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第三单元 辽宋夏金多民族政权的并立与元朝的统一
【课程标准】
通过了解两宋的政治和军事，认识这一时期在政治、方面的新变化
通过了解辽夏金元诸政权的建立、发展和相关制度建设，认识少数民族政权在统一多民族封建国家发展中的重要作用。
认识这一时期在经济、文化与社会等方面的新变化。
【知识梳理】
一．宋初君主专制中央集权的加强
1.背景
（1）北宋建立后，通过统一战争，结束了五代十国的分裂局面。
（2）统治者鉴于唐后期以来军阀割据、政局动荡的历史教训。
2.措施
（1）★加强对地方的控制
唐末五代藩镇 措施
地方 行政 节度使世袭，可以任免官吏，把控地方财政和军队。 文臣做知州，节度使虚衔；
财政 转运司统管地方财政，保证各州赋税大部分上缴朝廷；
军政 地方精锐编入禁军，定期更换驻地；
监察 通判监督知州；设路监督州；路内四监司互相制约。
（2）★中央之制
中书门下为最高行政机构，枢密院为最高军政机构，三司专掌财政，统称“二府三司制”
①枢密院专掌军政,三司专掌财政,与宰相分权,并增设参知政事为副相
②枢密院与禁军管理机构“三衙”分权,前者有调兵权但并不统兵,后者统兵但无权调兵
（3）★崇文抑武
①罢免宿将兵权，用文官担任枢密院长官。
②提倡文治，扩大科举规模，抬高文官和士人的地位。
3.影响
（1）强化了中央集权，有效地预防了内部动乱，巩固了国家的统一和安定。
（2）制度过于僵化，权力分割过细，也影响了行政效率，助长了因循保守的政治风气。
★【拓展】宋初政治体制的特征
①守内虚外，强干弱枝；②分化事权，相互制衡，强化集权；
③重文轻武，文官政治；④遵守祖法，逐渐因循守旧
二．边防压力和财政危机
1.边防压力
(1)宋辽关系：1004年，北宋与辽澶渊之盟，北宋勉强获得了北部边防的安定（两国维持了约 120 年大体和平）。北宋每年送给辽一笔钱财，成为“岁币”
(2)宋夏关系：1044年双方达成和议，西夏保持帝号，向北宋称臣，北宋每年送给西夏钱物，称为“岁赐”。
(3)宋金关系：1141年绍兴和议，宋金之间形成南北对峙局面。
2.财政危机
三．王安石变法 天变不足畏，人言不足恤，祖宗之法不足守。
背景 政治风气因循保守,行政效率低下;“庆历新政”以失败告终
开始 1069年，宋神宗任用王安石主持变法
原则 加强国家对各个领域的管理和控制
目的 富国强兵
内容 富国 官府通过向农民提供农业贷款（青苗法）、拨巨资从事商业经营（均输法和市易法）等手段，力图在调控经济的同时开辟财源
强兵 对农民进行编制管理和军事训练，希望借以逐渐恢复“农兵合一”的征兵制。(保甲法)
影响 积极：达到了富国目的，增加了大笔收入 消极：强兵的效果并不明显；一些措施在执行过程中加重了人民的负担；引起了统治集团内部的分裂日益严重，北宋逐渐走向衰亡
★【拓展】变法失败原因。
①触犯大地主大官僚利益，遭到激烈反对；
②改革涉及面广，头绪过多，且推行操之过急；
③改革者用人不当，出现了一些危害百姓利益的现象。
四．南宋的偏安
1.“靖康之变”与南宋建立
（1）北宋灭亡：1127年，北宋被金朝攻灭，徽宗、钦宗被俘虏北去，史称“靖康之变”。
（2）南宋建立：北宋康王赵构在应天府称皇帝，后定都临安，史称南宋。金军几次南下，岳飞抗金，战绩卓著，但惨遭杀害。
2.绍兴和议：1141年
五．辽与西夏；金朝入主中原
政权 辽 西夏 金
民族 契丹族 党项族 女真族
时间 916年--1125年 1038年--1227年 1115年--1234年
建立者 辽太祖耶律阿保机 夏景宗李元昊 金太祖完颜阿骨打
都城 上京临潢府 兴庆府 上京会宁府
生产方式 游牧、渔猎，后来逐渐农牧兼营
与宋关系 长期对峙，有战有和，榷场称为各政权之间经济交流的主要途径
制度建设 南北面官制、四时捺钵制 制度基本模仿北宋，中央机构上番汉两套官称。汉人州郡由中央派官吏直接治理，党项人聚居蕃落，按传统习惯进行松散的统治。 猛安谋克制
★【概念】
①南北面官制：辽代中央官制。治理汉人的官署位于皇帝行宫的南面，称南面官，仿唐制设三省六部，官吏亦多用汉人。治理契丹的官署位于皇帝行宫的北面，称北面官。北面官官员主要由契丹贵族担任，地位较南面官高，管理宫帐、部族、属国之事。体现了因俗而治、因地而治的特点。南北面官制促进了契丹向封建文明过渡，有利于民族交融。
②四时捺钵制：捺钵，契丹语，意为行帐、营盘，是契丹国君主出行时的行宫，即临时居住处。契丹旧俗，随水草，逐寒暑，往来游牧渔猎。辽建国后，皇帝四季外出游猎，朝官随行，设行帐称“捺钵”，迁徙中的行营成为国家政治中心。
③猛安谋克：这是金朝特有的一种军事和行政制度。猛安谋克制是女真人在氏族社会末期的部落组织，阿骨打加以发展，对归附部落的首领，一律给以猛安或谋克的称号，对其部众则和女真本部战士一样进行军事编制，规定300户为一谋克，10谋克为一猛安。猛安谋克制是兵民合一的制度（各户壮丁战时为兵，闲时为农），既是军事组织，也是地方行政组织。猛安谋克制的推行加速了女真族的封建化进程，在女真社会发展过程中起了巨大作用。
六．从蒙古崛起到元朝统一
1.蒙古崛起
（1）1206年，漠北蒙古首领铁木真（1162—1227）统一草原各部，建立蒙古汗国。先后灭西辽、西夏（1227）、金（1234，被南宋、蒙古夹击而亡），收服吐蕃诸国，兼并云南的大理政权，远征到中亚、西亚、东欧地区。
（2）1260年，忽必烈即位，开始推行中原传统政治制度，兴建大都。1271年，忽必烈定国号为大元，他就是元世祖。1279年，元军在崖山击败南宋余部，完成统一。
2.★统治措施
措施 职能 影响
交通运输 修驿道、设驿站 提供交通和生活服务，运输物资 促进了各地的经济文化联系，加强了中央集权，维护了国家统一。
设急递铺 传递公文
开通京杭运河 沟通南北
地方管理 行省制度 地方行政机关 提高了行政效率，巩固了多民族国家统一，是我国省制的开端，也促进了边疆少数民族地区政治、经济和文化的发展。
边疆治理 宣政院 加强对吐蕃地区的管辖 加强了对边疆地区的管理，巩固了统一的多民族国家。
北庭都元帅府、 宣慰司 加强对西域的管理
澎湖巡检司 经略台湾
【概念】
驿传制度：古代专门接待往来官员和政府文书传递业务的组织制度以及为此而征发的徭役制度。始于殷商。汉承秦制，在通路上每30里置一驿所，供停留；各地设传舍，供歇宿。唐设水驿、陆驿、水陆兼办三种，由兵部统辖。宋驿传由军队统管，设军邮局，置日夜兼行的急递铺，专递送军事文书。元代设有蒙古站赤(驿传之音译)及汉地的驿站。古代驿站一般备有人夫、车马，并指办禀给、口粮，供传递文书及过境官员使用。清光绪时，随着新式邮政的建立而渐被废止。
★行省制度：为了有效地管辖辽阔的国土，忽必烈在中央设中书省掌管全国的行政事务，称为“都省”，今天的河北、山西、山东地区由中书省直辖。委派官员代表中书省处理地方事务，逐渐形成常设机构，称为行中书省，简称“行省”。行省辖区广阔，具有中央、地方两重性质，代表中央分驻地方，权力大而不专。打破“山川形便”，采取“犬牙交错”政区划分方式，行省制度是我国省制的开端，在明清两朝得到发展，最终影响了现代中国的行政体制。
★山川形便与犬牙交错：山川形便是指秦汉以来地方行政区划大体依山川地形的自然界线或历史传统等因素来确定。从元代开始，行省区划主要以中央军事控制为目的，采取“犬牙交错”的原则，任意将自然环境差异极大的地区拼成一个省级行政区。
七．元朝的民族关系（元朝存在民族矛盾，但不同民族的交往交流交融也得到进一步加强）
1.新民族的形成
（1）蒙古族：蒙古原是游牧部落，铁木真统一草原后逐渐将其他部落融入其中，形成了蒙古族。
（2）回回：波斯人、阿拉伯人等移居中国，同汉、蒙古、畏兀儿等民族长期相处，不断通婚，
逐渐被吸收、融合成回族的前身——回回。
2.四等人制
（1）目的：保护蒙古统治者的利益。
（2）内容：对不同民族采取差别对待措施，四等人依次为蒙古人、色目人(西夏、西域各族人)、汉人(原金朝统治区的居民)、南人(原南宋统治区的居民)。民族问题说到底是一个阶级问题。
★【拓展】北方少数民族政权在中国历史上的重要作用
①推动了中国政治中心的北移,使政治中心与经济重心进一步分离。
②征服战争与和平交往,加强了边疆地区与中原的联系,初步奠定了近代中国的版图。
③促进了北方地区开发,推动民族交融。
④因俗而治兼顾不同民族的统治制度、政策,为统一多民族国家的治理提供了有益借鉴。
八．经济（农业、手工业、商业和经济政策）
1.农业
表现 影响
耕作制度 一年两熟、一年三熟 土地利用率提高，粮食产量增加，人口增多
经济结构 出现固定种植经济作物的农户 推动商品经济发展，对传统自然经济结构有一定突破
棉花种植 在内地的种植始于宋朝，在元朝得到大力推广，南方植棉逐渐普遍 棉纺织业的发展，棉布逐渐成为人们主要衣料
人口规模 北宋末年实际人口超过1亿 中国古代人口史上是一个划时代的标志
【拓展】中国传统自然经济结构
以农耕经济为主,手工业和商业为辅。在农业结构中,又以粮食种植业为主,桑麻棉茶等经济作物为辅。随着生产力的发展,这种结构布局不断地发生变化,主要体现为经济作物的种植比例提高。
【概念】
稻麦复种制：稻麦复种制是一种耕作方法，目的是提高农田的产量。稻麦复种制就是以稻、麦两种粮食作物轮种的复种方式，每年六月份种水稻，十月份水稻收获后，翻耕播种小麦，越冬至来年五月收获，麦茬翻耕灌溉后再种水稻，一年两熟。
2.手工业
部 门 特 点 意 义
制瓷业 宋朝出现五大名窑，元朝出现青花瓷和釉里红。 宋元时期，瓷器大量出口海外，成为中华文明新的物质象征
采矿业 北宋都城东京的居民普遍使用煤作燃料 燃料的改进大大提高了金属冶炼的产量和质量
印刷业 发展迅速 推动了文化的普及，进一步带动了造纸业的发展
纺织业 元朝棉纺织业发展 推动棉纺技术革新
3.商业：
国内贸易 市 场 ①面向大众的基层市场蓬勃涌现; ②边境贸易:官方设置榷场进行互市交易,民间贸易也相当活跃
货 币 ①北宋:开始出现纸币——交子; ②元朝:在全国范围内将纸币作为主币发行，进一步推动商业发展。
城 市 ①北宋东京，南宋临安人口超百万，元大都成为北方最大的经济中心和商品集散地。 ②城市中的贸易打破了时间、空间的限制；市民娱乐活动丰富（瓦肆、瓦子，说书、杂剧、宋词等）
对外 贸易 ①外贸税收成为宋元两朝国库的重要财源 ②商品：丝织品、瓷器等远销亚非,输入商品以香料、珠宝等为主 ③主要外贸港口:广州、泉州、明州
★【概念】榷场--宋辽夏金政权在边境所设的互市市场。场内贸易由官吏主持，除官营贸易外，商人须纳税、领得证明文件(关子、标子、关引等)方能交易。榷场贸易的兴衰与国家商税收入相联系。榷场的设立是为了适应各地区的经济需要，也有控制边境贸易、安边绥远的作用。
自然经济---即自给自足的经济，生产不是为了交换，而是为了满足生产者或经济单位本身需要的经济形式，它是社会生产力水平低下和社会分工不发达的产物。以生产规模狭小、各个经济单位分散、生产技术因循守旧、闭关自守等为特点。
商品经济---自然经济的对立物，是商品的生产、交换、出售的总和。商品经济是指直接以交换为目的经济形式，包括商品生产和商品交换。商品经济不断发展，商品之间的交换主要由市场调配时，这种社会化，由市场进行资源调配的商品经济就是市场经济；市场经济是商品经济发展的高级阶段。
4．★经济重心南移
时期 状况
唐中期以来 南方经济实力增长迅速
北宋 户口分布南多北寡的格局定型；
南宋 长江下游和太湖流域一带,成为全国最重要粮仓,谚语称“苏湖熟,天下足”。
元朝 南北经济差距继续扩大,江南集中全国大部分人口和税收；为将南方财赋顺利北运，元朝重新开通大运河并取直；朝还创造性地开辟了长途海运航线
★【拓展】经济重心南移的影响：经济重心南移带动了文化重心南移。南方人在科举考试中优势明显，朝廷被迫采取南北分卷制度，各自分配名额，分别录取。自南宋起，江浙一带是人才集中的地区。
九．★社会的变化
1.门第观念淡化，出现“取士不问家世，婚姻不问阀阅”的现象。
2.社会成员身份趋于平等
（1）宋朝贱民阶层数量显著减少； （2）宋朝世袭奴婢减少，雇佣关系发展；
（3）农民租佃关系发展，人身束缚减少。
3.国家对社会控制的相对松弛：百姓进行土地买卖、迁移住所、更换职业更自由。
十．★儒学的复兴（理学）
背景 ①儒学僵化。从三国到五代，儒家学说日益僵化，社会影响总体来说不及佛教和道教。 ②学者倡导。从北宋中期起，一批学者掀起了儒学复兴运动。
目的 力图挖掘儒家经书的思想内涵,强调学术为现实服务,希望充分发挥儒学在强化社会伦理道德秩序、树立基本价值观方面的作用
代表 北宋的程颢、程颐兄弟和南宋的朱熹
主要 观点 ①宇宙观:认为“理”是自然界和社会的根本原则,也称“天理”，体现在社会上就是儒家伦理，在人身上就是人性。 ②人生观:主张“存天理,灭人欲”,即通过道德修养克服过度的欲望 ③认识论和方法论:格物致知。认为只有深刻探究万物,才能真正得到其中的“理”,逐渐达到对普遍天理的认识
影响 ①在融合佛道思想的基础上，促进了儒学的哲学化、思辨化，维护了专制统治，成为南宋以后长期居于统治地位的官方哲学； ②理学重视人的主观意志的力量，强调人的社会责任感和历史使命感，有利于社会秩序的稳定和社会风气的纠正，对塑造中华民族的性格起了积极作用。 ③空谈心性，脱离现实，压制扼杀人的自然欲望和创造性
【概念】理学
又称道学，或道统学。唐代的韩愈提出儒家也有一个传授“先王之道”的系统，提出恢复先王之道，重建儒学的统治地位。理学是宋朝开始出现的以道德哲学为基础的儒学形态。
理学重视个人道德的修养与社会活动的参与，并成功地将儒家的伦理转化为一般人处理地方、家族、家庭、个人事务的原则，表现为族规家训、个人修身语录的大量出现。一般认为，理学在宋明时期最为发达，因而常称为宋明理学。按照思想倾向的不间，又可以分为程朱理学和陆王心学。清朝以后，由于清朝统治者的思想压制，理学逐渐衰微，取而代之的是重新重视经典考据的清朝考据学。
★【拓展】程朱理学的特点
（1）儒学进一步思辨化。传统儒学经由理学家们的改造，道德信条式的理论体系终于成为哲学理论体系。
（2）更加强调伦理道德为思想核心。理学所强调的天理，实质上也就是儒学的伦理道德学说，无论是理学的本体论、人性论、“存理灭欲”或“存心灭欲”的修养论、“格物”或“格心”的认识论、成贤成圣的境界论，修身、齐家、治国、平天下的功能论，都以伦理道德为核心内容。
（3）更多地吸收了佛道因素。宋代理学吸收、借鉴佛教与道教的形而上学，把佛道的禁欲主义思想吸收进来，把它作为理学的核心思想，提出了“存天理，去人欲”的道德主张。
十一．文学艺术
1.文学艺术
项目 背景 内容
文 学 宋词 ①商品经济发展，城市繁荣。两宋城市生活丰富多彩，娱乐场所需要大量的歌词；②市民阶层活跃，对文化的需求日益强烈； ③两宋时期阶级矛盾和民族矛盾的尖锐；元初，取消科举制，汉族文人进取无望 以豪放派的苏轼、辛弃疾,婉约派的柳永、李清照最为突出
话本 早期的白话小说，具有明显的世俗化倾向。
元 曲 散曲 灵活、通俗,更加适合市井演唱的需要
元杂剧 元杂剧标志着中国古代戏曲艺术的成熟，代表作家有关汉卿、王实甫等
艺 术 书法 理学、科举制、文人阶层队伍壮大 追求个性,不拘法度，代表人物有宋四家（苏轼，黄庭坚，米芾，蔡襄）、赵孟頫、宋徽宗赵佶（“瘦金体”）
绘画 山水画最为突出，注重意境和笔墨情趣；花鸟画、人物画水平很高
十二．科技
1.三大发明
发明 发展概况 意义
印刷术 雕版印刷普及，北宋毕昇发明活字印刷术 三大发明在宋朝基本成熟，为人类文明的进步作出了重要贡献
火药 大量制造并用于军事
指南针 用人工磁化方法造出的指南针，广泛应用于航海
2.其他科技成就
人物 朝代 概况
沈括 北宋 《梦溪笔谈》记载和总结了当时的许多科技成果。
郭守敬 元朝 设计和监制多种天文观测仪器，主持全国范围的天文测量；编定新的历法《授时历》，其中测定的数据在当时世界上处于领先。
王祯 元朝 编撰《农书》，集北方和南方农业技术于一体，其中关于农业工具的记载尤为丰富。
北宋 针灸铜人
十三．少数民族文字
1.辽、夏、金都模仿汉字字形创造了本民族文字
2.成吉思汗统一草原后，用畏兀儿文拼写蒙古语；忽必烈即位后，改制藏文拼写蒙古语。

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