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(共25张PPT)
《国家制度与社会治理》第6单元 基层治理与社会保障
第17课 “王朝的基石”
—— 中国古代的户籍制度与社会管理
时空观念
课标要求
重点：中国古代的户籍制度、基层组织、社会救济与优抚政策；
难点：中国古代户籍制度演变的原因；中国古代基层组织的主要任务；中国古代社会救济的特点。
学习目标
了解中国古代以赋役征发为首要目的的户籍制度，以及有代表性的基层管理组织；
知道中国古代王朝在社会救济和优抚方面采取的重要措施；
战国
为户籍相伍
秦朝
分类等级制度
县下设乡和里
汉朝
丞相主管
常平仓制度
隋朝
重新核定户籍
官方储备
民间义仓
宋朝
分主户与客户
保甲制
福田院
族内义田
元朝
诸色户计
众济院
明朝
黄册、里甲制
十家牌法
养济院
善堂、善会
清朝
户籍永停编审
保甲制
中国古代社会救济与优抚政策
中国古代的户籍制度与社会治理
壹
——“计丁保赋”的户籍制度演变
基 石
户籍制度：指通过各级权力对所辖范围内的户口进行调查、登记、申报，并按一定原则进行立户、分类、划等和编制的制度。
概念解析
春秋战国时期，各诸侯国为扩大兵源，增加赋役，稳定社会秩序，纷纷建立严格的户口登记制度以了解地方的户口和财政状况。秦朝户口登记更加严密，内容更加详尽，对不报、虚报和假报户口等行为严加惩罚，还作出了不许擅自迁徙，迁徙时必须审核并办理更籍手续等规定，户籍制度至此正式形成。
——江立华《我国古代的户籍制度及其特点》
经济：①自给自足小农经济的内在要求，统治者通过户籍制度来限制农民的迁徙，稳定农业生产；
②征收赋税、徭役、兵役的需要；
政治：①加强中央集权、维护社会稳定的需要；
②森严的等级制度的影响；
思想：封建等级观念的影响；
【思考】结合材料和课本引言分析历代王朝重视户籍的编制和管理的原因？其目的是什么？
材料1：赋役之法，每丁岁入租粟二石。 ——《 旧唐书 食货志上》
材料2：谷者，人之司命也；地者，谷之所生也；人者，君之所治也。有其谷则国用备，辨其地则人食足，察其人则徭役均。 ——杜佑《通典》
材料3：户口漏于国版,夫家脱于联伍……于是奸心竟生,伪端并作矣。小则盗窃,大则攻劫,严刑峻法不能救也。 ——徐幹《中论》
户籍管理是赋役征发的依据
户籍管理有利于维护社会治安
P98学习聚焦:古代政府管理户籍的根本目的是掌握人口变动情况，以便征发赋役。
掌握人口变动情况，征发赋税徭役（根本目的）
维护社会安定，巩固统治
限制人口流动，维护等级特权
一、中国古代户籍制度形成的背景
材料1：“辛巳卜, 贞, 登帚好三千, 登旅万呼伐”、“登人三千呼战”。 ——殷墟甲骨卜辞
材料2：王登人五千征土方 ——罗振玉《殷虚书契后编》
材料3：司民掌登万民之数，自生齿以上，皆书于版......及三年大比，以万民之数诏司寇。 ——《周礼·秋官·司民》
二、中国古代户籍制度之演变
思考：战国时期开始大规模制定户籍的原因？
封建地主土地私有制确立，小农经济的发展；
加强中央集权、进行争霸战争、维护社会稳定的需要；
2.户籍制度之开端：战国（户籍相伍）
国家大规模编排民户，制定户籍，始于战国时期。
“十年，为户籍相伍”。 ——《史记·秦始皇本纪》
四境之内，丈夫、女子皆有名于上，生者著，死者削。 ——《商君书》
将全国人口按五家为一“伍”的单位编制起来
3.户籍制度之发展：
秦朝：户籍实行分类登记
宗室籍：宗亲贵族
宦籍：官吏
户籍：百姓
市籍：商贾
1.户籍制度之萌芽：夏、商、周
经常性、制度性的户口调查和登记
登记人口
目的是为了征集兵丁、组建军队以满足战争的需要
“东成户人士五夫，妻大女子沙，子小女子泽若，子小女子伤。” ——湖南迁陵县里耶秦简
东成，为里名；户人，指户主。
士五，是身份称谓，指无爵或免爵者。
女子，即女性。
大、小，是课役身份的标志，是征发赋役的依据。
夫、沙、泽若、伤都是人名。
创建人口登记、统计制度
经常性、制度性的户口调查和登记
特点：户籍以户主为核心，体现男尊女卑和小家庭特点；
家庭成员的身份是政府征发赋役、落实行政管理的依据。
凡政府控制的户口必须按姓名、年龄、籍贯、身份、相貌、财富等项目载入户籍，被正式编入政府户籍的平民百姓称为“编户齐民”。
概念解析
二、中国古代户籍制度之演变
3.户籍制度之发展：
西汉：编户齐民
丞相主管全国户籍，各级地方政府均有专门人员主管户籍。
百姓编户入籍后，便成了封建国家的“编户齐民”。
政府为掌握人口数，定期进行人口调查。
思考：汉代的编户齐民制度有何特点和影响？
影响：为西汉的经济恢复起到重要作用；标志我国古代完整的赋税徭役制度正式形成；强化了对人民的控制，
人民赋役沉重，严重影响了人民正常的农业生产和生活；
作为汉代最为普通的一般民户户籍,编户齐民是汉代户籍中最为普遍、涵盖面最广的一个户种。编户齐民既包括了那些尚未进入官僚阶层的大小地主，大量的自耕农，也包括了尚未沦落到奴婢阶层的贫民细民……编户齐民是汉代国家赋税徭役的主要承担者，编户齐民的贫富分化及数量的增减对汉代社会矛盾的演化发展起着十分重要的作用，所以统治者在一般的情况下还是十分注意保护编户齐民的。
——王威海：《中国户籍制度——历史与政治的分析》
特点：户籍管理的法律化；户籍管理更严密、内容更详细。
隋唐：大索貌阅（清点户口、比对体貌，重新核定户籍）
（开皇时）四方疲人，或诈老诈小，规免租赋。高祖令州县大索貌阅，户口不实者，正长远配，而又开相纠之科。……于是计帐进四十四万三千丁，新附一百六十四万一千五百口。（高颎）乃为输籍定样，请遍下诸州。……时天下户口岁增，京辅及三河，地少而人众，衣食不给……帝乃发使四出，均天下之田。其狭乡，每丁才至二十亩，老小又少焉……役使严急，丁夫多死。 ——《隋书·食货志》
注释：输籍之法指中央划定户等，重新规定税额并颁布天下（低于豪强地主的税役）。
隋文帝时期“大索貌阅”的原因是什么？有何影响？
原因：户籍隐瞒严重；百姓税赋不合理；国家无法保证财政收入。
积极影响：增加赋税收入；推动经济发展；减轻了民众的负担；打击豪强地主，整顿吏治，加强了中央集权；
消极影响：政府在授田不足情况下竭力将百姓编入户籍，加派赋役，激化阶级矛盾，为隋朝的短祚埋下隐患；
二、中国古代户籍制度之演变
3.户籍制度之发展：
宋朝：
坊廓户一词在唐代还是泛指城镇人口，到宋代就成了户籍制度的专门术语。坊廓户不仅包括府州县治等城居人口，而且把镇、市居民亦揽入在内，所以有县坊廓、镇坊廓和市户等不同称谓。与乡村地区依据有无田产将乡村户划分为主户和客户两大集团，主户依据田产多少再分成五等不同，城中是依据有无房产划分主客，且分为十等。…… ——葛金芳《南宋全史·社会经济与对外贸易》
宋朝的户籍制度有何变化？这种变化背后的原因是什么？
乡村：按照有无田产划分主客
城市：按照财产多少划定户等
宋代实行“不抑兼并”的土地政策，导致土地买卖频繁，租佃契约关系日益普遍，法律逐渐明确了主户与客户之间的赋税关系。客户人身依附关系相对减轻，随着时间推移，部分客户在一定条件下向主户转变，主户比例上升。
主户作为宋代户口的基础，占全国总户数65%左右，是宋代赋税主要承担者。 ——张斌《宋代的户口管理探究》
历史纵横(P100)
魏晋南北朝时期“黄白土断”
东晋的黄籍和白籍
黄籍：西晋短暂统一中国，重建户籍，以黄纸登记户主姓名、年龄、家庭情况，装订成册；
白籍：东晋对南方土著居民仍然以黄籍进行登记，对从北方南渡而来侨居的州、郡、县人口以“白籍”进行登记，不征收赋役；
土断：东晋后期和南朝：政府为增加赋役，将侨居户口编入所居郡县户籍，使白籍人口土著化，承担赋役；
户籍分为主户（拥有土地的税户）与客户（没有土地的佃户）
思考点(P100) ：东晋和宋朝户籍制度变化背后的原因是什么？
东晋北方战乱，北民南迁
宋朝允许土地买卖，土地兼并严重
①社会动乱和人口流动：打破原有的户籍管理制度，封建政府无法准确掌握人口、田亩等信息；
②封建土地私有制的发展：导致部分人口失去土地成为地主阶级的依附阶层，无法承担赋役；
③保障赋役征发：政府不得不适应变化的社会现实，重新制定新型户籍分类标准。
原因：商品经济的发展；市民阶层的出现；国家对民众管理和赋税征发的需要；
户籍制度征税派役的功能开始分化
元朝：诸色户计
元朝的户口类型复杂，按照职业分为军户、民户、匠户、站户等，统称为“诸色户计”，一旦定籍，世代相袭，不得变动。
二、中国古代户籍制度之演变
3.户籍制度之发展：
民族 户别
蒙古人 军户、站户、猎户、蒙古户
色目人 军户、畏吾儿户、答失蛮户、也里可温
汉人、南人 医户、匠户、酒户、丝绵户、姜户、阴阳户、礼乐户、僧户、道户、盐户、军户、站户、猎户、儒户、河西户、契丹户、舶商户、葡萄户、淘金户、采珠户、女真户……等等
明朝：职业定籍 黄册（户籍管理松弛）
继承了元朝以职业定户籍的做法，户籍分民籍、军籍、匠籍等；
提供赋役
提供兵役
提供手工业产品
建立“黄册”（人口户籍册），以里甲制为基础，每里一册，详列各户人口、田土、房屋，十年一造；
绘制鱼鳞图册（土地登记册），整顿地籍。黄册与鱼鳞图册互为补充；
黄册
鱼鳞图册
保证徭役征发
保证田赋收入
“人虽变迁不一，田则一定不移。是之谓以田为母，以人为子。子依乎母而的的可据，纵欲诡寄埋没而不得也，此鱼鳞图之制然也。”
——顾炎武《天下郡国利病书》
明朝户籍制度特点：户籍与地籍彼此独立
作用：国家能够有效管理户口和土地，保证明朝政府赋役的征收。
二、中国古代户籍制度之演变
3.户籍制度之发展：
清朝：普通户籍沿袭明朝，管理松弛，永停编审
清前期：赋役实行固定丁银，摊丁入亩，户籍的作用大为削弱。
乾隆年间：朝廷谕令户籍永停编审，此后政府只按照一定的组织制度登记人口数量。
（乾隆）三十七年（1772年），停编审造册。时丁银既摊入地粮，而续生人丁又不加赋，五年编审，不过沿袭虚文，无裨实政。至是因李瀚言，遂罢之。
——《清史稿·食货志》
思考：结合所学分析，乾隆为什么谕令户籍永停编审？
原因：赋役倾向于向土地摊派，由固定丁银到摊丁入亩，
户籍财政功能减弱。
讨论：中国古代户籍制度的演变特点？整体演变趋势？演变原因？
时代 战国 秦 汉 魏晋 隋唐 宋 元 明 清
户籍制度 户籍相伍 分类 登记 编户齐民 黄白 分籍 大索 貌阅 主客 分籍 诸色户计 户帖 黄册 鱼鳞图册 管理松弛
永停编审
特点：①严密性：户籍登记种类渐趋精细；
②等级性：户种等级不同；
③世袭性：户籍世袭；
④地域性：制约人口流动；
⑤继承创新性：宏观继承、适时而变；
①历史悠久，由复杂到简单；
③户籍与土地和赋税制度逐渐分离
②户籍具有地域性、等级性、世袭性；
④逐渐丧失赋役征发功能，国家对农民的人身控制减弱
⑤传统户籍制度不断调整、逐渐被废除
趋势：
演变原因：①专制主义中央集权制度的不断发展；
②商品经济的发展，人身依附关系的不断松弛；
③政府的改革，如土地制度与赋税制度的变化；
④财政危机；
贰
——“官民共治”的基层组织与社会治理
纽 带
时期 基层管理组织 民众自我管理与监督机制
秦汉
唐朝
北宋
明朝
清朝 一、中国古代基层组织的演变
全国范围看，县是基层行政单位，但真正直接管理百姓的是乡、亭、里之类的组织。国家的赋税、徭役、兵役以及地方教化、狱讼、治安等事，都是由乡里官员直接承担办理的……乡官实际以啬夫为主……啬夫承担乡一级的一切政务，管理行政、司法、征收赋税，征发徭役，是乡里百姓最直接的统治者，因而当时有“但闻啬夫，不知郡县”的说法。 ——摘编自白钢主编《中国政治制度史》
从秦汉到明清，县是最基层的行政机构，下设直接管理民众的基层组织。
P101学习聚焦：封建时代基层组织的任务是征发赋役和维护稳定。
乡里制度：县下设乡和里，乡设三老、啬夫、游徼，里设里正；交通要道上十里设一亭，设亭长（负责传递政令和维护治安）
什伍组织：以五家为伍，十家为什，百家为里，彼此之间互相监督
以百户为里，五里为乡，城内设坊，郊外设村，设里正、坊正、村正。
邻保制度：以四家为邻，五邻为保，彼此之间相互监督
保甲法（王安石变法实行）
里甲制：十户为一甲，一百一十户为一里，设甲长、里长
清初的里甲制度，后来改而推行编制严密的保甲制：以十户为牌，设牌长，十牌为甲，设甲长，十甲为保，设保长。（乡里制与保甲制逐渐合一）
十家牌法（王守仁推行）：十家为一牌，轮流察看各家状况，举报可疑之人）
特点：乡里制保甲制合一
趋势：国家对基层治理的干预和控制逐步增强
一、中国古代基层组织的演变
十里为乡
专门机构
百户为里
五里为乡
城内设坊
郊外设村
百户为里
十户为甲
一百一十户为里
所谓“乡里制度”，简言之，就是由“乡”“里”构成的乡村控制制度，是王朝国家立足于统治的需要而建立的、县级政权以下的、直接或间接地控制乡村民户与地域、以最大程度地获取人力与物力资源、建立并维护乡村社会秩序的控制制度。 ——鲁西奇：《“下县的皇权”：中国古代乡里制度及其实质》
探究：我国古代建设基层组织的原因？
征发赋役，维护社会稳定
实现基层民众的自我管理与相互监督
二、中国古代社会治理的演变
什伍组织
互相监督
伍
邻保制度
保甲制
十家牌法
保甲制
什
里
邻
保
里
保
大保
都保
牌
牌
甲
保
百家
十家
百户
五邻
10大保
50家
五家
四家
10家
十甲
十牌
十户
十家
互相监督
保长
甲长
牌长
里甲制
秦汉
唐
北宋
明（王阳明）
清
寓兵于民，维护治安
思考：中国古代基层组织和社会治理的整体演变趋势及其原因？
趋势：乡里制向保甲制、乡官制向职役制转变；
国家对乡村治理的干预和控制增强，乡村自治功能逐步减弱。
原因：国家的统一，封建专制的强化；维护小农经济发展，社会稳定的需要。
乡村治理模式屡经变迁，经历了几个较为明显的历史阶段。战国时期，郡县制在各国推行后，乡、里成为基层组织，秦汉时期乡里制度则逐步成熟，它既发挥基层政权的作用，又带有半自治的性质。隋唐两宋时期，处于由乡里制到保甲制、乡官制到职役制的转折时期，乡的基层官吏的人员数量比此前大为减少，乡官权力也在逐步弱化。这一阶段乡和里的地位逐渐沦落，乡里自治功能逐步弱化，官方的控制与统治逐步增强。第三阶段是从王安石变法至清代，乡里制度转变为职役制，治权所代表的官治体制从乡镇退缩到县一级，县为基层行政组织，县以下实行以代表皇权的保甲制度为载体，保甲对乡里的控制更加严密，乡村自治的色彩来越弱。
——摘编自唐鸣、刘志鹏《中国古代乡村治理的基本模式及其历史变迁》
探究：我国古代基层组织建立的特点、意义？
特点：①宗族组织是基层社会治理的主要承担者；
②地方自治色彩鲜明；
③法律规范和道德教化有机结合；
④官员治理与士绅管理相结合
意义：有效治理基层地方；稳定基层社会秩序；一定程度上推动基层经济发展；
叁
——“博施济众”的社会救济与优抚政策
保 障
下列三则材料反映了怎样的信息？材料三中的法律能否长期落实？
原因：古代社会生产力水平低，自然灾害频发，国家和社会需要采取社会救济为民众以提供生活保障;
儒家的民本观念、仁政思想的影响;
目的：保证人口繁衍和正常生产活动；缓和社会矛盾，稳定秩序，维护统治。
仓无备粟，不可以待凶饥。 ——《墨子 七患》
掌邦之委积，以待施惠。乡里之委积，以恤民之艰厄；门关之委积，以养老孤；郊里之委积，以待宾客；野鄙之委积，以待羁旅；县都之委积，以待凶荒。” ——《周礼·地官·遗人》
凡鳏寡孤独及笃疾之人……若应给衣粮而官吏克减者，以监守自盗论。 ——《大明律》
1、原因
2、措施
政府重视积蓄备荒和优抚弱势群体，形式广泛。
组织者 地位 具体举措 政府 主体 救济——应灾 优抚——扶弱
民间 宗族 辅助 慈善组织 ——积谷备仓，调节粮价
汉朝：常平仓制度
——官仓（大灾）
——义仓、社仓（小灾）
隋唐：官方储备与
民间积储并行
秦汉：皇帝赐鸠杖
唐：养病坊
宋：福田院
元：众济院
明清：养济院、优抚高年
宋朝兴起宗族救助，设立义田、义学、义宅、义冢
明清兴起，出现善堂、善会
教材P102，梳理社会救济和优抚政策的具体措施。
政府救济的重点在于救灾，核心在于保证粮食供应
社会力量的救济活动侧重于日常生活的赈济
原因：受理学影响，注重家族人伦关系
河北蔚县常平仓始建于明洪武年间，原是明朝蔚州卫仓(军粮仓)，清初改用常平仓，有仓廒共11座，占地约30亩，最高储粮达到35000石。
陕西大荔丰图义仓始建于清光绪八年(1882)，慈禧朱批“天下第一仓”
唐代悲田坊遗迹
奉天同善堂
1882年浑河泛滥，沈阳贫民流离失所，奉天总兵左宝贵设惜字局、义学馆、栖流所、施粥厂以及育婴堂，成为奉天同善堂的雏型。1895年左宝贵在甲午战争中阵亡。次年，盛京将军依克唐阿将左宝贵生前创建的各种慈善机构酌量变通、统归一处，合称"奉天同善堂"，取义"万善同归"。
悲田坊又称“悲田养病坊”。在唐代武后长安年间即已设置。其后，在玄宗开元五年(717)，由于宋璟等人奏请朝廷设置收容孤老贫病人的安养设施，唐朝政府即自僧侣中选任悲田养病使，在长安等地设立悲田养病坊。
《大明律》对救助鳏寡孤独有专门的律条规定：凡鳏寡孤独及笃疾之人，贫穷无亲属依倚，不能自存，所在官司应收养而不收养者，杖六十；若应给衣粮而官吏克减者，以监守自盗论。
思考：古代政府为什么要以法律形式规定对贫苦无依的人群进行救助？这样的法律规定能落实吗？
学思之窗(P103)
原因：①缓和社会矛盾，稳定社会秩序；
　　　②官方正统思想的儒家学说中“仁爱”“民本”思想的阐述；
　　　③古代政府多礼法治国，以法律的强制性弥补道德自觉的不足；
结果：难以落实。
　　法律从本质上是为了维护统治阶级的利益；封建社会吏治的腐败、监管体制的缺失以及古代的生产力还达不到能普遍予以救助的水平，导致其不可能得到长时间的执行。
中国古代社会救济与优抚政策的特点？
特点：①国家立法保障并设专门机构予以实施；
②国家救济和民间救济相结合；（宗族救助、慈善组织）
③虽涵盖面较广，但针对不同对象采取不同救济措施。
时代 战国 秦 汉 隋唐 宋 明 清
基层组织 乡里制 乡里制、村坊制 保甲制 里甲制 里甲制——
保甲制
社会治理 什伍制 邻保制 十家牌法 时代 战国 秦 汉 魏晋 隋唐 宋 元 明 清
户籍制度 户籍相伍 分类 登记 编户齐民 黄白 分籍 大索貌阅 主客分籍 诸色户计 户帖 黄册 鱼鳞图册 管理松弛
永停编审
乡里制与保甲制逐步合一
国家对百姓的人身控制逐渐减弱
宗族慈善组织的作用逐渐增大
总结：户籍制度、基层治理、社会救济的总变化趋势
分类登记制度
编户齐民
大索貌阅
户籍三年一造
主户与客户
诸色户计
户帖、黄册
永停编审
乡里制度
百户为里，五里为乡
里甲制
编制严密的保甲制
十家牌法
保甲制
邻保制度
什伍组织
常平仓制度
置仓积谷，义仓、社仓
宗族内部的救助活动兴起
慈善组织兴起
养济院
众济院
福田院
养病坊
鸠杖
课堂总结
传统中国基层社会治理的组织基础是家族、村社、行帮等基层社会组织，规则基础是各类家规、乡规村约、行规行约等各类民间规约，文化基础是儒家思想。家族、村社、行帮等通过成员救济、行为规范、调解纠纷、过失相规、兴办公益等方式方法，寓管理于利益之中，化管理于普通生活，极大地节约了社会治理成本，且能因人、因地、因时、因俗、因业而治，方便灵活，针对性强，对当今社会治理具有一定借鉴意义。
清顺治十三年（1656年），监察御史朱克简在《题为停造无益之黄册事》中奏称：“臣等细查科臣移送旧造黄册，系崇祯十五年（1642年），竟预造至二十四年，其间户口多寡，皆预定遥度，原非确数。”由此可知( )
A.清朝因明朝“预造”而停造黄册 B.明朝官员为侵吞赋税而虚造黄册
C.明末赋税征收与实际户口数脱节 D.明末政治腐败导致户籍制度崩溃
C
汉代规定：每年八月，各乡统计本地户籍，统计结果由乡和县各留存一份。如有移徙者，要将其详细的户籍材料发送到移徙之地。这一规定旨在（ ）
A．严格限制人口迁徙 B．稳定政府赋税来源
C．变革基层行政体制 D．抑制地方豪强势力
B
汉高祖时期，县、乡三老作为“乡族势力的代表”，正式成为“国家认定的地方社会领袖”，其职能主要是在道德风俗方面“掌教化”、“帅众为善”“率其意以道民”’。材料说明汉代中央( )
A. 政府加强对基层社会的治理 B. 地方宗族势力强大
C．治国思想由“无为”变为“有为” D．不拘一格选拔官吏
A
明代官营手工业实行工匠制度，生产官府所需物资。明中叶后，官府往往直接向匠户征收银两而不征用其生产的产品，此现象持续增多。这反映了（　）
A．白银已取代其他货币 B．雇佣劳动成为主要用工方式
C．民营手工业发展受挫 D．官营手工业的地位遭到削弱
D
《大明会典》载：“凡军、民、医、匠、阴阳诸色户，许各以原报抄籍为定，不许妄行变乱，违者治罪，仍从原籍。”还规定：“若诈冒脱免，避重就轻者，杖八十。其官司妄准脱免及变乱叛籍者，罪同。”明朝此规定意在 （ ）
A.变革元朝的户籍制度 B.实行严格的等级制度
C.规范户籍登记与管理 D.严格限制人身自由
在清代，各种善会、善堂多是官倡民办，由各姓族绅集资，共同管理。此外，还有许多共营水利、共营墟市码头、共营贸易等。这反映了( )
A. 政府主导是社会救济的主要特点 B. 政府对基层管理松弛
C. 民间力量承担着重要的社会功能 D. 清代已经出现公有制雏形答案
C
C

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