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第12课 近代西方民族国家与国际法的发展
第四单元 民族关系与国家关系
【课程标准】
了解近代西方民族国家的形成情况，以及国际法的发展。
概念解析
民族国家，是欧洲中世纪后期出现并在资产阶级时代普遍形成的国家形式，是以民族为基础的主权国家，它必须具备两个重要的因素，即国家主权与民族一体性。
——钱乘旦《现代文明的起源与演进》
1.民族国家（Nation State)
state指在一定范围内实行合法统治
的权力机构——政府
nation指在同一政府治理下，有共同历史、
文化和生活习惯的一国人民。
民族国家指由单一民族或多民族组成的，主权独立，有确定的领土疆域，统一的国内市场和国民经济，全民族通用的语言和国民的文化认同等的国家形态。
2.国际法
指适用主权国家之间以及其他具有国际人格的实体之间的法律规则的总体。
国家统一和主权独立
确定的领土和疆域
国民的文化认同
共同的语言
国民构成民族共同体（一个或多个）
统一的国内市场和国民经济
共共同同体认制同
一、近代西方民族国家的产生
探究：据材料及所学，概括中世纪欧洲国家的特点。
在中世纪的西欧，由于基督教文化共同体的长期存在和封建割据，民众首先认同自己是基督徒，其次是某个地域的人，对国家的认同感淡薄，同时国家也没有明确的主权。
——杨宁一《历史学习新视野新知识》
特点：
①教权和王权长期并立，宗教凌驾于国家、民族之上（普世主义）；
②封君封臣制与庄园经济形成割据势力（地方主义）。
民族国家
国家主权
民族一体性
封建离心倾向
（普世主义）
封建离心倾向（地方主义）
中世纪西欧各国
是封建国家
不是民族国家
政治分裂，
民族和国家意识淡薄
一、近代西方民族国家的产生
探究：据材料及所学知识，指出专制王权国家形成的背景。
㈠奠基：专制王权国家的形成
14世纪后资本主义的萌芽，逐渐产生了一批市民阶级。这个阶级为了确保与扩大自身的经济利益，迫切要求实行统一的度量衡、统一的规章制度、统一的国内市场……5世纪就是一个内战与混乱的时代，这一时期就曾爆发过百年战争、胡斯战争、玫瑰战争等。分裂与动荡的局面不仅使市民阶级也使所有的人们渴望建立一种强大的政治秩序。
——李宏图《论近代西欧民族主义和民族国家》
玫瑰战争（1455年─1485年）：金雀花王朝英王爱德华三世的两支后裔：兰开斯特家族和约克家族的支持者为了争夺英格兰王位而发生断续的内战。战争中，两大家族同归于尽，大批封建旧贵族在互相残杀中或阵亡或被处决。
1517年，马丁·路德发表《九十五条论纲》，掀起宗教改革运动，主张“教随国定”。
贞德（1412-1431）
①经济：欧洲资本主义萌芽和城市的发展，市民阶级需要强大王权的保护；
②政治：15世纪前后，西欧国家的封建割据势力遭到削弱，中央集权得到加强；
③思想：英法百年战争促进了民族意识与国家观念的觉醒；
宗教改革打击了教会势力，强化各国世俗权力，
国家和民族认同观念日益显现。
一、近代西方民族国家的产生
㈠奠基：专制王权国家的形成
亨利八世颁布《至尊法案》
路易十四将大贵族集中到凡尔赛宫，以强化王权
统一的空间使人们的经济、文化交往加强，社会生活日益一体化，过去分散甚至彼此对立的各个地区、阶层开始联结起来，结合成一个共同体。对共同体的热爱和忠诚促进了民族意识和民族情感，每个人都开始意识到自己与“民族”息息相关。 ——李宏图《论近代西欧民族主义和民族国家》
君主专制
民族国家
国家主权
民族一体性
结束封建割据，维护国家统一。
民众以国家和国王为认同对象，
统一与民族情感大大增强。
专制王权国家的形成，加强、推动民族国家产生。
探究：据材料及所学，概括专制王权国家的特征，指出其与民族国家的关系。
从现代化角度上说，专制王权是民族国家的早期形式，是近代社会的起步点。……在这个阶段上，国家统一了，民族自立了，中世纪的混乱状况得以解除。
——钱乘旦《世界现代化历程》
一、近代西方民族国家的产生
㈡产生：近代西方民族国家
探究：据材料及所学，指出民族国家与专制王权国家的区别，说明其产生的背景。
启蒙思想家们把民族主义和民主主义结合在一起， 提出了系统的民族主义思想，批判君主专制毫不考虑民族和国家的利益，剥夺了民众的自由和平等，否认君主是民族和国家的象征，指出只有当臣民成为公民，民族共同体才会存在，祖国才会存在。在启蒙思想指导下，法国大革命爆发，标志着法国民族主义的形成。
——杨宁一《世界历史视野中的民族主义》
认同对象：国王（个人）
→国家（民族共同体）
国民身份：臣民→公民
政 体：专制→民主
经济：欧洲资本主义进一步发展。
政治：①西欧专制王权国家的形成，推动民族国家产生；
②资产阶级开始兴起，反对教会和贵族的特权，要求分享政治权利。
语言：对民族语言的重视强化了民族认同，促进民族国家的形成。
①英语：13世纪，以伦敦方言为基础形成的英语成为英国人广泛使用语言；
②法语：16世纪，以巴黎方言为主形成的法语成为法国的官方语言。
思想：启蒙思想传播民主观念，与民族主权观念相结合。
法国大革命及拿破仑战争，传播了自由平等思想，促进了欧洲民族意识的觉醒。
一、近代西方民族国家的产生
㈡产生：近代西方民族国家
西欧社会政治制度的演变历程（11—19世纪）
封建等级制
（11世纪）
封君封臣
基督教会
王权软弱
等级君主制
（13世纪下半叶）
国王借助贵族和市民的力量，抗衡教会神权，强化王权
专制王权
（15世纪下半叶）
路易十四
在新兴资产阶级的支持下，国王逐渐摆脱教会和割据势力，建立起君主专制
民族国家
（16-19C）
启蒙运动
民族语言
资产阶级革命
唯物史观：近代民族国家的形成是资本主义发展到一定阶段的产物；
民族国家的形成促进了国家治理的进步，推动资本主义经济社会的发展。
一、近代西方民族国家的产生
㈡产生：近代西方民族国家
表现:
①个人对国家的忠诚越来越超过对国王和宗教的忠诚；
（由对个人的认同变成对国家共同体的认同）
②各国纷纷鼓励和组织对爱国人士的崇拜；
③出现了国旗、国歌和各种国家节日。
（国家认同意识）
（爱国主义情怀）
（国家认同意识）
公民意识
特征:
①民族国家有的由单一民族组成，更多的则是包括了多个民族。
②民族国家主权独立，人民有共同的价值、历史、文化、语言或体制（一体化）。
材料：民族主义作为资产阶级进行反封建的资产阶级民主革命的政治和精神武器，是一面革命的旗帜，具有很大历史进步性……
但是，民族主义本身却带有不可克服的狭隘性和排他性，使它的“视野”无法越出本民族(利益)的范围，往往把本民族的利益和文化建立在践踏其他民族利益和文化的基础之上；同时，民族主义还具有潜在的、强烈的扩张性，一旦国家间有矛盾，民族主义便会膨胀为大民族主义。如泛日尔曼主义、泛斯拉夫主义等，帝国主义(包括殖民主义)、大国沙文主义、军国主义等，一定程度上是其衍生物。
正因如此，“当西欧民族国家建成之后，民族主义就转化成为一种带有侵略性的殖民侵略和扩张的学说”。民族主义逐渐蜕变为欧美列强对外扩张、争夺霸权的理论根据和精神动力。 ——摘编自赵文亮《民族主义与二十世纪的战争》
积极：民族主义推动了欧洲资产阶级反封建斗争，推动了近代民族国家的建立。
消极：①民族主义的狭隘性和排他性，会导致对其他民族利益和文化的践踏。
②民族主义带有扩张性，会导致欧洲列强对外殖民扩张和争夺。
中世纪国家 专制王权国家 近代民族国家
政治 封君封臣 分裂割据 资产阶级力量壮大 王权加强 资产阶级革命
反对君主专制
经济 庄园经济 资本主义萌芽 产生并发展 资本主义经济
进一步发展
思想 基督教控制思想 文艺复兴、宗教改革 启蒙运动
特点 国家、民族意识淡薄 国家、民族意识增强 王权加强 民族认同与国家认同
主权独立
一、近代西方民族国家的产生
小结
探究：据所学，比较中世纪国家、专制王权国家与民族国家的差异
欧洲在近代形成民族的过程中，专制王权是民族国家的第一个阶段，在这个阶段上，国家统一了，民族自立了，中世纪的混乱状况得以解除。民族国家的第二个阶段，“民族”与王权发生对抗，最终推翻专制王权，法国大革命就是其中的典型···为什么要形成民族国家？因为民族国家是现代化的载体。
——钱乘旦主编《世界现代化历程》
民族国家成了欧洲政治的基础，
启动了现代世界和现代国际关系形成的进程
联系
近代中国的民族主义
三个阶段：
①形成阶段——清末民初。
②发展阶段——“五四”时期。
③高涨阶段——抗日战争。
四大特征：
①反对帝国主义和封建主义的双重压迫。
②始终与民主主义、爱国主义结合在一起。
③与国际主义相结合,最终实现了马克思主义的中国化。
④本质是民族认同感和为民族富强而奋斗的精神。
二、近代国际法的形成与发展
近代民族国家诞生之初，各国以强调各自之主权、扩大本国利益为务，使得武力成为国与国之间关系的仲裁者，由此而使整个欧洲成为一个你争我斗的决斗场，国对国正如狼对狼的自然状态……呼唤最基本的、普遍的道德戒律与普遍适用的处理主权国家之间关系的法律，显得尤为迫切。 ——高建《西方政治思想史（第三卷）》
自大航海时代起，由于航海技术的发展和人类科技的不断进步，各国之间的交往日渐频繁。随着这种国与国之间的距离“越来越近”，无论是政府间的往来还是民间的跨境贸易往来，以及对跨境流动的自然人的管理，都开始成为各国重点关注的领域。
——谢浩然《再论国际法的起源和发展》
1530年以后，欧洲进人所谓“宗教战争”时代。这种以军政革命为诱因而爆发的战争成为早期近代欧洲国际政治的核心，各国新兴君主为广开财源以宗教信仰为借口对土地和黄金等财富展开激烈争夺。面对和平的丧失，法律思想家们对战争根源及其正义性展开讨论，他们企图创造一整套规范指导新兴君主国之间关系。
——陶永新《从万民法到国际法》
㈠时代需要
探究：据材料概括促进国际法产生的因素有哪些？
民族国家纷纷建立；
地理大发现加强了各国之间的联系与交往；
利益纷争、武力冲突增多
世界需要秩序 时代呼唤理性
二、近代国际法的形成与发展
㈡理论基础
格劳秀斯
（1583—1645）
1625年出版
提出君主应该制定条约并接受条约，确定了国际法的主体是主权国家，奠定了国际法的基础。
核心思想：战争由主权国家的统治者发动，也应当由他们来缔结和约结束战争，强调了主权国家在国际关系中的主体地位。
二、近代国际法的形成与发展
㈢形成发展过程
1.三十年战争与威斯特伐利亚体系
三十年战争
→内战
起因：
德意志内的新旧教诸侯的矛盾
欧洲各国纷纷卷入
→国际战争
结果：签订……结束……形成……
本质：国家利益的冲突
威斯特伐利亚体系
因教派冲突引发的三十年战争中，法国虽为天主教国家，却因国家利益而加入到新教同盟之中。
①确立……领土、主权与独立等原则
②缔约守约原则与违约国际制裁原则
③开创……先例
④出现了近代意义上的国际法
是国际关系发展的里程碑
是国际治理的重要进步
⑤促进近代外交制度逐渐建立起来
二、近代国际法的形成与发展
㈢形成发展过程
2.拿破仑战争与维也纳体系
拿破仑用战争向欧洲输出革命
欧洲封建君主联合对抗法国，两次打败拿破仑
维也纳体系是继威斯特伐利亚体系之后历史上第二个具有现代意义的国际关系体系。该体系有三个突出特点：第一，它在欧洲大陆恢复了旧的专制制度，并通过战胜国财产的瓜分不仅满足了列强的领土野心，而且初步建立起一个新的欧洲大陆的均势。第二，它是一个五极均势结构，依靠英国、法国、俄国、奥地利和普鲁士的实力均衡、共同维持着欧洲的稳定。第三，它开始用“会议外交”的方法，通过上述五大国定期举行国际会议，对列强各自的利益和矛盾进行协商解决，从而维护大国的利益。 ——摘编自《国际关系史上四大体系的演变》
探究：据材料及所学，简述维也纳体系的目标、特征、影响。
①目标：恢复欧洲旧秩序、重划欧洲政治地图、瓜分殖民地。
②特征：欧洲均势、大国协调。
③影响：外交制度进一步发展；
国际法的应用范围也渐从欧洲扩大到美洲、亚洲。
二、近代国际法的形成与发展
㈢形成发展过程
2.拿破仑战争与维也纳体系
探究：据所学，国际法的逐渐形成和维也纳体系的建立，是否避免了日后的国际冲突？
19世纪末，欧洲国际法学家……将世界上的国家被划分为“文明” 、“野蛮” 和“蒙昧” 等不同类别，不同类别的国家获得不同的国际承认，具有不同的法律人格和法律地位，在国际法上享有不同的权利和义务。……从而建构出一种国际法意义上的等级性世界秩序。
——刘文明：《19世纪末欧洲国际法中的“文明”标准》
①积极性：外交制度的建立和国际法的形成为国际关系确立了一些规则，为用和平方式解决国与国之间的争端、减少战争行为开辟了新的途径。
②局限性：西方各国在国际法应用中实行双重标准，为谋取利益经常违反国际法，导致国际冲突不断，最终引发了第一次世界大战。
正统原则（复辟）、
补偿原则（分赃）、
大国协调和势力均衡原则、
围堵法国原则。
原则：
三、20世纪（现代）国际法的发展
㈠一战和国际法的发展
1.十月革命后，苏俄提出的国际法新原则
凡是把一个弱小民族合并入一个强大国家而没有得到这个民族的同意合并、希望合并的明确而自愿的表示，就是兼并或侵犯别国领土的行为……
——1917.11.8苏俄《和平法令》
十月革命
不兼并不赔偿原则
宣布侵略战争为反人类罪
以没有兼并没有赔款的
民主和约的原则为谈判基础
1918.3.3布列斯特和约签订
苏俄退出一战
为国际法开辟了新的发展阶段
三、20世纪（现代）国际法的发展
㈠一战和国际法的发展
2.一战后，形成凡尔赛—华盛顿体系
国联是人们为组织一个世界性的政治和社会秩序而采取的第一个有效步骤。在这个秩序中，人们可以超越国家传统、种族差异和地理上的隔阂看到并促进人类的共同利益。
在国联成立前，无论在理论还是在实践上，大家都认为每个国家都是判断自身行动的唯一和最高的裁判，因为国家再不服从任何更高的权利，对于其他国家的批评或质问，国家都有权利表示愤慨。
——华尔脱斯《国际联盟史》
积极作用：
①国际联盟第一个由主权国家参加的世界性国际组织。
②有利于促进世界的和平与发展。
三、20世纪（现代）国际法的发展
㈠一战和国际法的发展
2.一战后，形成凡尔赛—华盛顿体系
实行此项原则之最妥善方法莫如以此种人民之保佐委诸资源上、经验上或地理上足以承担此项责任而亦乐于接受之各先进国，该国即以受任统治之资格为联盟施行此项保护。
除本盟约或本条约另有文明规定外，凡大会或理事会开会时之决议，应得出席会议之联盟会员国全体之同意 。 ——国际联盟盟约1919年6月28日
殖民统治新形态
——委任统治
缺乏普遍性和权威性
“全体一致”原则
①国联被英国和法国控制，没有美国，苏联很晚加入，缺乏普遍性和权威性。
②“全体一致”原则，使之难以履行制止战争、维护世界和平的国际责任。
③委任统治制度并没有改变殖民统治的实质。
局限：
一战后国际法
难以实施的原因
三、20世纪（现代）国际法的发展
㈠一战和国际法的发展
3.难以落实的《非战公约》 1928.8
《非战公约》存在严重缺陷，它既没对废弃战争、维护和平规定任何明确的责任，也未要求各国为此而作出任何实际的牺牲；它既没涉及世人关注的裁军问题，也未制定实施公约的办法和制裁违约国的措施。……列强对公约还提出了各自的保留条件，即各国都拥有自己“决定情况是否需要诉诸战争以实行自卫”的权利。……《非战公约》第一次正式宣布在国家关系中放弃以战争作为实行国家政策的工具，和平解决国际争端，从而在国际法上奠定了互不侵犯原则的法律基础，并且在第二次世界大战后成为国际军事法庭审判德、日战犯的重要法律依据。 ——曹胜强《二十世纪国际关系史论》
积极作用：
①第一个正式宣布废弃以战争作为推行国家政策工具的普遍性国际公约。
②第二次世界大战后审判战犯的主要法律根据。
局限：
未区分战争性质；
未规定制裁侵略的具体措施；
未明确表示禁止使用武力。
公约并未真正得到实行，
三、20世纪（现代）国际法的发展
㈡二战和国际法的新发展
1.新组织：联合国 《联合国宪章》
国际法院
第二十七条 为保证联合国行动迅速有效起见，各会员国将维持国际和平及安全之主要责任，授予安全理事会。
第二十八条 安全理事会对于除程序事项之外的其他一切事项之决议，应以九理事国之可决票包括全体常任理事国之同意票表决之。
第四十二条 安全理事会如认第四十一条所规定之办法为不足或已经证明为不足时，得采取必要之空海陆军行动，以维持或恢复国际和平及安全。
——《联合国宪章》（1945年6月26日）
探究：据材料及所学，指出联合国大大提高了制裁侵略和国际法执行力度的理由。
和平解决国际争端和制裁侵略机制；
安理会具有制裁权；
必要时可以采取军事行动;
“大国一致”
“集体安全”
《和平解决国际争端公约》发展了国际司法制度
三、20世纪（现代）国际法的发展
㈡二战和国际法的新发展
1.新组织：
《联合国宪章》
《和平解决国际争端公约》
《联合国海洋法公约》
政治
经济
《布雷顿森林协定》
《马斯特里赫特条约》
其他
《保护世界文化和自然遗产公约》
《巴黎协定》
2.新领域：
在裁军、防止核武器及生化武器扩散、国际人权、国际环境、海洋、外层空间等方面，颁布了一系列具有国际法性质的公约或宣言。
3.新构成、新准则：
新的民族国家纷纷独立，各类国际组织激增，推动国际法发展。如中国提出的和平共处五项原则。
积极：对世界和平与发展作出了积极的贡献。
局限：一些大国不经联合国授权就进行制裁
或发动战争，严重威胁着世界和平。
评价
三、20世纪（现代）国际法的发展
17世纪
18世纪
19世纪
三十年战争
1618-1648
理论奠基：
1625《战争与和平法》
确定国际法主体是
主权国家
原则确立（形成）：
1648威斯特伐利亚体系
确立国际关系原则
法国大革命1789年
拿破仑战争1803年—1815年
应用范围扩大：
1815维也纳体系
20世纪
一战
二战
发展到新阶段：
十月革命后
苏俄“不兼并不赔偿”
规范秩序：
凡-华体系，国际联盟
1928年《非战公约》
秩序重建：
雅尔塔体系
联合国，国际法院
二战后国际法范围作用发展
小结
国际法的形成与发展
16-19世纪，西方从专制王权国家发展为民族国家
国际法
外交关系
《威斯特伐利亚条约》
确立国际法基本原则
1648
17世纪近代国际法形成，近代外交制度建立
1815
维也纳体系推动外交制度发展
系列国际公约试图
和平解决国际争端
＋
国际法范围苦熬大
十月革命开辟
国际法新阶段
1917
1920
国际联盟第一个
政治性国际组织
《非战公约》宣布
和平解决国家争端
1928
一战后形成凡~华体系
《联合国宪章》集团安全体制进一步完善
1945
国际法院发展
国际司法制度
1946
二战后国际法发展
领域、内容增多
二战后形成雅尔塔体系
二战后
小结
国际法的形成与发展
道不同，亦可相为谋
从中国古代的朝贡制度到林则徐开眼看世界、改总理衙门为外务部，中国由自闭到逐渐适用国际法，融入国际社会。国际法作为法律的一部分，构成国家治理和全球治理的纲领和骨架，是良好治理的规范基础。改革开放之后，特别是20世纪90年代至今，中国亦正在积极促进全球治理体系变革，为世界和平与发展贡献自己的中国智慧、方案和力量，中国国际法实践70年的发展也见证了中国国家治理与参与全球治理的共融互动！

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