1300多年的科举制废至此正式废除了。
废除科举制的诏书
1905年是新旧中国的分水岭。它标志着一个时代的结束和另一个时代的开始。
——罗兹曼主编的《中国的现代化》
中国古代选官制度的演变及趋势
小结
朝代 制度 途径 标准 演变趋势
西周 世官制 世袭 血缘
春秋 战国 荐举功劳制 举荐、通过战争获得军功 才能、军功
秦 “以法为教” “以吏为师” 向官员学习律令而为官 明习法律
两汉 察举制 先考察后推举 孝廉、茂才等
魏晋 南北朝 九品中正制 中正定品 吏部授官 家世、道德、才能
隋唐至明清 科举制 分科考试 才学
选官范围：由贵族扩大到平民
选官标准：由家世门第发展为才学,趋向公平公开
选拔方式：由推选发展为公开考试，趋向严密、科学
选官权力：从地方逐渐收归到中央
选官基础：日益扩大，官员素质不断提高
选官原则：趋向制度化，体现公开、公平、客观的原则
明清：逐渐僵化，钳制思想，束缚人才
选拔制度在不断丰富完善，反映出统治阶级不同时期的统治需求，总体上适应了社会发展的阶段性要求，本质上维护统治阶级的根本利益。
二、中国古代官员的考核制度
1.秦汉：上计制
江苏尹湾汉墓
木牍《集簿》
汉武帝将京畿以外地区分为十三州部，设刺史，秩六百石。职责是定期巡视所部郡国，以六条监察地方郡守、尉、诸侯相等二千石官和强宗豪右，六条以外不问。六条包括：强宗豪右田宅逾越制度，以强凌弱，以众暴寡；二千石不奉诏书，不遵守典制，以权谋私，侵渔百姓，聚敛为奸；二千石不恤疑案，教唆杀人……二千石包庇罪犯，勾结豪强，收受贿赂，损害国家法令。 ——摘编自《简明中国历史知识手册 》
战国、秦、汉时地方官于年终将境内户口垦田、钱谷入出、盗贼多少、狱讼等情况汇集，由县、侯国到郡国再到中央逐级上报，借资考绩的制度。
概念：
考核机构：御史大夫
呈现形式：计簿
作用：考核结果是官员赏罚的依据。
二、中国古代官员的考核制度
2.隋唐宋：考课（考绩）
一察：品官以上理政能术。
二察：官人贪残害政。
三察：豪强奸猾，侵害下人，及田宅逾制，
官司不能禁止者。
四察：水旱虫灾，不以实言，枉征赋役，
及无灾妄蠲免者。
五察：部内盗贼，不能穷逐，隐而不申者。
六察：德行孝悌，茂才异行，隐不贡者。
隋炀帝的考核标准
考核部门：尚书省的吏部
考核方式：地方报告中央，皇帝巡查州县
地方官和京官分别考核
考核标准：品德才能
考核结果：评定分三等九级，确定官员升降与奖惩
四善
简称德、慎、公、勤
任职才能按照官员的不同职务与职责分为“二十七最”：“拾遗补阙，为近侍之最；铨衡人物，擢尽才良，为选司之最；兵士调习，戎装充备，为督领之最；推鞫得情，处断平允，为法官之最；训导有方，生徒充业，为学官之最；赏罚严明，攻战必用，为军将之最；访察精审，弹举必当，为纠正之最”等。
唐代的考课制度有三大主要特点：
一是覆盖广泛，把所有的官与吏均纳入考课范围；
二是等级与标准明确、客观，便于执行；
三是制度严密，既有专门负责此事的机构，又有明确的考课时限。相互制约、相互监督。
二、中国古代官员的考核制度
3.明清：
明朝：
清朝：
康熙二十二年的“大计”：
“贪酷”104人；“不谨”293人；
“罢软”45人；“年老”117人；
“浮躁”43人。
“贪”、“酷”
“不谨”：即行止有亏，败伦伤化；
“罢软”：即庸怯无能；
“浮躁”：即轻佻狂妄；
“才力不及”：即无法胜任。
“年老”、“有疾”。
其中凡不谨、罢软者革职处分，浮躁者降一级使用，才力不及降二级使用，年长、有疾者则令休致、免职退休。
结果：
称职、平常、不称职
决定官员正常升迁
或降、调的依据
二、中国古代官员的考核制度
时期 考核制度 相关法律 /规定 考核标准 /内容 考核机构
秦汉 魏晋 上计 汉《上计律》 西晋《五条课郡县法》 土地人口 财政收入 社会治安 御史
(东汉)尚书台
隋唐宋 考课 《唐六典》 品德和才能 （四善为先） 吏部
明清 考察考满 考成法 贪、酷和不作为 （品德+才能） 中央
探究：结合秦汉以来的官员考核的变化情况，归纳其总体趋势或特点？
官员考核制度渐趋完善
品德与政绩并重
地方官和中央官分开考核
考核日趋严格，标准细化
奖惩结合，考核与惩贪结合
二、中国古代官员的考核制度
盖天下之事，不难于立法，而难于法之必行；不难 于听言，而难于言之必效。若询事而不考其终，兴事而不加屡省，上无综核之明，人怀苟且之念。虽使尧舜为 君，禹皋为佐，恐亦难以底绩而有成也。
——张居正《请稽查章奏随事考成以修实政疏》
探究：结合材料，谈谈你对考核问题的看法。
考核必须与奖惩紧密联系；
考核必须防止有名无实，走过场；
考核必须实行有力的监督；
考核必须从效果出发，要有明确而不繁琐、切实而又可行的标准。
……
二、中国古代官员的监察制度
西汉十三监察州示意图
1.秦汉：
加强了专制主义中央集权
二、中国古代官员的监察制度
2.隋唐宋：
唐太宗：十道监察
谏官本隶属于门下省，而宋代则谏院独立，并无长官。换言之，这些谏官现在是不直接隶属于宰相了。而且宋制，谏官不准由宰相任用；于是台官、谏官同为须皇帝亲擢了，谏官、台官渐渐变成不分。于是谏官遂转变为并不为纠绳天子，反来纠绳宰相。于是谏院遂形成与政府对立之形势。 ——钱穆《中国历代政治得失》
台谏合一
二、中国古代官员的监察制度
3.元明清：
中央
地方
御史台
行御史台
肃政访廉司
元
元代监察制度从中央到地方浑然一体，从组织上保证了对各级官吏实行有效的监察，从而加强了中央集权。
明
督察院
六科给事中
按察使司
纠察百官
巡按各省
封还驳正皇帝制敕与大臣奏疏，稽查六部百司
清
督察院
标志着监案制度的职能和权力的重心已完全放到了对臣下的监督、控制上
明清两代出现了特务监察：
所谓厂卫，包括太祖时设立的锦衣卫、成祖时设立的东厂、宪宗时设立的西厂以及武宗时设立的内行厂等。
清雍正帝为了加强专制统治，恢复了特务监察。但这些特务不再由宫内宦官允任，而是豢养了大批职业特务来对官吏和百姓的言行进行秘密监察。雍正皇帝同时建立密折言事制度，鼓励告密，以特务的手段来加强对官员和百姓思想言行的控制。
二、中国古代官员的监察制度
朝代 监察官职或主要部门
秦朝 御史大夫（中央）、监御史（地方）
汉朝 御史大夫（中央）、刺史（地方）
隋唐 御史台（中央）、监察御史（地方）；门下省为谏议部门
宋朝 御史台（中央）、四司和通判（地方）；台谏合一
元朝 御史台（中央）、行御史台和肃政廉访司（地方）
明清 督察院和六科（中央）、按察使司（地方）；清取消谏议机构。
特点 体系独立，垂直管理；位卑权重，为天子之耳目
演变趋势 监察部门增多，对官僚队伍的监督加强；谏议部门减少，君主专制不断加强。
作用/影响 积极：整顿吏治，维护中央集权，防止决策失误
局限：不能从根本上约束皇权；也不能杜绝腐败贪污等现象。
小结
选官
世官制
举荐制
军功制
察举制
九品中正制
科举制
八股取士
南北分卷
考核
上计制
吏部考核
遣使巡察
明：考满、考察清：京察、大计
监察
御史大夫
刺史巡察
御史台
道监察区
督察院、六科
厂卫制度
小结

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